劉謙 裴小革

關(guān)鍵詞?馬克思主義?所有制?混合所有制?社會主義市場經(jīng)濟

〔中圖分類號〕F121.2?〔文獻標(biāo)識碼〕A?〔文章編號〕0447-662X（2021）03-0010-10

一、馬克思所有制理論的主要特點及中國所有制改革的原點

所有制理論是馬克思構(gòu)建的政治經(jīng)濟學(xué)理論體系的重要組成部分，在《資本論》及其手稿，以及其他更早期的相關(guān)著作中，馬克思不僅從分工視角論述了所有制的本質(zhì)，①詳細(xì)探討了部落所有制、古典古代的公社所有制和國家所有制、封建的或等級的所有制等資本主義以前各種所有制形式的具體特征及內(nèi)涵，②還對資本主義特有的所有制形態(tài)進行了客觀評價，并在此基礎(chǔ)上從唯物史觀的視角探索了資本主義私有制的歷史暫時性，以及為新的所有制形態(tài)所取代的歷史必然性。③此外，馬克思還以歷史唯物主義及辯證唯物主義為方法論原則，初步分析了“自由人聯(lián)合體”以及“重新建立個人所有制”等重要觀點，在此基礎(chǔ)上對未來社會形態(tài)的所有制結(jié)構(gòu)進行了原則構(gòu)想。④

值得注意的是，雖然馬克思在其一系列著作中對所有制問題多有論述，但是一方面，馬克思對于這一問題的論述在形式上并沒有形成系統(tǒng)完備的體系，相反，這種論述更多夾雜在對某一具體問題的研究過程中;另一方面，馬克思關(guān)于“自由人聯(lián)合體”以及“重新建立個人所有制”等問題的論述更多著眼于對“未來社會”基本特征的原則性構(gòu)想，而非對社會主義、甚至共產(chǎn)主義社會所有制結(jié)構(gòu)的直接論證，更不是對社會主義市場經(jīng)濟體制中所有制結(jié)構(gòu)的細(xì)致描述。因此綜合看來，馬克思的所有制理論呈現(xiàn)出如下三個特征：第一，馬克思對未來社會所有制的構(gòu)想根本區(qū)別于空想社會主義者對資本主義的道德倫理批判，是在堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義基礎(chǔ)上，對資本主義私有制進行客觀評價后所得出的必然結(jié)論，是科學(xué)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摌?gòu)想;第二，受制于社會生產(chǎn)實踐的發(fā)展程度以及科學(xué)抽象法的本質(zhì)要求，馬克思對未來社會所有制結(jié)構(gòu)的分析只是原則性的，馬克思沒有也不可能對其進行具體而細(xì)致的描述;第三，即便只是對未來社會所有制結(jié)構(gòu)的原則性構(gòu)想，馬克思的分析也是以高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力，以及多個國家同時推翻資本主義私有制為必要前提的，而這恰好與多數(shù)社會主義國家在經(jīng)濟實踐中的發(fā)展過程不相符合。

馬克思所有制理論的上述特點，使改革開放之前中華人民共和國對所有制的探索，理論上表現(xiàn)為在對馬克思關(guān)于消滅私有制的膚淺理解中形成了“一大二公”的觀點，并將其作為判斷所有制先進與否的標(biāo)準(zhǔn)，葛揚：《馬克思所有制理論中國化的發(fā)展與創(chuàng)新》，《當(dāng)代經(jīng)濟研究》2016年第10期。在實踐中則明顯地體現(xiàn)出對斯大林有關(guān)所有制論述的再解釋。這種對馬克思所有制理論的教條理解忽視了中華人民共和國的特殊歷史背景，摒棄了實事求是這一馬克思主義的基本品格，不僅沒有拓展馬克思的所有制理論，而且也沒有使社會主義表現(xiàn)出比資本主義更好地促進勞動生產(chǎn)率提高的應(yīng)有制度優(yōu)勢。因此總的看來，這段時期對所有制問題的研究中存在的主要問題是“主觀主義、教條主義比較嚴(yán)重，理論與現(xiàn)實脫節(jié)比較突出?！卞体\聚主編：《奮斗與創(chuàng)新——中國經(jīng)濟理論與實踐70年》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2019年，第87頁。因此，中國所有制改革就是以這種僵化的所有制結(jié)構(gòu)為基本原點的，無論在理論上還是實踐基礎(chǔ)上，這都是理解中國馬克思主義者深化拓展馬克思所有制理論的基本前提。

改革開放之后對所有制理論的探索中，中國馬克思主義者并沒有囿于已形成的所有制理論體系，也沒有在這一既有框架中單純探索提升公有制效率、激發(fā)公有制活力的基本方法，而是跳出傳統(tǒng)所有制理論框架，一方面重點對各類非公有制經(jīng)濟在社會主義條件下的基本性質(zhì)、科學(xué)定位、存在條件以及發(fā)展的必要性與可行性進行了探索。例如，戴園晨對社會主義初級階段多元化所有制結(jié)構(gòu)的科學(xué)內(nèi)涵進行分析后認(rèn)為，個體經(jīng)濟在經(jīng)濟社會生活中有其獨特作用，而在國家政權(quán)的干預(yù)和控制下，私營經(jīng)濟一定程度的發(fā)展也不會動搖公有制的主體地位。戴園晨：《從理想的理論回到現(xiàn)實的理論——學(xué)習(xí)黨的十三大報告后對政治經(jīng)濟學(xué)理論的思考》，《經(jīng)濟研究》1987年第11期。薛暮橋則通過對中華人民共和國成立以來生產(chǎn)資料所有制演變歷史的回顧，認(rèn)為中國馬克思主義者在改革開放之前對公有制的認(rèn)識過于簡單化，而對個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的認(rèn)識也不符合歷史唯物主義。薛暮橋：《我國生產(chǎn)資料所有制的演變》，《經(jīng)濟研究》1987年第2期。另一方面這種探索則表現(xiàn)為重新審視公有制的科學(xué)內(nèi)涵、實現(xiàn)形式、布局范圍以及效率提升機制等具體問題。例如，吳宣恭在其一系列文章中，不僅研究了公有制多種實現(xiàn)形式所帶來的積極效果，而且具體分析了在探索公有制具體實現(xiàn)形式中所必須注意的基本問題。吳宣恭：《所有制理論與社會主義政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新》，濟南出版社，2017年。衛(wèi)興華則從廣義上區(qū)分了所有制的實現(xiàn)形式與存在形式，并重點對股份制這一社會主義條件下公有制的實現(xiàn)形式進行了評析。衛(wèi)興華：《關(guān)于股份制與重建個人所有制問題研究》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》2008年第6期。

