林周周,蘇 屹

(1.蘇州大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院,江蘇 蘇州 215123;2.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,哈爾濱 150001)

2018年5月28日,習(xí)近平總書記出席兩院院士大會時強調(diào):中國要強盛、要復(fù)興,就一定要大力發(fā)展科學(xué)技術(shù),努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。這就要求必須充分認(rèn)識創(chuàng)新是第一動力,提供高質(zhì)量科技供給,著力支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為增強各地區(qū)自主創(chuàng)新能力、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要途徑,是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)的重要組成部分。而區(qū)域創(chuàng)新績效的提升是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的關(guān)鍵。從創(chuàng)新來源角度看,提升區(qū)域創(chuàng)新績效主要依靠地區(qū)自身創(chuàng)新努力(內(nèi)部)和知識溢出(外部)兩種方式[1]。開放式創(chuàng)新環(huán)境下,新增長理論也將研發(fā)投入和知識溢出視為創(chuàng)新產(chǎn)生和技術(shù)進步的重要因素[2]。隨著中國各地區(qū)創(chuàng)新水平的逐漸提高,同時存在勞動力成本優(yōu)勢喪失和資源環(huán)境約束等現(xiàn)實問題,本地有限的創(chuàng)新資源已難以滿足創(chuàng)新活動的需求,知識溢出就顯得尤為重要。如何充分發(fā)揮知識溢出效應(yīng)以驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新績效提升是當(dāng)前學(xué)者們關(guān)注的焦點[3]。

知識經(jīng)濟時代,知識產(chǎn)權(quán)保護已成為激發(fā)自主創(chuàng)新、促進知識溢出及推動經(jīng)濟發(fā)展等方面一項非常重要的制度環(huán)境。中國也相繼出臺了一些知識產(chǎn)權(quán)保護政策,特別是2008年正式頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,將知識產(chǎn)權(quán)保護推向了一定的戰(zhàn)略高度。已有研究表明,知識溢出和區(qū)域創(chuàng)新都會受到知識產(chǎn)權(quán)保護的顯著影響[4-5]?？紤]到中國各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平差異較大的客觀事實,本文有理由認(rèn)為知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的作用會受限于知識產(chǎn)權(quán)保護的非線性影響?，F(xiàn)有文獻在分析知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的關(guān)系時,主要集中于研究兩者的線性問題,并且忽略了知識產(chǎn)權(quán)保護這一影響兩者關(guān)系的重要制度因素,這可能會使結(jié)論有偏。因此,本文引入知識產(chǎn)權(quán)保護的門檻性質(zhì),立足于知識源異質(zhì)性視角,綜合探討和對比兩種渠道知識溢出(省際知識溢出與國際知識溢出)對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性差異化影響。這對于各地區(qū)明晰知識產(chǎn)權(quán)保護的作用機理,促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升,以及探索合理有效的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑具有重要的理論價值與實際意義。

1 文獻綜述

目前,國內(nèi)外學(xué)者主要從省際知識溢出和國際知識溢出兩個角度研究知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的關(guān)系。在省際知識溢出效應(yīng)的研究中:Bode[6]認(rèn)為省際知識溢出效應(yīng)確實存在,但僅有小部分的知識溢出才會對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響;鄔滋[7]認(rèn)為省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效具有促進作用,但知識溢出效應(yīng)會受到區(qū)域間地理距離的限制;李婧等[3]利用空間面板模型,實證分析了省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響,研究發(fā)現(xiàn),不同空間因素下的省際知識溢出均表現(xiàn)出顯著的積極效應(yīng)。在國際知識溢出效應(yīng)的研究中:Krammer[8]認(rèn)為FDI知識溢出對東道國技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進作用;Wang等[9]考察了FDI知識溢出對發(fā)展中國家本土企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,研究發(fā)現(xiàn),FDI知識溢出對中國東部沿海地區(qū)具有正向效應(yīng);Ho等[10]認(rèn)為以國際貿(mào)易為渠道的知識溢出對創(chuàng)新具有正向影響;安源等[11]認(rèn)為以FDI和進口貿(mào)易為渠道的知識溢出對城市創(chuàng)新績效無顯著影響。在同時考慮省際知識溢出效應(yīng)和國際知識溢出效應(yīng)的研究中:侯鵬等[12]分別研究了區(qū)域知識溢出、進口貿(mào)易知識溢出及FDI知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響,研究發(fā)現(xiàn),區(qū)域知識溢出效應(yīng)不顯著,進口貿(mào)易知識溢出效應(yīng)為正,而FDI知識溢出效應(yīng)為負(fù);Qiu等[13]以中國省域數(shù)據(jù)為樣本,實證分析了本土化知識溢出和國際化知識溢出對中國本土企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,研究發(fā)現(xiàn),兩種渠道知識溢出對發(fā)達地區(qū)均表現(xiàn)出積極效應(yīng),而國際化知識溢出對欠發(fā)達地區(qū)顯現(xiàn)出一定的消極效應(yīng),并且本土化知識溢出效應(yīng)更強。

