李啟航 黃 璐 張少輝

一、引言

近年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益嚴(yán)峻，全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退，貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，黑天鵝事件屢屢出現(xiàn)，2020年，新冠肺炎疫情極大影響了全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)，作為唯一實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)的世界主要經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)走向亟需明確的政策引導(dǎo)。2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，要健全體制機(jī)制，打造一批有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)制造業(yè)集群，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議進(jìn)一步提出強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，支持有條件的地方建設(shè)國(guó)際和區(qū)域科技創(chuàng)新中心，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控。國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家高新區(qū))作為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新發(fā)展的重要載體，一直以來(lái)都擔(dān)任著區(qū)域創(chuàng)新增長(zhǎng)極的重要角色。

自1988年開始實(shí)施“火炬計(jì)劃”到現(xiàn)在，高新區(qū)建設(shè)經(jīng)歷了兩次熱潮，第一次發(fā)生在1991和1992年，第二次是2010年至2015年間，分別批準(zhǔn)成立了51家和90家國(guó)家高新區(qū)。截至2018年5月，國(guó)家高新區(qū)達(dá)到“168+1”家(1)蘇州工業(yè)園2006年納入國(guó)家高新區(qū)考核序列，享受國(guó)家高新區(qū)同等政策，但是仍屬于商務(wù)部主管的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，國(guó)家高新區(qū)2006年是“53+1”的格局，截至2018年底，全國(guó)共有“168+1”家國(guó)家高新區(qū)。，其設(shè)立及發(fā)展趨勢(shì)見圖1。

圖1 國(guó)家高新區(qū)設(shè)立趨勢(shì)(2001-2018年)

國(guó)家高新區(qū)設(shè)立推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展主要表現(xiàn)在兩方面，一是促進(jìn)了地區(qū)生產(chǎn)總值提高，合理布局可相應(yīng)縮小地區(qū)之間的差距(劉瑞明、趙仁杰，2015)。另一方面，國(guó)家高新區(qū)充分發(fā)揮“示范區(qū)”“試驗(yàn)田”的作用，其對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)成效顯著，促進(jìn)了所在城市的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。三十年來(lái)，國(guó)家高新區(qū)已經(jīng)成為我國(guó)自主研發(fā)的搖籃，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的集中地(程郁、陳雪，2013)。同時(shí)不可否認(rèn)，部分高新區(qū)是在地方政府強(qiáng)力推動(dòng)下建立起來(lái)的，尤其是后期設(shè)立的部分高新區(qū)，存在地方政府盲目競(jìng)爭(zhēng)，在運(yùn)行中出現(xiàn)了體制回歸、企業(yè)擁擠效應(yīng)明顯、因循守舊、創(chuàng)新效率不高等問題(呂政、張克俊，2006)。

國(guó)家高新區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響路徑主要包括兩方面，一是作為具有引領(lǐng)作用的“政策示范區(qū)”，國(guó)家高新區(qū)在促進(jìn)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和完善以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制方面發(fā)揮了重要作用(Cao，2004)。二是國(guó)家高新區(qū)的技術(shù)外溢作用，包括促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展，形成了對(duì)高新區(qū)所在城市的輻射效應(yīng)。然而相關(guān)實(shí)證結(jié)果表明在這兩方面問題上，國(guó)內(nèi)外研究者都有不同的結(jié)論。Qin(1992)研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)高新技術(shù)園區(qū)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，Goetz and Rupasingha(2002)發(fā)現(xiàn)美國(guó)高科技公司往往存在集群或合作的現(xiàn)象。有些研究認(rèn)為各地開發(fā)區(qū)通過(guò)容納大量勞動(dòng)力，激勵(lì)外商直接投資，推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Wang，2013)。

國(guó)內(nèi)研究集中在國(guó)家高新區(qū)的政策作用方面，而研發(fā)創(chuàng)新是其中關(guān)鍵的路徑，肖鵬、黎一璇(2011)研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)通過(guò)稅收減免政策促進(jìn)了企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。程郁、陳雪(2013)發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率提升明顯，其中技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了重大作用。張林、高安剛(2019)發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)顯著推動(dòng)城市群向創(chuàng)新多中心空間結(jié)構(gòu)模式演進(jìn)，即高新區(qū)提升了所在城市的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)水平。王鵬等(2019)運(yùn)用PSM-DID方法進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)建立促進(jìn)了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化進(jìn)程。

但國(guó)家高新區(qū)的政策影響也并非盡如人意。李凱等(2007)發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)僅形成了地理范圍內(nèi)的集中，并沒有實(shí)現(xiàn)促進(jìn)所在地區(qū)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群效果。謝子遠(yuǎn)、鞠芳輝(2011)研究得出結(jié)論產(chǎn)業(yè)集群顯著降低了國(guó)家高新區(qū)的創(chuàng)新效率。袁航、朱承亮(2018)研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)未能促進(jìn)質(zhì)量上的提升以及產(chǎn)業(yè)之間協(xié)作和關(guān)聯(lián)水平的改進(jìn)。且從企業(yè)生產(chǎn)率的視角出發(fā)，國(guó)家高新區(qū)在內(nèi)的開發(fā)區(qū)并沒有表現(xiàn)出明顯的集聚效應(yīng)(林毅夫等，2018)。李強(qiáng)(2007)發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)發(fā)展基本上是由投資拉動(dòng)。曹清峰(2020)發(fā)現(xiàn)即使是在70大中城市，國(guó)家級(jí)高新區(qū)設(shè)立也僅僅通過(guò)要素投入數(shù)量擴(kuò)張?zhí)嵘私?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但并沒有帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)家高新區(qū)確實(shí)在一段時(shí)期中起到了“自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高地”作用，但受多種條件的制約和影響，其發(fā)展態(tài)勢(shì)在新設(shè)立的國(guó)家高新區(qū)很可能存在不同，尤其在提升創(chuàng)新、協(xié)調(diào)資源、技術(shù)溢出等方面，國(guó)家高新區(qū)作用存在顯著差異。應(yīng)如何科學(xué)準(zhǔn)確地評(píng)估國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，對(duì)國(guó)家高新區(qū)的進(jìn)一步發(fā)展，以及我國(guó)新發(fā)展階段的戰(zhàn)略部署具有突出意義。

