問題的提出

19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)中葉，第二次科技革命成果的廣泛應(yīng)用，使大國生產(chǎn)力發(fā)展水平發(fā)生深刻變化；兩次世界大戰(zhàn)使美國與歐洲大國的實力對比發(fā)生深刻變化；平等、民主與反殖民主義的價值觀逐漸占據(jù)國際關(guān)系的道德高地，導(dǎo)致以殖民地為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)霸權(quán)體系逐漸崩潰。在前所未有的世界大變局下，美國抓住第二次世界科技革命與兩次世界大戰(zhàn)的有利時機(jī)，不斷提高自己的綜合國力與國際影響力，最終取代英國成為新的世界霸主。與歷史上崛起國與守成國之間的權(quán)勢轉(zhuǎn)移主要通過兩國之間的直接戰(zhàn)爭實現(xiàn)方式不同，在英美霸權(quán)轉(zhuǎn)移過程中，兩國之間不僅沒有發(fā)生戰(zhàn)爭，而且在兩次世界大戰(zhàn)中都作為重要的戰(zhàn)略盟友共同戰(zhàn)斗。英美霸權(quán)的“和平”過渡，為崛起國與守成國權(quán)勢轉(zhuǎn)移過程中如何避免“修昔底德陷阱”提供了經(jīng)典案例?？v觀近代以來大國力量的消長，一個國家能否成長為世界大國，不僅在于其是否擁有超強(qiáng)的國家實力，也在于其能否制定和實施與其國家實力相匹配的國際戰(zhàn)略。成功的國際戰(zhàn)略在推動國家實力向國際影響力轉(zhuǎn)變的同時，能夠為大國崛起提供有利的國際環(huán)境，從而為大國成長提供重要保障。制定和實施成功的國際戰(zhàn)略，是美國實現(xiàn)國家崛起和避免“修昔底德陷阱”的關(guān)鍵因素。

英美霸權(quán)轉(zhuǎn)移的路徑與不同階段美國國際戰(zhàn)略的選擇及實施

（一）建立區(qū)域性霸權(quán)：國家實力不足背景下的美國國際戰(zhàn)略選擇及實施

建國初期，美國奉行“孤立主義”政策，借助英國力量維護(hù)美洲安全秩序，集中精力進(jìn)行國內(nèi)發(fā)展。第二次工業(yè)革命帶來國際格局和國際秩序的顯著變化，對美國崛起產(chǎn)生重大影響。首先，英美實力對比發(fā)生重大變化（見表1）。美國在工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)核心競爭力上趕超英國，但英國憑借其強(qiáng)大的海軍實力和龐大的海外殖民地仍然保持著巨大的金融優(yōu)勢和貿(mào)易優(yōu)勢。其次，第二次工業(yè)革命極大地推動了美國工農(nóng)業(yè)的發(fā)展，國內(nèi)市場已經(jīng)不能滿足其工商業(yè)發(fā)展的需要，積極拓展美洲市場成為國內(nèi)的共識。最后，美國周邊環(huán)境發(fā)生巨大變化。一戰(zhàn)前德國要求根據(jù)經(jīng)濟(jì)實力重新瓜分世界，不斷挑戰(zhàn)英國的勢力范圍，英國為應(yīng)對來自德國的巨大壓力被迫從非核心利益區(qū)——美洲地區(qū)撤退，為美國的地區(qū)性擴(kuò)張留下巨大戰(zhàn)略空間。

國家實力、國家利益和國際環(huán)境的新變化，促使美國轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)防御性的國際戰(zhàn)略，向外擴(kuò)張成為19世紀(jì)后期美國國際戰(zhàn)略的重要特征。但此時美國認(rèn)識到自身實力并不足以撼動英國的霸主地位，美國雖有向美洲之外地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)張的意愿，但仍然保持戰(zhàn)略克制，將國際戰(zhàn)略重心放在美洲地區(qū)，綜合運用多種戰(zhàn)略手段實現(xiàn)成為區(qū)域性大國的戰(zhàn)略目標(biāo)。

