毛薦其 嵇金星 劉 娜 官建成

1 引 言

知識經(jīng)濟背景下，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)式合作創(chuàng)新成功取代了單一封閉性的傳統(tǒng)創(chuàng)新形式（劉娜，2017［1］）。知識重組是創(chuàng)新的源泉，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尤其有利于知識傳遞與交流，因而發(fā)明活動的軌跡常常被定位于不同層面的合作網(wǎng)絡(luò)中（Sytch和Tatarynowicz，2014［2］）。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)是描述發(fā)明者間合作關(guān)系的一種微觀網(wǎng)絡(luò)，通過限制發(fā)明者對直接合作伙伴的選擇及其關(guān)系的維系，影響對外部資源的獲取、整合及優(yōu)化能力。其次，發(fā)明者作為組織機構(gòu)甚至是整個行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)明者創(chuàng)新績效的提升意味著組織機構(gòu)或行業(yè)研發(fā)能力的增強（Ibert 和Muller，2015［3］）。因此，探索發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，對提升發(fā)明者創(chuàng)新績效，增強組織市場競爭力及探索行業(yè)發(fā)展?jié)摿哂蟹浅Ｖ匾挠绊憽?/p>

現(xiàn)有研究表明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入是影響創(chuàng)新績效的重要因素。網(wǎng)絡(luò)嵌入為發(fā)明者提供廣泛、親密的合作關(guān)系，鼓勵發(fā)明者進(jìn)行合作網(wǎng)絡(luò)形式的創(chuàng)新，支持發(fā)明者挖掘更寬泛、更深層次的外部資源。雖然這些優(yōu)勢被認(rèn)為有利于發(fā)明者創(chuàng)新績效，但也有研究發(fā)現(xiàn)不適當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)嵌入會產(chǎn)生知識冗余、過度嵌入等問題。例如Ibert和Müller（2015）［3］提出網(wǎng)絡(luò)強關(guān)系嵌入容易帶來冗余知識，不利于創(chuàng)新績效提升。Zang（2018）［4］認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞與利用性創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，與探索性創(chuàng)新正相關(guān)。當(dāng)前，有關(guān)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績效間的關(guān)系研究尚未形成一致性結(jié)論，需要進(jìn)一步厘清創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入作用于創(chuàng)新的內(nèi)在機制及邊界條件。發(fā)明者通過一定的合作關(guān)系嵌入在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，并呈現(xiàn)出一定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征和結(jié)構(gòu)特征。然而，發(fā)明者所嵌入的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并不是一成不變的，因為，發(fā)明者的知識需求、興趣、甚至所處的環(huán)境都隨時間不斷變化，這促使發(fā)明者不斷重構(gòu)自我網(wǎng)絡(luò)，尋求交換及整合新知識的機會，結(jié)識有益新合作者、維持有益或終止無益的原合作關(guān)系（劉娜等，2019）［5］。發(fā)明者重構(gòu)自我網(wǎng)絡(luò)的行為將影響其自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出擴張、穩(wěn)定或衰退的態(tài)勢。

當(dāng)前有關(guān)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)功能機制的研究，關(guān)注較多的是發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入對創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)，認(rèn)為發(fā)明者的靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)社會資本影響其創(chuàng)新績效。如何解釋發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，它又是如何影響其創(chuàng)新績效？該研究問題在當(dāng)前研究文獻(xiàn)中還未曾見到。常紅錦等（2013）［6］研究表現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的網(wǎng)絡(luò)退出行為受到其網(wǎng)絡(luò)嵌入性的影響。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是網(wǎng)絡(luò)在演變過程中所呈現(xiàn)的一種穩(wěn)定狀態(tài)，自然會受到其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入性包括關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入的影響。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)越穩(wěn)定，合作摩擦越小，創(chuàng)新的可能性越大?，F(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、結(jié)構(gòu)優(yōu)勢使得發(fā)明者滿足當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，更可能通過維護當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性來促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。因此，本研究關(guān)注發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入是否影響其自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，進(jìn)而影響其創(chuàng)新績效。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)動態(tài)如圖1所示：

