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        再談產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

        2021-04-08 10:49:12李錚
        產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊 2021年2期
        關(guān)鍵詞:標(biāo)的程序

        李錚

        國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長李曉梁在2020年9月24日舉行的推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易資本市場與公共資源交易平臺(tái)融合發(fā)展要素市場化配置論壇和推廣“山東模式”經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上致辭時(shí)表示,產(chǎn)權(quán)市場要守住底線,防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。要嚴(yán)防利益輸送。產(chǎn)權(quán)市場是風(fēng)險(xiǎn)的聚集地,要堵塞漏洞,防范道德風(fēng)險(xiǎn);要以信息化、公開化化解風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)權(quán)市場起步就是為了防風(fēng)險(xiǎn),防腐敗;要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),遠(yuǎn)離市場炒作;產(chǎn)權(quán)市場在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí),要注意防范風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易流程規(guī)范化。

        中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)三屆六次理事會(huì)議審議通過了《產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》。該指引強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

        有交易就有風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防范是行業(yè)發(fā)展永恒的主題,怎么強(qiáng)調(diào)都不為過。本文就產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防范問題,從以下五個(gè)方面談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

        1? 產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰無爭議是前提

        作為產(chǎn)權(quán)交易的標(biāo)的資產(chǎn),首要的前提條件是權(quán)屬清晰無爭議。比如設(shè)施資產(chǎn),轉(zhuǎn)讓方應(yīng)是其合法的所有權(quán)人,依法具有排他的處置權(quán)。舉例來說,甲公司雖然占有某設(shè)備資產(chǎn),但是該設(shè)備資產(chǎn)是從乙公司租賃而來,并不具有所有權(quán),則甲公司就是不適格的轉(zhuǎn)讓方,未必有權(quán)處置該設(shè)備資產(chǎn)(除非獲得所有權(quán)人的授權(quán)或委托)。再如,雖然某設(shè)備資產(chǎn)是甲公司購買而來,但其沒有付清設(shè)備款,與供貨方還存在貨款糾紛,則此時(shí)設(shè)備資產(chǎn)還存在權(quán)屬爭議,因此甲公司處置該設(shè)備資產(chǎn),也存在較大的交易風(fēng)險(xiǎn)隱患。

        對(duì)權(quán)屬不清晰或存在權(quán)屬等爭議的資產(chǎn)進(jìn)行交易,究竟有什么風(fēng)險(xiǎn)?主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是真正的權(quán)利人會(huì)提出異議,要求終止交易,并提出索賠主張;二是該交易面臨難以交付的風(fēng)險(xiǎn);三是即便完成了交易,真正的權(quán)利人會(huì)向受讓方提出異議,進(jìn)而引發(fā)受讓方向無權(quán)處置的“轉(zhuǎn)讓方”提出質(zhì)疑,引發(fā)系列風(fēng)險(xiǎn);四是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)若在交易環(huán)節(jié)存在過失或過錯(cuò),則可能面臨相應(yīng)的法律責(zé)任。

        由此可見,對(duì)資產(chǎn)權(quán)屬進(jìn)行核查(包括對(duì)轉(zhuǎn)讓方是否有權(quán)處置進(jìn)行審核),是產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)控制的首要任務(wù)。

        2? 充分披露標(biāo)的瑕疵是關(guān)鍵

        《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條規(guī)定,國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露有關(guān)信息,征集受讓方?!镀髽I(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方如實(shí)披露資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息的義務(wù)。

        任何事物都不一定十全十美,擬轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)也是如此。以房產(chǎn)為例。比如房產(chǎn)陽臺(tái)存在滲水情況,房產(chǎn)存在部分違章搭建,可能存在強(qiáng)制拆除的風(fēng)險(xiǎn)等等,這些都是瑕疵。

        此外,還要特別注意描述資產(chǎn)現(xiàn)狀用詞的準(zhǔn)確性,盡量避免使用夸張、不符合實(shí)際情況的用詞,以免造成各方理解上的偏差,進(jìn)而引發(fā)紛爭。在描述資產(chǎn)現(xiàn)狀時(shí),盡可能用客觀的語言表述,不做帶有感情色彩的描述(比如標(biāo)的房產(chǎn)地處東塘商圈最核心地段,升值潛力巨大云云)。對(duì)于已經(jīng)明示披露的瑕疵,競買人不得在競得標(biāo)的后再以標(biāo)的有瑕疵而提出撤銷交易等訴求。就如同假定你去買一個(gè)瓷器,店主已經(jīng)明示:這個(gè)瓷器底部有一處未打磨平整的瑕疵。在這種情況下,你未提出異議,并付錢購買,則不得事后反悔說,這個(gè)瓷器有上述瑕疵而退貨或換貨,若如此則是不誠信的表現(xiàn),也得不到法律的支持。這實(shí)際上也是一個(gè)公認(rèn)的樸實(shí)的交易規(guī)則。所以,交易前充分披露標(biāo)的瑕疵是十分重要的。這實(shí)際上也是“公開”原則的一個(gè)方面(即瑕疵公開披露,不故意隱瞞。當(dāng)然,公開原則還有其他內(nèi)涵)。