綜合國內(nèi)外現(xiàn)有文獻,關(guān)于知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效關(guān)系的研究主要通過傳統(tǒng)計量經(jīng)濟學(xué)和空間計量經(jīng)濟學(xué)兩大分支展開,多集中于分析不同渠道知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的簡單線性關(guān)系,且研究結(jié)論存在較大差異,既有正向、負(fù)向影響,又有無顯著作用。從中可以發(fā)現(xiàn)幾點局限:①忽略了異質(zhì)門檻因素對不同渠道知識溢出驅(qū)動機理的差異化效應(yīng),容易產(chǎn)生簡單線性關(guān)系框架下的“黑箱”問題;②已有文獻大都分別研究了不同渠道知識溢出的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng),但是鮮有學(xué)者同時考察不同渠道知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的門檻作用機理,缺乏對兩者非線性關(guān)系的系統(tǒng)性分析與總結(jié);③很少有文獻將知識產(chǎn)權(quán)保護引入到知識溢出影響區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性面板模型中,即缺少對知識產(chǎn)權(quán)保護的門檻效應(yīng)分析。知識產(chǎn)權(quán)保護作為影響知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的重要因素,尤其是在中國目前各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平差異較大的情況下,更不能孤立地分析三者的關(guān)系,應(yīng)將它們納入同一框架內(nèi)進行研究?；诖?本文立足于中國本土化創(chuàng)新背景,對門檻特征下的不同渠道知識溢出驅(qū)動效應(yīng)進行比較研究。從知識源異質(zhì)性視角,將知識溢出劃分為省際知識溢出與國際知識溢出兩種渠道。采用2009～2016年中國省域面板數(shù)據(jù)構(gòu)建非線性面板門檻模型,以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量,實證考察和比較省際知識溢出、國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性差異化影響。最后,根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)的對策與建議,以期為創(chuàng)新驅(qū)動范式優(yōu)化選擇、知識產(chǎn)權(quán)保護政策完善,以及區(qū)域創(chuàng)新績效提升提供強有力的借鑒。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

對于變量間非線性關(guān)系的研究,通常引入第三關(guān)系變量構(gòu)造分段函數(shù)進行門檻回歸估計。傳統(tǒng)的估計方法主要包括分組檢驗法和交互項檢驗法,但兩者均存在人為確定門檻值以及門檻值無法進行顯著性與真實性檢驗等問題,而Hansen[14]提出的非線性門檻回歸模型恰好可以克服上述缺陷。Hansen門檻回歸模型是通過識別樣本數(shù)據(jù)自身特點而捕捉發(fā)生結(jié)構(gòu)突變的非線性特征,進而內(nèi)生性地確定門檻值和門檻區(qū)間。該模型不僅能夠給出門檻值的置信區(qū)間,還可以通過顯著性與真實性兩種檢驗方法對門檻估計值進行回檢,實證結(jié)果更具客觀性與可靠性。此外,該模型還具有一般面板數(shù)據(jù)模型的優(yōu)點,能夠準(zhǔn)確地反映變量間非線性特征[15]。因此,為實證考察雙渠道知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性關(guān)系,采用Hansen門檻面板回歸模型[16],構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量的省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的單一門檻面板回歸模型,如下式所示:

式中:i表示省份,t表示年份;ln nprit為被解釋變量,表示i省t年的區(qū)域創(chuàng)新績效;ln pksit為門檻依賴變量,表示i省t年的省際知識溢出,β1、β2為相應(yīng)系數(shù);ln iprit為門檻變量,表示知識產(chǎn)權(quán)保護;λ為門檻值;I(·)是指示函數(shù),當(dāng)括號內(nèi)條件成立時取1,否則取0;lncontrolit為控制變量,表示影響區(qū)域創(chuàng)新績效的其他因素,αm為相應(yīng)系數(shù)向量;μi為個體固定效應(yīng);νt為時間固定效應(yīng);εit為隨機干擾項。