回顧改革開放以來所有制改革的歷程，本文認(rèn)為可以從兩方面進行總結(jié)：一方面是對公有制經(jīng)濟的科學(xué)內(nèi)涵、主體地位、布局范圍以及實現(xiàn)形式等具體問題認(rèn)識的深化;另一方面則是對個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟性質(zhì)以及地位的科學(xué)理解。基于此，本文將從邊際演進、制度創(chuàng)新以及全面深化改革的角度，將這一探索過程劃分為所有制結(jié)構(gòu)的多元化發(fā)展（1978—1991）、結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)向制度創(chuàng)新（1992—2011）、深水區(qū)攻堅中的全面深化改革（2012—）等三個主要階段，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)新時代中國特色社會主義背景下，進一步探索所有制理論所需要注意的若干問題。

二、突破“資”與“社”的爭論：所有制結(jié)構(gòu)多元化發(fā)展（1978—1991）

從實踐角度看，中國經(jīng)濟體制改革是從農(nóng)村取得突破的;從理論視角看，這種經(jīng)濟體制改革，特別是所有制結(jié)構(gòu)的變遷“是以允許個體經(jīng)濟的存在和發(fā)展為發(fā)端的?！敝袊鐣茖W(xué)院經(jīng)濟研究所學(xué)術(shù)委員會編：《改革開放四十年：理論探索與研究》（上），中國社會科學(xué)出版社，2018年，第34頁。不論是農(nóng)村改革中家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的出現(xiàn)，還是城鎮(zhèn)中個體經(jīng)濟的萌芽，抑或是以擴大國營企業(yè)自主權(quán)為主的“放權(quán)讓利”以及“兩權(quán)分離”改革，都程度不同地表現(xiàn)出對原有僵化的所有制結(jié)構(gòu)的突破，因此這一時期的所有制改革具有明顯的“邊際演進”特征。常修澤等：《所有制改革與創(chuàng)新：中國所有制結(jié)構(gòu)改革40年》，廣東經(jīng)濟出版社，2018年，第35頁。也正是在這種“由表及里”“從簡到難”的探索過程中，中國的所有制結(jié)構(gòu)開始從改革開放之前的“公有制經(jīng)濟一統(tǒng)天下”向多元化方向發(fā)展。這段時期內(nèi)，中國馬克思主義者對經(jīng)典作家所有制理論創(chuàng)新與發(fā)展的相關(guān)理論成果如表1所示：

在這一突破姓“資”與姓“社”的爭論過程中，中國馬克思主義者對經(jīng)典作家所有制理論內(nèi)涵的深入理解，除了表現(xiàn)出“由表及里”“從簡到難”的“邊際演進”特征外，更明顯地顯示出問題導(dǎo)向和探索傾向。一方面，這一時期對所有制的改革，首先更多的是為了解決知識青年回城后帶來的就業(yè)壓力以及提高人民生活水平。20世紀(jì)80年代初，面對2000多萬知識青年回城后帶來的就業(yè)壓力，1980年8月召開的全國勞動就業(yè)會議提出了“三結(jié)合就業(yè)”方針，即同時結(jié)合國營企事業(yè)這一“大集體”和“小集體”“全民辦集體”以及城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟等途徑來解決城鎮(zhèn)知識青年就業(yè)。當(dāng)代中國研究室：《中華人民共和國史稿》第4卷，人民出版社，2012年，第214頁。個體經(jīng)濟及私營經(jīng)濟技術(shù)門檻低、所需資金少、承擔(dān)風(fēng)險小的優(yōu)勢在這一過程中得到充分發(fā)揮，在解決就業(yè)、方便人們生活、繁榮經(jīng)濟等方面做出了重要貢獻，個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟的發(fā)展成為這一時期所有制改革的顯著表現(xiàn)。在公有制范圍內(nèi)，為了調(diào)動廣大企業(yè)職工的積極性，增強企業(yè)競爭力，所有制探索的重心是對國有企業(yè)進行相應(yīng)改革。從經(jīng)濟社會發(fā)展實踐視角看，這一時期的改革可以進一步劃分為“放權(quán)讓利”（1978—1984）以及“兩權(quán)分離”（1984—1991）兩個階段。這種變革不僅使企業(yè)在分配領(lǐng)域引入了物質(zhì)激勵，調(diào)動了企業(yè)職工的生產(chǎn)積極性，更重要的在于使企業(yè)一定程度上獲得了生產(chǎn)自主權(quán)，并在突破計劃包攬一切的過程中擴大了經(jīng)營自主權(quán)，使國有企業(yè)“初步實現(xiàn)了從面向計劃到面向市場的轉(zhuǎn)變?！背Ｐ逎傻龋骸端兄聘母锱c創(chuàng)新：中國所有制結(jié)構(gòu)改革40年》，廣東經(jīng)濟出版社，2018年，第50頁。