關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績效之間不一致的實證結(jié)果反映了兩者間存在邊界條件。已有研究表明網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)動態(tài)變化間的關(guān)系受到發(fā)明者個體特征的影響。比如，Cannella和Mcfadyen等（2013）［7］發(fā)現(xiàn)發(fā)明者知識創(chuàng)造能力會削弱網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)成員流動間的關(guān)系。利用性學(xué)習(xí)能力作為發(fā)明者的一種個體特征，可能會影響發(fā)明者對現(xiàn)有合作伙伴的關(guān)注、重視和維護程度，我們認(rèn)為發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力差異可能會調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間的關(guān)系。所以，本研究檢驗利用性學(xué)習(xí)能力在網(wǎng)絡(luò)嵌入和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間起到的調(diào)節(jié)作用。

為了全面細(xì)致地揭示發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與發(fā)明者創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，本文結(jié)合社會資本理論及學(xué)習(xí)理論，提出一個被調(diào)節(jié)的中介模型來解釋發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入影響創(chuàng)新績效的內(nèi)在機制（通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性），以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入影響自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的邊界條件（利用性學(xué)習(xí)能力），以中國發(fā)明者在美國專利數(shù)據(jù)庫（USPTO）授權(quán)的可再生能源領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)為樣本，運用負(fù)二項模型和馬爾可夫鏈蒙特卡羅法（MCMC）進(jìn)行實證研究，試圖為促進(jìn)發(fā)明者創(chuàng)新績效提供指導(dǎo)建議。

2 理論與假設(shè)

2.1 發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績效

發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入一般可劃分為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入，它們作為發(fā)明者的社會網(wǎng)絡(luò)資本，表征著發(fā)明者在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的合作能力、網(wǎng)絡(luò)地位位置及網(wǎng)絡(luò)聚集，反映了發(fā)明者對其他發(fā)明者的吸引力以及獲取多樣化及冗余知識和資源的機會及約束，影響發(fā)明者的創(chuàng)新活動（Liu和Guan，2015［8］）。本研究關(guān)注發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入兩個方面，并使用關(guān)系強度作為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入程度度量指標(biāo)，使用結(jié)構(gòu)洞作為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入程度度量指標(biāo)（Yan等，2019［9］；Burt，1992［10］）。

Granovetter（1973）［11］提出的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系理論，指出網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強弱表征節(jié)點間信息和知識傳遞的差異。發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度反映了發(fā)明者在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與其他發(fā)明者連結(jié)的緊密程度，關(guān)系到發(fā)明者獲取及傳遞知識、信息及資源的質(zhì)量及速度，進(jìn)而影響發(fā)明者的創(chuàng)新行為?；谏鐣Y本理論和知識基礎(chǔ)觀，當(dāng)前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度對創(chuàng)新績效的影響研究存在兩個學(xué)派?！皬婈P(guān)系”學(xué)派認(rèn)為，關(guān)系強度越強，發(fā)明者與其合作伙伴間合作就越頻繁，他們之間的承諾和信任等情感資源就越豐富，摩擦和交易成本就越少，保護私有知識傾向就越低，知識分享意愿就越強，越能夠迅速的獲取合作伙伴的知識及信息，越有利于復(fù)雜和隱性知識的傳遞，進(jìn)而提高合作創(chuàng)新的效率及速度，最終導(dǎo)致創(chuàng)新績效的提升（De vaan，2014［12］；Ebers和Maurer，2014［13］）?！叭蹶P(guān)系”學(xué)派認(rèn)為，從網(wǎng)絡(luò)資源的視角看，強關(guān)系容易造成網(wǎng)絡(luò)過度嵌入，對發(fā)明者形成一種鎖定效應(yīng)，造成發(fā)明者間知識及信息的同質(zhì)化，對發(fā)明者創(chuàng)新績效造成不利影響（Granovertter，1973［11］；Yan和 Guan，2018［14］）；弱關(guān)系雖然不能提供信任和承諾等情感資源，但可以促進(jìn)異質(zhì)、多樣化知識及信息在合作者間的交流及傳遞（Granovertter，1973［11］）。有些學(xué)者認(rèn)為，兩個學(xué)派矛盾的觀點關(guān)鍵在于忽視了權(quán)變因素的影響。比如，劉學(xué)元等（2016）［15］在對我國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新研究中，提出由于我國當(dāng)前獨立創(chuàng)新能力不足，關(guān)系強度與創(chuàng)新績效間存在正向關(guān)系。王建平和吳曉云（2019）［16］發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前中國情景下，關(guān)系強度通過企業(yè)采取的合作戰(zhàn)略正向影響創(chuàng)新績效。綜上，考慮我國當(dāng)前正處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的特殊時期，發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度對創(chuàng)新績效存在正向影響。

