圖/東方IC

科研是探索未知的。但在申請預(yù)算時，卻需要提前把未來的事情安排得明明白白。到了具體用錢時，打醬油的錢又不能用來買醋了。

如何讓科研人員有更大的自由度和積極性？近年來，國家及各省區(qū)市逐漸擴(kuò)大科研單位對科研經(jīng)費的使用自主權(quán)，“包干制”就是其中一項內(nèi)容。

1月初，四川正式啟動科研項目經(jīng)費“包干制”試點工作，四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)等7所高校成為首批試點單位。

推行科研經(jīng)費“包干制”的全國背景是什么？“四川版”試點工作與其他省區(qū)相比有何特點？能否為全國的科研管理提供借鑒？

根本是為科研人員“松綁”

多年來，我國科研項目經(jīng)費使用采取預(yù)算制，即科研經(jīng)費要按照預(yù)算要求來使用。

“‘買醬油的錢不能買醋’是預(yù)算制的最大弊端?！彼拇ㄊ】萍即龠M(jìn)發(fā)展研究中心副主任王楠說，預(yù)算制的經(jīng)費申報對科研人員是束縛而不是支撐。

這一思路被很多科學(xué)家稱為“拿做工程的辦法來做科研”。工程是有成熟流程的技術(shù)，可以精準(zhǔn)預(yù)算。但科研特別是基礎(chǔ)研究、前沿探索，路線具有不確定性，方法也是多路徑性，突發(fā)情況下的經(jīng)費無法預(yù)算。

“比如做實驗，很可能失敗上百次，你讓科技工作者怎么預(yù)知要用多少試管、試劑？”王楠說，更夸張的是，科研人員還要預(yù)估第二年出差的花費，有多少人？要去哪？去幾天？花多少機票住宿費？“這是對科研人員能動性的束縛?！?/p>

同時，不同類別的經(jīng)費不能混用，科研人員在預(yù)算上要花費很多精力。一線科研人員和管理者對此深有體會。四川大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院副院長吳堯同時也是該校生物醫(yī)學(xué)材料教授。她感慨，預(yù)算申報卡得嚴(yán)，修改技術(shù)路線引起經(jīng)費使用變化，需要層層審批，老師們往往需要花很多時間和精力在程序上。

2019年的政府工作報告提出，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項目間接經(jīng)費占比，開展項目經(jīng)費使用“包干制”改革試點，不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊自主決定使用。

由此，科研經(jīng)費“包干制”試點從國家層面到地方省市陸續(xù)展開。

2019年7月，科技部等6部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》明確，國家科技項目中的直接經(jīng)費使用還需編制預(yù)算，但除設(shè)備費外的其余科目均可自主調(diào)劑經(jīng)費使用比例。國家自然科學(xué)基金委員會在2019年國家杰出青年科學(xué)基金中首次開展項目經(jīng)費使用“包干制”試點，項目經(jīng)費不再分為直接費用和間接費用。

從2019年4月至2020年7月，山東、重慶、廣西、廣東等省區(qū)市陸續(xù)啟動試點工作，涉及省級自然科學(xué)基金、自然科學(xué)青年基金、杰出青年項目、優(yōu)秀人才項目等?！啊芍啤獬私壴诳蒲泄ぷ髡呱砩系陌ぃ瑢⒖蒲泄ぷ髡邚姆爆嵉念A(yù)算中解放出來，專注科研本身，激發(fā)他們創(chuàng)新創(chuàng)造的活力?！?成都理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院院長施進(jìn)澤說。

四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2019年以來，該省打出了一套科技體制改革“組合拳”，形成了較為完整的政策設(shè)計和改革方案，強化放權(quán)、減負(fù)、激勵，科研人員獲得感和積極性顯著增強。

“通過試點，四川將創(chuàng)造更加完善的政策條件和體制機制，讓科研人員有更大的積極性、有更大的自由度、有更多的獲得感，推動創(chuàng)新活力持續(xù)釋放、創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。”四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

