鄭小強(qiáng) 蒲泱竹

(西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610500)

采掘業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，為我國(guó)的能源、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等提供了豐富的礦物原料，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的支撐作用。但由于歷史原因，礦產(chǎn)等資源開(kāi)采帶來(lái)的環(huán)境污染也在與日俱增，資源開(kāi)采中的污染問(wèn)題愈發(fā)受到關(guān)注。對(duì)我國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)度，分析影響我國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率的因素，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

環(huán)境效率指單位環(huán)境負(fù)荷下某一地區(qū)或企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是將環(huán)境作為一種資源投入，力求環(huán)境資源的最小使用和最大產(chǎn)出，是衡量實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一[1]565。隨著公眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注，環(huán)境效率測(cè)評(píng)的方法也越來(lái)越豐富，環(huán)境壓力控制模型(IPAT)、生命周期法(LCA)、生態(tài)足跡法(EF)、生產(chǎn)前沿分析法(PFA)是最為常見(jiàn)的環(huán)境效率測(cè)度方法。IPAT能有效測(cè)量人類(lèi)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的輸入性影響或壓力[2]；LCA通常用于評(píng)估與廢物轉(zhuǎn)化能源計(jì)劃有關(guān)的環(huán)境負(fù)擔(dān)[3]；EF通常用于衡量某一地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展[4]。但是，以上環(huán)境測(cè)量模型在分析人文因素對(duì)環(huán)境的影響中均具有一定的局限性[5]。在環(huán)境靜態(tài)效率測(cè)度方法的選擇上，非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法具有更多的優(yōu)勢(shì)。FARE等[6]首次提出基于DEA的環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法，即非參數(shù)DEA，可有效處理多投入、多產(chǎn)出的問(wèn)題，也可以處理投入(或產(chǎn)出)項(xiàng)目中其他方法難以處理的指標(biāo)。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的運(yùn)用DEA方法研究環(huán)境效率的相關(guān)報(bào)道，集中在環(huán)境效率的省際或區(qū)域比較上，如王俊能等[1]569利用DEA對(duì)中國(guó)31個(gè)省份進(jìn)行環(huán)境效率分析與評(píng)價(jià)；楊帥[7]探討了在省域相對(duì)能源效率指標(biāo)計(jì)算的DEA方法中，不同的數(shù)據(jù)處理方法和不同產(chǎn)出指標(biāo)的選擇可能會(huì)帶來(lái)的結(jié)果差異。也有部分研究關(guān)注行業(yè)環(huán)境效率問(wèn)題，如林伯強(qiáng)等[8]132運(yùn)用非徑向方向距離函數(shù)測(cè)算中國(guó)工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)的環(huán)境效率，發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率水平不高，但整體處于上升趨勢(shì)；馮博等[9]對(duì)建筑業(yè)的環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算分析，并檢驗(yàn)了各種外部環(huán)境因素對(duì)其環(huán)境效率的影響；BI等[10]、CHEN等[11]、WU等[12]也對(duì)中國(guó)的其他行業(yè)進(jìn)行了環(huán)境效率測(cè)度。在各行業(yè)環(huán)境效率研究中，對(duì)采掘業(yè)環(huán)境效率的研究還有所欠缺，特別是運(yùn)用非參數(shù)DEA方法對(duì)該行業(yè)環(huán)境效率的測(cè)度與分析。

在具體的測(cè)量模型選擇上，傳統(tǒng)徑向DEA會(huì)忽略報(bào)告效率得分方面的松弛變量，而這些松弛變量在評(píng)估管理效率中起著重要作用，SBM模型是一種較完善的DEA擴(kuò)展模型，它可以很好地處理模型中的松弛問(wèn)題，而且可以將環(huán)境因素很好地納入SBM模型的測(cè)度中，避免了徑向和角度差異帶來(lái)的影響。汪克亮等[13]、CHEN等[14]、HUANG等[15]的研究均采用SBM模型，在測(cè)量中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境效率和全要素效率方面均顯示出較高的有效性?？紤]非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型結(jié)合了Super-DEA與Undesirable-SBM模型兩者的優(yōu)點(diǎn)，不僅可以有效處理非期望產(chǎn)出，還可以進(jìn)一步比較有效的決策單位的高低。所以，本研究運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型對(duì)中國(guó)采掘業(yè)的能源環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)度，主要考慮伴隨著期望產(chǎn)出產(chǎn)生的非期望產(chǎn)出對(duì)環(huán)境的影響，并運(yùn)用固定效應(yīng)評(píng)估法對(duì)采掘業(yè)環(huán)境效率的影響因素進(jìn)行分析。