本文嘗試運(yùn)用漸進(jìn)雙重差分法，基于我國(guó)261個(gè)城市面板數(shù)據(jù)及相關(guān)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，探究新設(shè)立國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率提升的作用，這一主題研究可能的貢獻(xiàn)包括：一是發(fā)現(xiàn)新設(shè)立國(guó)家高新區(qū)在特定條件下，有可能造成城市全要素生產(chǎn)率的下降，并通過(guò)分解城市全要素生產(chǎn)率，分析了全要素生產(chǎn)率三個(gè)組成部分的異質(zhì)性變化，找到了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率影響的路徑差異；二是檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率影響的城市等級(jí)異質(zhì)性，分析國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)全要素生產(chǎn)率負(fù)面作用的城市異質(zhì)性；三是通過(guò)分析測(cè)度企業(yè)間資源配置效率、土地要素價(jià)格扭曲以及對(duì)于城市創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，探討了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的影響機(jī)制。

本文余下部分安排如下：第二部分進(jìn)行機(jī)制分析，提出理論假設(shè)；第三部分進(jìn)行模型設(shè)定和數(shù)據(jù)描述；第四部分是實(shí)證結(jié)果及分析；第五部分進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)；第六部分是結(jié)論與政策建議。

二、作用機(jī)制與研究假設(shè)

國(guó)家高新區(qū)從最初的招商引資和產(chǎn)業(yè)聚集階段，到后來(lái)的科技引領(lǐng)階段，再到后來(lái)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，不斷探索出一條符合中國(guó)國(guó)情的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路，成為凝聚發(fā)展?jié)摿Φ暮诵牧α?，為?dāng)?shù)爻鞘薪?jīng)濟(jì)效率提升提供了多方面的動(dòng)力。根據(jù)Kumbhakar and Lovell(2000)的研究，可以通過(guò)隨機(jī)前沿分析法(SFA)和超越對(duì)數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，將TFP分解為規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。通過(guò)分析國(guó)家高新區(qū)對(duì)規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率三條渠道的影響入手，國(guó)家高新區(qū)能推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率提升的機(jī)制路徑。

在促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立所帶來(lái)的優(yōu)惠政策作用顯著，受到一系列稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的激勵(lì)，大量高技術(shù)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)更愿意進(jìn)入高新區(qū)，從而快速形成了一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，有效推動(dòng)了國(guó)家高新區(qū)規(guī)模擴(kuò)大和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，不僅使園區(qū)內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)增加，也有效促進(jìn)了當(dāng)?shù)匾?guī)模效率的提高。由此我們建立研究假設(shè)1。

H1：國(guó)家高新區(qū)設(shè)立提升了所在城市經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率(SE)。

國(guó)家高新區(qū)致力于提升個(gè)體創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此技術(shù)進(jìn)步是國(guó)家高新區(qū)提升全要素生產(chǎn)率的第二條路徑。通過(guò)吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)入駐，高新區(qū)匯集技術(shù)，并觸發(fā)信息交流，所引發(fā)的溢出效應(yīng)不僅有利于高新區(qū)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，對(duì)所在城市的技術(shù)進(jìn)步也有正面影響，同時(shí)高新區(qū)擁有更好的研發(fā)、創(chuàng)新資源，對(duì)高素質(zhì)人才具有更大吸引力。憑借高新技術(shù)企業(yè)和人才的技術(shù)溢出效應(yīng)，一般認(rèn)為，國(guó)家高新區(qū)有利于所在城市技術(shù)進(jìn)步成果的創(chuàng)造。而且，優(yōu)惠的財(cái)政補(bǔ)貼和稅收激勵(lì)等政策緩沖了企業(yè)的融資約束，可以有效提高企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性，在一定程度上促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展。

然而，現(xiàn)實(shí)中國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的功能實(shí)現(xiàn)受到阻礙。在部分新建高新區(qū)發(fā)展過(guò)程中，物質(zhì)資源推進(jìn)較快，而政策軟環(huán)境不到位，人才引進(jìn)機(jī)制有待完善，限制了技術(shù)資源和高素質(zhì)人才在國(guó)家高新區(qū)所在城市的發(fā)展空間。部分開發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策，降低了非技術(shù)進(jìn)步型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)約束，間接擠出了區(qū)內(nèi)外企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新規(guī)模，對(duì)區(qū)外企業(yè)的創(chuàng)新溢出效應(yīng)更難以實(shí)現(xiàn)(吳一平、李魯，2017)。上述微觀影響逐步反映到宏觀層面，由于過(guò)度追求高新區(qū)發(fā)展和建設(shè)規(guī)模，反而影響了本地區(qū)創(chuàng)新能力，無(wú)論在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化還是合理化方面都會(huì)產(chǎn)生一定的抑制作用，從而影響了產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)和分工專業(yè)化效應(yīng)，進(jìn)而抑制城市整體生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步水平提高?？傮w來(lái)看，國(guó)家高新區(qū)對(duì)所在城市技術(shù)進(jìn)步的影響包括促進(jìn)和抑制兩個(gè)方面?；谝陨戏治?，可提出競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)2。

H2a：國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)所在城市經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步(TP)有正向作用。

H2b：國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)所在城市經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步(TP)有負(fù)向作用。