另一方面，這一時期對于所有制理論及實踐的探索，是與對經(jīng)濟體制改革目標(biāo)的認(rèn)知緊密相連的。與蘇聯(lián)以及東歐國家的改革不同，中國經(jīng)濟體制改革從改革之初就立足于“社會主義制度的自我完善”。《鄧小平文選》第3卷，人民出版社，1993年，第142頁。這一時期，由于對社會主義與商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟的認(rèn)識還沒有取得實質(zhì)性進展，因而改革并沒有突破計劃經(jīng)濟范圍，還只是在計劃經(jīng)濟體制內(nèi)對不適合經(jīng)濟社會發(fā)展的部分進行必要的修補，改革目標(biāo)也相應(yīng)經(jīng)歷了從“計劃經(jīng)濟為主，市場調(diào)節(jié)為輔”“有計劃的商品經(jīng)濟”向“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的轉(zhuǎn)變。正是這種對改革性質(zhì)和目標(biāo)的認(rèn)識決定了改革的基本路徑和方式。

經(jīng)過這一時期的改革，傳統(tǒng)社會主義公有制經(jīng)濟一統(tǒng)天下的局面基本被打破，各種非公有制經(jīng)濟在相對寬松的政治經(jīng)濟環(huán)境中獲得了長足發(fā)展，經(jīng)濟社會所有制結(jié)構(gòu)整體呈現(xiàn)出多元化趨勢。截至1991年底，除全民所有制及集體所有制外，其余各種類型所有制經(jīng)濟在工業(yè)企業(yè)單位總數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值、社會商品零售總額以及全社會固定資產(chǎn)投資總額中所占比例，分別達到79.2%、11.4%、29.8%及21.4%。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（1992）》表2-5相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

三、結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)向制度創(chuàng)新：社會主義市場經(jīng)濟體制的建立與完善（1992—2011）

正如上文所提到的，一定程度上而言，中國馬克思主義者在所有制領(lǐng)域的探索是與經(jīng)濟體制改革目標(biāo)相聯(lián)系的。雖然在20世紀(jì)80年代的改革過程中，所有制結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多元化發(fā)展趨勢，但也只是對“生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定所有制形式及結(jié)構(gòu)”這一歷史唯物主義原理的初步探索。隨著1992年鄧小平同志在南方談話中將社會制度與資源配置方式進行區(qū)分，中國所有制改革從結(jié)構(gòu)性調(diào)整轉(zhuǎn)入制度創(chuàng)新階段。在這一階段的改革中相繼提出了“社會主義市場經(jīng)濟體制”“社會主義基本經(jīng)濟制度”“兩個毫不動搖”等具有中國特色的創(chuàng)造性理論，豐富和發(fā)展了馬克思主義所有制理論。綜合來看，中國馬克思主義者對所有制內(nèi)涵、公有制的實現(xiàn)形式、不同所有制性質(zhì)等問題的認(rèn)識在這一時期更加深刻，改革目標(biāo)的定位也更符合中國實際。這一時期，中國馬克思主義者對經(jīng)典作家所有制理論創(chuàng)新與發(fā)展的相關(guān)理論成果詳見表2。

這一時期，關(guān)于所有制理論認(rèn)識及實踐上取得重大突破的直接原因，在于中國馬克思主義者以科學(xué)的理論態(tài)度和巨大的政治勇氣，打破了從資源配置方式角度區(qū)分社會基本制度的思想束縛，對資本主義與社會主義的本質(zhì)區(qū)別進行了科學(xué)區(qū)分，為馬克思主義所有制理論的進一步深入探索打開了大門。具體而言，這一時期中國馬克思主義者在所有制理論上的重大突破集中表現(xiàn)在如下三個方面：

在總體制度層面，結(jié)合中國發(fā)展實踐以及在前一階段改革中所積累的經(jīng)驗，中國馬克思主義者進一步明確了改革的具體方向，并最終在黨的十五大報告中完整提出了社會主義初級階段理論。無論相比于“在公有制基礎(chǔ)上實行計劃經(jīng)濟”，抑或是對比“公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟”而言，社會主義初級階段以及社會主義市場經(jīng)濟理論的提出，在理論上的突破都是前所未有的。相關(guān)理論的提出，不僅重塑了社會經(jīng)濟活動的微觀主體，轉(zhuǎn)變了社會經(jīng)濟運行機制，更重要的在于突破了之前對公有制與計劃經(jīng)濟在運行層面上的修修補補，轉(zhuǎn)而從更高層次上認(rèn)識不同社會形態(tài)的本質(zhì)區(qū)別，同時更科學(xué)地區(qū)分社會形態(tài)、資源配置方式以及經(jīng)濟發(fā)展手段之間的不同。因此，這一時期在所有制理論認(rèn)識上的突破，是中國馬克思主義者關(guān)于所有制理論創(chuàng)新過程中“新的里程碑，是黨的又一次思想大解放?！备饟P：《中國特色社會主義基本經(jīng)濟制度》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2018年，第89頁。