相應(yīng)地,構(gòu)建省際知識溢出多重門檻面板回歸模型(以雙重門檻為例):

式中:λ1、λ2為雙重門檻值;其他變量與符號同式(1)。

同理,構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量的國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的單一門檻面板回歸模型:

式中:ln nksit為門檻依賴變量,表示i省t年的國際知識溢出;其他變量與符號同式(1)。

相應(yīng)地,構(gòu)建國際知識溢出多重門檻面板回歸模型(以雙重門檻為例):

式中:ln nksit表示國際知識溢出;其他變量與符號同式(2)。

基于Hansen門檻面板回歸模型估計方法,利用Stata13對雙渠道知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性關(guān)系進行門檻效應(yīng)檢驗與估計,具體過程主要分為3步:首先,確定是否存在單一門檻值。利用最小二乘法得出殘差平方和最小的門檻估計值以及其他變量的估計系數(shù),并采用bootstrap 法對門檻值的顯著性水平進行檢驗。若通過檢驗,則說明存在單一門檻值。然后,確定是否存在雙重門檻值。重復(fù)上述步驟,若存在第2個門檻值,則需要回檢第1個門檻值,再進行顯著性水平檢驗。按照此步驟,即可確定存在幾個門檻值。最后,利用似然比統(tǒng)計量對各門檻估計值進行真實性檢驗(顯著性水平δ=0.05時,LR=7.35)。

2.2 變量說明

(1)被解釋變量。被解釋變量即區(qū)域創(chuàng)新績效(npr)。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績效的衡量方式,目前學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?？偨Y(jié)以往研究,衡量區(qū)域創(chuàng)新績效的方式主要基于如下3種視角:一是從創(chuàng)新投入視角,采用人力資本投入、物質(zhì)資本投入等指標(biāo)表示;二是從創(chuàng)新產(chǎn)出視角,采用專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)表示[17-19];三是從創(chuàng)新投入產(chǎn)出過程視角,首先構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系,然后利用熵值法等相關(guān)方法對各指標(biāo)賦權(quán),最后確定其綜合得分[3,20]。就本文而言,其主要探討在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻作用下知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性影響,并涉及研發(fā)人員投入等多個控制變量。如果選擇第1或第3種衡量方式,很可能會面臨變量間的多重共線性問題,從而影響實證結(jié)果的準(zhǔn)確性與可靠性。因此,本文僅從創(chuàng)新產(chǎn)出角度衡量區(qū)域創(chuàng)新績效。從創(chuàng)新價值鏈視角看,區(qū)域創(chuàng)新績效可分為中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出。中間產(chǎn)出通常采用專利數(shù)等指標(biāo)表征,而最終產(chǎn)出通常采用新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)表征。考慮到知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響最終體現(xiàn)在產(chǎn)品收入上,表示創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的水平[21];并且,新產(chǎn)品銷售收入不僅能夠反映創(chuàng)新產(chǎn)品的市場認(rèn)可度,客觀體現(xiàn)出創(chuàng)新成果的商業(yè)價值,還具有易獲取、可比性強等特點。因此,本文選取新產(chǎn)品銷售收入作為區(qū)域創(chuàng)新績效的衡量指標(biāo)[18]。同時,以2009年為基期,利用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)對其進行平減[22]。

(2)門檻依賴變量。知識經(jīng)濟時代,知識已成為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中最具價值的資源[23]。而知識的非競爭性、外部性及部分排他性等特點又決定了其能夠被傳播、共享,即知識在區(qū)域間存在著溢出效應(yīng)。因此,通過知識溢出渠道而獲取區(qū)域外部知識逐漸成為各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)高質(zhì)量快速發(fā)展的重要途徑。從現(xiàn)實角度而言,知識溢出主要分為兩種類型:一是從國內(nèi)其他區(qū)域吸收到的省際知識溢出;二是從國外地區(qū)吸收到的國際知識溢出。而這兩種知識溢出的來源是不同的。基于此,本文立足于知識源異質(zhì)性視角,對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)所吸收到的知識溢出進行科學(xué)地劃分,即將知識溢出分為省際知識溢出與國際知識溢出兩種形式,并分別探討和比較兩種知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性差異化影響。由此可知,本文的門檻依賴變量包括省際知識溢出和國際知識溢出。