國(guó)家高新區(qū)對(duì)全要素生產(chǎn)率的第三條影響路徑是技術(shù)效率提升，主要表現(xiàn)為對(duì)所擁有生產(chǎn)要素有效分配和利用的能力。國(guó)家高新區(qū)內(nèi)技術(shù)、管理以及金融等條件相對(duì)齊全，完善的配套措施和支撐體系會(huì)為區(qū)內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展提供良好創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，而其自身管理部門和企業(yè)的現(xiàn)代化水平也可以有效提升所在城市對(duì)于資源協(xié)同的需求，從而在區(qū)內(nèi)外兩個(gè)層面促進(jìn)資源向技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)品的量化生產(chǎn)等方向流動(dòng)。

然而，新建國(guó)家高新區(qū)在技術(shù)效率方面的現(xiàn)存問題仍然值得重視。一方面，國(guó)家高新區(qū)(尤其是新設(shè)立國(guó)家高新區(qū))建立過(guò)程中，高新區(qū)應(yīng)該在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上自發(fā)集聚形成并加以規(guī)范化，期間政府應(yīng)該扮演“支持者”而非“干預(yù)者”(趙延?xùn)|、張文霞，2008)，若政府職能沒有得到較好而適當(dāng)?shù)陌l(fā)揮，則會(huì)擠占市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，也會(huì)抑制企業(yè)自發(fā)組織集聚的積極性和主動(dòng)性，從而導(dǎo)致嚴(yán)重的“資源錯(cuò)配”現(xiàn)象，不但無(wú)法與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展，還會(huì)造成資源在高新區(qū)內(nèi)的高度集中，反而影響資源配置效率。如李曉萍等(2015)指出集聚效應(yīng)和選擇效應(yīng)是高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)率差異的主要原因，且經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)于制造業(yè)行業(yè)更多地表現(xiàn)為擁擠效應(yīng)。另一方面，在國(guó)家高新區(qū)內(nèi)，入駐企業(yè)考慮更多的是稅收和土地等優(yōu)惠措施以及高新區(qū)的引資政策，而忽略了企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性，以及企業(yè)之間的技術(shù)和創(chuàng)新溢出效應(yīng)，扭曲的土地價(jià)格成為要素價(jià)格結(jié)構(gòu)扭曲的重要表象，整體上不利于所在城市技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率的提升。根據(jù)上述國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市技術(shù)效率的正反兩方面影響，本文提出競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)3。

H3a：國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)所在城市經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率(TE)有正向作用。

H3b：國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)所在城市經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率(TE)有負(fù)向作用。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型選擇

本文通過(guò)雙重差分法(Difference-In-Differences, DID)分析國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成要素的凈效應(yīng)。國(guó)家高新區(qū)設(shè)立為本文研究提供了“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，考慮到“一市多區(qū)”現(xiàn)象的存在以及部分地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，通過(guò)篩選與匹配，我們選取了2001-2014年間關(guān)鍵數(shù)據(jù)完整無(wú)缺的261個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象，期間在上述地級(jí)市中設(shè)立了62家國(guó)家高新區(qū)，對(duì)應(yīng)共有53個(gè)地級(jí)市經(jīng)歷了設(shè)立國(guó)家高新區(qū)的政策影響(以第一次設(shè)立國(guó)家高新區(qū)為政策發(fā)生節(jié)點(diǎn))。這53個(gè)地級(jí)市構(gòu)成實(shí)驗(yàn)組，其余地級(jí)市則作為對(duì)照組進(jìn)行分析。本文構(gòu)建如下雙向固定效應(yīng)的雙重差分模型來(lái)進(jìn)行估計(jì)：

TFPi,t=β0+β1Policyi,t+∑βjControl+γt+μi+εi,t

(1)

式(1)中，被解釋變量為TFPi,t，下標(biāo)i和t分別表示第i個(gè)地級(jí)市和第t年，Policyi,t為核心解釋變量國(guó)家高新區(qū)設(shè)立。Control為其他一系列控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本水平、固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率、人口密度和人均貨運(yùn)總量。γt代表時(shí)間固定效應(yīng)，μi代表各地級(jí)市的地區(qū)固定效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。在上述模型中，β1是核心估計(jì)參數(shù)，表示國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的凈影響。如果β1為正，說(shuō)明設(shè)立國(guó)家高新區(qū)確實(shí)有利于城市全要素生產(chǎn)率的提高，反之，則存在抑制作用。

(二)數(shù)據(jù)和變量選取

本文研究的重點(diǎn)是國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，并對(duì)此影響的異質(zhì)性和機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)分析。除此之外，影響地區(qū)全要素生產(chǎn)率的因素還有很多，故引入其他控制變量。具體的變量選擇和計(jì)算方法如表1所示。

表1 主要變量及其計(jì)算公式

1.被解釋變量

本文的核心被解釋變量是城市全要素生產(chǎn)率，具體核算方法借鑒了余泳澤(2015)的思路，通過(guò)隨機(jī)前沿分析法(SFA)和超越對(duì)數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，依據(jù)Kumbhakar and Lovell(2000)將TFP分解為規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。在變量處理上，用GDP表示產(chǎn)出，采用城市所在省份GDP平減指數(shù)對(duì)261個(gè)城市GDP進(jìn)行了平減處理。投入指標(biāo)中的勞動(dòng)所使用的全社會(huì)從業(yè)人員為單位從業(yè)人員和私營(yíng)個(gè)體從業(yè)人員之和，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，資本存量采用永續(xù)盤存法計(jì)算，計(jì)算涉及基期資本存量、價(jià)格指數(shù)和折舊率。其中基期資本存量選擇1991年為基期，為盡可能準(zhǔn)確，城市層面的基期資本存量由1991年各省區(qū)市固定資本存量按當(dāng)年各城市占各省全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比例將省級(jí)資本存量折算到市級(jí)層面，1991年省際資本存量采用了張軍等(2004)中的數(shù)據(jù)，固定資產(chǎn)投資采用了城市所在省份固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減到2000年的不變價(jià)，折舊率采用了張軍等(2004)的9.6%，其余數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(CEIC)。

