□文/ 張容端

（寶雞文理學院地理與環(huán)境學院 陜西·寶雞）

［提要］ 在19 世紀末期世界經(jīng)濟的發(fā)展進入壟斷資本主義時期后，具有壟斷地位的企業(yè)就成為各國規(guī)制的對象，各國均采取嚴厲的立法進行反壟斷的法律規(guī)制，并不斷探索用種種方法限制企業(yè)的壟斷行為。但是，近年來隨著互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的誕生和發(fā)展壯大，傳統(tǒng)的反壟斷方法越來越難以對新興互聯(lián)網(wǎng)巨頭進行有效的約束，而數(shù)字時代如何保證個人的數(shù)據(jù)不被濫用也成為各國監(jiān)管機構(gòu)越來越重視的議題。

壟斷是指一個行業(yè)里有且只有一家公司（或賣方）交易產(chǎn)品或者服務(wù)。一般分為賣方壟斷和買方壟斷。賣方壟斷指唯一的賣者在一個或多個市場，通過一個或多個階段，面對競爭性的消費者；買者壟斷則恰恰相反。

壟斷作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象，在資本主義社會發(fā)達階段的表現(xiàn)較為明顯。壟斷是競爭發(fā)展的必然結(jié)果，其出現(xiàn)又抑制了競爭。列寧曾指出，集中發(fā)展到一定階段，可以說自然而然地走向壟斷。而反壟斷是禁止壟斷和貿(mào)易限制的行為，是當一個公司的營銷呈現(xiàn)壟斷或有壟斷趨勢的時候，國家政府或國際組織所采取的一種干預(yù)手段。在19 世紀末期世界經(jīng)濟的發(fā)展進入壟斷資本主義時期后，反壟斷就成為了各國規(guī)制的對象，各國均采取嚴厲的立法來進行反壟斷的法律規(guī)制。

目前，各國的反壟斷類型主要有兩種：一是對于壟斷地位本身不作任何干預(yù)，僅禁止濫用壟斷地位的行為，甚至在通過不正當競爭獲取壟斷地位的情況下，也只是禁止和制裁其行為本身，而不分拆壟斷企業(yè)。時下歐盟以及大多數(shù)國家的反壟斷法都采取這種立法態(tài)度。二是不禁止壟斷地位本身，而禁止以不正當方式獲取壟斷地位以及以不正當方式維持壟斷地位的情形，可以采取分解壟斷企業(yè)的制裁措施，從根本上消除其濫用壟斷地位的基礎(chǔ)。美國幾乎是唯一采取這種立法態(tài)度的國家。

也有個別國家對壟斷地位本身是禁止的，即不管壟斷地位是否是通過不正當方式獲取或者維持的，其壟斷地位本身就是反壟斷法禁止的對象，也即只要達到較高的市場占有率或者較大經(jīng)濟規(guī)模，不管是否實施妨礙競爭的行為，都構(gòu)成違法行為。日本及東歐個別國家采取這種立法態(tài)度。但是，日本禁止壟斷狀態(tài)的規(guī)定幾乎沒有付諸實施。

盡管每次反壟斷訴訟都曠日持久，而且伴隨著企業(yè)規(guī)模與實力的愈發(fā)壯大，反壟斷進程也愈發(fā)艱難，但反壟斷法并沒有成為發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的障礙，而通過反壟斷迸發(fā)的競爭與創(chuàng)新進一步促進了經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟規(guī)模的擴大。

一、美國的反壟斷進程

（一）反對大型企業(yè)托拉斯的聯(lián)合形態(tài)。典型企業(yè)：美孚石油公司與AT&T。代表學派：芝加哥學派。1890 年第一部反壟斷法《反托拉斯法》非常簡陋，當時的學術(shù)界和政府對反壟斷的認識都不深；1911 年5 月15 日美國最高法院判決，美孚石油公司具有絕對壟斷地位，應(yīng)予拆散。根據(jù)這一判決，美孚石油帝國被拆分為約37 家地區(qū)性石油公司，但拆分后的37 家石油公司總價值在幾年后就遠遠超過了原本的美孚石油公司，可以說，美孚石油公司僅僅是在名義上失去了壟斷地位，其背后的洛克菲勒財團的勢力更是遠勝過往。

