張龍鵬 鄧 昕

一、引言

基礎(chǔ)研究的目的是為了獲得關(guān)于客觀世界的基本原理的新知識(shí)。大量學(xué)者采用宏微觀層面不同國家的樣本數(shù)據(jù)，使用多種實(shí)證方法，從多個(gè)維度定量評(píng)估了基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并基本肯定了基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的顯著促進(jìn)作用。在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變和技術(shù)水平接近世界前沿的大背景下，基礎(chǔ)研究對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用要強(qiáng)于應(yīng)用研究(孫早、許薛璐，2017)，因此加大基礎(chǔ)研究對(duì)于中國的經(jīng)濟(jì)增長具有極為重要的作用。雖然中國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)規(guī)模不斷增長，從1998年的29億元增加到了2017年的975.5億元，但基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入的比重并未出現(xiàn)明顯的上升，長期維持在5%左右的水平，說明中國的研發(fā)結(jié)構(gòu)沒有隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而持續(xù)優(yōu)化(張龍鵬、王博，2020)。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國家相比，中國基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入的比重仍處于偏低的水平(張龍鵬、王博，2020)。面對(duì)國家創(chuàng)新發(fā)展的事實(shí)，黨的十九大報(bào)告明確指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究”，2018年國務(wù)院也印發(fā)了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，進(jìn)一步十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“加大基礎(chǔ)研究投入，健全鼓勵(lì)支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機(jī)制”。由此可見，推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展是未來中國創(chuàng)新發(fā)展的重要內(nèi)容。

評(píng)估基礎(chǔ)研究發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)于基礎(chǔ)研究政策的調(diào)整和優(yōu)化具有重要的參考價(jià)值，本文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的角度展開這一主題的研究。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保持中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇。雖然在部分技術(shù)領(lǐng)域中國企業(yè)已經(jīng)接近世界前沿，甚至引領(lǐng)世界前沿，但在大多數(shù)關(guān)鍵核心技術(shù)上中國企業(yè)同國際先進(jìn)水平差距仍較為懸殊，創(chuàng)新能力不夠強(qiáng)。中國高新技術(shù)企業(yè)頻頻被美國等發(fā)達(dá)國家在關(guān)鍵核心技術(shù)上“卡脖子”便是明證。已有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究是中國企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉(柳卸林、何郁冰，2011；眭紀(jì)剛等，2013)，因此本文將利用中國城市層面的數(shù)據(jù)實(shí)證研究基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，這對(duì)于探討如何推動(dòng)中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有雙重重要的參考價(jià)值。

現(xiàn)有基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)效應(yīng)評(píng)估的文獻(xiàn)主要使用基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來度量基礎(chǔ)研究的發(fā)展水平。但基礎(chǔ)研究的發(fā)展涉及到研發(fā)人員投入、經(jīng)費(fèi)投入、平臺(tái)建設(shè)、制度完善等多個(gè)方面，單靠經(jīng)費(fèi)投入單一維度可能難以準(zhǔn)確衡量國家或地區(qū)的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。此外，具體到中國情境下的研究，學(xué)者們基本是從省級(jí)層面實(shí)證檢驗(yàn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、生產(chǎn)率等的影響，缺乏更為微觀層面的考察。鑒于上述原因，本文利用中國每個(gè)城市國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)情況從城市層面來深入研究基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。本文采用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)來度量基礎(chǔ)研究發(fā)展的優(yōu)勢(shì)在于，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、開展高層次學(xué)術(shù)交流的重要基地，是基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)、制度改革、人才培養(yǎng)創(chuàng)新、經(jīng)費(fèi)投入等的重要載體(易高峰，2009)，能夠較為全面地衡量一個(gè)地區(qū)的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。2020年1月科技部等五部門印發(fā)的《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》也明確指出，要強(qiáng)化國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的原始創(chuàng)新能力。

本文接下來的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分為文獻(xiàn)綜述，說明本文研究的主要貢獻(xiàn)與創(chuàng)新之處；第三部分為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)背景與理論分析；第四部分為研究設(shè)計(jì)，包括計(jì)量模型、變量說明與數(shù)據(jù)來源；第五部分為實(shí)證結(jié)果與分析；第六部分為內(nèi)生性處理；最后為文章的研究結(jié)論與政策啟示。

二、文獻(xiàn)綜述

本文的研究與兩支文獻(xiàn)的研究密切相關(guān)，一支是關(guān)于基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)績效評(píng)估的文獻(xiàn)，另一支是關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究的文獻(xiàn)。