結(jié)構(gòu)嵌入作為發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入的一個重要維度，不同程度的結(jié)構(gòu)嵌入反映了異質(zhì)性知識及信息獲取機會的差異（劉娜，2017［1］）。Burt（1992）［10］關(guān)注網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的結(jié)構(gòu)布局，提出結(jié)構(gòu)洞理論，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者通過橋架兩個獨立且不存在連結(jié)關(guān)系的發(fā)明者而獲得關(guān)系及渠道優(yōu)勢，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中扮演著“橋”的角色。一方面，由于不存在冗余連結(jié)，結(jié)構(gòu)洞位置的開放性網(wǎng)絡(luò)能夠為結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者及時傳遞異質(zhì)知識和信息（Zang，2018［4］）；另一方面，由于橋架非冗余關(guān)系，結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者具有網(wǎng)絡(luò)資源分配和控制權(quán)力，控制知識及信息在獨立的直接合作伙伴間的傳遞（蘇昕等，2019［17］）。相反，嵌入在冗余性封閉網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)明者，雖然具有團結(jié)一致的優(yōu)勢，但更容易傳遞大量冗余知識及信息。因此，本研究認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞特征的網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠?qū)崿F(xiàn)異質(zhì)網(wǎng)絡(luò)資源的高效傳遞，對結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者創(chuàng)新績效具有正向影響。

2.2 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的中介作用

發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)成與重組隨時間演變呈現(xiàn)的一種穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，綜合反映了合作關(guān)系的形成、維持及分解程度，是合作關(guān)系維持比例較高的一種狀態(tài)（Kumar和Zaheer，2019［18］）。發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間存在正向關(guān)系。從關(guān)系嵌入角度，首先，發(fā)明者之間的信任是通過一對一的交流及合作建立起來的，關(guān)系強度越高，發(fā)明者與其直接合作伙伴之間的信任度也就越高，先有合作關(guān)系容易維持（孫世強和陶秋燕，2019［19］）；其次，發(fā)明者自方與其直接合作伙伴對方之間較高的信任度和默契度阻礙新成員的加入自我網(wǎng)絡(luò)，使得自我網(wǎng)絡(luò)保持較高的穩(wěn)定性；最后，開發(fā)可信的關(guān)系是需要時間的，當(dāng)建成這種可信的關(guān)系時，則具有持久性（Liu和Guan，2015［8］）。因此，我們認(rèn)為關(guān)系嵌入增強了發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。從結(jié)構(gòu)嵌入角度，發(fā)明者占據(jù)結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間存在正向關(guān)系。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者具有網(wǎng)絡(luò)資源分配和控制優(yōu)勢，能夠為兩個相對獨立的發(fā)明者構(gòu)建資源傳遞渠道，獲取可利用的知識或信息，原有合作關(guān)系得以維持。新關(guān)系的形成和維護將消耗大量的精力和成本，同時新伙伴也可能占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，威脅焦點發(fā)明者的競爭優(yōu)勢。由于規(guī)模不經(jīng)濟，占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者不會經(jīng)常與新伙伴合作，因而結(jié)構(gòu)洞增強自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。