在這次并不太成功的反壟斷基礎(chǔ)上誕生了哈佛學派，其代表人物為哈佛大學的愛德華·哈斯丁·張伯倫，他認為實際的市場既不是完全競爭的，也不是完全壟斷的，而是這兩種因素的混合。在他看來，許多市場價格都既具有競爭因素，又具有壟斷因素，因此企業(yè)家心目中沒有純粹競爭，只有壟斷競爭的概念。資本主義市場的整個價格制度，是由純粹競爭市場、壟斷市場以及由壟斷和競爭力量相混合的各種市場上的價格關(guān)系組成的。在張伯倫的基礎(chǔ)上，喬·貝恩提出了SCP 模型，如圖1 所示。（圖1）

他強調(diào)不同企業(yè)的規(guī)模差異是壟斷的源頭，市場競爭和規(guī)模的關(guān)系決定了產(chǎn)業(yè)集中度，通過建造行業(yè)壁壘，使得超額利潤長期化?？梢哉f，哈弗學派認為企業(yè)的規(guī)模太大就是原罪，就會導致壟斷。20 世紀50 年代開始，美國政府全盤接受了哈佛學派的觀點，而AT&T 公司成為了這次反壟斷的目標，在近10年的官司后，AT&T 最終于1984 年被拆分7 個區(qū)域性電話控股公司，只保留了長途電話業(yè)務(wù)和貝爾實驗室、西電公司，規(guī)模和銷售額都被削減了80%以上，但最為重要的是美國政府強迫AT&T 開放貝爾實驗室的晶體管專利，并讓美國公司可以免費獲得，同時使AT&T 承諾不制造晶體管，這使市場涌入了一大批后繼者，我們熟知的IBM、德州儀器、飛歌等公司都是在這個時期成立的，美國也從此正式進入了半導體時代，為之后的個人計算機奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。這有力地證明了壟斷的力量并不能帶來技術(shù)的迅猛革新。

圖1 SCP分析模型圖

（二）反對巨頭的技術(shù)獨裁與壓制。典型企業(yè)：IBM、微軟。代表學派：芝加哥學派。他們認為SCP 模型錯誤地把相關(guān)性當作因果性，在他們看來，只要一個行業(yè)沒有人為進入壁壘，那么產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)比對手更優(yōu)秀，如果按照SCP 模型來反壟斷，那就是懲罰一個優(yōu)秀企業(yè)，這是在破壞正常競爭，將企業(yè)強行拆分，縮小企業(yè)規(guī)模對反壟斷并無益處。依據(jù)芝加哥學派的觀點，IBM 并沒有被強行拆分，把向用戶捆綁式銷售軟件和服務(wù)的模式改為分別計價銷售，并改變了軟硬件生態(tài)閉環(huán)的做法，開放軟硬件技術(shù)標準，允許中小企業(yè)制造IBM/PC 兼容機，微軟、英特爾、惠普、戴爾、聯(lián)想等著名企業(yè)均受惠于此，一個全新的桌面互聯(lián)網(wǎng)年代來臨，硅谷也進入了新時期。這個階段把合并前后的經(jīng)濟效率作為判斷壟斷的標準，沒有真正永恒的壟斷，只有不斷前進的技術(shù)浪潮，而通常來說，具有先發(fā)優(yōu)勢的壟斷地位企業(yè)，為了保持自己已有產(chǎn)品的壟斷地位，不敢創(chuàng)新甚至主動雪藏創(chuàng)新，或者更甚，從根源上扼殺創(chuàng)新，這其中的代表公司就是微軟，當網(wǎng)景公司用自己的瀏覽器對微軟造成巨大沖擊后，微軟強行收購網(wǎng)景不成，便用將IE 瀏覽器與自己的操作系統(tǒng)捆綁，強制安裝到用戶的電腦這種惡意競爭的方法強行擊潰了網(wǎng)景，但這使微軟以及創(chuàng)始人比爾蓋茨的形象嚴重受損，并引來美國司法部的反壟斷調(diào)查，最終美國政府與微軟達成和解，美國政府不再試圖拆分微軟，而是禁止微軟的搭售行為，同時要求微軟確保Windows 和非Windows 軟件的兼容性。