在公有制方面，這種理論和實踐中的突破表現(xiàn)為：在明確公有制科學(xué)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，對社會主義條件下公有制的基本范圍、主體地位、實現(xiàn)形式等重大問題進行了新的探索。這一時期，中國馬克思主義者不僅將公有制與其實現(xiàn)形式從根本上進行了區(qū)分，在理論及實踐上確認(rèn)了其實現(xiàn)形式多樣化的現(xiàn)實可能性，明確了股份制在社會主義市場經(jīng)濟條件下的性質(zhì)和作用;更重要的是，在這一探索過程中提出了戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局以及發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的新論斷。劉詩白：《有關(guān)國有企業(yè)深化改革的若干問題》，《經(jīng)濟研究》1996年第12期;榮兆梓：《公有制實現(xiàn)形式特征刻畫的多維模型》，《經(jīng)濟研究》2001年第1期。這一方面改變了過去主要從數(shù)量和比例角度認(rèn)識國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用的局限，轉(zhuǎn)而從質(zhì)量、控制力以及競爭力等方面對公有制主體地位及主導(dǎo)作用進行重新認(rèn)識;另一方面也使中國馬克思主義者認(rèn)識到，在進行所有制理論創(chuàng)新和實踐探索過程中，不僅需要關(guān)注公有制經(jīng)濟的一般特征，而且需要從具體形態(tài)及具體特征的角度對其進行綜合把握。

在非公有制經(jīng)濟層面，這一時期的探索重點是對非公有制經(jīng)濟性質(zhì)及地位進行了更深層次的再認(rèn)識。傳統(tǒng)上對于非公有制經(jīng)濟性質(zhì)以及在社會主義經(jīng)濟中地位的認(rèn)識，更多是從“必要補充”“有益補充”等角度論述的，雖然承認(rèn)其在社會主義發(fā)展過程中的重要作用，但這種定位所顯示出的更多是在發(fā)展公有制經(jīng)濟上的一種“拾遺補缺”。這一點從非公有制經(jīng)濟憲法地位的變遷中可以得到顯著體現(xiàn)。參見雷元江、謝魯江：《新中國非公有制經(jīng)濟論》，人民出版社，2018年，第32～38頁。在20世紀(jì)90年代之后對所有制的探索中，中國馬克思主義者不僅將非公有制經(jīng)濟從“必要補充”提升至“重要組成部分”的高度，提出并多次強調(diào)“兩個毫不動搖”，而且進一步提出了“對非公有資本實施負(fù)面清單”“平等保護物權(quán)”等更符合經(jīng)濟社會發(fā)展實際的理論主張。尤其值得關(guān)注的是，在從宏觀上肯定各類非公有制經(jīng)濟地位及作用的基礎(chǔ)上，國家相關(guān)部門還出臺了更多具體文件及政策，從微觀上為非公有制經(jīng)濟的發(fā)展塑造良好的政策氛圍和社會環(huán)境。這種理論上的突破在穩(wěn)定非公有制主體市場預(yù)期的同時，也進一步優(yōu)化并完善了非公有制經(jīng)濟發(fā)展過程中的整體市場環(huán)境，使非公有制經(jīng)濟的快速發(fā)展獲得了穩(wěn)定的制度保障。

四、深水區(qū)攻堅：新時代背景下所有制領(lǐng)域的全面深化改革（2012—）

所有制從結(jié)構(gòu)調(diào)整向制度創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的20年，是馬克思主義所有制理論中國化快速推進的20年，也是中國經(jīng)濟快速發(fā)展的20年。這期間雖然經(jīng)歷了亞洲金融危機以及由次貸危機引發(fā)的經(jīng)濟危機的沖擊，但中國經(jīng)濟總體上依然保持了穩(wěn)定的增長態(tài)勢。據(jù)統(tǒng)計，2011年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及農(nóng)村居民人均可支配收入分別是1978年的63.5倍和52.2倍;1978—2011年間，我國GDP總量占全球GDP總量的比重從2.3%提升至10.5%，國內(nèi)生產(chǎn)總值在世界排名從第10位上升至第2位，進出口貿(mào)易總額則從第29位上升至第2位。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2012）》表10-2、表2-1和附錄2-4、2-14相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

值得注意的是，雖然中國在這一時期經(jīng)濟發(fā)展取得了令世人矚目的成就，但所有制領(lǐng)域的改革與調(diào)整依然存在某些亟待解決的問題。從公有制經(jīng)濟角度看，國有資產(chǎn)管理體制框架雖已建立，但仍需進一步完善;壟斷類行業(yè)改革還有待突破，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度（特別是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度）的建立同樣有待完善。從非公有制經(jīng)濟視角看，則存在著個別領(lǐng)域所有制壁壘及歧視、市場準(zhǔn)入及融資困難、現(xiàn)代企業(yè)制度不健全、要素市場機制有待完善等問題。以十八大的召開為標(biāo)志，中國所有制改革進入深水區(qū)與攻堅期，開啟了全面深化改革新征程。這一時期，中國馬克思主義者在所有制理論的突破集中體現(xiàn)在表3中。

面對新的挑戰(zhàn)，中國馬克思主義者以更大的政治勇氣和決心在堅持完善基本經(jīng)濟制度、加快構(gòu)建現(xiàn)代市場體系、完善產(chǎn)權(quán)保護制度等方面做出了一系列重大戰(zhàn)略部署，所有制改革步伐隨全面深化改革進程的推進而明顯加快：國有企業(yè)分類別、分層次、分地區(qū)改革，完善國有資產(chǎn)管理體制及現(xiàn)代企業(yè)制度，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟等相關(guān)政策的出臺為公有制經(jīng)濟的發(fā)展提供了新思路;而關(guān)于非公有制經(jīng)濟平等保護、全面保護、依法保護產(chǎn)權(quán)制度的提出，也為各類非公有制經(jīng)濟的發(fā)展提供了更加穩(wěn)定的制度環(huán)境和市場預(yù)期。具體來講，這一時期關(guān)于所有制理論的深化拓展集中表現(xiàn)為：