從第一支文獻(xiàn)的研究來看，Aghion and Howitt(1996)、楊立巖、潘慧峰(2003)等人基于研發(fā)驅(qū)動(dòng)的增長理論將研發(fā)活動(dòng)區(qū)分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，進(jìn)而從理論上探討了基礎(chǔ)研究發(fā)展的增長效應(yīng)和福利效應(yīng)。Mansfield(1980)、Griliches(1986)、Lichtenberg and Siegel(1991)等基于微觀企業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了企業(yè)基礎(chǔ)研究活動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率的影響，并肯定了企業(yè)參與基礎(chǔ)研究對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。在微觀檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，學(xué)者又使用了地區(qū)或行業(yè)層面的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了整體基礎(chǔ)研究活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率的影響(Luintel and Khan，2011；李平、李蕾蕾；2013；蔣殿春、王曉嬈，2015；張小筠，2019)。在評(píng)估基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)績效的過程中，學(xué)者們也關(guān)注了基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Popp(2017)、蔡勇峰等(2019)借助能源行業(yè)的專利及其引文數(shù)據(jù)探討了專利所引用的論文對(duì)專利價(jià)值的影響，進(jìn)而說明基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。程鵬等(2011)以中國高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)踐為例，研究了基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求引致的基礎(chǔ)研究如何推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)追趕。Toole(2012)、Martínez-Senra et al.(2015)基于產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究投入數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究活動(dòng)有助于提升產(chǎn)品創(chuàng)新績效。王春楊、孟衛(wèi)東(2019)從區(qū)域聚集結(jié)構(gòu)和知識(shí)溢出的視角檢驗(yàn)了基礎(chǔ)研究投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響。進(jìn)一步，有文獻(xiàn)注意到基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用隨技術(shù)變遷而動(dòng)態(tài)變化，技術(shù)水平越接近世界前沿，基礎(chǔ)研究的作用就顯得越為重要(Ha et al.，2009；Gersbach and Sorger，2009；孫早、許薛璐，2017；李蕾蕾等，2018)。

在研發(fā)資源有限的條件下，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間存在此消彼長的動(dòng)態(tài)關(guān)系，因此還有學(xué)者研究了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中基礎(chǔ)研究的占比所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響，也進(jìn)而研究了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的資源配置問題。Henard and Mcfadyen(2005)就指出基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究需要相互互動(dòng)才能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)績效。Prettner and Werner(2016)、嚴(yán)成樑、龔六堂(2013)、王文、孫早(2016)等學(xué)者探討了基礎(chǔ)研究在研發(fā)投入中的占比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長與全要素生產(chǎn)率的影響。Czarnitzki and Thorwarth (2012)研究了企業(yè)研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究占比影響企業(yè)生產(chǎn)率的行業(yè)異質(zhì)性。李平、李蕾蕾(2014)考察了不同研發(fā)結(jié)構(gòu)下地區(qū)基礎(chǔ)研究與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系。此外，還有學(xué)者嘗試測(cè)算研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究的最佳比重，以更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(肖廣嶺，2005；黃蘋，2013)。

從第二支文獻(xiàn)的研究來看，雖然國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新重要力量的基本結(jié)論已得到已有文獻(xiàn)的一致認(rèn)可(卞松保等，2011)，但關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究的文獻(xiàn)并不多見，主要以危懷安、柳卸林等學(xué)者的研究為主，學(xué)者們重點(diǎn)對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行績效進(jìn)行評(píng)估。王婉娟、危懷安(2016，2018)通過構(gòu)建指標(biāo)體系評(píng)價(jià)了中國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的協(xié)同創(chuàng)新能力，并進(jìn)一步研究了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(共同愿景、內(nèi)部要素參與度、內(nèi)部要素協(xié)同度、內(nèi)部非正式關(guān)系)對(duì)其協(xié)同創(chuàng)新能力的影響。聶繼凱、危懷安(2017)在構(gòu)建創(chuàng)新資源捕獲過程模型的基礎(chǔ)上，研究了該模型對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新資源捕獲績效的影響。楊超、危懷安(2019)探討了政策助推與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研工作者科研績效的關(guān)系。楊芳娟等(2019)從支撐國家需求、推進(jìn)原始創(chuàng)新、促進(jìn)人才成長、推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、促進(jìn)科學(xué)合作等方面對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃的運(yùn)行成效進(jìn)行了全面的分析。此外，有些文獻(xiàn)基于開放式創(chuàng)新的角度評(píng)估了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行績效。Meyer-Krahmer and Schmoch(1998)、Carayol and Matt(2004)等人認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)界的互動(dòng)能夠獲得更多的經(jīng)費(fèi)資助和知識(shí)交流，有助于促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的論文和專利產(chǎn)出。呂萍、柳卸林(2011)較為全面地研究了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)合作、國際合作、人員流動(dòng)對(duì)其科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的影響。