①省際知識溢出(pks)。它主要反映了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從國內(nèi)其他區(qū)域吸收到的知識溢出總量。由于知識溢出存在著局域性和復(fù)雜性等特征,使得省際知識溢出效應(yīng)的大小會受到區(qū)域間地理距離和知識存量差距等因素的影響與制約,也即是區(qū)域間地理距離越近,其知識溢出效應(yīng)越明顯;區(qū)域間知識存量差距越大,知識接收地區(qū)所獲得的知識溢出效應(yīng)越大。此外,自有知識存量越多的區(qū)域,其知識溢出效應(yīng)越強,越有利于本地創(chuàng)新的產(chǎn)生[24]。由此可見,要想實現(xiàn)對省際知識溢出的有效測度,選擇的表征方式必須同時滿足上述三方面特點。

目前,國際上測度省際知識溢出的方法主要包括技術(shù)流動法、成本函數(shù)法、文獻跟蹤法及生產(chǎn)函數(shù)法[25]。由于前兩種方法沒有體現(xiàn)出省際知識溢出的局域性特征,第3種方法涉及的部分?jǐn)?shù)據(jù)又難以獲取,故以往研究大都選擇生產(chǎn)函數(shù)法測度省際知識溢出。在實證分析時,通常采用替代指標(biāo)表征省際知識溢出:徐盈之等[26]利用主成分分析法對構(gòu)建的顯性知識和隱性知識指標(biāo)體系進行綜合測度;王崇鋒[27]采用規(guī)上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進、購買國內(nèi)技術(shù)和消化吸收3項經(jīng)費支出衡量省際知識溢出。根據(jù)前文分析可知,這種利用替代指標(biāo)測度省際知識溢出的方式存在一定的局限性,即未體現(xiàn)出省際知識溢出受限于區(qū)域間地理距離和知識存量差距的客觀事實。鑒于此,本文引入Verspagen-Cani?ls知識溢出模型對上述不足進行修正。Verspagen-Cani?ls知識溢出模型是以區(qū)域自有知識存量為基礎(chǔ),同時考慮區(qū)域間地理距離和知識存量差距等因素,進而測度省際知識溢出[28-29]。同時,為了更好地反映省際知識溢出與地理距離的關(guān)系,本文對Verspagen-Cani?ls知識溢出模型做進一步改進,即將省際距離衰減指數(shù)設(shè)定為2[30]。由此,改進的Verspagen-Cani?ls知識溢出測度模型如下式所示:

式中:Si為區(qū)域i從區(qū)域j所吸收到的知識溢出總和;N為其他區(qū)域總數(shù),取值29;表示區(qū)域間省會距離平方的倒數(shù);Hij=ln(Kj/Ki)表示區(qū)域間自有知識存量差距;θi和φi表示兩種不同的學(xué)習(xí)能力,借鑒文獻[31],令θi=1且φi=0,即暫不考慮兩區(qū)域?qū)W習(xí)能力的差異。

對于區(qū)域自有知識存量,參考文獻[3,32],采用R&D 活動經(jīng)費內(nèi)部支出表征區(qū)域自有知識,并運用永續(xù)盤存法對區(qū)域自有知識存量進行核算。其中,R&D 活動經(jīng)費內(nèi)部支出由R&D 支出價格指數(shù)(人員勞務(wù)費所占權(quán)重×居民消費價格指數(shù)+儀器設(shè)備費所占權(quán)重×固定資產(chǎn)投資價格指數(shù))進行平減[33-34],以2009年為基期。