第一，在分類別、分層次、分地區(qū)推進國有企業(yè)改革過程中更加強調(diào)發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用。國有企業(yè)在中國工業(yè)化過程中發(fā)揮了無可替代的作用，但是在全面深化改革階段，部分國有企業(yè)在發(fā)展過程中存在的企業(yè)制度不健全、市場主體地位尚未真正確立、布局不合理、部分行業(yè)壟斷較強等問題愈益突出。在全面深化改革階段，所有制領(lǐng)域的改革更加強調(diào)國有經(jīng)濟布局的戰(zhàn)略性調(diào)整，不僅更加精準(zhǔn)地定位國有資本的具體投向，而且從更宏觀的視角對國有資本服務(wù)國家戰(zhàn)略的要求做了具體部署，特別是對于公有制的實現(xiàn)形式，中國馬克思主義者對這一問題的認(rèn)識實現(xiàn)了從公有制載體向國有資本保值增值形式的轉(zhuǎn)變。周文、方茜：《當(dāng)代中國馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)研究》，上海人民出版社，2020年，第217頁。同時，在強調(diào)優(yōu)化國有經(jīng)濟特別是國有企業(yè)戰(zhàn)略布局的同時，對國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用以及公有制經(jīng)濟主體地位的要求更加明確，其內(nèi)涵也更加豐富科學(xué)，更加符合經(jīng)濟社會發(fā)展對公有制經(jīng)濟的要求。

第二，進一步提升混合所有制經(jīng)濟的重要性，將混合所有制經(jīng)濟從“公有制的有效實現(xiàn)形式”提升至“基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”。通過梳理相關(guān)文獻可以發(fā)現(xiàn)，從對混合所有制認(rèn)識逐步深化的角度看，第一次從微觀視角提出混合所有制概念是黨的十四屆三中全會，不過當(dāng)時是從“財產(chǎn)混合所有”的角度進行論述的，更多強調(diào)同一企業(yè)內(nèi)部不同性質(zhì)所有制成分的并存及混合，并不涉及不同性質(zhì)企業(yè)的并存與競爭，也并沒有明確提出“混合所有制”這一概念。在此之后的發(fā)展過程中，中國馬克思主義者對混合所有制的認(rèn)識隨經(jīng)濟實踐發(fā)展而不斷深化，并最終將其確立為基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式。對混合所有制經(jīng)濟認(rèn)識的深化，不僅表現(xiàn)在分層次、分類別、分地區(qū)有序推進國有企業(yè)進行混合所有制改革，鼓勵除公有資本外其他類型資本以出資入股、股權(quán)置換、股權(quán)收購等方式積極參與國有企業(yè)改制重組;更進一步地體現(xiàn)在鼓勵國有資本發(fā)揮自身優(yōu)勢以多種方式積極入股其他所有制類型企業(yè)，在充分發(fā)揮不同性質(zhì)所有制主體競爭優(yōu)勢中優(yōu)化國有經(jīng)濟布局，增強國有企業(yè)競爭力和影響力。這意味著混合所有制改革是公有資本與非公有資本的雙向混合，是“不同所有制資本相互融合、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的過程?！眹野l(fā)展改革委體改司編：《國企混改面對面——發(fā)展混合所有制經(jīng)濟政策解讀》，人民出版社，2015年，第83頁。

第三，對非公有制經(jīng)濟性質(zhì)、地位以及作用的認(rèn)識和判斷更加科學(xué)。一方面，明確提出需要繼續(xù)破除非公有制經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的諸多體制機制障礙，確保各類所有制主體在市場參與、產(chǎn)權(quán)保護、生產(chǎn)要素使用等方面的平等地位，保障彼此之間的公平競爭機制;另一方面，則強調(diào)繼續(xù)在破除政策壁壘、加強制度建設(shè)等方面持續(xù)發(fā)力，為穩(wěn)定非公有制主體市場預(yù)期、增強投資信心、科學(xué)研判市場及政策風(fēng)險、形成正向投資激勵等提供堅實的制度保障。

五、新時代中國特色社會主義背景下完善所有制結(jié)構(gòu)的著力點

通過對改革開放以來馬克思主義所有制理論中國化三個不同歷史階段的回顧可以發(fā)現(xiàn)，中國馬克思主義者在所有制領(lǐng)域探索的重大結(jié)果，一方面主要體現(xiàn)為對公有制科學(xué)內(nèi)涵、布局范圍以及實現(xiàn)形式等問題進行了廣泛研究并取得了重大理論成果，特別是在對公有制經(jīng)濟主導(dǎo)作用以及主體地位的認(rèn)識上，不再單純強調(diào)其數(shù)量優(yōu)勢，而更加注重其控制力和影響力的提升;另一方面，這種探索的主要成果則鮮明地表現(xiàn)在對社會主義條件下非公有制經(jīng)濟社會性質(zhì)、社會地位、所發(fā)揮作用的理解更加深刻和全面。此外，中國馬克思主義者在所有制理論領(lǐng)域的探索還使經(jīng)濟社會發(fā)展呈現(xiàn)出一種融合趨勢。也就是說在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中，公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟在發(fā)展中逐漸呈現(xiàn)出一種相互融合的萌芽性趨勢，這種趨勢最終在黨的十八屆三中全會上得到了政策制定者的確認(rèn)。因此，在新時代中國特色社會主義背景下，作為完善社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的重要組成部分，中國馬克思主義者依然有必要對馬克思主義所有制理論中國化進行持續(xù)深入的探索。

