吳稟雅 陳建海

(1.浙江金融職業(yè)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.浙江大學(xué)，浙江 杭州 310058)

1 技術(shù)成果交易現(xiàn)狀及痛點(diǎn)

技術(shù)成果是指經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)所取得的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)和其它科學(xué)技術(shù)成就。將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門(mén)，可以使新產(chǎn)品增加、工藝改進(jìn)、效益提高，從而促使經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。在技術(shù)成果中，專(zhuān)利技術(shù)成果是指享有專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)成果，而專(zhuān)利權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，受到法律保護(hù)。專(zhuān)利技術(shù)成果具有更高的專(zhuān)業(yè)先進(jìn)性和前瞻性，轉(zhuǎn)化后將帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益。

我國(guó)技術(shù)成果交易市場(chǎng)潛力巨大。2021年1月5日，在北京召開(kāi)的全國(guó)科技工作會(huì)議指出，2019年技術(shù)市場(chǎng)合同成交額超過(guò)2.2萬(wàn)億元。2020年上半年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)快報(bào)中顯示，2020年上半年全國(guó)共登記技術(shù)合同136434項(xiàng)，成交額為7707.2億元，同比增長(zhǎng)6.5%，全國(guó)技術(shù)交易繼續(xù)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)勢(shì)頭。

然而現(xiàn)階段，技術(shù)成果交易仍然存在著不少痛點(diǎn)問(wèn)題。首先在技術(shù)成果確權(quán)階段，成果所有權(quán)注冊(cè)的時(shí)間較長(zhǎng)、時(shí)效性差、費(fèi)用較高；其次技術(shù)成果供需匹配難，雖然技術(shù)成果登記量大、市場(chǎng)需求高，但是由于信息不對(duì)稱(chēng)、成果與需求難以匹配；再次，目前技術(shù)成果交易系統(tǒng)普遍使用傳統(tǒng)的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)及中心化節(jié)點(diǎn)，安全性能不夠高，數(shù)據(jù)面臨被篡改和丟失的風(fēng)險(xiǎn)，可靠性低；最后，在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)現(xiàn)象較為嚴(yán)重，而舉證維權(quán)相對(duì)較難，維權(quán)成本高。

2 區(qū)塊鏈概述

區(qū)塊鏈作為一種去中心化的、不可篡改的、分布式賬本技術(shù)，自從其概念在2008年由中本聰在論文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System(比特幣：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng))》中提出以來(lái)，受到了廣泛的關(guān)注。由于區(qū)塊鏈的可靠、開(kāi)源、安全可信、交易準(zhǔn)匿名等特性，被作為了一種變革性的新技術(shù)，開(kāi)始應(yīng)用于數(shù)字貨幣體系、金融服務(wù)、智能化資產(chǎn)和存在性證明等許多領(lǐng)域。

按照區(qū)塊鏈的應(yīng)用范圍和發(fā)展階段，區(qū)塊鏈應(yīng)用可以分為區(qū)塊鏈1.0、區(qū)塊鏈2.0和區(qū)塊鏈3.0。區(qū)塊鏈1.0作為區(qū)塊鏈基礎(chǔ)架構(gòu)，其典型應(yīng)用是比特幣，屬于可編程虛擬貨幣應(yīng)用；在區(qū)塊鏈基礎(chǔ)架構(gòu)上延伸發(fā)展出的區(qū)塊鏈2.0的應(yīng)用范圍擴(kuò)展到了可編程金融領(lǐng)域，區(qū)塊鏈作為一個(gè)可編程的分布式信用基礎(chǔ)設(shè)施，支持智能合約應(yīng)用，從而使區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到股票、清算、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等諸多方面，其典型性的項(xiàng)目是以太坊平臺(tái)；區(qū)塊鏈3.0是其去中心化功能的進(jìn)一步體現(xiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)超越貨幣、金融等市場(chǎng)范圍，其應(yīng)用范圍將擴(kuò)大到整個(gè)社會(huì)，如在政府、健康、工業(yè)、文化等領(lǐng)域的應(yīng)用。目前較成熟的區(qū)塊鏈實(shí)踐項(xiàng)目有比特幣、以太坊、超級(jí)賬本等，專(zhuān)家學(xué)者們正致力于將區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行更廣泛和更成熟地應(yīng)用。