2.核心解釋變量

本文的解釋變量是國(guó)家高新區(qū)虛擬變量Policyi,t，如果某一地級(jí)市在當(dāng)年設(shè)立或已經(jīng)設(shè)立國(guó)家高新區(qū)則賦值為1，否則賦值為0，最終得到核心解釋變量Policyi,t，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.控制變量

為了控制其他因素對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，在梳理相關(guān)文獻(xiàn)(謝申祥等，2018；余泳澤等，2019)的基礎(chǔ)上，本文選擇了一系列控制變量。已有研究發(fā)現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均是影響全要素生產(chǎn)率的重要因素(余泳澤等，2019)，因此本文用實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(以2001年為基期進(jìn)行平減)與年末總?cè)丝谥缺硎窘?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，第二產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，高素質(zhì)的人力資本是生產(chǎn)率提升的重要驅(qū)動(dòng)力，因此本文加入每萬(wàn)人在校大學(xué)生人數(shù)衡量人力資本水平(劉瑞明、趙仁杰，2015)。按照以往文獻(xiàn)(謝申祥等，2019)的做法，本文采用地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示對(duì)外開放度，以當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額相對(duì)去年的增長(zhǎng)比率表示固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率，其中實(shí)際利用外商直接投資原始數(shù)據(jù)以美元為單位，本文依據(jù)各年中間匯率進(jìn)行了換算。另外本文還加入年末總?cè)丝谂c行政面積的比值和年貨運(yùn)總量與年末總?cè)丝诘谋戎捣謩e表示人口密度和人均貨運(yùn)總量，用以控制人口集聚程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。其中各城市在校大學(xué)生人數(shù)和行政面積數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(CEIC)，其他數(shù)據(jù)均來(lái)自國(guó)泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫(kù)。本文對(duì)部分變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理，表2為各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果分析

根據(jù)本文上一部分設(shè)計(jì)的計(jì)量模型(1)，對(duì)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)于城市全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行面板數(shù)據(jù)雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)，第(1)列至第(8)列漸次加入各控制變量，同時(shí)采用上下各1%縮尾處理，基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果見表3。由表3基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果可看到，國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，即國(guó)家高新區(qū)設(shè)立抑制了城市全要素生產(chǎn)率水平提升。

綜合表3的估計(jì)結(jié)果，新建國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)不僅沒有表現(xiàn)出促進(jìn)作用，反而存在一定程度的負(fù)向影響。究其原因，本文對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了分解，并分別對(duì)其構(gòu)成要素進(jìn)行回歸估計(jì)，結(jié)果見表4。

表3 國(guó)家高新區(qū)對(duì)全要素生產(chǎn)率回歸估計(jì)結(jié)果

依據(jù)表4中的第(1)列和第(2)列，國(guó)家高新區(qū)對(duì)規(guī)模效率的影響為正且顯著，說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)上，國(guó)家高新區(qū)在推動(dòng)地區(qū)招商引資和產(chǎn)業(yè)集聚方面發(fā)揮了積極作用，這主要得益于國(guó)家高新區(qū)所帶來(lái)的政策優(yōu)惠和激勵(lì)措施，從而吸引了大量企業(yè)入駐，促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，驗(yàn)證了理論假說(shuō)H1。

表4 國(guó)家高新區(qū)對(duì)全要素生產(chǎn)率組成的回歸估計(jì)結(jié)果

依據(jù)第(3)列和第(4)列，國(guó)家高新區(qū)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響為負(fù)且顯著，說(shuō)明國(guó)家高新區(qū)顯著抑制了城市的技術(shù)進(jìn)步水平，由于外部市場(chǎng)機(jī)制不健全、相關(guān)政策不到位，國(guó)家高新區(qū)對(duì)形成強(qiáng)大的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)缺少必要的條件，從而抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，阻礙了科技進(jìn)步與技術(shù)研發(fā)的進(jìn)程，從而對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的抑制作用大于因政策優(yōu)惠和創(chuàng)新要素流動(dòng)帶來(lái)的正向促進(jìn)作用，未能顯著促進(jìn)城市技術(shù)進(jìn)步，從而驗(yàn)證了理論假說(shuō)H2b。

依據(jù)第(5)列和第(6)列，國(guó)家高新區(qū)對(duì)技術(shù)效率的影響為負(fù)且顯著，說(shuō)明在政策實(shí)施后高新區(qū)忽視了區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度和資源配置合理程度，導(dǎo)致資源錯(cuò)配現(xiàn)象明顯，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，由此給地區(qū)技術(shù)效率帶來(lái)的不利影響抵消了對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用，導(dǎo)致國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市技術(shù)效率的抑制作用顯著，從而驗(yàn)證了理論假說(shuō)H3b。

盡管上述結(jié)論具備一定理論基礎(chǔ)，但對(duì)于新建國(guó)家高新區(qū)帶來(lái)的多維度負(fù)向影響，必須深入考察其穩(wěn)健性和作用機(jī)制。首先，本文嘗試使用平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)和高維度固定效應(yīng)模型，以確認(rèn)上述結(jié)果尤其是負(fù)面影響的穩(wěn)健性。其次，根據(jù)理論假說(shuō)，區(qū)分不同行政等級(jí)城市，分析子樣本條件下各假設(shè)是否得到驗(yàn)證。最后，本文專門針對(duì)新建國(guó)家高新區(qū)帶來(lái)的負(fù)面影響，有針對(duì)性地選擇相關(guān)機(jī)制變量，檢驗(yàn)相關(guān)變量是否受國(guó)家高新區(qū)設(shè)立影響，從而證實(shí)影響機(jī)制。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分方法的最重要假設(shè)是平行趨勢(shì)假設(shè)，即政策實(shí)施之前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組不存在趨勢(shì)差異。參照Beck et al.(2010)，本文設(shè)計(jì)了平行性假設(shè)檢驗(yàn)，進(jìn)而做出圖2的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)圖，其中橫軸表示政策實(shí)施時(shí)間的前后年份，縱軸表示實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組全要素生產(chǎn)率差異的變動(dòng)百分比。由圖2可以看出，在國(guó)家高新區(qū)設(shè)立之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的全要素生產(chǎn)率差異并不顯著。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