通過IBM 與微軟的案例我們可以看到，這個階段反壟斷的核心關(guān)注點正在回歸非法競爭，政府越來越偏向于限制大企業(yè)，通過促進技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生新公司來解決現(xiàn)在的壟斷問題，F(xiàn)acebook、谷歌、亞馬遜這樣的第三代互聯(lián)網(wǎng)巨頭正是誕生在這種反壟斷思路的保護下超越了老前輩微軟。

（三）反對無處不在的大數(shù)據(jù)與算法操控。典型企業(yè)：Facebook、谷歌、亞馬遜。以Facebook 為例，它的市值已經(jīng)突破2 萬億美元，體量空前巨大，影響范圍空前廣泛，約70%的美國成年人使用社交媒體，而他們的絕大多數(shù)會使用Facebook 產(chǎn)品，但在美國眾議院司法委員會在2020 年10 月份的調(diào)查報告中就指出，這些企業(yè)普遍存在復制競爭對手的商業(yè)模式，用技術(shù)與龐大的用戶體量打壓對手，在自身平臺屏蔽競爭對手產(chǎn)品等壟斷行為。針對這些互聯(lián)網(wǎng)巨頭的反壟斷調(diào)查已經(jīng)如火如荼，但究竟會走向何方我們還不得而知。

二、歐盟的反壟斷調(diào)查

受限于自身的缺陷以及對美國的路徑依賴，歐盟更常進行真金白銀的罰款，比如對微軟開出16.8 億歐元的罰單，對英特爾開出10.6 億歐元的罰單，對谷歌更是開出了高達82.3 億歐元的罰單，但考慮到這幾家公司龐大的市值以及體量，僅僅是罰款對這些互聯(lián)網(wǎng)巨頭割肉，無法解決根本問題，當整個互聯(lián)網(wǎng)的頭部企業(yè)都在朝著巨型綜合平臺發(fā)展的時候，如何給正在成長中的小企業(yè)更多的生存空間，催生新一波技術(shù)革命浪潮成為了世界各國的難題。

三、新時代互聯(lián)網(wǎng)反壟斷的新特點與新挑戰(zhàn)

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的最大特點就是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)掌握著下一個時代的經(jīng)濟動脈——數(shù)據(jù)，而長期以來，世界各國的監(jiān)管部門對數(shù)據(jù)這種較為隱性的財富的重視程度卻明顯不足，放任互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)毫無底線地收集、濫用用戶數(shù)據(jù)，公眾在很長一段時間內(nèi)更是無從得知自己的數(shù)據(jù)到底如何被使用，直到最近幾年多起大規(guī)模信息泄露事件發(fā)生后才逐漸喚起大眾對自身數(shù)據(jù)被濫用的擔憂，而現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)巨頭們利用自身已有的壟斷地位，手握著龐大的數(shù)據(jù)，利用越來越智能精密的算法搭建起龐大的信息繭房，將不同的群體按照畫像和標簽分組，并精準收割。