四川選擇兩類項目率先試點

目前，各省市出臺的科研經(jīng)費“包干制”試點核心方向大致為：項目申報前，不需要編制預(yù)算；項目實施期間各科目支出也不設(shè)具體比例和金額的限制，但需在規(guī)定范圍內(nèi)；明確績效支出由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)實際科研需要和相關(guān)薪酬標(biāo)準(zhǔn)自主確定等。

“過去要求科研人員將做科研的費用分為很多科目，比如設(shè)備費、材料費、分析測試化驗加工費，還有國際交流合作費、專家咨詢費等科目，申報起來十分繁雜?！彼拇ㄞr(nóng)業(yè)大學(xué)科技管理處副處長劉楊說，目前各地試點的改革方向，找準(zhǔn)了“為科研人員松綁”的“痛點”。

此次四川試點的改革方向也與全國其他省市基本一致，將率先對2020年及2021年度立項的四川省科技計劃應(yīng)用基礎(chǔ)研究自由探索類項目、中央引導(dǎo)地方科技專項自由探索型項目開展試點。

為什么在這兩類項目率先試點？吳堯說，自由探索類項目主要是思維活躍的年輕人在做，鼓勵探索而不嚴(yán)格要求成果，屬于好奇心驅(qū)動，與相對成熟、有豐富前期基礎(chǔ)的項目相比，可變因素更多，更適合靈活的經(jīng)費申報制度。

據(jù)四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次科研經(jīng)費“包干制”試點重點在兩方面。

在項目和經(jīng)費管理上，在試點單位實行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。項目負(fù)責(zé)人承諾項目經(jīng)費全部用于與項目研究工作相關(guān)的合理支出，在確保達(dá)到考核指標(biāo)前提下，可自主調(diào)整技術(shù)路線、實施方案、項目組成員。

項目經(jīng)費取消預(yù)算編制，經(jīng)費支出不設(shè)定科目和比例限制，與項目研發(fā)活動直接相關(guān)的支出合理據(jù)實開支。項目經(jīng)費不再分為直接費用和間接費用。

在項目驗收和績效評價上，“包干制”以項目任務(wù)合同書確定的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)等為基本依據(jù)，不簡單以論文、專利數(shù)量作為考核評價指標(biāo)。

有科研人員表示，雖然產(chǎn)出論文、專利有重要意義，但做研究更要考慮國家、地方經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的需求。考核標(biāo)準(zhǔn)多樣化以后，科學(xué)家的很多基礎(chǔ)工作就不再是“無用功”。

“包干”不是放任不管

“包干”絕不是放任不管。在目前各省市試點中，均突出強調(diào)誠信管理，要求科研人員簽署承諾書，遵守科研誠信與倫理。不過，四川試點中對經(jīng)費使用不再進(jìn)行驗收，而是在項目驗收和績效評價前，要求試點單位應(yīng)對項目經(jīng)費支出情況進(jìn)行認(rèn)真審核，并在單位內(nèi)部公開項目經(jīng)費決算表，接受廣大科研人員監(jiān)督。

“但這絕不是‘一放了之’，也有相對的約束，經(jīng)費使用始終需圍繞科研項目來開支?！彼拇ㄊ】萍紡d相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

“這意味著，科研人員能自主支配經(jīng)費，可用于分析測試也可用于國際合作等，沒有比例限制，也不需要調(diào)整預(yù)算。雖有經(jīng)費使用自主權(quán)，但是使用它也是有規(guī)則的。如果一味地放，只會亂，監(jiān)督和約束必不可少。”劉楊說。

四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，為保障經(jīng)費合理使用，正在著力構(gòu)建“規(guī)矩在先、責(zé)任自負(fù)、科學(xué)抽查、違規(guī)必究”的管理模式。對于不按規(guī)定管理和使用項目經(jīng)費的試點單位和相關(guān)人員，將按照相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理。

施澤進(jìn)表示，學(xué)校正在研究適合實際情況、有實操依據(jù)的具體項目管理辦法，聯(lián)合人事、財務(wù)等各部門，簡化科研人員辦事流程，完善績效發(fā)放制度。相關(guān)制度還將在試點中不斷探索和完善。（本刊綜合）■