張 華 豐 超

一、引言

當(dāng)前，溫室氣體濃度漸增導(dǎo)致的全球變暖嚴重威脅人類健康和經(jīng)濟發(fā)展(Bai et al.，2019)，已經(jīng)成為人類社會可持續(xù)發(fā)展的嚴重威脅(Du and Li，2019)。作為全球最大的碳排放國家，中國面臨巨大的碳減排壓力。BP統(tǒng)計資料顯示，1978-2018年中國碳排放總量由14.19億噸增加至94.29億噸，增幅高達5.64倍。理論上，提升碳排放績效是治理氣候變化最具成本效率的方式之一(Bai et al.，2019)。為此，在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的背景下探討減緩氣候變化和控制溫室氣體的問題，需要從技術(shù)創(chuàng)新的視角出發(fā)，尋求提高碳排放績效之路。近年來，中國政府積極實施創(chuàng)新型城市試點政策，旨在形成一批創(chuàng)新體系健全、創(chuàng)新績效高、經(jīng)濟社會效益好、創(chuàng)新輻射引領(lǐng)作用強的區(qū)域創(chuàng)新中心。那么，一個亟需回答的問題是，以政府為主導(dǎo)的這類“自上而下”的政府創(chuàng)新政策是否有效提升了碳排放績效？

本文以“國家創(chuàng)新型城市”試點政策為切入點，聚焦于探討創(chuàng)新型城市建設(shè)的碳排放績效效應(yīng)。2008年國家發(fā)展和改革委員會(下文簡稱“國家發(fā)改委”)批準(zhǔn)深圳成為全國第一個國家創(chuàng)新試點城市。此后，在深圳“先行先試”的基礎(chǔ)上，進一步擴大創(chuàng)新型城市試點范圍。根據(jù)2016年國家發(fā)改委和科技部出臺的《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》(國科發(fā)創(chuàng)[2016]370號)文件，截至2016年底，全國共有61個城市獲批為國家創(chuàng)新試點城市。2018年，又新增17個城市進行創(chuàng)新型城市試點。從試點進程上看，創(chuàng)新型城市建設(shè)是空間漸進的，由點及面逐步展開，經(jīng)歷了“試點—推廣—趨同”的空間過程。與此同時，《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》明確將“綠色低碳”作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的原則和目標(biāo)。在此背景下，本文探討如下核心但卻尚未得到很好回答的問題：創(chuàng)新型城市試點政策是否有助于提升城市碳排放績效？又是通過什么途徑影響碳排放績效？厘清上述問題，對于夯實創(chuàng)新型城市建設(shè)的前期發(fā)展成果以及拓展未來發(fā)展空間具有重要的實踐價值，也為國家實現(xiàn)2030年碳排放的雙控目標(biāo)、2060年前實現(xiàn)碳中和的長遠目標(biāo)提供有益的政策啟示。

與本文緊密關(guān)聯(lián)的，主要有兩方面的文獻。第一支文獻是碳排放績效的相關(guān)研究，主要聚焦于測算不同地區(qū)的碳排放績效水平與探尋碳排放績效的影響因素(Zhou et al.，2010；劉習(xí)平等，2017；李小勝等，2018；Du and Li，2019；Li and Wang，2019；Wang et al.，2019)。這類文獻發(fā)展迅速且方興未艾，成為碳排放領(lǐng)域重要的研究議題之一。第二類文獻重點關(guān)注創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)評估。李政、楊思瑩(2019)利用2003-2016年中國269個城市的面板數(shù)據(jù)，借助于雙重差分法，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著提升了城市創(chuàng)新水平。類似地，王保乾、羅偉峰(2018)利用2008-2015年中國長三角24個城市的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于促進城市創(chuàng)新績效水平。不同于上述文獻的宏觀視角，劉佳等(2019)利用2008-2016年上市公司的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著促進企業(yè)實質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出，為評估創(chuàng)新型城市試點政策提供了微觀企業(yè)層面的證據(jù)。與此同時，聶飛、劉海云(2019)以FDI質(zhì)量為研究對象，利用2003-2015年中國266個城市的面板數(shù)據(jù)和PSM-DID方法，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)通過“回路效應(yīng)”提升了FDI質(zhì)量。梳理上述文獻可知，既有文獻在研究設(shè)計和研究方法等方面為評估創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)提供了重要思路，但并沒有關(guān)注創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響，而這為本文的研究提供了空間。

為了準(zhǔn)確客觀地識別出創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響，本文將2008年開始分地區(qū)逐步推行的創(chuàng)新型城市試點政策視為一次準(zhǔn)自然實驗，在控制城市固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)和省份時間趨勢的基礎(chǔ)上，利用漸進性的雙重差分法來緩解遺漏變量對實證研究結(jié)果的不利影響。同時，為了處理創(chuàng)新試點城市由于非隨機選擇而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文采取了控制城市屬性法和工具變量法?；?005-2016年中國285個城市的面板數(shù)據(jù)，本文穩(wěn)健地發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點政策的確對碳排放績效具有顯著地促進作用，特別地，相比于非試點城市，創(chuàng)新試點城市的碳排放績效平均增加2.47%。經(jīng)過共同趨勢、工具變量、干擾政策、PSM-DID方法、安慰劑等一系列穩(wěn)健性檢驗后，上述結(jié)論依然成立。本文研究為在全國范圍內(nèi)推廣創(chuàng)新型城市建設(shè)提供了經(jīng)驗證據(jù)，并為打造創(chuàng)新、低碳等新型特色城市提供了政策參考。