已有研究表明，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性與創(chuàng)新績效間存在正向關(guān)系（Zhang等，2017［20］）。首先，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)通過較高的關(guān)系質(zhì)量及信任，促進(jìn)成員間知識傳遞效率，進(jìn)而提高網(wǎng)絡(luò)成員創(chuàng)新績效（Soda等，2019［21］）。其次，合作伙伴之間穩(wěn)定連續(xù)的相互作用被視作為是一種有價值的資源，這對目標(biāo)發(fā)明者而言意味著更高的合作可能性和更少的機會主義行為（搭便車行為）。最后，高比率的成員流動可能會損害網(wǎng)絡(luò)成員協(xié)作的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和過程，使得發(fā)明者不得不重新建立新的合作路線，這可能進(jìn)一步削弱社會資本。根據(jù)2.1節(jié)所述，關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞正向作用于發(fā)明者創(chuàng)新績效。結(jié)合2.1、2.2節(jié)所述，我們認(rèn)為關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對發(fā)明者創(chuàng)新績效具有正向的間接效應(yīng)。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H1a: 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度與創(chuàng)新績效之間具有中介作用；關(guān)系強度會推動發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并進(jìn)而提高發(fā)明者創(chuàng)新績效。

H1b: 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績效之間具有中介作用；結(jié)構(gòu)洞會推動發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并進(jìn)而提高發(fā)明者創(chuàng)新績效。

2.3 利用性學(xué)習(xí)能力對關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用

利用性學(xué)習(xí)能力是指發(fā)明者在不改變現(xiàn)有知識軌跡的前提下，對現(xiàn)有知識庫進(jìn)行深度搜索、理解、整合的能力（Vanhaverbeke等，2007［22］）。當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較低時，發(fā)明者會更加強烈的認(rèn)識到維系現(xiàn)有合作關(guān)系的重要性。因此，我們認(rèn)為隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的降低，關(guān)系強度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性、結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系將會增強。另外，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較高時，遵循路徑依賴的軌跡，發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)成員具有相似的知識基礎(chǔ)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識更易于被發(fā)明者所理解和使用。因此，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較高時，即使發(fā)明者沒有較強的關(guān)系強度或結(jié)構(gòu)洞，他們也會因相似的知識基礎(chǔ)、價值規(guī)范以及共同的創(chuàng)新目標(biāo)而聯(lián)系在一起。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

H2a: 發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的關(guān)系，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，關(guān)系強度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系越強。

H2b: 發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的關(guān)系，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系越強。

2.4 被調(diào)節(jié)的中介模型

綜合H1a、H1b、H2a、H2b，我們提出了一個被調(diào)節(jié)的中介模型，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是連接網(wǎng)絡(luò)嵌入與發(fā)明者創(chuàng)新績效的中介機制，而發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力作為一種重要的個體特征，可能影響網(wǎng)絡(luò)嵌入對自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的推動作用。具體而言，當(dāng)發(fā)明者學(xué)習(xí)能力較高時，關(guān)系強度及結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)可能會被減弱。因此，提出如下假設(shè)：

H3a: 利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強度與創(chuàng)新績效關(guān)系中的中介作用，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度與創(chuàng)新績效之間所起的中介作用越強。

H3b: 利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績效關(guān)系中的中介作用，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績效之間所起的中介作用越強。

綜合上述理論分析，理論模型圖如圖2所示：

圖2 理論模型圖

3 研究方法

3.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

本研究以可再生能源領(lǐng)域為研究對象，我們從被廣泛使用的美國專利數(shù)據(jù)庫（USPTO）中提取2000-2019年申請并被授權(quán)的可再生能源領(lǐng)域的中國專利數(shù)據(jù)。經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗，最后獲取專利數(shù)據(jù)共計3108項，發(fā)明人數(shù)量為6384。為了測量發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，我們采用三年移動窗（2000-2002，2001-2003，……2017-2019），刪除僅在一個時間段出現(xiàn)的發(fā)明者，最終獲取發(fā)明人數(shù)量為3258，整理得到觀察樣本數(shù)量為5562個。

3.2 變量的測度

因變量為創(chuàng)新績效，我們采用常見的做法，使用專利數(shù)量和權(quán)利要求數(shù)測度。同時我們采用滯后的結(jié)構(gòu)測量因變量，例如我們在2000-2002年測量自變量，那么因變量就是2003-2005年間發(fā)明者被授予的專利數(shù)量以及這些專利的權(quán)利要求平均數(shù)。