2.安慰劑檢驗(yàn): 隨機(jī)選取實(shí)驗(yàn)組

為進(jìn)一步論證各城市全要素生產(chǎn)率提升的減緩主要是由國(guó)家高新區(qū)設(shè)立導(dǎo)致，而非來(lái)源于其他不可觀測(cè)因素，本文借鑒Lu et al.(2017)的分析思路進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，即在所研究的261個(gè)地級(jí)市樣本中，根據(jù)各年新建國(guó)家高新區(qū)的個(gè)數(shù)，針對(duì)2001年時(shí)還未有高新區(qū)的城市，隨機(jī)選取與每年真實(shí)設(shè)立高新區(qū)城市數(shù)量相同的城市，至2014年共選擇53個(gè)城市作為實(shí)驗(yàn)組，其余208個(gè)城市作為對(duì)照組，對(duì)基準(zhǔn)模型(1)進(jìn)行反復(fù)估計(jì)，共計(jì)重復(fù)隨機(jī)抽樣1000次，得到核心解釋變量Policyi,t的1000個(gè)估計(jì)系數(shù)，其分布均值為0.0008，標(biāo)準(zhǔn)差為0.0027，核密度分布如圖3所示。

圖3 安慰劑檢驗(yàn)

而表3第(8)列中實(shí)際估計(jì)的Policyi,t的系數(shù)為-0.016(圖3中用虛線標(biāo)出)，由圖3可見，該估計(jì)值(-0.016)顯著異于安慰劑檢驗(yàn)中得到的系數(shù)估計(jì)值，由此證實(shí)了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立抑制城市全要素生產(chǎn)率提升的效應(yīng)并非來(lái)源于不可觀測(cè)因素。

3.高維固定效應(yīng)檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步嚴(yán)密控制可能存在遺漏變量導(dǎo)致國(guó)家高新區(qū)與全要素生產(chǎn)率之間的虛假關(guān)聯(lián)，本文采用高維固定效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，除了已有的地級(jí)市和時(shí)間雙重固定效應(yīng)之外，在模型中進(jìn)一步控制了省份和時(shí)間固定效應(yīng)及其交互項(xiàng)，估計(jì)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，回歸結(jié)果見表5。本文發(fā)現(xiàn)，結(jié)果大體與基準(zhǔn)回歸模型一致，即國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)，且在1%的水平下顯著，就其來(lái)源來(lái)說(shuō)，主要表現(xiàn)為抑制了城市技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的增長(zhǎng)，且對(duì)城市規(guī)模效率的影響不顯著。由此可見，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率整體具有負(fù)向抑制作用的結(jié)論是穩(wěn)健的，影響路徑中最顯著的是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的負(fù)向影響，對(duì)于規(guī)模效率的正向影響不再顯著。

表5 高維固定效應(yīng)檢驗(yàn)

(三)城市等級(jí)異質(zhì)性分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的地區(qū)和城市，利用國(guó)家高新區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的思路和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)會(huì)有所差別。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好、行政級(jí)別較高的城市可能有更多的時(shí)間和更好的規(guī)劃，能夠考慮到國(guó)家高新區(qū)對(duì)于本地經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特支撐作用，進(jìn)而把工作細(xì)化，所采用的行業(yè)發(fā)展設(shè)計(jì)和招商引資規(guī)劃更具前瞻性；而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)較差的地區(qū)和城市，地方政府急于依托國(guó)家高新區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，可能會(huì)在發(fā)展中盲目求大求快，不符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況地增加投資，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)家高新區(qū)的正面影響受到抑制，負(fù)面影響更為泛濫。

因此，在城市異質(zhì)性檢驗(yàn)中，本文將將行政級(jí)別較高的城市(一般而言經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)更高)和一般地級(jí)市分開，考察設(shè)立國(guó)家高新區(qū)對(duì)當(dāng)?shù)厝厣a(chǎn)率及各組成部分的影響。本文選取我國(guó)4個(gè)直轄市、26個(gè)省會(huì)城市和5個(gè)計(jì)劃單列市作為行政等級(jí)高城市樣本(2)因嚴(yán)重缺失西藏自治區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)，故本文未將其計(jì)算在內(nèi)。，其他城市為行政等級(jí)低城市樣本，檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率影響的城市等級(jí)異質(zhì)性。

由表6可知，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立顯著促進(jìn)了行政等級(jí)高城市的全要素生產(chǎn)率，且對(duì)規(guī)模效率的正面影響和技術(shù)效率的負(fù)面影響都不再顯著，但對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的正面影響卻高度顯著，顯示出高行政等級(jí)城市高新區(qū)設(shè)立的經(jīng)濟(jì)后果基本符合國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的本意。而對(duì)于行政等級(jí)低城市的影響與全樣本基本一致，對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率存在抑制作用，對(duì)規(guī)模效率的促進(jìn)作用不再顯著。

表6 不同行政等級(jí)城市的分樣本回歸結(jié)果

由此可見，由于高行政等級(jí)城市在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中處于中心位置，可能肩負(fù)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌發(fā)展的戰(zhàn)略地位，所以國(guó)家高新區(qū)設(shè)立在高行政等級(jí)城市后，高新區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略有利于整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新凝聚，而非單獨(dú)關(guān)注其對(duì)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，同時(shí)，高技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行選址考慮和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃時(shí)傾向于選擇行政等級(jí)較高城市，這會(huì)給企業(yè)帶來(lái)更完善的基礎(chǔ)設(shè)施條件和更優(yōu)越的技術(shù)交流環(huán)境，進(jìn)一步促進(jìn)了行政等級(jí)較高城市的創(chuàng)新發(fā)展。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