        對(duì)于潛在的瑕疵風(fēng)險(xiǎn)(這個(gè)瑕疵,轉(zhuǎn)讓方也不知曉),也需提示競買人自行調(diào)查核實(shí),并自行承擔(dān)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

        就產(chǎn)權(quán)交易而言,充分披露瑕疵的目的是,讓競買人買得明白,避免事后才知道瑕疵而引發(fā)交易糾紛,比如競買人要求撤銷交易,退還交易價(jià)款,甚至提出賠償、補(bǔ)償要求等。

        3? 平等對(duì)待交易雙方是基礎(chǔ)

        國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。平等保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益,就是公平原則的具體體現(xiàn)。無論轉(zhuǎn)讓方,還是受讓方,作為組織交易方的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在交易程序上貫徹“平等保護(hù)交易雙方合法權(quán)益”的基本交易原則。

        實(shí)際上,“平等”也是民法領(lǐng)域(產(chǎn)權(quán)交易屬于民法調(diào)整的范圍)的重要原則?!睹穹ǖ洹返诙l規(guī)定:民法調(diào)整平等主體的自然人、法人和非法人組織之間的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系。這是產(chǎn)權(quán)交易“平等原則”的法律淵源。

        如何平等?就是不論轉(zhuǎn)讓方和受讓方是何人,都應(yīng)一視同仁地對(duì)待。在交易規(guī)則的設(shè)計(jì)上,不傾向于任何一方。在事先公開的交易文本中,相關(guān)權(quán)利義務(wù)的約定體現(xiàn)對(duì)等原則。比如,在交易合同中約定了受讓方遲延付款需承擔(dān)違約責(zé)任的條款,那么,對(duì)等的,轉(zhuǎn)讓方若遲延交付交易標(biāo)的,則也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

        4? 防范交易程序風(fēng)險(xiǎn)是保障

        產(chǎn)權(quán)交易是通過各項(xiàng)交易程序來完成交易的。確保交易程序合法合規(guī)進(jìn)行,是防范交易風(fēng)險(xiǎn)的基本保障。一方面,要確保交易程序和交易制度本身的合法合規(guī)性。這就要求我們認(rèn)真對(duì)照法律法規(guī)梳理交易程序和制度,使交易程序和制度與法律法規(guī)保持一致。另一方面,要確保交易程序和制度得到有效執(zhí)行,避免出現(xiàn)違反交易程序和制度的行為發(fā)生。

        5? 防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)是底線

        產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)從業(yè)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上是人為風(fēng)險(xiǎn)。也就是說,從業(yè)人員為了自身不當(dāng)、不法利益,故意違反交易程序和規(guī)則,從而引發(fā)的交易風(fēng)險(xiǎn)和交易腐敗。

        從全國范圍看,絕大多數(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都是國有企業(yè)或事業(yè)單位,從業(yè)人員均為履行公職的人員?!吨腥A人民共和國監(jiān)察法》第十五條規(guī)定,監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)法律、法規(guī)授權(quán)或者受國家機(jī)關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員,國有企業(yè)管理人員,其他依法履行公職的人員進(jìn)行監(jiān)察。

        從行業(yè)違規(guī)案例看,某交易機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)交易,被判處國有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪;某政府采購中心工作人員利用職務(wù)便利,在項(xiàng)目招投標(biāo)過程中,將項(xiàng)目標(biāo)底、得分關(guān)鍵點(diǎn)、競爭對(duì)手投標(biāo)情況等信息透露給關(guān)系人,便于關(guān)系人的公司有針對(duì)性報(bào)價(jià)和制作標(biāo)書,并在評(píng)標(biāo)過程中給予推薦,使關(guān)系人的公司在政府采購項(xiàng)目招投標(biāo)中成功中標(biāo),事后收受賄賂,被判處受賄罪。

        這些警示案例告誡產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律,嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè),廉潔從業(yè),否則就會(huì)因?yàn)橛|及刑律而后悔莫及。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育,筑牢思想防線,從源頭上杜絕道德風(fēng)險(xiǎn)。

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