自變量為關(guān)系強度和結(jié)構(gòu)洞。我們使用發(fā)明者的平均關(guān)系強度反映其關(guān)系質(zhì)量，計算公式為式（1），其中Wik表示發(fā)明人i與第k個合作伙伴的合作頻次，Ni表示發(fā)明人i擁有的合作伙伴的數(shù)量；我們借鑒Burt（1992）［10］提出的限制度方法測算發(fā)明者結(jié)構(gòu)嵌入指標(biāo)，計算公式為式（2），其中Pij表示發(fā)明人i投入到發(fā)明人j的合作關(guān)系與發(fā)明人i的全部關(guān)系的比例，q表示同發(fā)明人i和j均保持合作關(guān)系的第三方發(fā)明人，Piq和Pqj含義類比Pij。

中介變量為自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。借鑒Kumar等（2019）［18］有關(guān)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的計算方法，計算如公式為式（3），其中Ct和Ct-1分別表示目標(biāo)發(fā)明者在第T期和T-1期的自我網(wǎng)絡(luò)成員的集合。

調(diào)節(jié)變量為利用性學(xué)習(xí)能力，利用國際專利分類號（IPC）表征知識元素，使用發(fā)明者在T期內(nèi)所引用的利用性知識元素來度量。利用性知識元素是在該發(fā)明者過去五年的引文信息中已經(jīng)出現(xiàn)過（Vanhaverbeke等，2007［22］）。

控制變量：為控制其他因素對創(chuàng)新績效的影響，我們引入發(fā)明者個體特征指標(biāo)和其他網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo)，具體包括發(fā)明者知識存量、任期、度中心性。其中，知識存量表明發(fā)明者的知識廣度和異質(zhì)性，這個變量使用發(fā)明者在過去五年內(nèi)申請并獲得授權(quán)專利的前四位IPC分類號數(shù)進(jìn)行測度。例如我們使用發(fā)明者在2008-2012年申請并獲得授權(quán)的專利所包含的IPC分類號數(shù)來表示發(fā)明者在2013-2015年的知識存量。其次，有關(guān)發(fā)明者任期，我們采用發(fā)明者首次申請專利的年份至當(dāng)前年的時間獲得。最后，考慮到一些網(wǎng)絡(luò)特征可能會影響發(fā)明者創(chuàng)新績效，我們還使用發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)度中心性作為控制變量。

3.3 模型選擇

因變量創(chuàng)新績效為離散型計數(shù)變量，取值均為非負(fù)整數(shù)，使用普通的線性回歸模型可能會產(chǎn)生有偏差的或無效的系數(shù)估計，因此應(yīng)選擇計數(shù)模型。鑒于本研究面板數(shù)據(jù)的分散性，選擇負(fù)二項模型。由于中介變量取值為0～1的連續(xù)變量，所以采用Tobit受限模型和OLS模型分析有調(diào)節(jié)的中介模型的第一階段（Honnre等，2000［23］）。我們分別進(jìn)行了Vuong檢驗和Hausman檢驗，并根據(jù)檢驗結(jié)果（Vuong值|V| ＜ 1.96；Hausman P＜0.01），確定使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)的Tobit模型和標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項模型。主回歸的計算在Stata16.0中實現(xiàn)。

為了驗證結(jié)果的穩(wěn)定性，必須進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。使用截面數(shù)據(jù)替換面板數(shù)據(jù)；采用馬爾可夫鏈蒙特卡羅方法，利用馬爾可夫鏈進(jìn)行動態(tài)抽樣生成有效樣本，并利用蒙特卡羅積分構(gòu)建置信區(qū)間；利用軟件Mplus7.4來實現(xiàn)結(jié)果。

4 研究結(jié)果

4.1 描述性統(tǒng)計

表1給出了所有變量的描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)矩陣。變量的方差膨脹因子（VIF）最大的為2.33，說明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性。此外，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞、關(guān)系強度、自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系都是正向顯著的，這與前面的假設(shè)一致。