根據(jù)文獻(xiàn)綜述，本文相對(duì)已有文獻(xiàn)的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是利用基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來衡量基礎(chǔ)研究發(fā)展水平，這一度量方式會(huì)忽略基礎(chǔ)研究發(fā)展中的人才培養(yǎng)、平臺(tái)建設(shè)、制度改革、交流合作等重要維度。鑒于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)、制度改革、人才培養(yǎng)創(chuàng)新、經(jīng)費(fèi)投入等的重要載體(易高峰，2009)，本文利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)作為衡量基礎(chǔ)研究發(fā)展水平的代理指標(biāo)，可為基礎(chǔ)研究的度量提供新的視角。第二，概念上基礎(chǔ)研究可區(qū)分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，這兩種類型的基礎(chǔ)研究可能對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度是不一樣的，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未區(qū)分這兩類基礎(chǔ)研究的影響。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室可分為學(xué)科、省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的是純基礎(chǔ)研究功能，省部共建和企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的是應(yīng)用基礎(chǔ)研究功能。本文利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室來度量基礎(chǔ)研究發(fā)展，可進(jìn)一步區(qū)分純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。第三，已有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究的文獻(xiàn)重點(diǎn)探討的是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的本身績效，但對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響的關(guān)注不夠。本文通過研究國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可進(jìn)一步拓展相關(guān)文獻(xiàn)，并為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市布局提供啟示。

三、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)背景與理論分析

(一)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)背景

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托一級(jí)法人單位建設(shè)、具有相對(duì)獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)的科研實(shí)體。在改革開放初期，針對(duì)當(dāng)時(shí)國家基礎(chǔ)研究實(shí)力薄弱的問題，1984年由原國家計(jì)委牽頭實(shí)施了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃。1998年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革后，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行職能統(tǒng)一由科技部管理(易高峰，2009)。2003年為提升地方基礎(chǔ)研究水平，科技部圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，與地方開始建設(shè)一批具有區(qū)域特色應(yīng)用基礎(chǔ)研究的省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地。2006年為加強(qiáng)國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，依托企業(yè)和轉(zhuǎn)制院所開始建設(shè)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。2008年中央財(cái)政設(shè)立了國家(重點(diǎn))實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室迎來新的戰(zhàn)略機(jī)遇期(卞松保等，2011)。2018年科技部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的若干意見》，以進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展體系。經(jīng)過這一系列的建設(shè)歷程，中國已形成學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室三位一體的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分、中國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的核心基地，為國家原始創(chuàng)新能力的持續(xù)增長提供了有力保障(卞松保等，2011)。

根據(jù)科技部國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，截止到2016年底，中國共有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室452家，其中學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室254家，占比56.19%，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室177家，占比39.16%，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室21家，占比4.65%。這些國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分布在地球科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、數(shù)理科學(xué)、信息科學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)科學(xué)等廣泛的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，共同支撐起了中國基礎(chǔ)研究的體系化協(xié)同化發(fā)展。如表1所示，學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)或參與的項(xiàng)目獲得國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的比重占據(jù)了半壁江山，如果加上企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的獲獎(jiǎng)，比重還會(huì)進(jìn)一步提升。國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)作為代表中國最高基礎(chǔ)研究水平的一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，2016年核探測(cè)與核電子學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室完成的“大亞灣反應(yīng)堆中微子實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的中微子振蕩新模式”獲得唯一的1項(xiàng)國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。數(shù)據(jù)表明，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是中國基礎(chǔ)研究的中堅(jiān)力量，并代表了中國基礎(chǔ)研究的高水平發(fā)展。

表1 學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室獲得國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)情況(2016年)

由于本文從城市層面利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)來探討基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此我們可進(jìn)一步分析國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的城市分布情況。由圖1所示，2001-2016年間國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)呈現(xiàn)出階段性的特征。2001-2004年間，擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市比重一直為7.1%；2005-2011年間，擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市比重從7.7%持續(xù)上升到15.4%；2012-2014年間，國家沒有新增國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；2015-2016年，國家加速布局國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，比重分別為21.9%和23.4%。由此可見，中國452家國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要向79個(gè)城市布局，聚集趨勢(shì)較為明顯。從三類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的情況來看，學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的布局較為緩慢；企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在2015-2016年的城市布局加快，2016年18.6%的城市擁有企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；2007-2010年間，國家加速省部共建實(shí)驗(yàn)室的布局，擁有省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市比重從1.8%上升到11.5%，而后并未新增省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