相比于以往文獻，本文研究貢獻主要體現(xiàn)在以下三個方面：第一，研究議題上，本文是國內(nèi)首篇從綠色低碳發(fā)展的角度探討創(chuàng)新型城市試點政策效應(yīng)的文獻，為在全國范圍內(nèi)推廣創(chuàng)新型城市建設(shè)提供了經(jīng)驗證據(jù)，并且豐富了碳排放績效的相關(guān)研究。既有文獻(王保乾、羅偉峰，2018；李政、楊思瑩，2019；劉佳等，2019；曾婧婧、周丹萍，2019)主要從宏觀和微觀維度考察了創(chuàng)新型城市試點政策的創(chuàng)新效應(yīng)?？紤]到綠色低碳作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的原則和目標(biāo)，因此分析創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響是評估該政策效應(yīng)不可或缺的內(nèi)容。第二，識別策略上，本文立足于雙重差分法的估計框架，借助于創(chuàng)新型城市試點政策在不同城市、不同試點時間上的變異，通過比較先實施創(chuàng)新試點的城市與后試點的城市、非試點城市之間碳排放績效的差異，得到創(chuàng)新型城市建設(shè)的凈效應(yīng)。通過使用這類準(zhǔn)自然實驗的方法，可以有效地避免遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。同時，本文從多個角度探求了創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響機制。第三，關(guān)注并處理了創(chuàng)新試點城市由于非隨機選擇而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。一方面，本文在回歸方程中納入城市屬性變量與時間趨勢多項式的交叉項，城市屬性變量包括是否為兩控區(qū)城市、經(jīng)濟特區(qū)城市、北方城市以及胡煥庸線右側(cè)城市，以控制城市之間固有的屬性差異隨著時間推移對碳排放績效的影響；另一方面，本文以各城市的高校數(shù)量為基礎(chǔ)構(gòu)造工具變量，進一步解決上述問題。

二、政策背景與理論假說

(一)政策背景

城市不僅是科技創(chuàng)新活動的空間載體以及創(chuàng)新資源和要素的集聚地(李政、楊思瑩，2019)，更是區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的中心，對區(qū)域和國家發(fā)展全局影響重大。為了促進城市經(jīng)濟發(fā)展由傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，并提高自主創(chuàng)新能力，近十幾年來中國政府著力推行創(chuàng)新型城市建設(shè)工作。創(chuàng)新型城市建設(shè)的目標(biāo)是，將試點城市建設(shè)成自主創(chuàng)新能力強、科技支撐引領(lǐng)作用突出、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展水平高、區(qū)域輻射帶動作用顯著的城市。這一政策決定意義重大，既是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和完善國家創(chuàng)新體系的必然要求，還是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展下培育新動能、發(fā)展新經(jīng)濟的內(nèi)在需要，更是實現(xiàn)十九大報告所提出的“到2035年，我國躋身創(chuàng)新型國家前列”這一目標(biāo)的重要舉措。

為了加快和推進創(chuàng)新型城市建設(shè)工作，國家在2008年深圳成為首個國家創(chuàng)新試點城市之后出臺了一系列政策文件。2010年1月，國家發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于推進國家創(chuàng)新型城市試點工作的通知》(發(fā)改高技[2010]30號)，提出要擴大試點范圍，同意大連、青島等16個城市開展新一輪創(chuàng)新型城市試點。同年4月，科技部出臺《關(guān)于進一步推進創(chuàng)新型城市試點工作的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)體[2010]155號)。該文件較為詳細，并附帶了相關(guān)指導(dǎo)意見和監(jiān)測評價指標(biāo)。從評價指標(biāo)上看，共有創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高新產(chǎn)業(yè)、科技惠民和創(chuàng)新環(huán)境6個一級指標(biāo)以及25個二級指標(biāo)。2016年12月，國家發(fā)改委和科技部共同印發(fā)《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》，進一步修訂相關(guān)指導(dǎo)意見和指標(biāo)體系，并公布61個創(chuàng)新試點城市的具體名單。2018年4月，國家發(fā)改委和科技部又共同印發(fā)《關(guān)于支持新一批城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)的函》(國科函創(chuàng)[2018]59號)，批準(zhǔn)吉林市、徐州市等17個城市進行新一輪試點。上述政策作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的綱領(lǐng)文件，規(guī)劃和設(shè)計了創(chuàng)新型城市的建設(shè)原則、發(fā)展目標(biāo)、重點任務(wù)和政策保障等，并鼓勵試點城市因地制宜探索差異化的創(chuàng)新發(fā)展路徑，支持其進行相關(guān)的創(chuàng)新活動。

梳理創(chuàng)新型城市試點名單，并結(jié)合本文的研究期限和樣本，可以發(fā)現(xiàn)，在本文285個樣本城市中，創(chuàng)新試點城市的數(shù)量為59個，剩下的226個城市為非試點城市。在創(chuàng)新試點城市中，東部、中部和西部的城市數(shù)量分別為31個、14個和14個，分別占創(chuàng)新試點城市總數(shù)的51%、24%和24%；從創(chuàng)新試點城市與非試點城市的比例來看，東部、中部和西部的試點比例分別是31%、14%和17%?？梢姡瑬|部地區(qū)創(chuàng)新試點城市的數(shù)量最多，占試點城市總數(shù)的一半以上。這可能是由于，相比于中西部地區(qū)，東部地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較好，經(jīng)濟社會發(fā)展水平較高，因此東部地區(qū)是創(chuàng)新型城市試點政策的重點和核心區(qū)域。試點城市的地理位置分布符合《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》的文件要求，即結(jié)合國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的整體部署，統(tǒng)籌東、中、西區(qū)域布局，積極支持和推動城市創(chuàng)新發(fā)展。綜上，相比于非試點城市，創(chuàng)新試點城市享受到相關(guān)的政策紅利，并分布在不同的地理位置，這為本文構(gòu)造準(zhǔn)自然實驗并使用雙重差分法來識別創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的凈效應(yīng)創(chuàng)造了條件。