1 模型與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 采掘業(yè)環(huán)境效率測(cè)量模型

CHARNES等[16]提出了DEA，CCR是DEA模型7類(lèi)中最基本、最重要的技術(shù)，在CCR模型中，決策單元的DEA有效性是同時(shí)針對(duì)規(guī)模有效性和純技術(shù)有效性而言的，然而在實(shí)際中可能會(huì)出現(xiàn)這樣的情況：一個(gè)決策單元雖然是純技術(shù)有效的，但它不一定也是DEA有效的，原因在于該決策單元非規(guī)模有效。由此BANKER等[17]在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展了CCR模型中關(guān)于規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，提出可變規(guī)模(VRS)模式的DEA模型，即BCC模型。這種傳統(tǒng)的DEA模型一般采用謝潑德距離函數(shù)(SDF)作為產(chǎn)出距離函數(shù)，這種函數(shù)假定期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出同比例增加或縮減。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，并非所有的產(chǎn)出都按比例進(jìn)行操作。這種徑向模型的缺點(diǎn)是忽略了報(bào)告效率得分方面的松弛變量，而這些松弛變量在評(píng)估管理效率中起著重要作用。TONE[18]首次提出了非徑向非角度的基于松弛變量測(cè)度的SBM模型，SBM模型既能夠避免傳統(tǒng)DEA模型徑向與角度帶來(lái)的偏差，又考慮了松弛變量的影響，還能將環(huán)境因素很好地納入SBM模型的測(cè)度中。為了能更好地解決生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污染問(wèn)題，在基礎(chǔ)SBM模型的基礎(chǔ)上衍生出了考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型，即Undesirable-SBM模型。在采用Undesirable-SBM模型進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，通常會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元效率值均為1的情況，無(wú)法進(jìn)一步對(duì)有效決策單元效率高低進(jìn)行區(qū)分。ANDERSEN等[19]提出了超效率DEA模型，即Super-DEA，這個(gè)模型可以解決Undesirable-SBM中無(wú)法區(qū)分有效決策單元高低的問(wèn)題。為了綜合Undesirable-SBM模型和Super-DEA模型兩者的優(yōu)點(diǎn)，本研究參考宮大鵬等[20]的研究，利用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型計(jì)算采掘業(yè)的環(huán)境效率。

1.2 變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

以資本和勞動(dòng)力作為投入變量，工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出，以有害氣體及廢水排放量作為非期望產(chǎn)出，各變量具體界定如下：

(1) 固定資本投入。采掘業(yè)是一個(gè)資金投入高度集中的行業(yè)，其中，勘探、開(kāi)發(fā)過(guò)程中，基建、設(shè)備等固定資產(chǎn)投資是重要投入要素。本研究將每年開(kāi)采業(yè)的固定資產(chǎn)投資累計(jì)完成額度作為資產(chǎn)投入。

(2) 勞動(dòng)力投入。勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)報(bào)酬方面的數(shù)據(jù)可以很好地衡量勞動(dòng)投入，但由于其數(shù)據(jù)無(wú)法準(zhǔn)確獲得，因此，選取采掘業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為該行業(yè)的勞動(dòng)力投入。

(3) 能源投入。能源投入將選取開(kāi)采中的煤炭、原油、柴油、汽油、天然氣和電力消耗總量，按照折合系數(shù)換算為總標(biāo)準(zhǔn)煤能源消耗。