圖1 擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市占比

(二)理論分析

基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)增進(jìn)人類對(duì)物質(zhì)世界一般性認(rèn)知的基本研究活動(dòng)，其沒有具體的商業(yè)目的(Nelson，1959)。技術(shù)創(chuàng)新指生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括開發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新，具有明確的商業(yè)目的，是企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的重要來源?；A(chǔ)研究活動(dòng)將擴(kuò)充人類知識(shí)庫，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)(Klevorick et al.，1995)。一個(gè)著名的例子是，基于半導(dǎo)體材料的基礎(chǔ)研究，1948年貝爾實(shí)驗(yàn)室開發(fā)了晶體管。技術(shù)創(chuàng)新水平與研發(fā)要素的區(qū)域聚集密切相關(guān)，因?yàn)檠邪l(fā)要素的區(qū)域聚集能夠形成“公共知識(shí)池”，進(jìn)而產(chǎn)生顯著的知識(shí)溢出效應(yīng)(王春楊、孟衛(wèi)東，2019)。Buzard et al.(2020)的研究表明，R&D實(shí)驗(yàn)室具有明顯的地理聚集效應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生本地化的知識(shí)溢出效應(yīng)。因此，可以推斷，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要基地，將會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響，其中最主要的機(jī)制在于知識(shí)溢出機(jī)制。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制的基本原則是“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”，也由此可見國家希望通過國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放式創(chuàng)新來推動(dòng)國家整體創(chuàng)新水平的提升。一方面，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)著培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的重要職能，其中有部分人才會(huì)流動(dòng)到企業(yè)，這種基礎(chǔ)研究人才向企業(yè)的流動(dòng)，會(huì)增強(qiáng)基礎(chǔ)研究成果與企業(yè)創(chuàng)新需求之間的交流與碰撞，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升(Davis and Dingel，2019)。另一方面，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室極為強(qiáng)調(diào)與各類創(chuàng)新主體的國內(nèi)外交流合作(楊芳娟等，2019)，這不僅可以加快基礎(chǔ)研究成果的分享，擴(kuò)充“公共知識(shí)池”，而且能夠解決企業(yè)創(chuàng)新資源短缺的問題，進(jìn)而有助于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?；谏鲜龇治?，可以引出本文的第一個(gè)研究假設(shè)：

H1：國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室將通過基礎(chǔ)研究的知識(shí)溢出機(jī)制促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

中國的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分為學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室三類，不同類型實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的使命和目標(biāo)是不一致的。學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以提升原始創(chuàng)新能力為目標(biāo)，重點(diǎn)開展純基礎(chǔ)研究；省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以提升區(qū)域創(chuàng)新能力和地方基礎(chǔ)研究能力為目標(biāo)，主要開展具有區(qū)域特色的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力為目標(biāo)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性關(guān)鍵問題，主要開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究等。已有研究表明，基礎(chǔ)研究由于追求的是一般性的原理和知識(shí)，通常不產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，需要與應(yīng)用研究實(shí)現(xiàn)深度融合，基礎(chǔ)研究方能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(Henard and Mcfadyen，2005)。特別地，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立能夠激發(fā)企業(yè)參與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的積極性，不斷提升其技術(shù)吸收能力，并通過發(fā)展某些技能、方法和專業(yè)網(wǎng)絡(luò)來利用外部科學(xué)，促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著提升(Pavitt，1991；Martínez-Senra et al.，2015)。我們可以推斷，與承擔(dān)純基礎(chǔ)研究功能的學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相比，承擔(dān)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的省部共建與企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用更為明顯。進(jìn)一步，研究表明，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間存在一個(gè)最優(yōu)的研發(fā)結(jié)構(gòu)(Prettner and Werner，2016；黃蘋，2013)，這也就是說過度的基礎(chǔ)研究或過度的應(yīng)用研究都會(huì)拖累經(jīng)濟(jì)增長。如果將基礎(chǔ)研究到應(yīng)用基礎(chǔ)研究看成一個(gè)研究圖譜，學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在圖譜的左端，企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在圖譜的右端，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在圖譜的中間。因此，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更為接近理論上的最優(yōu)研發(fā)結(jié)構(gòu)，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用最大。基于上述分析，可以得到本文的第二個(gè)研究假設(shè)：