表1 1865—1905英美國家實力綜合指數(shù)比較

第一，加強(qiáng)文化軟實力建設(shè)，論證美國向外擴(kuò)張的正當(dāng)性，使美國占據(jù)道德高地。19世紀(jì)末美國推出“文明擴(kuò)展論”和“羅斯福推論”，宣稱美國是上帝的選民，“有能力把它的制度傳播于全人類”，有責(zé)任對落后民族進(jìn)行文明教化。將美國對外擴(kuò)張說成是為了全人類的福祉，為美國的對外擴(kuò)張行為披上道義性外衣。第二，通過政治手段，構(gòu)建區(qū)域性組織，加強(qiáng)對拉美地區(qū)的控制。1889年美國成立“美洲共和國國際聯(lián)盟”，致力于達(dá)到兩個目的：一是建立關(guān)稅同盟，削弱傳統(tǒng)歐洲大國在拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)；二是建立國際爭端仲裁機(jī)構(gòu)，由美國代替英國充當(dāng)西半球世界的法官。雖然泛美會議的結(jié)果不盡如人意，但它構(gòu)建了一個重要的地區(qū)性機(jī)制，對美國進(jìn)一步加強(qiáng)對拉美國家的控制起到了重要作用。第三，采取軍事手段和經(jīng)濟(jì)手段，通過“大棒政策”和“金元外交”，拓展在美洲地區(qū)的勢力范圍。美國一方面通過不斷加大在美洲地區(qū)的貿(mào)易投資，控制美洲國家的經(jīng)濟(jì)命脈，提升美國的經(jīng)濟(jì)和政治影響力；另一方面采用軍事手段對拉美國家進(jìn)行武裝干涉，最終使美洲成為“美國人的美洲”。第四，運用仲裁外交手段，解決同英國在美洲地區(qū)的糾紛。美國利用英德在南非地區(qū)的矛盾和布爾戰(zhàn)爭，在委內(nèi)瑞拉領(lǐng)土爭端、美加邊界裁定問題和中美洲地峽運河控制權(quán)問題上，通過仲裁外交手段獲得英國的同意和讓步，事實上確立了美國在美洲地區(qū)的優(yōu)勢地位。

此外，美國還開始審慎地推行向太平洋地區(qū)擴(kuò)張的對外戰(zhàn)略。首先是避強(qiáng)擊弱，發(fā)動美西戰(zhàn)爭。美西戰(zhàn)爭不僅鞏固了美國在拉美地區(qū)的戰(zhàn)略利益，也標(biāo)志著美國由大陸擴(kuò)張向海洋擴(kuò)張的轉(zhuǎn)變。其次是實行商業(yè)擴(kuò)張。美國不尋求領(lǐng)土擴(kuò)張，尊重以英國為中心的現(xiàn)有殖民體系和國際經(jīng)濟(jì)體系，從而避免同歐洲大國發(fā)生直接沖突，開拓了美國的海外市場和原料產(chǎn)地。總體而言，在霸權(quán)轉(zhuǎn)移的初始階段，美國雖然在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域彎道超車，但美國對本國實力和國際形勢的清醒判斷，使其仍然保持相當(dāng)程度的戰(zhàn)略克制，從而避免在實力不足時過早與英國發(fā)生直接沖突，以較低成本實現(xiàn)國際戰(zhàn)略目標(biāo)，為贏得世界霸權(quán)創(chuàng)造了有利條件。

（二）從區(qū)域霸權(quán)向世界霸權(quán)的拓展：實力均衡背景下的美國國際戰(zhàn)略選擇及實施

一戰(zhàn)重塑了國際格局和國際秩序，對美國產(chǎn)生了兩個重要影響。一是加速了英國的衰弱和美國的崛起，美國在綜合國力上逐漸反超英國。美國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、科技創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢十分突出，軍事實力也明顯上升。二是提高了美國的國際影響力。一戰(zhàn)以前，美國雖然在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得了巨大成就，但仍處于大國體系的邊緣。一戰(zhàn)中美國參戰(zhàn)成為協(xié)約國取勝的關(guān)鍵力量，為其登上世界舞臺提供了重要契機(jī)。