第一，繼續(xù)探索和完善社會主義市場經(jīng)濟條件下公有制的有效實現(xiàn)形式。馬克思主義所有制理論中國化的一個重大理論成果，就是科學(xué)地區(qū)分了公有制及其實現(xiàn)形式，繼而實現(xiàn)了市場經(jīng)濟與公有制的深層次結(jié)合。有學(xué)者認(rèn)為公有制與市場經(jīng)濟結(jié)合的實質(zhì)在于同時遵循二者的內(nèi)在規(guī)律及必然要求，同時體現(xiàn)二者的優(yōu)越性，這也是社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征和理論精髓。參見張宇：《論公有制與市場經(jīng)濟的有機結(jié)合》，《經(jīng)濟研究》2016年第6期。在社會主義初級階段，作為我國所有制結(jié)構(gòu)的主體，公有制特別是作為公有制主要載體的國有企業(yè)，在改革開放以來的發(fā)展過程中依次經(jīng)歷了“從承包制到股份制，從建立現(xiàn)代企業(yè)制度到發(fā)展混合所有制”的歷史轉(zhuǎn)變，逄錦聚主編：《奮斗與創(chuàng)新——中國經(jīng)濟理論與實踐70年》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2019年，第229頁。為公有制經(jīng)濟的發(fā)展及效率提升做出了重要貢獻。但在實踐中，公有制經(jīng)濟以及國有企業(yè)的發(fā)展依然存在許多問題，依然需要馬克思主義者對其進行深入研究。

一方面，需要在分類別、分層次和分地區(qū)改革國有企業(yè)中完善公有制的實現(xiàn)形式。對作為公有制主要載體的國有企業(yè)進行分類、分層改革，是當(dāng)前國有企業(yè)改革的重點。這需要突破傳統(tǒng)關(guān)于企業(yè)規(guī)模、管理權(quán)限、股權(quán)比例以及市場化程度等框架的局限，轉(zhuǎn)而從國有企業(yè)本質(zhì)屬性、發(fā)展目標(biāo)及戰(zhàn)略定位上進行改革。特別是在分類改革方面，對于公益類國有企業(yè)，應(yīng)該圍繞其彌補市場缺陷、提供公共物品及保障社會民生的主要目標(biāo)，建立事業(yè)型經(jīng)濟管理體制，在兼顧成本控制的同時以社會評價為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。對于商業(yè)類國有企業(yè)，則需要在進一步健全公司法人治理結(jié)構(gòu)的同時，在關(guān)系國家安全及國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)推進集團公司管理模式，以國有獨資、絕對控股等形式保障國有資本在相關(guān)行業(yè)的競爭力及控制力。對于充分競爭行業(yè)領(lǐng)域的國有企業(yè)，則需要在集團母公司的基礎(chǔ)上，以國有資本投資運營公司為平臺進行公有制改革，國有資本可依具體經(jīng)營范圍的不同而絕對控股、相對控股或參股。常修澤等：《所有制改革與創(chuàng)新：中國所有制結(jié)構(gòu)改革40年》，廣東經(jīng)濟出版社，2018年，第372頁。通過這種改革，在增強國有企業(yè)主體功能的同時完善公有制的實現(xiàn)形式。

另一方面，需要通過完善現(xiàn)代企業(yè)制度充實公有制的實現(xiàn)形式。雖然在2017年底，中央所屬國有企業(yè)已經(jīng)基本完成公司制改制，初步建立起比較完善的公司治理體系，實現(xiàn)了國有企業(yè)改革的歷史性突破?！堆肫蠊局聘闹苹就瓿伞罚督?jīng)濟日報》2018年4月25日。但值得注意的是，公司治理體系的構(gòu)建只是國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度的第一步，更進一步的改革則需要在加強黨對經(jīng)濟工作絕對領(lǐng)導(dǎo)的同時，將股東大會、董事會、監(jiān)事會的職責(zé)落到實處，規(guī)范市場化選人用人機制，積極培育職業(yè)經(jīng)理人市場，完善高級管理人員薪酬制度。這也就意味著在這種生產(chǎn)管理組織與黨組織共存于同一市場主體的條件下，二者不能各吹各的哨，而是需要在經(jīng)營決策中與公司領(lǐng)導(dǎo)核心各司其職、相互協(xié)調(diào)，使黨的領(lǐng)導(dǎo)在國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的完善中得到真正體現(xiàn)和有效加強。

第二，在要素市場化配置中不斷完善各類所有制主體平等產(chǎn)權(quán)保護、平等參與市場競爭以及公平使用生產(chǎn)要素等體制機制。改革開放以來，非公有制經(jīng)濟特別是民營經(jīng)濟，在豐富社會主義市場經(jīng)濟主體、保障城鎮(zhèn)勞動就業(yè)、增加國家稅收以及開拓國外市場等方面發(fā)揮了重要作用。同時，在我國當(dāng)前階段的所有制結(jié)構(gòu)中，雖然不同性質(zhì)的所有制主體遵循不同的經(jīng)濟規(guī)律，體現(xiàn)不同的經(jīng)濟矛盾并實現(xiàn)不同的價值追求，但根本目的都是服務(wù)于社會主義經(jīng)濟建設(shè)，并最終統(tǒng)一于社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。因此在對所有制理論的持續(xù)探索中，需要進一步研究如何消除理論及實踐中的“所有制歧視”，為非公有制經(jīng)濟發(fā)展提供健康的市場空間和穩(wěn)定的政策環(huán)境。