H2：省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用依次遞減。

基礎(chǔ)研究的發(fā)展還是一項(xiàng)制度性的活動(dòng)，基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化受到市場環(huán)境深刻的影響(金杰等，2018)?；A(chǔ)研究是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)高成本的活動(dòng)，其對(duì)資金投入的需求比較大。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)除了來自政府科技財(cái)政投入，也有相當(dāng)一部分來自于社會(huì)資本的補(bǔ)充，而社會(huì)資本的介入受到地區(qū)金融市場的影響。金融市場的發(fā)展能夠豐富融資渠道的多樣性，緩解融資約束，激勵(lì)社會(huì)資本介入基礎(chǔ)研究活動(dòng)(金杰等，2018；Song et al.，2018)。進(jìn)一步，基礎(chǔ)研究具有極強(qiáng)的外部性，社會(huì)資本是否有動(dòng)力介入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠保護(hù)社會(huì)從事基礎(chǔ)研究所獲得的經(jīng)濟(jì)利潤，社會(huì)資本將有動(dòng)力從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)。由于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的一部分研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自于企業(yè)的資助，因此國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系就會(huì)受到地區(qū)市場環(huán)境的影響。此外，如果一個(gè)地區(qū)擁有良好的制度環(huán)境確保產(chǎn)學(xué)研合作的深度開展，這就有利于加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)之間的開放合作，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的深度融合，進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(Henard and Mcfadyen，2005)。產(chǎn)學(xué)研合作過程中，如果企業(yè)具有很強(qiáng)的吸收能力，更有可能將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升(Martínez-Senra et al.，2015)。中國西中東部地區(qū)的市場和制度環(huán)境是逐漸變好的(王小魯?shù)龋?017)，同時(shí)東部地區(qū)企業(yè)的吸收能力也要強(qiáng)于中西部地區(qū)，因此我們可以推斷在不同的地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，從而可以得到本文的第三個(gè)研究假設(shè)：

H3：東中西部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響逐漸減弱。

四、研究設(shè)計(jì)

(一)計(jì)量模型與變量說明

本文擬利用城市層面的數(shù)據(jù)從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的角度探討基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。王文、孫早(2016)使用省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了基礎(chǔ)研究對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，與本文的實(shí)證思路相似，因此借鑒他們的研究，構(gòu)建如下所示的計(jì)量模型，以展開本文的實(shí)證研究。

Innovationit=α0+α1Labit+βCtrit+ηi+υt+εit

(1)

Innovation是本文的被解釋變量，代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。城市層面企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)來源于寇宗來、劉學(xué)悅(2017)的研究。采用他們的指數(shù)的原因在于，基于企業(yè)的發(fā)明專利，通過專利更新模型計(jì)算了專利的價(jià)值，進(jìn)而將每個(gè)專利的價(jià)值加總到城市層面，得到城市創(chuàng)新指數(shù)。由于企業(yè)創(chuàng)新形式的多樣性，他們還通過新成立企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算了城市創(chuàng)業(yè)指數(shù)。將創(chuàng)新指數(shù)與創(chuàng)業(yè)指數(shù)結(jié)合起來便得到了衡量一個(gè)城市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的城市創(chuàng)新力指數(shù)。由此可見，寇宗來、劉學(xué)悅(2017)構(gòu)造的城市創(chuàng)新力指數(shù)不僅反映了城市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力，更反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和價(jià)值。Popp(2017)、蔡勇峰等(2019)等人也使用了專利價(jià)值來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，只不過他們利用的是專利引文數(shù)量來度量專利價(jià)值，相比之下，本文的代理變量更為全面和準(zhǔn)確。

Lab是我們關(guān)注的核心解釋變量，表示一個(gè)城市的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。與現(xiàn)有的研究不同，本文不再將利用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來度量基礎(chǔ)研究發(fā)展水平，這主要是因?yàn)榛A(chǔ)研究的發(fā)展涉及制度、平臺(tái)、人員、經(jīng)費(fèi)等多方面內(nèi)容的建設(shè)，單靠研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入難以準(zhǔn)確衡量基礎(chǔ)研究的發(fā)展水平。由于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是中國實(shí)施基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要載體，是基礎(chǔ)研究多方面建設(shè)的綜合體現(xiàn)，因此本文利用一個(gè)城市所擁有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量來度量該城市的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。一般國家不會(huì)在一個(gè)城市布局同一個(gè)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的多個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，因此一個(gè)城市的一個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室就代表了一類基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量不僅代表了城市基礎(chǔ)研究的規(guī)模和水平，也代表了高水平基礎(chǔ)研究的多樣性。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量越多，說明城市基礎(chǔ)研究發(fā)展水平越高。