通過(guò)對(duì)于城市等級(jí)異質(zhì)性的分析，本文發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率及其組成的影響確實(shí)存在差異。本部分將重點(diǎn)檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的內(nèi)在機(jī)制。本文參考了余泳澤等(2019)的機(jī)制分析思路，借鑒了其他對(duì)國(guó)家高新區(qū)績(jī)效的研究結(jié)論，由于本文研究的主要發(fā)現(xiàn)在于對(duì)新建國(guó)家高新區(qū)負(fù)面影響的分析，因此機(jī)制研究將重點(diǎn)驗(yàn)證造成負(fù)面影響路徑(TE和TP)的兩大機(jī)制(見圖4)。

圖4 國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率影響的機(jī)制路徑

(一)技術(shù)效率：資源錯(cuò)配與土地價(jià)格扭曲

國(guó)家高新區(qū)往往享有稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼等政策，迅速吸引了大量企業(yè)進(jìn)入，但是地區(qū)之間“競(jìng)次式”補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)過(guò)度集聚(朱英明等，2012)，且由于“政策租”影響了企業(yè)選址和企業(yè)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，從而抑制了地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展(李曉萍等，2015)，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)資金、人力資源和土地過(guò)多的集中于高新區(qū)的企業(yè)，形成資源錯(cuò)配(resource misallocation)，造成了生產(chǎn)效率的損失(李力行等，2016)。企業(yè)之間資源配置效率提高影響全要素生產(chǎn)率的機(jī)制，在于生產(chǎn)要素更多地從生產(chǎn)率低的企業(yè)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)(Caselli，2005；Bartelsman and Scarpetta，2013)。由于地方政府經(jīng)濟(jì)績(jī)效約束，可能導(dǎo)致政府將更多生產(chǎn)要素投入到國(guó)有部門或生產(chǎn)率較低但產(chǎn)出增長(zhǎng)較快的產(chǎn)業(yè)，資源錯(cuò)配程度加深(李德山、鄧翔，2018)，表現(xiàn)在微觀層面上，即資源錯(cuò)配導(dǎo)致相對(duì)較高生產(chǎn)率的企業(yè)并沒有得到充足的要素投入，進(jìn)而導(dǎo)致加總生產(chǎn)率受到影響(李力行等，2016)。

大量文獻(xiàn)(袁志剛、解棟棟，2011；楊其靜等，2014；李思龍、郭麗虹，2018；白俊紅、劉宇英，2018；余泳澤等，2019)對(duì)資本錯(cuò)配問題展開了細(xì)致的分析和評(píng)價(jià)，如王林輝、袁禮(2014)指出資本錯(cuò)配問題導(dǎo)致了配置效率降低和TFP下降。季書涵、朱英明(2017)研究則發(fā)現(xiàn)，金融市場(chǎng)扭曲、勞動(dòng)力市場(chǎng)流通障礙和產(chǎn)業(yè)政策不完善是資源錯(cuò)配的主要來(lái)源。

另一方面，由于國(guó)家高新區(qū)建設(shè)和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)，地方政府行為會(huì)在一定程度上降低工業(yè)企業(yè)進(jìn)入的門檻，甚至存在底線競(jìng)爭(zhēng)行為(楊其靜等，2014)，導(dǎo)致土地資源配置扭曲(張少輝、余泳澤，2019)，進(jìn)而提高了工業(yè)企業(yè)間的資源錯(cuò)配程度，使國(guó)家高新區(qū)設(shè)立不可避免地對(duì)城市土地資源配置效率造成不良影響，在多種要素價(jià)格扭曲中，工業(yè)建設(shè)土地價(jià)格壓低最為普遍，由此帶來(lái)的商住土地價(jià)格過(guò)度提升最終導(dǎo)致了土地價(jià)格結(jié)構(gòu)扭曲。

綜上所述，我們認(rèn)為國(guó)家高新區(qū)設(shè)立在技術(shù)效率方面會(huì)導(dǎo)致所在城市兩種不良變化：在微觀層面上，企業(yè)存在“資源錯(cuò)配”效應(yīng)，即高效率的企業(yè)無(wú)法得到與之對(duì)應(yīng)的要素支持；在宏觀層面上，土地價(jià)格扭曲在整體上造成了所在城市行業(yè)的要素誤配，兩層面的合力抑制了技術(shù)效率提高，最終導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降。本部分機(jī)制驗(yàn)證模型設(shè)定如下：

Yi,t=α0+α1Policyi,t+∑αjControl+γt+μi+εi,t

(2)

其中，在衡量微觀要素配置效率方面，本文根據(jù)Duranton et al.(2015)，參考了Olley and Pakes(1992)的方法，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)估計(jì)了各地級(jí)市企業(yè)要素份額與生產(chǎn)率(OP方法計(jì)算)之間的協(xié)方差作為行業(yè)內(nèi)資源配置效率，進(jìn)一步以各行業(yè)勞動(dòng)力所占比例為權(quán)重加總計(jì)算得到該地級(jí)市的資源配置效率(Y)(3)城市層面資源配置效率的詳細(xì)測(cè)算過(guò)程可參見李力行等(2016)，由于篇幅限制本文未過(guò)多解釋。。

宏觀要素扭曲方面，本文選擇土地價(jià)格扭曲進(jìn)行衡量(張少輝、余泳澤，2019)，分別以各地級(jí)市廣義住宅用地價(jià)格與廣義工業(yè)用地價(jià)格之比(landone)、廣義商服用地價(jià)格與廣義工業(yè)用地價(jià)格之比(landtwo)、商品房銷售價(jià)格(commercial)和商品房(住宅)銷售價(jià)格(residential)作為代理變量進(jìn)行分析。