一方面，需要從完善社會主義基本經(jīng)濟制度而非單純解決社會問題的角度看待非公有制經(jīng)濟發(fā)展。改革開放之初發(fā)展個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的一個目的就是解決城鄉(xiāng)青年就業(yè)，而允許外資經(jīng)濟的發(fā)展則主要是為了在獲取發(fā)展所需資金的同時，積極引入先進的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗。在當(dāng)前高質(zhì)量發(fā)展階段，則需要從更宏觀的層面看待非公有制經(jīng)濟發(fā)展。雖然非公有制經(jīng)濟的發(fā)展總體上遵循剩余價值規(guī)律，以利潤最大化為基本追求，吳宣恭：《重視所有制研究?學(xué)好用好政治經(jīng)濟學(xué)》，《政治經(jīng)濟學(xué)評論》2015年第1期。但由于對非公有制性質(zhì)及地位的認(rèn)識已提升至“重要組成部分”的高度，并強調(diào)其在產(chǎn)權(quán)保護、生產(chǎn)要素使用以及市場競爭等方面與公有制經(jīng)濟的平等性，因此在所有制結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化中，要求從根本上消除對非公有制經(jīng)濟的“所有制歧視”，在行業(yè)準(zhǔn)入、稅收融資、政策監(jiān)管等方面保障個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等與外資經(jīng)濟享有相同的政策待遇，通過土地、技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)以及勞動力等要素的市場化配置，為各類所有制經(jīng)濟構(gòu)建公平競爭的政策環(huán)境。此外，還需要調(diào)整非公有制特別是個體經(jīng)濟及私營經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)布局，在加強對非公有制經(jīng)濟政策鼓勵與支持的同時，更加注重對非公有制經(jīng)濟發(fā)展的引導(dǎo)功能，鼓勵非公有制經(jīng)濟通過健全現(xiàn)代企業(yè)制度、創(chuàng)新管理模式、塑造企業(yè)文化、加大科技研發(fā)投入、增強企業(yè)品牌意識及品牌創(chuàng)建等具體途徑向價值鏈高端延伸。

另一方面，積極消除非公有制經(jīng)濟發(fā)展過程中存在的“旋轉(zhuǎn)門”“玻璃門”和“彈簧門”。切實實施負(fù)面清單制度，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及發(fā)展中積極穩(wěn)妥推行“非禁即入”準(zhǔn)則，在沒有明確禁止的行業(yè)，特別是自然壟斷性行業(yè)，積極鼓勵非公有制資本以股權(quán)置換、收購股權(quán)、出資入股及認(rèn)購可轉(zhuǎn)債等形式積極參與國有企業(yè)改革。從合作方式看，可通過開展形式多樣的政府與社會資本合作（PPP）以及特許經(jīng)營、政府購買服務(wù)、委托代理等形式建立混合所有制企業(yè)，進行政府與社會資本融合方式的探索，在所有制結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程中完善各類所有制主體在市場參與、產(chǎn)權(quán)保護及要素使用方面的平等機制。國家發(fā)展改革委體改司編：《國企混改面對面——發(fā)展混合所有制經(jīng)濟政策解讀》，人民出版社，2015年，第76頁。應(yīng)更加強調(diào)從制定經(jīng)濟發(fā)展方針、明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向等方面加強對非公有制經(jīng)濟的支持和引導(dǎo)，在投融資、企業(yè)文化塑造、企業(yè)制度完善、風(fēng)險管理以及發(fā)展戰(zhàn)略選擇等方面予以支持和引導(dǎo)，使非公有制經(jīng)濟的發(fā)展更加符合國家產(chǎn)業(yè)布局及戰(zhàn)略調(diào)整需要。此外，在各類所有制主體平等參與市場競爭及產(chǎn)權(quán)保護方面，需要構(gòu)建親清政商關(guān)系，改變事前審批監(jiān)管方式，規(guī)范及精簡中間審批環(huán)節(jié)，更加注重事中監(jiān)督、事后管理，從產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策制定、科學(xué)管理等方面為非公有制經(jīng)濟發(fā)展提供良好的制度環(huán)境和政策預(yù)期。

第三，積極探索不同類型所有制主體的產(chǎn)權(quán)保護機制，在處理好政府與市場關(guān)系的基礎(chǔ)上推進混合所有制改革。筆者認(rèn)為，中國馬克思主義者對混合所有制經(jīng)濟的認(rèn)識經(jīng)歷了萌芽（十四屆三中全會）、拓展（十六屆三中全會）及深化（十八屆三中全會）三個階段。2013年以來，無論從數(shù)量還是從區(qū)域看，以強化國有資本影響力和控制力、優(yōu)化國有資本布局為主的混合所有制改革已初見成效。任騰飛：《國企“混改”的新趨勢》，《國資報告》2019年第2期。但是，當(dāng)前階段的混合所有制改革特別是國有企業(yè)的混合所有制改革，對比十八屆三中全會的具體要求還有比較大的差距，混合所有制改革依舊任重而道遠(yuǎn)。