2018年5月28日，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話中指出：“以人工智能、量子信息、移動(dòng)通信、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術(shù)加速突破應(yīng)用……科學(xué)技術(shù)從來(lái)沒(méi)有像今天這樣深刻影響著國(guó)家前途命運(yùn)，從來(lái)沒(méi)有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉。”在《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》中提到，要加強(qiáng)區(qū)塊鏈等新技術(shù)基礎(chǔ)研發(fā)和前沿布局，構(gòu)建現(xiàn)代信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，是一項(xiàng)重大任務(wù)和重點(diǎn)工程。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室也在網(wǎng)站上公開(kāi)倡導(dǎo)區(qū)塊鏈的應(yīng)用。這些都將推動(dòng)區(qū)塊鏈的加速應(yīng)用，使區(qū)塊鏈應(yīng)用具有更加廣闊的發(fā)展前景。

3 區(qū)塊鏈在技術(shù)成果交易中的應(yīng)用可行性

從一開(kāi)始的比特幣，到金融、供應(yīng)鏈、政務(wù)等領(lǐng)域，區(qū)塊鏈適用于需要多方協(xié)作、去中心化的應(yīng)用場(chǎng)景，可以滿(mǎn)足初始互不信任的多方參與者建立分布式信任的需求。針對(duì)區(qū)塊鏈適用場(chǎng)景的判斷，華為區(qū)塊鏈開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)提出了一套判斷準(zhǔn)則，通過(guò)是否儲(chǔ)存狀態(tài)、是否多方協(xié)同寫(xiě)入、多方是否互信、可信任第三方是否能完美解決問(wèn)題等準(zhǔn)則，來(lái)判斷一個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景是否需要區(qū)塊鏈，如圖1所示。

圖1 判斷某場(chǎng)景是否需要區(qū)塊鏈(來(lái)源：參考文獻(xiàn)[2])

對(duì)于技術(shù)成果交易應(yīng)用場(chǎng)景來(lái)說(shuō)，首先，技術(shù)成果交易系統(tǒng)中包含了參與各方的用戶(hù)信息、技術(shù)成果所有權(quán)及具體信息、交易信息等，這些不僅是需要共享的數(shù)據(jù)，還同時(shí)需要具備可信度、不能被隨意篡改且能被追溯，是適合上鏈的數(shù)據(jù)；其次，技術(shù)成果交易牽涉到技術(shù)成果所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，而且交易結(jié)果、所有權(quán)變更信息等都需要向全部節(jié)點(diǎn)廣播，另外還可能需要公證、產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)等參與，參與的各方都需要有寫(xiě)入權(quán)限；再次，作為一個(gè)各方互不熟悉的交易系統(tǒng)，在初始作態(tài)下多方是互不信任的，這是迫切需要借助區(qū)塊鏈解決的問(wèn)題；最后，系統(tǒng)與其它需要去中心化的業(yè)務(wù)系統(tǒng)一樣，需要解決集中式系統(tǒng)的各種弊端，傳統(tǒng)的交易系統(tǒng)需要資金或公信力進(jìn)行背書(shū)，成本高、權(quán)力集中、手續(xù)繁瑣、進(jìn)度緩慢，這也是區(qū)塊鏈去中心化和可信的特點(diǎn)可以圓滿(mǎn)解決的問(wèn)題。

總之，技術(shù)成果交易對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性、不可篡改要求高，需要有多方參與且初始時(shí)各方互不信任需要建立互信，這樣的場(chǎng)景確實(shí)適合于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用。

4 區(qū)塊鏈在技術(shù)成果交易中的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)