(二)理論假說

梳理和總結(jié)2010年、2016年和2018年國家發(fā)改委和科技部出臺的相關(guān)文件可知，試點城市的重點任務(wù)主要包括四個方面：加大創(chuàng)新政策支持、促進創(chuàng)新要素集聚、增加創(chuàng)新投入和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。根據(jù)上述政策要求，試點城市需結(jié)合本地區(qū)資源稟賦、產(chǎn)業(yè)特征、區(qū)位優(yōu)勢、發(fā)展水平等基礎(chǔ)條件，制定適合本地區(qū)的創(chuàng)新型城市建設(shè)的發(fā)展模式和發(fā)展路徑。這些措施有利于試點城市加快技術(shù)創(chuàng)新進步、助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從而進一步促進城市經(jīng)濟發(fā)展和抑制碳排放水平。由下文碳排放績效的指標(biāo)構(gòu)建可知，經(jīng)濟發(fā)展是期望產(chǎn)出，而碳排放水平是非期望產(chǎn)出，因此增加期望產(chǎn)出和減少非期望產(chǎn)出有利于提升碳排放績效。圖1繪制了創(chuàng)新型城市試點政策影響碳排放績效的理論分析框架。

圖1 創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放績效的影響機制

創(chuàng)新型城市建設(shè)的重點任務(wù)包括如下幾個方面。①加大創(chuàng)新政策支持。根據(jù)政策要求，國家相關(guān)部門需加強統(tǒng)籌支持和政策指導(dǎo)，對符合條件的科研任務(wù)、創(chuàng)新基地和研發(fā)平臺、科技人才、創(chuàng)新政策和改革試點等給予積極支持。同時，試點城市所在省份需要制定出臺支持創(chuàng)新型城市建設(shè)的系列政策，并且各種金融機構(gòu)為當(dāng)?shù)鼐哂袆?chuàng)新潛能的企業(yè)研發(fā)活動提供必要的貸款資金支持(聶飛、劉海云，2019)。②促進創(chuàng)新要素集聚。試點城市集聚國內(nèi)外高端人才、資金、技術(shù)和信息等創(chuàng)新資源，培育壯大研發(fā)組織，并且以市場需求為導(dǎo)向，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，形成創(chuàng)新的吸附效應(yīng)、聚合效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。同時，布局各類創(chuàng)新基地和服務(wù)平臺，充分開展國際交流與合作，加強科研成果的傳播與共享(李政、楊思瑩，2019)。③增加創(chuàng)新投入。《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》明確要求，進一步加大地方財政科技投入，促進政府引導(dǎo)性投入穩(wěn)步增長、企業(yè)主體性投入持續(xù)增長。一方面，加強科技創(chuàng)新載體建設(shè)，將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)作為重要平臺，打造區(qū)域創(chuàng)新示范引領(lǐng)高地；另一方面，完善創(chuàng)新人才激勵，包括實施重大人才工程、優(yōu)化創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進模式以及改進創(chuàng)新型人才流動和服務(wù)保障模式等。④優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。試點城市需完善地方政府創(chuàng)新治理制度，加快優(yōu)化服務(wù)改革，構(gòu)建科技管理基礎(chǔ)制度，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局。同時，培育公平有序的創(chuàng)新市場環(huán)境，如加強知識產(chǎn)權(quán)保護、破除限制新技術(shù)的不合理準(zhǔn)入障礙、打破相關(guān)行業(yè)壟斷等，從而完善全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境。

上述創(chuàng)新型城市試點政策將從兩個方面有利于提升碳排放績效。一方面，創(chuàng)新型城市試點政策有利于促進城市經(jīng)濟發(fā)展。這種促進作用可以通過三種途徑實現(xiàn)：第一，創(chuàng)新型城市試點政策能夠加快技術(shù)創(chuàng)新進步。毋庸置疑，創(chuàng)新型城市建設(shè)的直接目的是提高試點城市的自主創(chuàng)新能力。由上文相關(guān)文獻可知，王保乾、羅偉峰(2018)、李政、楊思瑩(2019)、劉佳等(2019)利用中國城市和企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，證實了創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于促進創(chuàng)新水平，彰顯了政府創(chuàng)新政策的有效性。第二，創(chuàng)新型城市試點政策能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》文件中，明確了創(chuàng)新指標(biāo)要求，如國家和省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)營業(yè)總收入占地區(qū)GDP比重、知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重等。試點城市只有在建設(shè)期結(jié)束前完成相關(guān)指標(biāo)考核，才能通過驗收評估。因此，指標(biāo)考核將促使試點城市更加注重發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，創(chuàng)新型城市試點政策能夠轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。創(chuàng)新型城市建設(shè)要求將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為城市經(jīng)濟社會發(fā)展的核心戰(zhàn)略，培育新動能、發(fā)展新經(jīng)濟，這有利于促進城市經(jīng)濟發(fā)展由傳統(tǒng)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。綜上，創(chuàng)新型城市試點政策能夠通過加快技術(shù)創(chuàng)新進步、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等途徑促進經(jīng)濟發(fā)展。

另一方面，創(chuàng)新型城市試點政策有利于抑制城市碳排放水平。在《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》文件中，明確要求將碳排放強度作為特色指標(biāo)，并且將萬元GDP綜合能耗作為基礎(chǔ)指標(biāo)。這種政策指標(biāo)考核要求，有利于試點城市將綠色低碳技術(shù)研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要發(fā)展維度，從而驅(qū)動環(huán)保技術(shù)和低碳技術(shù)的進步。同時，創(chuàng)新型城市試點政策要求創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而這類產(chǎn)業(yè)屬于知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，具有綠色、清潔、低碳等特征，在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的同時有助于遏制碳排放。另外，創(chuàng)新型城市要求將創(chuàng)新作為城市發(fā)展的第一動力，有別于傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展方式，實現(xiàn)高污染、高耗能、高排放的“三高”產(chǎn)業(yè)低碳化運營，推動城市低碳經(jīng)濟發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。綜上，創(chuàng)新型城市試點政策能夠通過促進綠色低碳技術(shù)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等途徑抑制碳排放水平。