②國際知識溢出(nks)。它主要反映了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從國外地區(qū)吸收到的國際知識溢出總量。根據(jù)前文分析可知,國際知識溢出主要通過外商直接投資和國際貿(mào)易兩條渠道進行傳播的觀點已獲得了廣泛的認(rèn)可。然而,對于發(fā)展中國家而言,想要通過國際貿(mào)易來實現(xiàn)生產(chǎn)率的提高會受到不同程度的約束[35]。產(chǎn)生該現(xiàn)象的原因主要在于:發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢往往體現(xiàn)在技術(shù)進步較慢的傳統(tǒng)生產(chǎn)部門,發(fā)展中國家很可能受國際自由貿(mào)易的需求導(dǎo)向與利益驅(qū)動而更多地開展傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)活動。由此導(dǎo)致的后果是國際貿(mào)易并不一定會促進發(fā)展中國家的技術(shù)進步與競爭力提升。因此,外商直接投資的引入就顯得尤為重要。為了更客觀、準(zhǔn)確地反映國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響,本文僅從外商直接投資渠道表征國際知識溢出。外商直接投資對中國各區(qū)域的選擇原因比較復(fù)雜,如經(jīng)濟發(fā)展水平、地理位置以及政策導(dǎo)向等,加上國與國之間不同的文化背景、意識等客觀事實,故衡量外商直接投資時往往忽略地理距離和知識存量差距的影響。

目前所知,以往研究主要從實際利用外商直接投資額[36]、外商直接投資存量[37]以及實際利用外商直接投資額占地區(qū)GDP 的比重[4]3種方式表征外商直接投資?？紤]到?jīng)]有滯后的FDI數(shù)據(jù)更能真實地反映當(dāng)期經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r,且中國各地區(qū)存在著比較差異[38]。因此,本文選取外商直接投資衡量國際知識溢出,并采用實際利用外商直接投資額占地區(qū)GDP的比重表示。

(3)門檻變量。門檻變量即知識產(chǎn)權(quán)保護(ipr)。根據(jù)中國作為發(fā)展中國家的特有國情,中國學(xué)者通常采用3種方法測度知識產(chǎn)權(quán)保護強度:一是知識產(chǎn)權(quán)保護強度指數(shù)(立法強度×執(zhí)法強度)[39-41];二是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)結(jié)案率(侵權(quán)結(jié)案數(shù)占侵權(quán)案總數(shù)的比重)[42-43];三是技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場規(guī)模(地區(qū)技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP 的比重)[44-45]。從指標(biāo)計算角度看,前兩種方法存在一定的局限性:由于司法地方保護現(xiàn)象的普遍存在,造成執(zhí)法強度和結(jié)案率缺乏一定的客觀性;統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不足造成研究對象不夠全面。而第3 種方法不僅具有客觀性、綜合性等優(yōu)點,還能夠避免一些影響知識產(chǎn)權(quán)保護卻又不可度量的因素,并且數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》[46]。因此,本文選取技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場規(guī)模作為知識產(chǎn)權(quán)保護的衡量指標(biāo),并采用地區(qū)技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP的比重表示。

(4)控制變量。考慮到各地區(qū)研發(fā)人員投入、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、交通條件以及人力資本水平的差異性,且它們也可能對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定的影響。因此,為了更準(zhǔn)確地探討雙渠道知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性關(guān)系,本文引入這些因素為控制變量。

①研發(fā)人員投入(rdp)。研發(fā)人員投入作為創(chuàng)新活動中最基本的創(chuàng)新要素之一,對區(qū)域創(chuàng)新績效具有重要影響。由于研發(fā)人員的工作時間并不完全用于研發(fā)活動并產(chǎn)生創(chuàng)新,故采用研發(fā)人員全時當(dāng)量衡量研發(fā)人員投入比采用研發(fā)人員數(shù)更具客觀性,這一觀點已獲得學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可。因此,本文繼續(xù)選取該指標(biāo)來表征研發(fā)人員投入。

②區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)(idu)。企業(yè)、高校及科研院所作為3大創(chuàng)新主體,直接關(guān)系到區(qū)域創(chuàng)新績效的高低,有必要準(zhǔn)確地明晰三者在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)關(guān)系與競爭狀況。參考文獻[47],采用有R&D 活動的企業(yè)、研究開發(fā)機構(gòu)及高等院校數(shù)量三者之和衡量區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

③交通條件(tra)。區(qū)域交通條件的差異對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響也是不同的。良好的交通條件有利于區(qū)域間創(chuàng)新要素的快速流動與合理交換,促進創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置,更好地實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。參照文獻[48],選取3類交通基礎(chǔ)設(shè)施總里程與地區(qū)總面積的比值來表征區(qū)域交通條件。