國家實力和國際影響力的迅速增長，使美國國家利益的邊界不斷向外延伸。一戰(zhàn)后美國萌發(fā)參與國際事務(wù)的沖動，但國內(nèi)“孤立主義”思想盛行、自給自足的經(jīng)濟(jì)模式和相對安全的地緣環(huán)境，使美國不愿貿(mào)然充當(dāng)世界政治體系的領(lǐng)導(dǎo)者，避免承擔(dān)過多國際責(zé)任。美國希望通過參與更多國際事務(wù)進(jìn)一步擴(kuò)展美國利益，使美國成為具有重要國際影響力的世界大國。具體來說：

首先，向世界輸出美國制度和價值觀，提升美國的政治影響力。威爾遜在巴黎和會上提出“十四點原則”，本質(zhì)上是希望利用國際聯(lián)盟為美國構(gòu)建合法的制度性霸權(quán)。雖然國際聯(lián)盟最終成為英國維持霸主地位的工具，但“十四點原則”使美國占據(jù)道德優(yōu)勢，對加速英國殖民體系的崩潰起到釜底抽薪的作用。其次，滲入英國主導(dǎo)的國際金融體系和貿(mào)易體系，提升美國的經(jīng)濟(jì)影響力。戰(zhàn)后“道威斯計劃”的實行，使得大量美國資本涌入歐洲市場，開啟了美元國際化進(jìn)程。與此同時，美國圍繞國際貿(mào)易體系與英國展開激烈斗爭，雙方最終于1938年締結(jié)《英美互惠貿(mào)易協(xié)定》，幫助美國滲入英國主導(dǎo)的國際貿(mào)易體系。再次，獲得同英國并列的海洋大國地位，提升美國的軍事影響力。一戰(zhàn)后，以遏制英國和日本在大西洋和太平洋的海軍勢力以及提升自身海軍地位為目的的海權(quán)戰(zhàn)略，成為美國國際戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。美國利用戰(zhàn)后歐洲國家經(jīng)濟(jì)衰退的契機(jī)，同英國等國進(jìn)行海軍軍備問題談判，最終主導(dǎo)簽訂了《五國海軍條約》和《倫敦海軍條約》，進(jìn)一步推動英美海上共治局面的形成，從根本上削弱了英國霸權(quán)。最后，加強(qiáng)對美洲國家的“軟控制”。一戰(zhàn)后，美國對美洲地區(qū)的傳統(tǒng)控制手段受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為鞏固在美洲地區(qū)的霸主地位，美國提出“睦鄰政策”，更多地使用經(jīng)濟(jì)封鎖、策劃政變來代替之前的武裝干涉手段，進(jìn)一步鞏固了美國在美洲地區(qū)的霸主地位。

一戰(zhàn)帶來國際格局的大洗牌，英國出現(xiàn)明顯的局部衰退，實力大增的美國則通過有效的國際戰(zhàn)略將國家實力轉(zhuǎn)化為國際影響力優(yōu)勢。美國利用英國經(jīng)濟(jì)衰退的契機(jī)，抓住歐洲法西斯勢力增長威脅英國安全的戰(zhàn)略機(jī)遇，憑借其軟硬實力削弱英國霸權(quán)，世界霸權(quán)的天平開始向美國傾斜，但這一時期美國的實力還不足以完全顛覆以英國為中心的國際秩序。