(4) 期望產(chǎn)出。工業(yè)總產(chǎn)值是以貨幣形式表現(xiàn)的工業(yè)企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的已出售或可供出售工業(yè)產(chǎn)品總量，可反映一定時(shí)間內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的總規(guī)模和總水平。由此，選擇采掘業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出。

(5) 非期望產(chǎn)出。資源開(kāi)采過(guò)程中會(huì)對(duì)所在地區(qū)的大氣環(huán)境、水環(huán)境和土壤造成一定影響。大氣污染主要是廢氣排放，水污染主要是廢水排放。對(duì)土壤的破壞主要表現(xiàn)在：一是占用土地，破壞植被；二是開(kāi)發(fā)過(guò)程中的廢水直接或間接進(jìn)入土壤，導(dǎo)致植被破壞、土質(zhì)惡化及沙漠化；三是原油泄漏或礦區(qū)開(kāi)采遺留廢渣，造成土壤污染。近年來(lái)，我國(guó)實(shí)施了更加嚴(yán)格的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用和生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策，堅(jiān)持礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重的原則，嚴(yán)格執(zhí)行土地復(fù)墾和排污收費(fèi)，礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程中破壞植被的現(xiàn)象得到了有效遏制。所以，本研究未將土壤破壞納入非期望產(chǎn)出，而是將大氣污染(SO2排放量)和水污染(廢水排放量)作為非期望產(chǎn)出。

數(shù)據(jù)來(lái)源于統(tǒng)計(jì)年鑒，主要包括各年的中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)能源環(huán)境年鑒、中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒。由于2001、2017年廢水排放量指標(biāo)缺失，按1%的增速估算了2001、2017年的廢水排放量。同時(shí)，由于決策單元數(shù)量較少，在構(gòu)建投入指標(biāo)時(shí)，固定資本投入、勞動(dòng)力投入、能源投入被賦予同等重要的權(quán)重，即各占1/3；同樣，非期望產(chǎn)出SO2、廢水排放量各被賦予權(quán)重1/2?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性與連續(xù)性，本研究不包括中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣和西藏。

2 實(shí)證分析

2.1 中國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率變化趨勢(shì)

依據(jù)Super-SBM模型利用MaxDEA Pro6.6軟件計(jì)算出2001—2017年中國(guó)采掘業(yè)各行業(yè)環(huán)境效率(見(jiàn)表1)。

2001—2017年，采掘業(yè)各行業(yè)環(huán)境效率的方差較小，說(shuō)明在此期間各行業(yè)環(huán)境效率波動(dòng)幅度不大。其中，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)環(huán)境效率最高，其次為有色金屬礦采選業(yè)，煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)最低，均值分別為1.432、0.896、0.460；石油和天然氣開(kāi)采業(yè)除2017年外均達(dá)到DEA有效，黑色金屬礦采選業(yè)與有色金屬礦采選業(yè)約50%的年份達(dá)到DEA有效，而非金屬礦采選業(yè)僅兩年達(dá)到DEA有效，煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)各年均未達(dá)到DEA有效。

采掘業(yè)各行業(yè)環(huán)境效率差異可以從生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)等行業(yè)屬性尋求合理解釋。2001—2017年石油與天然氣開(kāi)采總體表現(xiàn)良好，由于石油與天然氣開(kāi)采對(duì)環(huán)境的影響主要體現(xiàn)在油氣田開(kāi)發(fā)階段，油氣儲(chǔ)運(yùn)主要通過(guò)管道完成，對(duì)環(huán)境造成的直接污染較小，其環(huán)境效率也相對(duì)較高。有色金屬在高端制造業(yè)中占有重要地位，與其他黑色金屬相比，其附加值更高，期望產(chǎn)出更大，所以該行業(yè)在采掘業(yè)中的環(huán)境效率更高。非金屬礦采選業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)環(huán)境效率都偏低，主要原因是我國(guó)非金屬礦山的數(shù)量多而規(guī)模小，初級(jí)產(chǎn)品比重大，深加工程度不高[21]，非金屬礦山的大量共伴生資源沒(méi)有得到合理利用，“三廢”未得到綜合治理，產(chǎn)生大量固體廢棄物，導(dǎo)致環(huán)境效率偏低。