表7反映了模型(2)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市資源配置效率的回歸估計(jì)結(jié)果，可看到，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立會(huì)產(chǎn)生明顯“資源錯(cuò)配”效應(yīng)，表現(xiàn)為依次加入地區(qū)、時(shí)間固定效應(yīng)和控制變量，同時(shí)將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類到城市層面，資源配置效率系數(shù)均顯著為負(fù)，代表在設(shè)立高新區(qū)的城市中，低效率企業(yè)獲得了更多的資源。

表7 國(guó)家高新區(qū)對(duì)資源配置效率的回歸估計(jì)結(jié)果

表8反映了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市土地價(jià)格扭曲的回歸估計(jì)結(jié)果，可以看到，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立導(dǎo)致了嚴(yán)重的土地價(jià)格結(jié)構(gòu)扭曲，具體表現(xiàn)在兩方面，一是顯著提高了城市住宅、商服用地的相對(duì)價(jià)格，二是顯著提高了商品房以及商品房(住宅)的銷售價(jià)格，影響系數(shù)均顯著為正，代表設(shè)立高新區(qū)的城市中，工業(yè)用地的價(jià)格相對(duì)更低，且住房?jī)r(jià)格更高。

表8 國(guó)家高新區(qū)對(duì)土地價(jià)格扭曲的回歸估計(jì)結(jié)果

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，不少地區(qū)的地方政府經(jīng)濟(jì)行為傾向于經(jīng)濟(jì)績(jī)效和增長(zhǎng)目標(biāo)達(dá)成，為了順利甚至超額完成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，作為地方政府政策手段的土地變成了地方官員參與“晉升錦標(biāo)賽”的重要籌碼(余靖雯等，2015)，這會(huì)導(dǎo)致地區(qū)土地價(jià)格結(jié)構(gòu)扭曲，而要素價(jià)格扭曲直接影響資源配置效率(李德山、鄧翔，2018)，且協(xié)議出讓工業(yè)用地招商引資來(lái)的項(xiàng)目由于質(zhì)量不一所以存在大量潛在成本，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也不利于城市發(fā)展。由以上分析可知，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立導(dǎo)致的資源錯(cuò)配效應(yīng)和土地價(jià)格扭曲是阻礙全要素生產(chǎn)率提升的主要路徑之一。

(二)技術(shù)進(jìn)步：技術(shù)創(chuàng)新擠占與產(chǎn)業(yè)升級(jí)鈍化

國(guó)家高新區(qū)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面作用傳導(dǎo)機(jī)制也包括微觀和宏觀兩個(gè)方面，微觀方面表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新擠占效應(yīng)。即國(guó)家高新區(qū)設(shè)立使整體投資結(jié)構(gòu)發(fā)生扭曲，對(duì)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)生一定的擠占效應(yīng)，不利于城市整體技術(shù)進(jìn)步。從政府角度來(lái)看，地方政府行為會(huì)導(dǎo)致工業(yè)用地價(jià)格相對(duì)降低，城市商品房和住宅銷售價(jià)格持續(xù)提高，而房地產(chǎn)投資通過(guò)擠占科技研發(fā)投入制約技術(shù)進(jìn)步水平提高(余泳澤、李啟航，2019)。從企業(yè)角度來(lái)看，隨著政府將資源更多地投入到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，經(jīng)濟(jì)資源有限性的約束會(huì)使利率上升，增加企業(yè)融資成本，企業(yè)投資更加謹(jǐn)慎，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高的科技研發(fā)領(lǐng)域采取回避策略，不利于企業(yè)和城市技術(shù)創(chuàng)新。從個(gè)人角度來(lái)看，高新區(qū)設(shè)立對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府購(gòu)買的支出結(jié)構(gòu)造成影響，進(jìn)一步對(duì)私人投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，不利于城市整體技術(shù)進(jìn)步。

宏觀上的沖擊主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)鈍化(余泳澤等，2019)。國(guó)家高新區(qū)設(shè)立會(huì)帶來(lái)巨大政策沖擊，提供政策優(yōu)惠的同時(shí)也強(qiáng)化了對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)約束，地方政府行為往往會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而利用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加大投入的方式實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)目標(biāo)。一方面，地方政府通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)壟斷和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施完成既定發(fā)展目標(biāo)，鞏固了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、國(guó)有部門的布局和優(yōu)勢(shì)地位，卻擠壓了新興產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“剛性鎖定”和生產(chǎn)低效率問題，從而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。另一方面，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)約束下，地方政府傾向于引進(jìn)資本密集型行業(yè)，導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，從而加劇資源錯(cuò)配程度，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。本部分機(jī)制驗(yàn)證模型設(shè)定如下：

innovationi,t=α0+α1Policyi,t+∑αjControl+γt+μi+εi,t

(3)

inventioni,t=β0+β1Policyi,t+∑βjControl+γt+μi+εi,t

(4)

TSi,t=δ0+δ1Policyi,t+∑δjControl+γt+μi+εi,t

(5)

TLi,t=φ0+φ1Policyi,t+∑φjControl+γt+μi+εi,t

(6)

表9反映了模型(3)和模型(4)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新的回歸估計(jì)結(jié)果，可以看到，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立抑制城市技術(shù)創(chuàng)新水平提高，表現(xiàn)系數(shù)均顯著為負(fù)。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)和高等教育機(jī)構(gòu)之間建立聯(lián)系的能力通常被認(rèn)為是判斷科技園區(qū)成功與否的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)(Westhead and Batstone,1999)，這種聯(lián)系會(huì)加快科研成果轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展(Qin,1992)。而各地區(qū)自主創(chuàng)新能力具有非平衡性(范柏乃，2003)，部分地方政府尤其是非一線城市政府為滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)要求，忽視了企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，將更多生產(chǎn)要素投入房地產(chǎn)部門，從而抑制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新要素流動(dòng)(余泳澤、張少輝，2017)，不利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而抑制整體全要素生產(chǎn)率提升。