（三）逐步確立世界霸權(quán)地位：實力優(yōu)勢背景下的美國國際戰(zhàn)略選擇及實施

二戰(zhàn)前期美國繼續(xù)采取中立主義政策，在“珍珠港事件”爆發(fā)前不愿過早陷入歐洲戰(zhàn)爭?！罢渲楦凼录焙?，美國國內(nèi)立即展開關(guān)于美國國際戰(zhàn)略的大辯論，羅斯福決心在孤立主義和國際主義之間尋求一條中間道路，最終實現(xiàn)美國國際戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)向。二戰(zhàn)在轉(zhuǎn)變美國國際戰(zhàn)略的同時，進(jìn)一步加速了大國力量的消長。二戰(zhàn)期間，美國不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擁有絕對優(yōu)勢地位，在軍事實力上也逐漸占據(jù)霸主地位，其意識形態(tài)理念也遠(yuǎn)超英國，使美國更具世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的合法性。強(qiáng)大的國家實力推動美國走上世界舞臺的中心，但美國并不打算維持以殖民地為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)霸權(quán)體系，重建舊式殖民帝國。一方面，這一時期全球民族主義興起，大國吞并小國的傳統(tǒng)殖民體系已經(jīng)出現(xiàn)衰落趨勢；另一方面，依靠強(qiáng)制手段維持的殖民體系不僅成本巨大，而且容易使宗主國陷入戰(zhàn)爭泥淖。因此，建立以自由國際主義為原則的國際新秩序，成為這一時期美國國際戰(zhàn)略的根本目標(biāo)。

第一，與英國簽署《大西洋憲章》，向外輸出價值體系和政治理念，掌握國際事務(wù)的話語權(quán)。大西洋會晤中羅斯福利用英國急需美國援助抗擊德日勢力的契機(jī)，與英國簽署《大西洋憲章》，這一憲章集中體現(xiàn)了美國的價值觀，標(biāo)志著美國已經(jīng)從英國手中奪取了國際事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)，從根本上削弱了英國以殖民地為基礎(chǔ)的舊霸權(quán)體系的道義基礎(chǔ)。第二，通過軍事、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)一步瓦解英國權(quán)威，構(gòu)建美國的世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。隨著美國軍事投入的增長，美國逐漸掌握了英美軍事聯(lián)盟的主導(dǎo)權(quán)，在日本投下的兩顆原子彈也極大地增強(qiáng)了美國的軍事威懾力。同時，歐洲國家對美國的經(jīng)濟(jì)依賴也不斷加深，美國利用這一機(jī)會繼續(xù)瓦解帝國特惠制和英鎊體系，增強(qiáng)了美國在國際金融體系中的領(lǐng)導(dǎo)地位。第三，運用外交手段和政治手段締結(jié)國際協(xié)議，建立國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，增強(qiáng)美國在國際體系中的控制力。二戰(zhàn)期間，美國逐步實施向國際社會引入制度管理的設(shè)想，最終主導(dǎo)成立聯(lián)合國。與此同時，美國開始著手構(gòu)建國際經(jīng)濟(jì)新秩序。通過建立一系列國際金融貿(mào)易機(jī)制、機(jī)構(gòu)，特別是確立以美元為中心的布雷頓森林體系，強(qiáng)化了美國在國際經(jīng)濟(jì)體系中的主導(dǎo)地位。

第二次世界大戰(zhàn)帶來國際格局和國際秩序的大變局。戰(zhàn)爭失利和經(jīng)濟(jì)衰退使英國國際影響力不斷下降，戰(zhàn)后殖民體系的崩潰更是使英國無法恢復(fù)戰(zhàn)前在世界事務(wù)中的領(lǐng)導(dǎo)地位。二戰(zhàn)后，美國利用英國困境，主導(dǎo)建立了以美國為中心的新國際體系，從而順利完成英美霸權(quán)的轉(zhuǎn)移。而英國在戰(zhàn)后之所以愿意接受霸權(quán)的轉(zhuǎn)移，除了自身實力迅速衰退和對美國依賴程度加深外，還有一個重要原因，即為了借助美國力量抗衡蘇聯(lián)。1949年，美國在英國支持下成立北約組織，至此，英美之間的霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成了。