綜上所述，本文提出如下研究假說：

假說1：創(chuàng)新型城市試點政策有利于提升碳排放績效。

假說2：創(chuàng)新型城市試點政策通過促進經(jīng)濟發(fā)展和降低碳排放水平而提升碳排放績效。

三、實證設(shè)計

(一)計量模型設(shè)定

本文將創(chuàng)新型城市試點政策的實施視為一次準(zhǔn)自然實驗，利用不同城市在試點時間上的變異，使用漸進性的雙重差分法估計了創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響。本文的雙重差異來自于城市層面和年份層面，比較的是創(chuàng)新試點城市和非試點城市的碳排放績效在試點前后的差異。研究設(shè)計上，本文參考李政、楊思瑩(2019)的思路，設(shè)定如下計量模型：

CEPit=α+βICit+γXit+ui+λt+δctrendpt+εit

(1)

其中，i，p和t分別表示城市、省份和年份；CEPit表示城市碳排放績效水平；ICit表示創(chuàng)新型城市試點的虛擬變量；Xit表示一組控制變量，以控制其他因素對城市碳排放績效水平的影響。ui表示城市固定效應(yīng)；λt表示年份固定效應(yīng)；trendpt表示省份時間趨勢。εit表示隨機誤差項，并聚類到城市層面。β為雙重差分統(tǒng)計量，捕捉了創(chuàng)新型城市建設(shè)影響碳排放績效的凈效應(yīng)。如果β>0且顯著，則表明創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著提升碳排放績效；如果β不顯著，則表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放的影響不明顯。

(二)樣本與變量

本文采用的樣本為2005-2016年285個城市的面板數(shù)據(jù)。所需數(shù)據(jù)來自于國家發(fā)改委和科技部發(fā)布的相關(guān)政策文件，以及《中國城市年鑒》、《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》等官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)。同時，為了消除通貨膨脹因素的干擾，所有名義指標(biāo)根據(jù)各省各年的價格指數(shù)調(diào)整為以2000年為基期的不變價格。

1. 碳排放績效。本文參考Zhou et al.(2010)的思路，以生產(chǎn)理論為基礎(chǔ)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)構(gòu)建碳排放績效指標(biāo)。其定義為，全要素生產(chǎn)框架下，理想排放水平與實際排放水平的比值。該比值越大，表明碳排放績效水平越高，反之亦然。具體模型參見Zhou et al.(2010)。為了量化碳排放績效，需要選取投入產(chǎn)出指標(biāo)。本文遵循既有文獻(李小勝等，2018；Lin and Chen，2019)的一般做法，選取資本、勞動力和能源作為投入要素，選取城市GDP作為期望產(chǎn)出，選取碳排放量作為非期望產(chǎn)出。投入指標(biāo)的衡量參見Cheng et al.(2019)，碳排放指標(biāo)的衡量參見張華(2020)。

2. 創(chuàng)新型城市試點。本文以虛擬變量來表示創(chuàng)新型城市試點這一狀態(tài)變量，定義為某一城市實施創(chuàng)新試點的當(dāng)年及之后各年取值為1，否則為0。

3. 控制變量。為了控制其他變量對碳排放績效的影響，本文參考劉習(xí)平等(2017)、李小勝等(2018)、Du and Li(2019)、Li and Wang(2019)、Wang et al.(2019)等文獻，引入如下控制變量：實際人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度、FDI比重、財政分權(quán)、科技支出與金融發(fā)展。其中，實際人均GDP以各地區(qū)實際GDP與年末人口總數(shù)比值的對數(shù)衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重衡量；人口密度以各地區(qū)年末人口總數(shù)與轄區(qū)面積比值的對數(shù)衡量；FDI比重以實際外商直接投資占GDP的比重衡量；財政分權(quán)以支出分權(quán)衡量，計算公式為支出分權(quán)=人均地級市財政支出/(人均地級市財政支出+人均省份財政支出+人均中央財政支出)；科技支出以預(yù)算內(nèi)科技支出占預(yù)算內(nèi)財政支出的比值衡量；金融發(fā)展以金融機構(gòu)貸款余額占GDP的比重衡量。

四、實證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸

創(chuàng)新型城市試點對碳排放績效影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果在表1中呈現(xiàn)。作為參考，第(1)和(2)列模型控制了城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；在此基礎(chǔ)上，第(3)和(4)列模型進一步控制了省份時間趨勢。容易發(fā)現(xiàn)，四類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)為正，并且至少通過10%的顯著性水平檢驗，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)總體上有助于提升碳排放績效，證實了研究假說1。從估計系數(shù)的經(jīng)濟意義上看，在給定其他條件不變的情況下，相比于非試點城市，創(chuàng)新試點城市的碳排放績效平均提升2.47%。由于創(chuàng)新型城市試點政策開始于2008年，所以雙重差分法一共捕捉了9年的平均處理效應(yīng)，相當(dāng)于創(chuàng)新型城市建設(shè)每年促使碳排放績效提升0.27%(2.47%/9)。上述結(jié)論一致于既有文獻的觀點，均肯定了創(chuàng)新型城市建設(shè)的積極作用。例如，在企業(yè)層面，創(chuàng)新型城市建設(shè)推動了地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出向?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新調(diào)整(劉佳等，2019)；在局部地區(qū)層面，創(chuàng)新型城市建設(shè)促進了長三角城市群的創(chuàng)新績效(王保乾、羅偉峰，2018)；在全國層面，創(chuàng)新型城市建設(shè)提升了城市創(chuàng)新水平(李政、楊思瑩，2019)和FDI質(zhì)量(聶飛、劉海云，2019)。

表1 創(chuàng)新型城市試點對碳排放績效影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)機制分析