Ctr代表控制變量，用以緩解由遺漏重要解釋變量所帶來的內(nèi)生性問題。參考于文軒、許成委(2016)、張龍鵬等(2020)的研究，本文控制了以下城市層面的控制變量。①人力資本(HC)。人力資本水平利用每萬人在校大學(xué)生人數(shù)來度量，研究中取自然對(duì)數(shù)。②科技財(cái)政支出(STE)。利用科技財(cái)政支出占財(cái)政支出的比重來衡量城市的科技財(cái)政支出水平，同時(shí)也表征財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。③人口密度(PD)。人口密度定義為每平方公里的常住人口數(shù)，并取自然對(duì)數(shù)。④外商直接投資(FDI)。本文利用外商直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量城市的外商直接投資水平。⑤信息基礎(chǔ)設(shè)施(II)。信息基礎(chǔ)設(shè)施利用每百人中移動(dòng)電話用戶數(shù)來度量，研究中取自然對(duì)數(shù)。⑥勞動(dòng)力成本(Cost)。勞動(dòng)力成本利用城市職工平均工資的自然對(duì)數(shù)度量。

η表示城市固定效應(yīng)，用以控制不隨時(shí)間變化的城市特征變量，如城市地理特征；ν表示年份固定效應(yīng)，用以控制不隨城市變化的時(shí)間特征變量，如國家宏觀政策沖擊。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來自于三個(gè)部分。其一，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)來自于寇宗來、劉學(xué)悅(2017)的研究報(bào)告。由于研究報(bào)告匯報(bào)的數(shù)據(jù)跨度為2001-2016年，因此本文研究的時(shí)間范圍也在此區(qū)間。其二，本文首先通過科技部公布的“2016國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告”獲得國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的具體名單，共254家國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。在此基礎(chǔ)上，通過網(wǎng)絡(luò)搜索獲得每家國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成立的年份，進(jìn)而得到各個(gè)城市每年所擁有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)。其三，控制變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2002-2017年的中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒。根據(jù)變量的測(cè)度和數(shù)據(jù)來源的說明，表2匯報(bào)了本文研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本影響及影響機(jī)制

根據(jù)公式(1)所示的計(jì)量模型，本文采用普通最小二乘法估計(jì)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，基本回歸結(jié)果如表3第(1)列至第(3)列所示。表3采取逐步加入控制變量的方式，探討了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。第(1)列未加入任何控制變量，Lab的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，由于遺漏重要解釋變量，還不能得出明確的因果關(guān)系。第(2)列控制了城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，Lab的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，并且系數(shù)要大于第(1)列的估計(jì)結(jié)果，可見遺漏重要解釋變量將會(huì)低估國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。進(jìn)一步，第(3)列加入了人力資本、科技財(cái)政支出占比、人口密度等控制變量，Lab的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正。表3的基本回歸結(jié)果表明，在城市層面，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)能夠推動(dòng)中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而說明基礎(chǔ)研究的發(fā)展具有顯著的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，中國可以以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為依托調(diào)整和優(yōu)化基礎(chǔ)研究布局。

在明確國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響的基礎(chǔ)上，我們根據(jù)理論分析的研究假設(shè)，檢驗(yàn)知識(shí)溢出機(jī)制是否存在。如果知識(shí)的空間溢出機(jī)制是存在的，那我們應(yīng)該可以看到其他城市的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)會(huì)對(duì)本市的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。因此，參考Ling et al.(2018)、余麗甜、詹宇波(2018)的做法，計(jì)算省內(nèi)除本市外其他城市國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量的均值(Lab_)來度量省內(nèi)其他城市國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的情況，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表3的第(4)列所示?；貧w結(jié)果顯示，Lab_的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，表明省內(nèi)其他城市國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量越多，本市的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，這也就是說國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)通過知識(shí)的空間溢出機(jī)制推動(dòng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)合基本回歸結(jié)果的結(jié)論，可以認(rèn)為本文的研究假設(shè)1是成立的，即國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室通過基礎(chǔ)研究的知識(shí)溢出機(jī)制促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

表3 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

(二)不同類型國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

由于學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在國家基礎(chǔ)研究體系中所扮演的角色存在一定的差異，因此這三類實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能也存在差異性，表4便探討了這種差異性。由表可知，學(xué)科、省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，這說明三類實(shí)驗(yàn)室均能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。但值得關(guān)注的是，它們的估計(jì)系數(shù)存在顯著的差異。省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)最大，為37.61；企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)次之，為25.36；科學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)最小，為10.34。由此說明，省部共建、企業(yè)、學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用依次遞減，進(jìn)而檢驗(yàn)了本文的第二個(gè)研究假設(shè)。表4的回歸結(jié)果表明，如果從提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的角度看，國家可以適當(dāng)提升省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的區(qū)域布局，加強(qiáng)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