環(huán)境效率可分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率[22]。純技術(shù)效率普遍大于1，表明在相應(yīng)的技術(shù)水平上其投入的資源使用是有效的；規(guī)模效率普遍小于1，表明規(guī)模效應(yīng)還不太明顯。2001—2017年，我國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率介于0.62～1.01(見(jiàn)圖1)，環(huán)境效率并不高，還有進(jìn)一步提升的空間；純技術(shù)效率介于1.01～1.64，純技術(shù)效率DEA有效；規(guī)模效率介于0.57～0.91，規(guī)模效率DEA無(wú)效，表明我國(guó)采掘業(yè)規(guī)模效率偏低。

2001年以后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工業(yè)及民用能源消費(fèi)快速增長(zhǎng)，能源產(chǎn)品從20世紀(jì)末的全面供過(guò)于求轉(zhuǎn)向供應(yīng)偏緊，煤炭、石油等重要資源開(kāi)始出現(xiàn)短缺，采掘業(yè)“保供”壓力逐漸增大。由此，大量“小煤窯”“高含硫井”等低效能的采掘企業(yè)死灰復(fù)燃開(kāi)始生產(chǎn)，資源開(kāi)采過(guò)程中的環(huán)境問(wèn)題被忽視。隨后，“十一五”規(guī)劃提出建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”，相關(guān)環(huán)境政策陸續(xù)出臺(tái)，環(huán)保投資力度加大。原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局明確提出在2008年徹底關(guān)?！靶∶焊G”，采掘業(yè)的落后產(chǎn)能逐步被淘汰，資源利用率不斷提高，這也是2009年后規(guī)模效率緩慢提升的原因。

2.2 采掘業(yè)環(huán)境效率影響因素分析

利用Super-SBM模型測(cè)算得到我國(guó)采掘業(yè)的能源環(huán)境效率，雖然可以依據(jù)純技術(shù)效率、規(guī)模報(bào)酬等情況推測(cè)出產(chǎn)業(yè)規(guī)模等因素可能對(duì)采掘業(yè)環(huán)境效率的影響，但是無(wú)法確定其他影響因素對(duì)環(huán)境效率的影響程度。以下將通過(guò)回歸模型分析我國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率的影響因素。

隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一方面為環(huán)境治理投資提供資金保障，另一方面也有助于提高行業(yè)環(huán)境效率。環(huán)境規(guī)制有利于工業(yè)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高，也會(huì)促進(jìn)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步[23]110，這為環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境績(jī)效產(chǎn)生正向影響提供了可能。林伯強(qiáng)等[8]138的研究表明，對(duì)外貿(mào)易同時(shí)通過(guò)進(jìn)、出口兩種途徑對(duì)能源環(huán)境效率產(chǎn)生影響，在我國(guó)能源和礦產(chǎn)資源對(duì)外依存度較高的背景下，對(duì)外貿(mào)易是影響采掘業(yè)環(huán)境效率的重要因素。李靜[24]、胡達(dá)沙等[25]的相關(guān)研究表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放程度、政府規(guī)制和地區(qū)因素對(duì)我國(guó)環(huán)境效率均有不同程度的顯著影響。由此，本研究選取產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境治理強(qiáng)度、對(duì)外貿(mào)易4個(gè)變量作為其他影響變量，建立回歸模型，如式(1)所示：

Ei,t=β0+β1lnSi,t+β2lnTi,t+β3Ri,t+β4Oi,t+εi,t

(1)

式中：Ei,t為第i個(gè)行業(yè)第t年的環(huán)境效率；Si,t為第i個(gè)行業(yè)第t年的產(chǎn)業(yè)規(guī)模；Ti,t為第i個(gè)行業(yè)第t年的技術(shù)創(chuàng)新程度；Ri,t為第i個(gè)行業(yè)第t年的環(huán)境治理強(qiáng)度；Oi,t為第i個(gè)行業(yè)第t年的對(duì)外貿(mào)易程度；i取1、2、3、4、5分別代表煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)；t為年份；β1至β4為回歸系數(shù)；εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