基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明創(chuàng)新型城市建設(shè)有效提升了碳排放績效，那么這種政策效應(yīng)又是通過何種機制實現(xiàn)的呢？從碳排放績效的指標(biāo)構(gòu)建可知，在投入要素給定的情況下，期望產(chǎn)出的值越大，而非期望產(chǎn)出的值越小，那么碳排放績效則越高?；谏鲜鼋嵌?，本文設(shè)定如下計量模型來考察創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響機制：

(2)

其中，Mit表示機制變量，即創(chuàng)新型城市試點政策通過這些變量而影響碳排放績效。本文從期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的角度出發(fā)，選取了五類變量來衡量機制變量。這些變量具體如下：①期望產(chǎn)出。本文的期望產(chǎn)出為各城市GDP，為保持研究結(jié)論的穩(wěn)健性，以實際GDP、人均實際GDP和人均實際GDP增長率進行衡量。②非期望產(chǎn)出。本文的非期望產(chǎn)出為碳排放量，為保持研究結(jié)論的穩(wěn)健性，以碳排放量的對數(shù)和人均碳排放的對數(shù)進行衡量。

基于期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出角度，表2報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果。由第(1)至(3)列可知，在以實際GDP、人均實際GDP和人均實際GDP增長率為被解釋變量的三個方程中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)均不顯著，說明創(chuàng)新型城市建設(shè)尚未形成城市經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力，并未有效提升期望產(chǎn)出水平。由第(4)至(5)可知，無論被解釋變量是碳排放還是人均碳排放，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)均為負，并且至少在5%的水平上顯著，說明創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于抑制碳排放水平。綜上，創(chuàng)新型城市建設(shè)通過降低碳排放水平這一途徑降低非期望產(chǎn)出水平，從而提升碳排放績效；相比之下，創(chuàng)新型城市通過增加期望產(chǎn)出水平這一途徑尚未發(fā)揮作用，證實了研究假說2的部分內(nèi)容。

根據(jù)上文圖1的理論框架，本文進一步從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式的角度分析創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響機制。為此，本文選取了六類變量替代方程(2)的被解釋變量。具體如下：①技術(shù)創(chuàng)新。以城市綜合創(chuàng)新指數(shù)來衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》(寇宗來、劉學(xué)悅，2017)。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來衡量。③轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值、資本存量與勞動力的比值(取對數(shù))來衡量，分別反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。

基于技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式的角度，表3報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果。其中，由第(1)列可知，創(chuàng)新型城市試點對創(chuàng)新指數(shù)的影響為正，并且通過1%的顯著性水平檢驗，這說明創(chuàng)新城市建設(shè)能夠顯著促進技術(shù)創(chuàng)新進步，一致于李政、楊思瑩(2019)的結(jié)論。由第(2)至(4)列可知，創(chuàng)新型城市試點顯著增加一產(chǎn)比重，而顯著降低二產(chǎn)比重，對三產(chǎn)比重的影響不顯著，這說明創(chuàng)新城市建設(shè)促進了第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而抑制了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尚未影響第三產(chǎn)業(yè)。這可能是因為，城市在獲批創(chuàng)新型城市后積極培育符合自身特色的產(chǎn)業(yè)，塑造產(chǎn)業(yè)核心競爭力(曾婧婧、周丹萍，2019)。根據(jù)《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》的要求，要依靠創(chuàng)新促進城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，加強農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。這一政策形成創(chuàng)新型城市建設(shè)對第一產(chǎn)業(yè)的推動力。以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)科技程度更高、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的周期更長，這導(dǎo)致創(chuàng)新型城市試點對第三產(chǎn)業(yè)的影響雖然為正，但并不顯著。過往相當(dāng)長時間內(nèi)，第二產(chǎn)業(yè)一直被貼以“高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低效益”等標(biāo)簽，而創(chuàng)新型城市建設(shè)“培育新動能、發(fā)展新經(jīng)濟”的總體要求勢必對粗放型發(fā)展的第二產(chǎn)業(yè)形成沖擊。由第(5)和(6)列可知，創(chuàng)新型城市試點顯著增加三產(chǎn)與二產(chǎn)的比值，而顯著降低資本存量與勞動力的比值，這說明創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促使要素稟賦結(jié)構(gòu)由資本密集型向知識密集型轉(zhuǎn)變。綜上，創(chuàng)新型城市試點政策能夠通過促進技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式等途徑提升碳排放績效。

表3 機制分析Ⅱ：基于技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式的角度

由上文圖1可知，創(chuàng)新型城市建設(shè)主要通過創(chuàng)新政策支持、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新投入增加和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等四條渠道發(fā)揮作用。為了量化這四條渠道，本文參考李政、楊思瑩(2019)的做法，選取了五類變量替代方程(2)的被解釋變量。具體如下：①創(chuàng)新政策：以政府財政支出中科技支出所占比重進行衡量；②創(chuàng)新要素：以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占城市總?cè)丝诘谋戎貋砗饬?，該指?biāo)反映城市人才集聚狀況；③創(chuàng)新投入：以城市全社會固定資產(chǎn)投資與城市行政區(qū)域土地面積的比值來衡量，該指標(biāo)反映城市投資的集聚程度；④創(chuàng)新環(huán)境分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境以政府財政收入占GDP的比重來衡量，該指標(biāo)反映政府部門提供公共服務(wù)的能力、質(zhì)量與水平；硬環(huán)境以每萬人中國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)來衡量，該指標(biāo)反映地區(qū)信息化發(fā)展水平。

基于創(chuàng)新渠道的角度，表4報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，五類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)均為正，并且通過顯著性檢驗，這說明創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于強化創(chuàng)新政策支持和提高創(chuàng)新要素集聚，并顯著增加創(chuàng)新投入，改善創(chuàng)新軟環(huán)境和硬環(huán)境，一致于李政、楊思瑩(2019)的研究結(jié)論。