(1)使所有權(quán)方的權(quán)益更有保障。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，所有權(quán)注冊(cè)聲明的用時(shí)非常短，同時(shí)面向所有節(jié)點(diǎn)廣播使成果所有權(quán)的聲明公開(kāi)透明、宣告范圍廣，還能快速與公證等節(jié)點(diǎn)進(jìn)行確權(quán)信息的確認(rèn)，并實(shí)時(shí)保存在區(qū)塊鏈上。確權(quán)速度快能使技術(shù)成果更快投入應(yīng)用，避免因確權(quán)過(guò)慢造成的成果時(shí)效性差甚至泄密。區(qū)塊鏈在區(qū)塊中蓋有時(shí)間戳，可以準(zhǔn)確記錄技術(shù)成果的所有權(quán)以及所有權(quán)的變動(dòng)情況。加上區(qū)塊鏈的塊鏈結(jié)構(gòu)，相當(dāng)于為技術(shù)成果交易的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓確定了不可篡改的交易記錄，確權(quán)變得簡(jiǎn)易快捷方便，同時(shí)也便于及時(shí)跟蹤技術(shù)成果的所有權(quán)變動(dòng)情況。如果出現(xiàn)版權(quán)沖突，區(qū)塊鏈時(shí)間戳信息利于舉證。同時(shí)也由于區(qū)塊鏈的不可篡改特性，使維權(quán)效率更高、成本更低。

(2)解決技術(shù)成果交易各參與方的多方信任問(wèn)題。區(qū)塊鏈以塊鏈結(jié)構(gòu)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)原理來(lái)保證傳輸和訪問(wèn)的安全性、網(wǎng)絡(luò)多個(gè)節(jié)點(diǎn)共同維護(hù)和監(jiān)督數(shù)據(jù)訪問(wèn)存儲(chǔ)等，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的完整性、透明性、不可篡改和去中心性等特性，同時(shí)還可以將傳統(tǒng)的依賴(lài)于人或中心的公證、仲裁功能，讓可信賴(lài)的機(jī)器及程序來(lái)自動(dòng)執(zhí)行，建立了交易各方的建立在技術(shù)基礎(chǔ)上的信任，也消除了交易系統(tǒng)中第三方中介機(jī)構(gòu)的干擾。同時(shí)，如果出現(xiàn)侵權(quán)或違約行為也將被如實(shí)記錄，侵權(quán)和違約方的信用將受影響，提高了違約失信成本，可以從另一角度減少違約或侵權(quán)行為的發(fā)生。

(3)擴(kuò)大交易場(chǎng)景規(guī)模和范圍，加速供需匹配，提高技術(shù)成果落地速度。區(qū)塊鏈的完整性可以幫助技術(shù)成果交易系統(tǒng)突破“數(shù)據(jù)孤島”，使技術(shù)成果數(shù)據(jù)能夠進(jìn)行順暢流通，形成更大范圍和規(guī)模的成果交易場(chǎng)景。區(qū)塊鏈技術(shù)成果交易系統(tǒng)可以不受時(shí)間和空間的限制，直接在交易系統(tǒng)中尋找需要的成果資源，服務(wù)更加直接、客戶(hù)范圍更廣，成交可能性更高。鏈上的所有信息都是公開(kāi)透明的，交易系統(tǒng)中任一節(jié)點(diǎn)都可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在交易系統(tǒng)平臺(tái)上進(jìn)行查詢(xún)，不僅解決了信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題、加速供需匹配，而且非常利于交易雙方的交流和溝通。在需求方和技術(shù)成果所有權(quán)方可以直接進(jìn)行溝通的前提下，就可以減少中介及中間環(huán)節(jié)，提升應(yīng)用效率，技術(shù)成果落地更方便快捷。

(4)降低運(yùn)行成本，提高運(yùn)行效率。利用區(qū)塊鏈的技術(shù)成果交易平臺(tái)結(jié)合了密碼學(xué)和分布式算法，直接使交易的各參與方達(dá)到共識(shí)，在相互信任的前提下，交易雙方可以通過(guò)智能合約完成自動(dòng)匹配、定價(jià)交易，而不需要第三方或中介機(jī)構(gòu)的介入，既節(jié)約了中介交易成本，也不會(huì)出現(xiàn)壟斷利潤(rùn)。同時(shí)可以簡(jiǎn)化傳統(tǒng)的交易模式中交易審查、確認(rèn)、結(jié)算等等流程，業(yè)務(wù)處理的效率更高，交易成本大幅降低。對(duì)客戶(hù)來(lái)說(shuō)，也節(jié)省了時(shí)間和精力，用戶(hù)的體驗(yàn)度更好。