分別對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及另外3個(gè)解釋變量對(duì)環(huán)境效率的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，由于樣本數(shù)據(jù)為平衡靜態(tài)面板，對(duì)被解釋變量(環(huán)境效率)和解釋變量(產(chǎn)業(yè)規(guī)模)進(jìn)行個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)檢測(cè)以及Hausman檢驗(yàn)，原假設(shè)使用混合最小二乘法(OLS)模型。在隨機(jī)效應(yīng)模型(1)中，p<0.01，均通過(guò)了0.01的假設(shè)檢驗(yàn)，拒絕原假設(shè)，也就是說(shuō)固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型顯著性?xún)?yōu)于混合OLS模型；但未通過(guò)Hausman檢驗(yàn)(p>0.1)，表明隨機(jī)效應(yīng)模型基本可以滿(mǎn)足要求。通過(guò)隨機(jī)效應(yīng)模型(1)得出以下結(jié)論，產(chǎn)業(yè)規(guī)模在0.05的顯著性水平下通過(guò)了檢驗(yàn)，表明產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境效率的提高具有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用。因?yàn)橐欢ǖ漠a(chǎn)業(yè)規(guī)模能為行業(yè)發(fā)展提供充足的資金和技術(shù)保障，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)環(huán)境的溢出效應(yīng)，使得在資源開(kāi)采過(guò)程中減少對(duì)環(huán)境的破壞，提升環(huán)境效率。在隨機(jī)效應(yīng)模型(2)中，個(gè)體效應(yīng)檢測(cè)與時(shí)間效應(yīng)檢測(cè)結(jié)果均通了0.01的顯著性檢驗(yàn)，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果p>0.1，所以采用隨機(jī)效應(yīng)模型是可行的。通過(guò)隨機(jī)效應(yīng)模型(2)得出以下結(jié)論,技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)了0.05的顯著性檢驗(yàn)，環(huán)境治理強(qiáng)度與對(duì)外貿(mào)易皆通過(guò)了0.01的顯著性檢驗(yàn)。技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)為正(0.069)，表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境效率的提高有顯著的正向作用，技術(shù)創(chuàng)新提高1%促進(jìn)環(huán)境效率提高0.069%，技術(shù)的創(chuàng)新，設(shè)備的更新，資源利用率的提高，在很大程度上直接減少了污染物的排放以及資源浪費(fèi)。環(huán)境治理強(qiáng)度系數(shù)為-7.999，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境效率具有負(fù)向影響，該結(jié)論進(jìn)一步驗(yàn)證了劉金林等[23]112關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步“U”型關(guān)系的結(jié)論，即隨著環(huán)境治理強(qiáng)度的增強(qiáng)，采掘業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)“U”型變化，從長(zhǎng)期來(lái)看，若不斷提高環(huán)境治理強(qiáng)度至“拐點(diǎn)”水平，將促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而帶來(lái)環(huán)境效率的提升。對(duì)外貿(mào)易對(duì)采掘業(yè)環(huán)境效率的影響系數(shù)為正，但系數(shù)較小，對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)和管理溢出效應(yīng)在我國(guó)采掘業(yè)的整體表現(xiàn)還不夠明顯。

最后，對(duì)所有解釋變量進(jìn)行檢測(cè),結(jié)果見(jiàn)表2中的固定效應(yīng)模型。當(dāng)模型加入了個(gè)體效應(yīng)時(shí)，p<0.01，拒絕原假設(shè)，但并未通過(guò)時(shí)間效應(yīng)檢測(cè)，隨后又進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示p<0.1，使用隨機(jī)效應(yīng)模型并不能滿(mǎn)足要求，由此，采用固定效應(yīng)模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。當(dāng)加入了所有變量之后，只有產(chǎn)業(yè)規(guī)模變量未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，意味著在提高技術(shù)水平，把控好環(huán)境治理強(qiáng)度以及外資帶來(lái)的技術(shù)溢出和管理溢出效果的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境效率的影響在降低。