表1 描述性統(tǒng)計和相關(guān)系數(shù)矩陣

4.2 主回歸分析

本文提出一個第一階段被調(diào)節(jié)的中介模型，即調(diào)節(jié)作用增強或抑制了自變量對中介變量的關(guān)系。在本研究中，檢驗有調(diào)節(jié)的中介作用就是檢驗自變量關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)是否會隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的提升而發(fā)生變化。表2和表3分別為進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)Tobit回歸、OLS回歸以及固定效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項回歸結(jié)果。

表2 面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)Tobit回歸及OLS回歸分析結(jié)果（N=5562）

續(xù)表

在表2中，模型1-6、模型7-12分別報告了對自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的Tobit回歸和OLS回歸。在表3中，模型13-16、模型17-20分別報告了對創(chuàng)新績效（專利數(shù)量）、對創(chuàng)新績效（權(quán)利要求數(shù)）的標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項回歸。根據(jù)模型14和模型18，可以發(fā)現(xiàn)在不考慮中介效應(yīng)的條件下，關(guān)系強度和結(jié)構(gòu)洞正向作用于創(chuàng)新績效（β=0.144，p＜0.01；β=0.464，p＜0.01；β=0.078，p＜0.05；β=0.228，p＜0.1）。假設(shè) 1a 和假設(shè)1b提出自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績效間具有中介作用。根據(jù)模型2和模型8所示，關(guān)系強度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.102，p＜0.01；β=0.104，p＜0.01）。根據(jù)模型4和模型10，我們可以得到結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.518，p＜0.01；β=0.312，p＜0.01）。根據(jù)模型16和模型20，我們了解到自我網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性與兩種創(chuàng)新績效間具有顯著的正向關(guān)系（β=0.366，p＜0.01；β=0.208，p＜0.01），因此結(jié)合模型2、模型4、模型8、模型10、模型16及模型20的結(jié)果，假設(shè)1a和假設(shè)1b得到驗證。

表3 面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項回歸 （N=5562）

續(xù)表

由上文所述，已知關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞對自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性具有顯著的正向作用。此外，據(jù)模型3和模型9可知關(guān)系強度與利用性學(xué)習(xí)能力的交互項系數(shù)分別為-0.578和-0.389，且均在p＜0.01水平上顯著；據(jù)模型5和模型11可知結(jié)構(gòu)洞與利用性學(xué)習(xí)能力的交互項系數(shù)分別為-1.843、-0.855，且均在p＜0.01水平上顯著。因此，利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強度和結(jié)構(gòu)洞對自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的正向作用，假設(shè)2a、假設(shè)2b成立。

假設(shè)3a和假設(shè)3b分別提出利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強度和結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響發(fā)明者創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，這2種間接效應(yīng)越強。由于假設(shè)1a、假設(shè)1b、假設(shè)2a、假設(shè)2b均得到驗證，因此得出假設(shè)3a、假設(shè)3b也均成立。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

根據(jù)表4所示，關(guān)系強度和結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響2種創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)均是顯著的（間接效應(yīng)=0.091，置信區(qū)間CI［0.081, 0.103］；間接效應(yīng)=0.317，置信區(qū)間CI［0.275, 0.362］；間接效應(yīng)=0.147，置信區(qū)間CI［0.127，0.168］；間接效應(yīng)=0.476，置信區(qū)間CI［0.399, 0.558］）。因此假設(shè)1a、假設(shè)1b可以得到驗證。

表4 間接效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗

續(xù)表

表5給出了第一階段調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗。據(jù)表5可知，利用性學(xué)習(xí)能力對關(guān)系強度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)為-0.254，置信區(qū)間為CI［-0.297,- 0.211］，利用性學(xué)習(xí)能力對結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)為-0.376，置信區(qū)間為CI［-0.471, -0.279］，即利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞對自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的正向作用，假設(shè)2a、2b得到驗證。