表4 機制分析Ⅲ：基于創(chuàng)新渠道的角度

五、識別假設(shè)檢驗與穩(wěn)健性檢驗

(一)共同趨勢檢驗

雙重差分法有效的基本前提是，實驗組城市和處理組城市滿足共同趨勢假設(shè)。為檢驗這一假設(shè)，本文參考Li et al.(2016)、李政、楊思瑩(2019)、宋弘等(2019)、楊思瑩、李政(2020)等文獻的做法，利用事件分析法進行檢驗。具體構(gòu)建如下計量模型：

（1）車66井區(qū)沙三下砂礫巖體成因上屬于滑塌濁積扇沉積，扇體由多期成因相似、規(guī)模不同的濁流沉積體疊合而成。不同期次濁流沉積中心位置有所不同，平面上呈“串珠狀”分布，剖面上呈不規(guī)則“迭瓦狀”分布。不同期次的沉積體之間被薄層泥巖或粉砂質(zhì)泥巖分隔，彼此縱向上不連通，橫向上連續(xù)性差，這就是井間連通性差，地層對比困難的原因。

(3)

圖2繪制了參數(shù)βk的估計值和90%的置信區(qū)間。其中，橫軸表示創(chuàng)新型城市試點前與試點后的年份數(shù)，縱軸表示碳排放績效的變化差異。由圖2可知，在創(chuàng)新型城市試點之前，參數(shù)βk的估計值均不能拒絕為零的原假設(shè)，這表明處理組城市和控制組城市在創(chuàng)新型城市試點之前碳排放績效并不存在差異，證明了本文雙重差分法滿足共同趨勢假設(shè)。在創(chuàng)新型城市試點之后，參數(shù)βk的估計值始終為正，并且至少通過5%的顯著性水平檢驗，這表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效具有顯著的助推作用。同時，從估計系數(shù)的數(shù)值上看，這種助推效應(yīng)隨著時間的推移而越來越大。具體而言，當(dāng)處理組城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)后的第一年，碳排放績效提升1.07%；而當(dāng)處理組城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)后的第六年，這一效應(yīng)提高到4.95%。整體而言，創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的提升效應(yīng)不僅具有持續(xù)性，而且隨時間不斷增強。

圖2 碳排放量績效在創(chuàng)新型城市試點前后的差異

(二)創(chuàng)新試點城市非隨機選擇的討論

雙重差分法作為類似自然實驗的一種，其最理想的情況是，實驗組與控制組是隨機選擇的(宋弘等，2019)。具體到本文中，如果創(chuàng)新試點城市和非試點城市是隨機選擇的，那么本文核心解釋變量滿足外生性要求，從而確保參數(shù)估計的無偏性。然而，根據(jù)2010年國家科學(xué)技術(shù)部出臺的《關(guān)于進一步推進創(chuàng)新型城市試點工作的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)體[2010]155號)，創(chuàng)新試點城市的選擇是基于“創(chuàng)新基礎(chǔ)條件好、經(jīng)濟社會發(fā)展水平高、對周邊帶動作用大”等因素。即，創(chuàng)新試點城市名單的確定并非隨機，而是與城市的創(chuàng)新基礎(chǔ)、經(jīng)濟發(fā)展、地理位置等固有屬性密切相關(guān)。這些屬性所導(dǎo)致城市之間的差異，可能隨著時間推移對城市的碳排放績效具有不同的影響，從而導(dǎo)致估計偏誤。為了控制上述城市屬性對創(chuàng)新型城市試點政策造成的影響，本文參考Li et al.(2016)、Chen et al.(2018)、宋弘等(2019)的思路，在基準(zhǔn)回歸模型中加入城市屬性與時間趨勢多項式的交叉項。具體構(gòu)建如下計量模型：

CEPit=α+βICit+γXit+Sc·f(t)+ui+λt+δctrendpt+εit

(4)

其中，Sc表示城市屬性。本文選取了四類變量作為城市屬性這些先決因素的代理變量，即該城市是否為1998年兩控區(qū)城市、是否為經(jīng)濟特區(qū)城市、是否為北方城市以及是否為胡煥庸線右側(cè)城市。f(t)表示時間趨勢多項式，包括時間趨勢的一次性、二次項和三次項。因此，Sc·f(t)控制了城市之間固有的屬性差異隨著時間推移對碳排放績效的影響，在一定程度上緩解了創(chuàng)新試點城市和非試點城市非隨機選擇而造成的估計偏誤。

創(chuàng)新試點城市非隨機選擇的回歸結(jié)果在表5中呈現(xiàn)。第(1)至(4)列模型中，城市屬性變量分別為是否為兩控區(qū)城市、是否為經(jīng)濟特區(qū)城市、是否為北方城市以及是否為胡煥庸線右側(cè)城市的虛擬變量；第(5)列將上述四類城市屬性的虛擬變量均放入方程中?？梢园l(fā)現(xiàn)，五類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)介于0.0214到0.0256之間，并且至少通過5%的統(tǒng)計性水平檢驗，同時與本文基準(zhǔn)回歸的估計系數(shù)(0.0247)非常接近。這表明，在考慮到城市之間固有的屬性差異可能的影響之后，創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響依然顯著為正，證明了前文結(jié)論的穩(wěn)健性。

表5 創(chuàng)新試點城市非隨機選擇的回歸結(jié)果

(三)工具變量回歸

雖然上文通過控制城市屬性變量以緩解創(chuàng)新試點城市非隨機選擇所造成的估計偏誤，然而這種控制方法并不能從根本上解決核心解釋變量潛在的內(nèi)生性問題。也就是說，由于創(chuàng)新試點城市并非隨機選取，而是受到某些因素影響，當(dāng)這些因素又同時影響到某一城市的碳排放績效時，則會導(dǎo)致上述問題。為此，本文進一步采用工具變量法檢驗上文結(jié)論的穩(wěn)健性。