表2 行業(yè)環(huán)境效率的回歸結(jié)果1)Table 2 Regression results of industry environmental efficiency

3 結(jié)論與建議

運(yùn)用Super-SBM模型對(duì)2001—2017年我國(guó)采掘業(yè)中5個(gè)代表行業(yè)進(jìn)行環(huán)境效率測(cè)度，并通過(guò)回歸分析探討了采掘業(yè)環(huán)境效率影響因素，主要結(jié)論如下：

(1) 我國(guó)采掘業(yè)環(huán)境效率不高，內(nèi)部5個(gè)代表行業(yè)環(huán)境效率差距明顯。石油和天然氣開(kāi)采業(yè)環(huán)境效率最高，其次為有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)最低。

(2) 我國(guó)采掘業(yè)純技術(shù)效率DEA有效，在相應(yīng)技術(shù)水平上的資源投入是有效的，但規(guī)模效率DEA無(wú)效，規(guī)模效率偏低，規(guī)模效應(yīng)還不明顯。

(3) 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境效率的提高有顯著的正向作用。技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上直接減少了污染物的排放以及資源浪費(fèi)。對(duì)外貿(mào)易對(duì)采掘業(yè)環(huán)境效率的正向影響還不夠明顯。采掘業(yè)環(huán)境規(guī)制與環(huán)境效率可能存在“U”型關(guān)系。

(4) 在不考慮其他影響因素的情況下，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境效率具有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用。但在納入技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境治理強(qiáng)度、對(duì)外貿(mào)易等因素后，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境效率的正向影響并不顯著，表明在提高技術(shù)水平，把控好環(huán)境治理強(qiáng)度以及外資帶來(lái)的技術(shù)溢出和管理溢出效果的同時(shí)，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境效率的影響在降低。

根據(jù)上述結(jié)論，提出如下建議：

(1) 進(jìn)一步擴(kuò)大采掘業(yè)規(guī)模，提高市場(chǎng)集中度。采掘業(yè)屬于資本密集型行業(yè)，避免盲目擴(kuò)張，保持適度的行業(yè)規(guī)模有助于獲得更多資金進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和環(huán)境治理，關(guān)停生產(chǎn)效率低且環(huán)境污染大的礦、油、氣井，適度提高市場(chǎng)集中有助于采掘業(yè)環(huán)境效率的提升。

(2) 建立合理的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，加快采掘業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐。政府應(yīng)鼓勵(lì)研發(fā)與能源使用和環(huán)保有關(guān)的先進(jìn)設(shè)備，提高能源使用率。通過(guò)制定科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針，對(duì)采掘業(yè)科技研發(fā)實(shí)行有利的宏觀調(diào)控，制定合理的補(bǔ)貼政策，完善專(zhuān)利保護(hù)政策，并且建立相應(yīng)的監(jiān)督政策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，確保政策體系得到有效的貫徹。

(3) 嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制，加大采掘業(yè)環(huán)保治理投入。現(xiàn)有的環(huán)境治理強(qiáng)度并不利于環(huán)境效率的提高，需進(jìn)一步提升采掘業(yè)環(huán)境規(guī)制力度。根據(jù)采掘業(yè)各行業(yè)特點(diǎn)分別制定環(huán)保規(guī)制政策和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”的原則，落實(shí)“環(huán)保終身責(zé)任制”，改變以命令控制措施為主的環(huán)境保護(hù)政策，化被動(dòng)為主動(dòng)，激勵(lì)采掘企業(yè)主動(dòng)投入環(huán)保治理。

(4) 加強(qiáng)國(guó)際多邊合作，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度。通過(guò)先進(jìn)的技術(shù)和管理方式的溢出或規(guī)模效應(yīng)，從技術(shù)和管理方式上減少采掘業(yè)污染物排放，改變產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值嚴(yán)重依賴(lài)能源消耗和資源投入的情況，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)采用先進(jìn)設(shè)備，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家清潔生產(chǎn)技術(shù)，對(duì)能源進(jìn)行二次利用。