表5 第一階段的調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗

為檢驗有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的顯著性，我們計算了間接效應(yīng)的乘積，并通過馬爾可夫鏈進(jìn)行動態(tài)抽樣，蒙特卡洛模擬分析在發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力高低水平下，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞和2種創(chuàng)新績效間的間接效應(yīng)，結(jié)果如表6。可知，不管發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力水平是高還是低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度與2種創(chuàng)新績效間的中介作用都是顯著的，且兩種差異均顯著（組間差值=-0.054，置信區(qū)間CI［-0.063, -0.044］；組間差值=-0.194，置信區(qū)間 CI［-0.230, -0.160］）；同樣，不管發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能水平是高還是低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與2種創(chuàng)新績效間的中介作用都是顯著的，且這2種差異也顯著（組間差值=-0.080，置信區(qū)間CI［-0.101, -0.059］；組間差值=-0.272，置信區(qū)間 CI［-0.348, -0.199］），說明隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的增加，關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)也隨之減弱。因此，假設(shè)3a、假設(shè)3b均得到驗證。

表6 有調(diào)節(jié)的間接效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗

5 結(jié)論與討論

本研究考察的是一個第一階段被調(diào)節(jié)的中介模型，闡釋網(wǎng)絡(luò)嵌入如何（通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定）以及何時（當(dāng)個體利用性學(xué)習(xí)能力處于較低水平時）影響發(fā)明者創(chuàng)新績效。與我們的預(yù)期一致，當(dāng)發(fā)明者個人利用性學(xué)習(xí)能力較低時，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強度和創(chuàng)新績效、結(jié)構(gòu)洞和創(chuàng)新績效間的中介作用會更強。也就是，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較低時，關(guān)系強度、結(jié)構(gòu)洞更能促進(jìn)自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，并通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性促進(jìn)發(fā)明者創(chuàng)新績效。

本文的理論和實踐意義在于：第一，本文最大的理論貢獻(xiàn)在于從個體層面出發(fā)，結(jié)合發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)動態(tài)變化與個體特征，提出一個被調(diào)節(jié)的中介模型，探討了網(wǎng)絡(luò)嵌入如何以及何時影響發(fā)明者創(chuàng)新績效，推動了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的相關(guān)研究，為組織管理者如何充分調(diào)動發(fā)明者創(chuàng)新能力，發(fā)明人如何有效管理合作伙伴提供了理論依據(jù)。本文的結(jié)論支持了如下觀點：對于自身利用性學(xué)習(xí)能力較低的發(fā)明者而言，增強外部合作，加強與合作伙伴的關(guān)系強度，提高合作伙伴多樣性，維護自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，是彌補自身局限、提升創(chuàng)新能力一種極為有效的手段。第二，我們推動了有關(guān)網(wǎng)絡(luò)動態(tài)文獻(xiàn)的發(fā)展。在合作和創(chuàng)新活動的過程中，受外部環(huán)境變化和發(fā)明者自身愿望的不同，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)處于不斷變化之中，當(dāng)組織管理者和發(fā)明者充分了解網(wǎng)絡(luò)變化的規(guī)律時，創(chuàng)新發(fā)生的可能性會更高。研究結(jié)果表明，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與發(fā)明者創(chuàng)新績效之間存在顯著的正向關(guān)系，因此，我們認(rèn)為自我網(wǎng)絡(luò)作為焦點發(fā)明者獲取外部資源的直接渠道，維護自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是促進(jìn)焦點發(fā)明者創(chuàng)新能力的必要條件。第三，引入發(fā)明者個體屬性，對發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力和網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互作用進(jìn)行系統(tǒng)分析。結(jié)果表明，組織管理者應(yīng)該根據(jù)發(fā)明人對現(xiàn)有知識學(xué)習(xí)能力的不同，設(shè)計出最優(yōu)的團隊合作模式。例如較弱的利用性學(xué)習(xí)能力可能會增強發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)嵌入通過自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績效的間接效應(yīng)，因此，對于利用性學(xué)習(xí)能力較低的發(fā)明者，組織管理者應(yīng)盡量支持并給予他們更多的合作機會，發(fā)明人自己也應(yīng)主動增強外部聯(lián)系，以此來彌補自身能力的不足。