一方面，需要通過建立和完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)保護制度促進混合所有制經(jīng)濟發(fā)展。完善的產(chǎn)權(quán)保護制度是各類市場經(jīng)濟主體積極參與市場活動、增強市場競爭活力、促進市場經(jīng)濟健康發(fā)展的基本前提?；诋?dāng)前我國所有制領(lǐng)域的基本狀況，筆者認(rèn)為在產(chǎn)權(quán)保護方面，對于不同性質(zhì)所有制主體產(chǎn)權(quán)保護的側(cè)重點也需要有所不同。對于公有制經(jīng)濟而言，產(chǎn)權(quán)保護的側(cè)重點應(yīng)該放在防止國有資產(chǎn)流失方面。當(dāng)前發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的根本目的在于鞏固和增強國有經(jīng)濟的主體地位及主導(dǎo)作用，更進一步實現(xiàn)不同所有制經(jīng)濟的融合發(fā)展。因此在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟過程中需要堅決摒棄“國企低效，一混就靈”“為了混而混”“只能非公有制經(jīng)濟混合公有制經(jīng)濟的單向混合”等錯誤觀點，防止在改革中出現(xiàn)“內(nèi)部人控制”，更不能在混合所有制改革中趁機將公有制經(jīng)濟私有化。而從非公有制經(jīng)濟的角度看，除保護各類非公有制經(jīng)濟主體的合法財產(chǎn)權(quán)、約束行政權(quán)力對非公有制經(jīng)濟的侵害之外，產(chǎn)權(quán)保護的側(cè)重點則需要放在平等市場參與及要素使用方面。這一條件要求各市場參與主體在市場環(huán)境中摒棄所有制歧視，在市場負(fù)面清單制度下為不同性質(zhì)所有制主體在市場參與、行業(yè)準(zhǔn)入、土地審批、政策監(jiān)管、稅收融資等方面構(gòu)建公平的市場環(huán)境，在親清政商關(guān)系的構(gòu)建中實現(xiàn)對非公有制的產(chǎn)權(quán)保護。

另一方面，需要在轉(zhuǎn)變政府職能、處理好政府與市場關(guān)系過程中積極推進混合所有制改革。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的一個重要條件是處理好政府與市場關(guān)系，這也是全面深化經(jīng)濟體制改革的關(guān)鍵。為此需要以政府有為、市場有效為主要目標(biāo)，在堅持把引資本與調(diào)結(jié)構(gòu)相結(jié)合的基礎(chǔ)上立足企業(yè)自身，在深化權(quán)力清單、防止政府職能越位、構(gòu)建服務(wù)型政府的過程中轉(zhuǎn)變政府職能，從政府與市場兩個方面同時用好“看得見的手”和“看不見的手”?！读?xí)近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟建設(shè)論述摘編》，中央文獻出版社，2017年，第68頁。從政府視角看，需要相關(guān)部門在轉(zhuǎn)變管理方式、增進管理職能的同時，厘清政府與市場的有效邊界，管住該管的，放開可放的，在企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)評估、交易資格審查以及過程監(jiān)管、交易價格確定等方面，為企業(yè)進行混合所有制改革提供穩(wěn)定的政策環(huán)境和市場氛圍。從市場角度看，則要求市場在配置各類生產(chǎn)要素過程中發(fā)揮決定性作用，特別是在價格發(fā)現(xiàn)、要素流動以及市場主體的選擇與淘汰等方面發(fā)揮市場的積極作用，為混合所有制改革的進行提供有效的市場信號，使不同性質(zhì)所有制主體的融合建立在科學(xué)的經(jīng)濟政策及環(huán)境中。

最后值得關(guān)注的是，在強調(diào)“兩個毫不動搖”以及發(fā)展混合所有制經(jīng)濟過程中，同樣需要摒棄“所有制中性”這一錯誤觀點。在新時代中國特色社會主義背景下，有必要將不同性質(zhì)所有制主體在所有制結(jié)構(gòu)中的地位和在市場經(jīng)濟中的地位進行科學(xué)區(qū)分。周新城：《論我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度》，《文化軟實力》2019年第3期。對處于高質(zhì)量發(fā)展階段的中國經(jīng)濟而言，強調(diào)不同類型所有制主體在市場經(jīng)濟中平等參與、平等競爭、平等產(chǎn)權(quán)保護不僅是必要的，而且還需要進一步探索完善這一機制的有效路徑，但這并不必然意味著可以得出“所有制中性”的觀點。這不僅是因為生產(chǎn)資料所有制是某一特定社會中生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，影響著包括生產(chǎn)、分配、交換以及消費在內(nèi)的整個經(jīng)濟社會生活，在一定程度上決定了社會的基本性質(zhì)以及發(fā)展方向;而且還因為當(dāng)前階段，“兩個毫不動搖”、平等參與、平等競爭以及平等保護等有關(guān)政策表述，主要是在不同性質(zhì)所有制主體所有權(quán)意義上的平等與公平，著重強調(diào)的是二者在市場競爭中的關(guān)系，而不是從它們在發(fā)展過程中所處的地位來論述的。“所有制中性”恰恰否定了生產(chǎn)資料所有制對經(jīng)濟社會性質(zhì)的基礎(chǔ)性決定作用，是我們在發(fā)展馬克思主義所有制理論時需要予以堅決抵制的。

六、結(jié)語

經(jīng)濟文化相對落后的國家如何在堅持馬克思主義基本原理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中的具體實踐發(fā)展馬克思主義，建立適合本國實際的所有制結(jié)構(gòu)體系，長久以來一直是國際共產(chǎn)主義運動史上面臨的重大課題。對馬克思主義所有制理論的繼承與發(fā)展、開拓與創(chuàng)新，也是中國馬克思主義者對科學(xué)社會主義的認(rèn)知由簡單到深入、由抽象到具體、由教條到科學(xué)的發(fā)展過程。因此，在新時代中國特色社會主義背景下，隨著經(jīng)濟社會實踐的不斷發(fā)展，中國馬克思主義者對這一理論的探索必將更加深入、更加系統(tǒng)、更加科學(xué)。中國特色社會主義的所有制結(jié)構(gòu)，也必將隨著社會主義市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展而愈益完善。

作者單位：劉謙，山西財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院;裴小革，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所

責(zé)任編輯：牛澤東