本文以各城市的高校數(shù)量為基礎(chǔ)構(gòu)造工具變量。理論上，合理的工具變量需要滿足兩個要求：相關(guān)性和外生性。從相關(guān)性來說，由于某一城市高校招生均以本省份生源為絕對或相對多數(shù)，所以某一城市擁有的高校數(shù)量越多，則該城市新增就業(yè)人口中大學(xué)生畢業(yè)人數(shù)就越多。即使是外地生源，由于大學(xué)生畢業(yè)后考慮到生活習(xí)慣、社會關(guān)系和工作信息等因素，往往留在畢業(yè)地工作(陳斌開、張川川，2016)。因此，某一城市擁有的高校數(shù)量越多，該城市常住人口中高人力資本比重越高，越具有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，從而越有可能被挑選為創(chuàng)新試點城市。從外生性來說，某一城市擁有的高校數(shù)量與該城市的政治地位、經(jīng)濟發(fā)展、地理區(qū)位、自然稟賦等因素相關(guān)，而與該城市是否為創(chuàng)新試點城市沒有關(guān)系。

表6報告了工具變量法的回歸結(jié)果。其中，第(1)至(5)列模型的工具變量分別為各城市的高校數(shù)量、各城市的高校數(shù)量×創(chuàng)新型城市試點前后的虛擬變量、各城市的1984年高校數(shù)量×創(chuàng)新型城市試點前后的虛擬變量、各城市1993年的高校數(shù)量×創(chuàng)新型城市試點前后的虛擬變量、各城市2004年的高校數(shù)量×創(chuàng)新型城市試點前后的虛擬變量。同時，為了增強工具變量的外生性，本文利用了1984年、1993年和2004年高校數(shù)量的信息，這部分信息獨立于研究樣本時間之外，并且1984年和1993年高校數(shù)量的信息前置于1999年高校擴招的沖擊之前。

表6 工具變量的回歸結(jié)果

由表6的回歸結(jié)果可知，無論何種工具變量，在IV第一階段回歸中，工具變量的估計系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，這說明如果某一城市擁有的高校數(shù)量越多，那么該城市被挑選為創(chuàng)新試點城市的概率就越高，從而驗證了工具變量的相關(guān)性。五類模型設(shè)定的第一階段F值分別為61.846、168.617、63.690、78.715和172.556，均大于10，表明本文并不存在弱工具變量的可能。在IV第二階段回歸中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，一致于前文的結(jié)論。從估計系數(shù)的數(shù)值上看，工具變量的估計結(jié)果要高于基準(zhǔn)模型，但處于同一個數(shù)量級上。究其原因，IV估計所識別的處理效應(yīng)是局域平均處理效應(yīng)(LATE)，即由工具變量引致的內(nèi)生變量變化所帶來的處理效應(yīng)。因此，表6估計結(jié)果的經(jīng)濟含義可以理解為，某一城市擁有的高校數(shù)量越多，則該城市被挑選為創(chuàng)新試點城市的概率越高，進而越可能提高該城市的碳排放績效。綜上，即使考慮了核心解釋變量潛在的內(nèi)生性問題，本文的研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

(四)考慮碳排放政策的干擾

盡管上文穩(wěn)健性檢驗確保了基準(zhǔn)回歸結(jié)論的可靠性，但考慮到現(xiàn)實經(jīng)濟社會系統(tǒng)的復(fù)雜性，任何政策的實施將不可避免地受到其他相關(guān)政策的沖擊，進而影響目標(biāo)政策效果的評估。鑒于此，在本文研究時間區(qū)間內(nèi)，考慮兩類影響碳排放績效的政策沖擊，即碳排放權(quán)交易和低碳城市試點政策。

1. 考慮碳排放權(quán)交易政策的干擾。2011年10月，國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點工作。其中，深圳排放權(quán)交易所率先于2013年6月18日啟動交易。既有文獻研究了碳排放權(quán)交易對碳排放的影響。例如，黃向嵐等(2018)利用2007-2015年中國省級面板數(shù)據(jù)和雙重差分法，發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易具有顯著的碳減排效應(yīng)，實現(xiàn)了環(huán)境紅利；Chen and Xu(2018)利用1995-2015年中國省級面板數(shù)據(jù)和合成控制法，發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易政策在湖北省和廣東省顯著降低了碳排放水平。表7第(1)和(2)列報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果。其中，第(1)列模型中納入“碳排放權(quán)交易” 這一政策虛擬變量，定義為某一城市實施碳排放權(quán)交易的當(dāng)年及之后各年取值為1，否則為0；第(2)列模型剔除了實施碳排放權(quán)交易試點的城市樣本?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)顯著為正，并且在數(shù)值上與基準(zhǔn)模型的估計系數(shù)較為接近，說明在考慮了碳排放權(quán)交易政策的干擾之后，本文結(jié)論依然穩(wěn)健。同時，碳排放權(quán)交易顯著降低了碳排放績效，相悖于政策設(shè)計的初衷，一致于Sinn(2008)關(guān)于綠色悖論的論述，即旨在限制氣候變化的環(huán)境政策的實施，卻加劇了碳排放量，意味著“好的政策不總是引起好的行為”。

2.考慮低碳城市試點政策的干擾。在本文研究時間區(qū)間內(nèi)，國家一共進行了兩批低碳城市試點工作。第一批是，2010年7月19日，國家發(fā)改委確定了五省八市作為首批低碳試點地區(qū)；第二批是，2012年11月26日，國家發(fā)改委又確定了北京市、上海市、海南省3個省市和石家莊市等26個地級市共29個低碳試點地區(qū)。既有文獻中，周迪等(2019)利用第二批低碳城市試點，采用2012-2016年中國202個城市的面板數(shù)據(jù)和PSM-DID方法，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)顯著提升碳排放績效。表7第(3)和(4)列報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果。其中，第(3)列模型中納入“低碳城市試點” 這一政策虛擬變量，定義為某一城市實施低碳城市試點的當(dāng)年及之后各年取值為1，否則為0；第(4)列模型剔除了實施低碳城市試點的城市樣本?？梢园l(fā)現(xiàn)，在考慮低碳城市試點政策的干擾之后，創(chuàng)新型城市建設(shè)依然顯著提升碳排放績效，支持前文結(jié)論。同時，低碳城市試點的估計系數(shù)顯著為正，說明低碳城市建設(shè)有助于促進碳排放績效，一致于周迪等(2019)的研究結(jié)論。