表4 不同類型國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果

三類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異的原因在于，學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的是純基礎(chǔ)研究，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的是面向區(qū)域和產(chǎn)業(yè)重大需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。相比之下，省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更能針對(duì)企業(yè)的發(fā)展需求，與應(yīng)用研究展開協(xié)同合作，突破制約企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性技術(shù)難題。相關(guān)的研究也表明，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的協(xié)同合作更能帶來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著提升(Henard and Mcfadyen，2005)。因此，省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用要大于學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。另外，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的促進(jìn)作用大于企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的原因可能有兩方面。一方面，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量相對(duì)較少，城市布局一個(gè)省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的邊際效應(yīng)大于企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。另一方面，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的基礎(chǔ)研究功能介于學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之間，發(fā)揮著承上啟下的作用，既具有純基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新作用，又能與應(yīng)用研究實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接。

(三)不同地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

東中西部地區(qū)基礎(chǔ)研究發(fā)展的演變軌跡存在顯著的地區(qū)異質(zhì)性(張龍鵬、王博，2020)，同時(shí)東中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平也不同，這就有可能導(dǎo)致國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在地區(qū)異質(zhì)性。本文將實(shí)證檢驗(yàn)這一異質(zhì)性是否存在。在本文的研究中，東部地區(qū)包括的省份為北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括的省份為黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括的省份為四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。根據(jù)地區(qū)分組，表5匯報(bào)了東中西部國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果。

由表5可知，在東部地區(qū)，Lab的估計(jì)系數(shù)為8.04，通過1%的顯著性檢驗(yàn)；在中部地區(qū)，Lab的估計(jì)系數(shù)為6.09，通過1%的顯著性檢驗(yàn)；在西部地區(qū)，Lab的估計(jì)系數(shù)為2.14，通過10%的顯著性檢驗(yàn)。回歸結(jié)果表明，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用由東向西逐漸遞減，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)越強(qiáng)，從而驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)3。導(dǎo)致存在地區(qū)異質(zhì)性的原因可能來自于三個(gè)方面。其一，東中部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量高于西部，并且東中部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)研究水平也要高于西部地區(qū)，這就使得東中部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更有能力幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)問題。其二，相比西部地區(qū)，東中部地區(qū)企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，這就使得企業(yè)更有能力將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成果內(nèi)在化和商業(yè)化，以快速提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。其三，東中部地區(qū)擁有更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境、融資環(huán)境等制度環(huán)境，良好的制度環(huán)境有助于基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研究的深度融合，進(jìn)而帶來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

表5 不同地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果

六、內(nèi)生性處理

前文已從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的角度就基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響展開了詳細(xì)的研究與討論，但研究結(jié)論還會(huì)受到內(nèi)生性的影響。本文可能的內(nèi)生性存在兩個(gè)方面：一方面是遺漏共同沖擊變量，比如在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新基礎(chǔ)比較好的地區(qū)，申請(qǐng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)更容易；另一方面是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是基礎(chǔ)研究的結(jié)果，也可能作為需求源頭推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展。因此，本節(jié)將從這兩個(gè)方面著力解決研究過程中可能會(huì)遇到的內(nèi)生性問題。

(一)遺漏共同沖擊變量所帶來的內(nèi)生性處理

大部分國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室尤其是學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托高校建設(shè)的，因此高校較多的城市國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量也較多，同時(shí)高校也能促進(jìn)城市的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。為了處理遺漏高校數(shù)量可能帶來的內(nèi)生性問題，表6的Panel A在前面回歸的基礎(chǔ)上控制了高校數(shù)量(University)。Panel A的回歸結(jié)果顯示，在全樣本中，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，但高校數(shù)量的估計(jì)系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，這說明考慮遺漏高校數(shù)量問題后國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用依然是成立的。從不同類型國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的回歸結(jié)果看，在控制高校數(shù)量后，省部共建、企業(yè)、學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用依次遞減的結(jié)論沒有改變。在分區(qū)域的回歸結(jié)果中，東部和中部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)顯著為正，且東部估計(jì)系數(shù)比中部大40.92%，但西部國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，未通過顯著性檢驗(yàn)，可見控制高校數(shù)量后，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用依然是由東向西依次遞減。

高校數(shù)量在一定程度上反映了一個(gè)城市的創(chuàng)新基礎(chǔ)，進(jìn)一步本文還將排除創(chuàng)新環(huán)境這一共同沖擊因素的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化市場等都是創(chuàng)新環(huán)境的重要維度，表6的Panel B控制了省份層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化市場(Market)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化市場的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源于樊綱、王小魯(2010)的研究報(bào)告。由于這份研究報(bào)告只匯報(bào)了1997-2007年的數(shù)據(jù)，因此Panel B的研究時(shí)間范圍為2001-2007年。從Panel B的回歸結(jié)果來看，在考慮了創(chuàng)新環(huán)境的共同影響后，文章提出的三個(gè)研究假設(shè)依然是成立的。