英美霸權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)程中美國國際戰(zhàn)略制定與實施的啟示

美國在成長為世界霸主過程中有效國際戰(zhàn)略的制定和實施，為復(fù)雜條件下大國成長的戰(zhàn)略謀劃與實施提供了多重啟示。

其一，大國成長需要制定與本國國家實力相匹配的國際戰(zhàn)略，并在復(fù)雜的國際環(huán)境中保持戰(zhàn)略定力。大國成長是一個長期的過程，經(jīng)濟(jì)實力并不是國家實力的全部，經(jīng)濟(jì)實力的領(lǐng)先，并不意味著整體實力的優(yōu)先。美國在經(jīng)濟(jì)實力超越英國后，并沒有急于采取措施挑戰(zhàn)英國權(quán)威，而是保持強(qiáng)大的戰(zhàn)略定力，繼續(xù)韜光養(yǎng)晦、不斷擴(kuò)充實力。即使在巴黎和會上遭遇失敗，美國也沒有采取冒進(jìn)行為，而是努力提升與巧妙運用其軟硬實力，直至二戰(zhàn)后歐洲國家普遍進(jìn)入衰落期，才最終從英國手中接過世界霸權(quán)。因而，實現(xiàn)大國成長除了要對國家實力和國際格局進(jìn)行準(zhǔn)確評估，也需要擁有在大變局中處理復(fù)雜國內(nèi)外形勢的戰(zhàn)略定力。需要克服短期行為的誘惑和沖動，以相對超然的心態(tài)看待成長過程中的順利和挫折。

其二，妥善處理大國間的結(jié)構(gòu)性矛盾和張力是大國成長必須直面的重要問題。在國際社會中，守成國與崛起國面臨深刻的結(jié)構(gòu)性矛盾。大變局中國家間力量對比發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，必然引發(fā)原世界霸主的懷疑和恐懼。成長中的大國能否處理好同其他世界大國，特別是協(xié)調(diào)與守成國之間的關(guān)系，巧妙化解國家間的結(jié)構(gòu)性矛盾和張力，對本國順利崛起具有關(guān)鍵意義。在英美霸權(quán)轉(zhuǎn)移過程中，英美兩國在重大國際問題的應(yīng)對中總體能夠?qū)崿F(xiàn)合作。英美競合關(guān)系的形成一方面由當(dāng)時的世界政治格局所塑造，另一方面也是美國制定與實施了正確的對英戰(zhàn)略。美國采取不直接損害英國核心利益、通過制度手段解決英美矛盾、加深英美相互依存程度的策略，大大降低了雙方發(fā)生直接沖突的可能。雖然守成國與崛起國之間的結(jié)構(gòu)性矛盾難以避免，但一些結(jié)構(gòu)性矛盾的性質(zhì)和處理結(jié)構(gòu)性矛盾的空間也會隨著國家間力量對比的變化而變化，大國成長需要擁有處理大國間結(jié)構(gòu)性矛盾和張力的戰(zhàn)略謀劃與智慧。

其三，大國成長需善用軟實力和巧實力等柔性力量，避免兩敗俱傷。一國國際戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，單純依靠硬實力或單純依靠軟實力都難以實現(xiàn)，必須將兩者結(jié)合起來靈活使用。在霸權(quán)轉(zhuǎn)移過程中，美國不僅采取軍事、經(jīng)濟(jì)等硬實力手段，擴(kuò)展美國勢力范圍；也認(rèn)識到軟力量的重要作用，致力于向外傳播美國價值觀和制度，提高美國對外行為的合法性，最終構(gòu)建起體現(xiàn)美國意志的國際新秩序，奠定美國制度性霸權(quán)的文化基礎(chǔ)。與此同時，美國善于抓住國際機(jī)遇，主要是借助英國實力的衰落和英國同歐洲大國之間的矛盾沖突，通過討價還價等方式進(jìn)一步擴(kuò)大自己的優(yōu)勢，最終實現(xiàn)國家實力的全面超越，完成英美間霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。