表7 考慮碳排放政策干擾的回歸結(jié)果

(五)PSM-DID方法估計

本文進一步使用PSM-DID方法檢驗上文結(jié)論的穩(wěn)健性，回歸結(jié)果見表8。其中，第(1)至(5)列分別使用的匹配數(shù)據(jù)是2005年、2006年、2007年、2005-2007年的平均值和創(chuàng)新型城市試點前的平均值；匹配變量是計量方程(1)的控制變量，匹配方法是卡尺內(nèi)二階近鄰匹配。由表8可知，五類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)介于0.0243到0.0257之間，并且均在1%的水平上顯著，尤其是第(4)和(5)列的估計結(jié)果一致于基準(zhǔn)模型，再次證明創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效具有顯著的促進效應(yīng)，因此本文核心結(jié)論具有較強的穩(wěn)健性。

表8 創(chuàng)新型城市試點對碳排放績效影響的回歸結(jié)果：PSM-DID方法

(六)安慰劑檢驗

圖3 隨機分配創(chuàng)新型試點城市的模擬結(jié)果

(七)其他穩(wěn)健性檢驗

本文還進行如下穩(wěn)健性檢驗。第一，參考劉習(xí)平等(2017)、周迪等(2019)的做法，使用單位CO2產(chǎn)生的GDP(碳生產(chǎn)率)衡量碳排放績效指標(biāo)，結(jié)果見表9第(1)列。第二，為排除異常值的干擾，本文對被解釋變量和控制變量最高和最低的5%樣本進行縮尾法處理，結(jié)果見表9第(2)列。第三，考慮到創(chuàng)新型城市建設(shè)可能并非立即產(chǎn)生影響，本文對核心解釋變量進行滯后一期處理；同時，為了避免聯(lián)立方程偏誤，本文對所有控制變量也滯后一期，結(jié)果見表9第(3)列。第四，考慮到政策實施前的預(yù)期反應(yīng)會干擾對政策實際效果的評估，本文在方程中加入創(chuàng)新試點城市的虛擬變量與政策實施前一年虛擬變量的交叉項，結(jié)果見表9第(4)列。第五，考慮到誤差項可能存在空間相關(guān)性，本文將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類到“城市—年份”的聯(lián)合維度，結(jié)果見表9第(5)列。另外，本文參考Nunn and Wantchekon(2011)的做法，采用空間HAC標(biāo)準(zhǔn)誤，并將模型設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)誤在2°范圍內(nèi)存在空間相關(guān)性，結(jié)果見表9第(6)列。可以發(fā)現(xiàn)，上述六類模型中，創(chuàng)新型城市試點的估計系數(shù)顯著為正，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于提升碳排放績效，支持前文結(jié)論。

表9 穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果

六、結(jié)論與政策建議

本文將創(chuàng)新型城市試點政策在不同城市、不同時間的實施視為一次準(zhǔn)自然實驗，采用2005—2016年中國285個城市的面板數(shù)據(jù)，使用雙重差分法檢驗了創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)相比于非試點城市，創(chuàng)新試點城市的碳排放績效平均增加2.47%，意味著創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著提升碳排放績效，證實了創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于推動綠色低碳發(fā)展。這一結(jié)論經(jīng)過共同趨勢、工具變量、干擾政策、安慰劑等一系列檢驗后，依然穩(wěn)健。(2)機制分析表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)通過降低碳排放水平而提升碳排放績效。這歸因于創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠強化創(chuàng)新政策支持、提高創(chuàng)新要素集聚、增加創(chuàng)新投入和改善創(chuàng)新環(huán)境，從而促進技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。(3)創(chuàng)新型城市建設(shè)對碳排放績效的提升效應(yīng)具有持續(xù)性，并且隨時間不斷增強。

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下三方面的政策含義：第一，擴大創(chuàng)新型城市的試點范圍，進一步推進創(chuàng)新型城市的建設(shè)工作。中央政府和省級政府應(yīng)及時總結(jié)、宣傳和推廣創(chuàng)新型城市建設(shè)的好經(jīng)驗好做法，建立協(xié)同推進機制，加大政策保障力度，強化對區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新型城市的統(tǒng)籌推動。第二，堅持因地制宜、突出特色等建設(shè)原則，探索符合自身特點的創(chuàng)新、低碳等新型城市發(fā)展模式。在推廣創(chuàng)新型城市試點的過程中，應(yīng)尊重科技創(chuàng)新的區(qū)域集聚規(guī)律，因地制宜尋求差異化的創(chuàng)新發(fā)展路徑，倡導(dǎo)多元化發(fā)展戰(zhàn)略。同時，對創(chuàng)新型城市建設(shè)的名單進行動態(tài)調(diào)整，對試點效果不佳的城市采取淘汰機制，切實保障創(chuàng)新政策落地，進而引導(dǎo)城市加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。第三，完善城市創(chuàng)新體系，破解綠色低碳發(fā)展難題，培育城市經(jīng)濟發(fā)展新動能。積極完善城市創(chuàng)新體系，推進體制改革和管理創(chuàng)新，塑造良好的創(chuàng)新環(huán)境；同時，加強創(chuàng)新人才激勵，積極扶持創(chuàng)新企業(yè)，建設(shè)創(chuàng)新載體，將自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)作為建設(shè)創(chuàng)新型城市的核心載體和重要平臺，促使科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的新動能。