我國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在很長一段時間內(nèi)是同時脫離了政府與群眾的監(jiān)督的，僅有的幾次反壟斷處罰也沒有使其警醒，比如十幾年前的騰訊與奇虎360 的“3Q”大戰(zhàn)，面對如此明顯濫用自身壟斷地位的不正當市場競爭，主管部門僅僅是約談兩家企業(yè)，敦促其達成和解，并沒有更嚴重的處罰，而2020 年12 月14 日雖然對阿里與騰訊閱文集團進行了反壟斷調(diào)查，但到目前為止，也僅僅是分別罰款50 萬元?？梢哉f，我國雖然于2008年就制定了《反壟斷法》，但對我國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的約束和處罰都十分有限，而脫離了行政與輿論監(jiān)管之后，道德標準再高的人和企業(yè)，也必然會逐步的被腐蝕和墮落。而墮落之后，他們不僅會失去創(chuàng)新的動力，反而會通過和美國同行們相似的行為來維持壟斷地位，扼殺創(chuàng)新，IBM 的CEO 路易斯·郭士納在20 世紀90 年代加入公司后就發(fā)現(xiàn)，關(guān)系數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)硬件、網(wǎng)絡(luò)軟件、UNIX 處理器以及其他更多的成果都是在IBM 的實驗室中研制出來的，但從來就沒有推向過市場，這是因為這些技術(shù)一旦被應(yīng)用，自家已經(jīng)在市場上占據(jù)絕對優(yōu)勢地位的產(chǎn)品S 型大主機再也沒有用武之地了，因此IBM 寧愿雪藏新技術(shù)，也不愿將其推向市場。我國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)也類似，阿里、騰訊等巨頭在占據(jù)壟斷地位后并沒有將重心轉(zhuǎn)向科技研發(fā)，而是紛紛布局金融產(chǎn)品，加大金融杠桿，本著費效比的原則，他們必然會把手伸向最沒有輿論影響力、最容易被收割的底層困難群眾?！笆濉逼陂g，我們剛剛通過全黨全國之力去完成的脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興，如果不控制的話，很容易就被金融高利貸們搞得剛剛脫貧的群眾再次返貧。所以，打破互聯(lián)網(wǎng)巨頭們編織的信息繭房，同時恢復行政和輿論的監(jiān)管，是我們必須要做的事情。

近日，隨著馬云在上海灘公開宣稱巴塞爾協(xié)定已經(jīng)過時，要求我國放松金融監(jiān)管的言論引爆了輿論場，央行和市場總局也同時宣布了對螞蟻和阿里的調(diào)查結(jié)果，暫停了螞蟻金服的IPO 融資，提出了一系列的整改措施。這一波操作，意味著新的反壟斷條款和監(jiān)管將全面推行。2020 年12 月11 日，中共中央政治局召開會議，要求強化反壟斷和防止資本無序擴張?？梢?，國家已經(jīng)認識到，現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)巨頭不僅無法帶來預(yù)期中的科技創(chuàng)新、提高市場活力、并帶領(lǐng)我國的企業(yè)走出國門，走向世界，反而可能為我國帶來巨大的金融系統(tǒng)性風險，我們有理由相信，這僅僅是個開始，接下來其他的互聯(lián)網(wǎng)巨頭們也要對標來執(zhí)行。

四、結(jié)論

對此，筆者認為，僅僅憑借反壟斷促進競爭甚至拆分企業(yè)和加強監(jiān)管是不夠的。實踐證明，監(jiān)管總是會落后于技術(shù)發(fā)展的速度，更重要的是建立符合新時代要求的一套轉(zhuǎn)移支付機制，讓這些掌握著龐大用戶資料的互聯(lián)網(wǎng)巨頭們能夠“取之于民、用之于民”?；ヂ?lián)網(wǎng)巨頭們的本質(zhì)是把用戶資料作為原材料來創(chuàng)造收益，但長期以來，他們近乎免費的在使用這些用戶資料，卻把風險和成本轉(zhuǎn)移給了政府和社會，那自然就應(yīng)該像傳統(tǒng)企業(yè)使用自然資源繳納自然資源稅那樣，繳納數(shù)字資源稅，并通過中央返還到各個省市的財政，并基于數(shù)字資源稅，建立起符合數(shù)字時代的新監(jiān)管機制。就像當年的分稅制與轉(zhuǎn)移支付建立后，在保證地方政府積極性的同時有力地加強了中央總領(lǐng)全局、統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)各方的作用，推動了中國經(jīng)濟在過去三十多年的高速發(fā)展。

只要針對數(shù)字經(jīng)濟的新一套稅收和轉(zhuǎn)移支付機制建立起來了，經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)就會更加通暢，各地方政府和民眾也會參與到對平臺企業(yè)的監(jiān)管當中，監(jiān)管才不會因人而興，因事而廢，我們才能跳出周期律。也只有這樣，平臺科技企業(yè)創(chuàng)造的利潤才能夠取之于民用之于民，人民才能夠享受到國家大力發(fā)展金融與科技帶來的成果。