(5)提高交易安全性保障，降低交易信用風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方利益。區(qū)塊鏈的去中心化、密碼學(xué)使技術(shù)成果交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)不容易遭受外部攻擊而丟失，也不易因?yàn)橹行墓?jié)點(diǎn)故障而受到威脅。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，將技術(shù)成果的所有權(quán)上鏈登記，在進(jìn)行成果交易時(shí)，必須要成果所有者的私鑰簽名才能驗(yàn)證通過(guò)，保障成果所有權(quán)者利益；利用區(qū)塊鏈技術(shù)，將成果交易以智能合約的形式記錄上鏈，保證交易履行過(guò)程中不被篡改，使交易更加安全；利用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以方便地進(jìn)行用戶(hù)信息的維護(hù)、技術(shù)成果交易的跟蹤、交易更改情況的記錄，任一節(jié)點(diǎn)都無(wú)法對(duì)已經(jīng)成功的交易進(jìn)行篡改或撤消，便于公眾和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。這樣，就在不需要先彼此信任的前提下，保障技術(shù)成果交易的正常進(jìn)行了。

(6)交易公平、公正、公開(kāi)，透明可監(jiān)管。利用區(qū)塊鏈的技術(shù)成果交易在交易前、交易中、交易后的技術(shù)成果所有權(quán)信息，完全可以在鏈上追蹤得到，技術(shù)成果交易更加公開(kāi)透明化。區(qū)塊鏈技術(shù)也已經(jīng)保證了交易的完整性、有效性、不可篡改及不可抵賴(lài)性。而所有權(quán)、交易等信息上鏈公開(kāi)，在便于查詢(xún)的同時(shí)，也利于各方監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)能順利健康開(kāi)展。

5 區(qū)塊鏈在技術(shù)成果交易中的應(yīng)用現(xiàn)狀

目前，各大公司及眾多專(zhuān)家學(xué)者都在對(duì)區(qū)塊鏈與數(shù)據(jù)資產(chǎn)的結(jié)合應(yīng)用進(jìn)行研究和探索。劉明達(dá)等(2020)綜合分析了國(guó)內(nèi)外許多專(zhuān)家學(xué)者在區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的研究后認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠提供可信的數(shù)據(jù)和流轉(zhuǎn)記錄存證，能在一定程度上實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的確權(quán)與溯源。而在實(shí)際應(yīng)用中，許多企業(yè)進(jìn)行了有效實(shí)用的嘗試。

紐約大學(xué)教授Kevin McCoy和技術(shù)專(zhuān)家Anil Dash合作開(kāi)發(fā)了一個(gè)利用區(qū)塊鏈技術(shù)保護(hù)藝術(shù)家數(shù)字資產(chǎn)的項(xiàng)目，命名為Monegraph。用戶(hù)可以先通過(guò)Twitter登錄到Monegraph，然后選擇數(shù)字資產(chǎn)的URL位置，支付少量網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用后即可使Twitter帳戶(hù)和數(shù)字資產(chǎn)的URL被記錄在區(qū)塊鏈上。在Monegraph平臺(tái)上，藝術(shù)家們可以自由設(shè)定價(jià)格，出售作品；對(duì)于買(mǎi)家來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)設(shè)定標(biāo)題和藝術(shù)家屬性，非常便捷地查找到作品。在不需要經(jīng)紀(jì)人的情況下，直接獲得所有權(quán)和使用權(quán)。