表9 國(guó)家高新區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸估計(jì)結(jié)果

表10反映了模型(5)和模型(6)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化，進(jìn)而不利于城市整體全要素生產(chǎn)率提升，系數(shù)分別顯著為負(fù)和正。

表10 國(guó)家高新區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸估計(jì)結(jié)果

六、結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

本文主要關(guān)注了2000年后新設(shè)立國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，并探究了國(guó)家高新區(qū)政策措施制約城市全要素生產(chǎn)率提升的機(jī)制，最后從政策措施的角度，為國(guó)家高新區(qū)進(jìn)一步完善尋找新的發(fā)展路徑。在充分梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文基于2001-2014年我國(guó)261個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，使用隨機(jī)前沿分析方法計(jì)算并分解了各地級(jí)市全要素生產(chǎn)率，運(yùn)用漸進(jìn)雙重差分方法研究了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)研究期內(nèi)設(shè)立的國(guó)家高新區(qū)顯著負(fù)向影響了城市全要素生產(chǎn)率，且這種影響存在成分異質(zhì)性，高新區(qū)促進(jìn)了所在城市規(guī)模效率提高，卻抑制了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提高。(2)研究期內(nèi)設(shè)立的國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響具有顯著的城市等級(jí)異質(zhì)性，高新區(qū)設(shè)立對(duì)行政等級(jí)較高城市全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用，但對(duì)行政等級(jí)較低城市抑制作用明顯。(3)機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間資源錯(cuò)配和土地價(jià)格扭曲是降低技術(shù)效率的主要路徑，而技術(shù)創(chuàng)新下降和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)鈍化抑制了技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而導(dǎo)致了對(duì)整體全要素生產(chǎn)率的抑制作用。本文研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響較為復(fù)雜，但總的來(lái)說(shuō)并未顯著促進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率提升，國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)新發(fā)展格局的作用仍面臨不確定性。

(二)政策建議

在逐漸克服新冠肺炎疫情的影響后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在2020年下半年逐步實(shí)現(xiàn)恢復(fù)性增長(zhǎng)和穩(wěn)步復(fù)蘇態(tài)勢(shì)，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)的疫情發(fā)展形勢(shì)不明朗，我國(guó)2021年的對(duì)外經(jīng)濟(jì)仍面對(duì)很大困難，以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局正在形成，而國(guó)家高新區(qū)承載著輻射區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升發(fā)展質(zhì)量的國(guó)家戰(zhàn)略部署，發(fā)揮好國(guó)家高新區(qū)這一戰(zhàn)略平臺(tái)和載體對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的提升和改進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的作用具有重要現(xiàn)實(shí)意義，根據(jù)本文的研究結(jié)果，提出下述主要政策建議。

首先，應(yīng)優(yōu)先支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高和對(duì)于周邊地區(qū)影響較大的城市設(shè)立國(guó)家高新區(qū)，對(duì)于已經(jīng)設(shè)立高新區(qū)的城市，應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展水平制訂不同的管理策略。基于異質(zhì)性分析的結(jié)果顯示，國(guó)家高新區(qū)對(duì)不同城市影響不同，應(yīng)重點(diǎn)在人口密集、城市化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、具有高行政級(jí)別和區(qū)域影響力的城市設(shè)立高新區(qū)。針對(duì)不同城市制定差異化發(fā)展方案，借政策導(dǎo)向落實(shí)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和城市群建設(shè)。同時(shí)高新區(qū)所在城市區(qū)域應(yīng)注重資源配置協(xié)同，加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。對(duì)于已經(jīng)設(shè)立高新區(qū)的一般城市，應(yīng)找到對(duì)應(yīng)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，有區(qū)別地發(fā)展特定產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集群。

其次，以是否促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率作為國(guó)家高新區(qū)設(shè)立和評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)之一。若國(guó)家高新區(qū)仍然依賴要素驅(qū)動(dòng)的粗放發(fā)展模式，其價(jià)值會(huì)大打折扣。可考慮將技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提升作為國(guó)家級(jí)新區(qū)規(guī)劃、批復(fù)和評(píng)價(jià)的指標(biāo)之一，并進(jìn)一步打造宏觀微觀指標(biāo)體系，構(gòu)建全國(guó)范圍內(nèi)高新區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，以此為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)家級(jí)新區(qū)設(shè)立的一系列政策扶持、進(jìn)入退出和企業(yè)準(zhǔn)入制度安排都可以規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)。

最后，應(yīng)對(duì)標(biāo)影響全要素生產(chǎn)率的相關(guān)機(jī)制路徑，有針對(duì)性地保障各種政策的落地。機(jī)制分析結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率受到影響是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率降低的主要原因，而企業(yè)間資源錯(cuò)配和土地價(jià)格扭曲是降低技術(shù)效率的主要路徑，技術(shù)創(chuàng)新下降和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)鈍化抑制了技術(shù)進(jìn)步。一方面，應(yīng)有針對(duì)性地采取對(duì)應(yīng)政策，鼓勵(lì)支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機(jī)制，完善科技人才激勵(lì)機(jī)制，加大自主創(chuàng)新資金和人力資本投入，優(yōu)化技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)。另一方面，應(yīng)采取必要措施轉(zhuǎn)變政府職能，同時(shí)規(guī)范國(guó)家高新區(qū)體制和機(jī)制運(yùn)行，加強(qiáng)企業(yè)間要素流動(dòng)和技術(shù)交流，完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑和技術(shù)效率提升方式，提高國(guó)家高新區(qū)及所在地區(qū)的資源配置效率。