表6 遺漏共同沖擊變量所帶來的內(nèi)生性處理的回歸結(jié)果

(二)雙向因果關(guān)系帶來的內(nèi)生性處理

除了遺漏共同沖擊變量所帶來的內(nèi)生性問題外，本文的研究結(jié)論還會(huì)受到雙向因果關(guān)系帶來的內(nèi)生性影響，因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是基礎(chǔ)研究的結(jié)果，也可能作為需求源頭推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展。為解決該問題，本文使用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的滯后一期作為工具變量，然后利用2SLS對(duì)研究建設(shè)進(jìn)行再檢驗(yàn)，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表7所示。根據(jù)全樣本回歸結(jié)果，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)仍然在1%的顯著性水平上為正，表明了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外，省部共建、企業(yè)、學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)依此遞減，東中西部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的估計(jì)系數(shù)也依此遞減。表7的回歸結(jié)果表明，當(dāng)考慮雙向因果關(guān)系的內(nèi)生性問題后，本文的三個(gè)研究假設(shè)依然成立。

表7 雙向因果關(guān)系所帶來的內(nèi)生性處理的回歸結(jié)果

七、結(jié)論與政策啟示

本文基于城市層面2001-2016年的數(shù)據(jù)從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的角度探討了基礎(chǔ)研究發(fā)展對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，這不僅可以更為全面地度量中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展，而且可以檢驗(yàn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的成效。本文的實(shí)證研究結(jié)果表明，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)顯著提升了中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，基礎(chǔ)研究具有顯著的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。從異質(zhì)性分析的結(jié)果來看，省部共建、企業(yè)、學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)依次遞減，表明應(yīng)用基礎(chǔ)研究的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)要強(qiáng)于純基礎(chǔ)研究；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用由東向西依次遞減，說明隨著地區(qū)制度與市場環(huán)境的完善，基礎(chǔ)研究越能發(fā)揮其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。上述研究結(jié)論經(jīng)內(nèi)生性處理后依然成立。本文的研究結(jié)論可為中國基礎(chǔ)研究的調(diào)整和優(yōu)化提供以下政策啟示。

第一，加快國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)步伐，明確各類實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)目標(biāo)。國家應(yīng)向尚未布局實(shí)驗(yàn)室的城市加快國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的布局，增強(qiáng)區(qū)域基礎(chǔ)研究實(shí)力，全面提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。如果城市尚不具有布局國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的條件，也應(yīng)支持和指導(dǎo)城市加快省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的布局。由于各類實(shí)驗(yàn)室對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)具有差異性，因此對(duì)于學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不應(yīng)過分強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化，應(yīng)聚焦原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，而對(duì)于省部共建、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)面向區(qū)域和產(chǎn)業(yè)重大需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，主要目標(biāo)是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。當(dāng)前省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量偏少，但對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用最大，因此國家可考慮在總量控制的情況下增加省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的城市區(qū)域布局。

第二，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的制度建設(shè)。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域異質(zhì)性說明完善相關(guān)制度有助于增進(jìn)基礎(chǔ)研究的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，可從以下幾個(gè)方面著手完善基礎(chǔ)研究的制度建設(shè)。首先，在法律法規(guī)和學(xué)術(shù)倫理框架下，加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)庫建設(shè)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)的開放、共享與利用。其次，在有條件的城市試點(diǎn)探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，規(guī)范有序建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心。再次，面向粵港澳大灣區(qū)、長三角、成渝等地區(qū)設(shè)立類似歐盟科研基金的基礎(chǔ)研究融資機(jī)構(gòu)，推動(dòng)區(qū)域基礎(chǔ)研究實(shí)力的整體提升。最后，建立以研究人員為中心的基礎(chǔ)研究制度，改革基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的評(píng)審、資助、管理、評(píng)估體系，增強(qiáng)研究人員在基礎(chǔ)研究中權(quán)威性與自主性，著力于培養(yǎng)全球最具影響力的科學(xué)家。

第三，調(diào)整和優(yōu)化東中西部地區(qū)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的區(qū)域布局。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的區(qū)域布局需要從國家整體創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的角度去考慮，做到各個(gè)地區(qū)有重點(diǎn)、有差異，合力推動(dòng)創(chuàng)新型國家的建設(shè)。從提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的目標(biāo)出發(fā)，西部地區(qū)可加快企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和布局，強(qiáng)化面向產(chǎn)業(yè)重大需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破；東部地區(qū)應(yīng)強(qiáng)化面向區(qū)域重大需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加快省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和布局，以最大限度提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的布局可向東中部地區(qū)傾斜，但布局和建設(shè)過程中要與區(qū)域已有的基礎(chǔ)研究優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，推進(jìn)學(xué)科的交叉融合。