在國(guó)內(nèi)，多家公司利用了聯(lián)盟鏈的形式，進(jìn)行數(shù)字版權(quán)存證系統(tǒng)平臺(tái)的搭建?！霸尽崩脜^(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)保護(hù)和自助交易平臺(tái)，下載原本認(rèn)證瀏覽器插件后，可以在微信公眾號(hào)、簡(jiǎn)書(shū)、頭條等平臺(tái)創(chuàng)作完成后直接進(jìn)行版權(quán)認(rèn)證，為原創(chuàng)作者等提供作品認(rèn)證、存證、溯源、維權(quán)、交易等服務(wù)，其網(wǎng)站截圖如圖2所示。華為公司基于華為云區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)內(nèi)容版權(quán)區(qū)塊鏈平臺(tái)，數(shù)據(jù)內(nèi)容版權(quán)公司能為海量作品提供低成本、高效率的版權(quán)存證方案，版權(quán)存證處理流程耗時(shí)由原來(lái)的10～20d提升到實(shí)時(shí)版權(quán)存證，促進(jìn)了版權(quán)合理合法的快速流通。杭州云象網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司作為一家較早從事區(qū)塊鏈技術(shù)研究與商業(yè)應(yīng)用的團(tuán)隊(duì)，其牽頭完成的面向技術(shù)成果交易的區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)研究是2019年度浙江省重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)研究包括基于區(qū)塊鏈的主客體身份保護(hù)和技術(shù)成果確權(quán)技術(shù)、基于區(qū)塊鏈的交易權(quán)益保障技術(shù)和基于多模數(shù)據(jù)分析的聯(lián)盟鏈交易監(jiān)管與追溯技術(shù)3個(gè)方面。項(xiàng)目成功搭建了包含區(qū)塊鏈設(shè)施層、區(qū)塊鏈平臺(tái)層、業(yè)務(wù)應(yīng)用層的技術(shù)成果服務(wù)交易系統(tǒng)3層架構(gòu)。其網(wǎng)站截圖如圖3所示。

圖2 原本網(wǎng)站(來(lái)源：https：//www.yuanben.io/)

圖3 杭州云象(來(lái)源：https：//www.yunphant.com/)

6 問(wèn)題和挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈在技術(shù)成果交易方面的應(yīng)用仍然存在著一些問(wèn)題和挑戰(zhàn)。首先，在區(qū)塊鏈上登記的是資產(chǎn)所有權(quán)的在線映射，只能保證資產(chǎn)所有權(quán)在區(qū)塊鏈上的支配權(quán)，而在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中需要行使所有權(quán)時(shí)，仍然需要第三方的介入和配合。其次，目前區(qū)塊鏈在技術(shù)成果交易中應(yīng)用較多的是以聯(lián)盟鏈形式出現(xiàn)，這可能會(huì)帶來(lái)技術(shù)成果所有權(quán)的多重注冊(cè)問(wèn)題，所有權(quán)有效性可能出現(xiàn)糾紛。再次，利用區(qū)塊鏈技術(shù)相信在有效保護(hù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有著較大優(yōu)勢(shì)，但是技術(shù)成果交易牽涉到的法律問(wèn)題比較復(fù)雜，單純利用區(qū)塊鏈這種技術(shù)手段，仍不能完全解決利益糾紛等問(wèn)題。最后，技術(shù)成果交易參與方在寫(xiě)入數(shù)據(jù)時(shí)是否真實(shí)可信、是否與現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)一致，也使系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠無(wú)法僅僅依靠區(qū)塊鏈技術(shù)來(lái)保證。

區(qū)塊鏈作為一種具備公開(kāi)透明、防篡改、可追溯、去中心化特點(diǎn)的技術(shù)，其應(yīng)用已經(jīng)逐漸從比特幣、金融領(lǐng)域，逐步延伸到版權(quán)存證、政務(wù)、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)等多個(gè)領(lǐng)域。雖然區(qū)塊鏈技術(shù)從誕生至今才10多年時(shí)間，許多應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)問(wèn)題仍有待克服和解決，也缺乏統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。然而隨著區(qū)塊鏈技術(shù)研究的不斷深入，相信將區(qū)塊鏈技術(shù)有效應(yīng)用于解決技術(shù)成果交易領(lǐng)域問(wèn)題是必然發(fā)展趨勢(shì)。