④人力資本水平(hcl)。多數(shù)研究均將人力資本水平作為影響區(qū)域創(chuàng)新績效的重要因素。地區(qū)人力資本水平越高,往往代表著人力資源素質(zhì)(包括知識、技能等)越高。一方面,有利于促進本地自主創(chuàng)新的產(chǎn)生;另一方面,有利于更有效地吸收區(qū)域外部創(chuàng)新資源,實現(xiàn)二次創(chuàng)新。借鑒文獻[3],采用各地區(qū)6歲及以上人口的平均受教育年限作為地區(qū)人力資本水平的衡量指標(biāo)。計算公式為:平均受教育年限=(未上過小學(xué)人數(shù)×0+小學(xué)人數(shù)×6+初中人數(shù)×9+高中人數(shù)×12+大專及以上人數(shù)×16)除以6歲及以上人口數(shù)。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文以2009～2016年中國30個省級行政區(qū)為研究對象(西藏和港澳臺地區(qū)因數(shù)據(jù)缺失而忽略),共240個樣本數(shù)據(jù)。本文所選取變量的原始數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》(2010～2017)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2010～2017)以及各地區(qū)統(tǒng)計年鑒(2010～2017);各省份面積數(shù)據(jù)取自各地方政府網(wǎng)站;各省份省會距離采用軟件ArcGIS10.2測算。為合理控制模型的異方差和共線性,對所有變量均取自然對數(shù)。對各變量對數(shù)化后的統(tǒng)計特征簡要描述如表1所示。

3 實證結(jié)果與分析

根據(jù)Hansen門檻面板模型估計方法,利用軟件Stata13分別對知識產(chǎn)權(quán)保護門檻差異下的雙渠道知識溢出驅(qū)動效應(yīng)進行實證分析。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計

3.1 門檻特征檢驗

(1)門檻效應(yīng)檢驗。以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量,分別檢驗省際知識溢出與國際知識溢出門檻效應(yīng)是否顯著,檢驗結(jié)果如表2所示。

表2 門檻估計值顯著性檢驗

由表2可見,省際知識溢出驅(qū)動效應(yīng)中,單一門檻、雙重門檻及三重門檻的P值分別為0.005、0.000 和0.640,F值分別為6.698、19.301 和0.000。這表明,單一門檻和雙重門檻均通過了1%水平的顯著性檢驗,且以雙重門檻效應(yīng)更強。根據(jù)Hansen門檻理論,可以認(rèn)為省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響顯著存在基于知識產(chǎn)權(quán)保護的雙重門檻效應(yīng),也就意味著省際知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性關(guān)系顯著受限于知識產(chǎn)權(quán)保護。因此,本文選擇雙重門檻模型進行實證分析。同理,國際知識溢出驅(qū)動效應(yīng)中,根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果的F和P值,同樣選擇雙重門檻模型進行實證分析。

(2)門檻值估計。門檻效應(yīng)檢驗后,需要對門檻值進行估計。表3給出了以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量時省際知識溢出和國際知識溢出門檻值的估計結(jié)果與95%置信區(qū)間。

由表3可見,省際知識溢出驅(qū)動效應(yīng)中,雙重門檻值分別為-2.286和-4.348,且分別處于95%置信區(qū)間[-3.492,-2.286]和[-8.031,-1.897];國際知識溢出驅(qū)動效應(yīng)中,雙重門檻值分別為-2.286和-4.348,且分別處于95% 置信區(qū)間[-2.286,-2.286]和[-8.031,-1.897]。需要注意的是,省際知識溢出和國際知識溢出的雙重門檻是相同的。

表3 門檻值估計結(jié)果及其95%置信區(qū)間

(3)門檻值真實性檢驗。圖1、2分別描述了省際知識溢出門檻估計值的似然比函數(shù)圖,圖3、4分別描述了國際知識溢出門檻估計值的似然比函數(shù)圖,圖中虛線均表示LR統(tǒng)計量在5%顯著性水平的臨界值(取值7.35)。

由圖1、2可見,當(dāng)LR=0時,省際知識溢出相對應(yīng)的門檻值分別為-2.286和-4.348;當(dāng)門檻值分別處于相應(yīng)的95%置信區(qū)間時,LR值均小于7.35。這表明,兩個門檻估計值與其真實值相同。同理,由圖3、4可見,國際知識溢出的兩個門檻估計值也與其真實值相同。

圖1 省際知識溢出門檻值-2.286的似然比函數(shù)圖

圖2 省際知識溢出門檻值-4.348的似然比函數(shù)圖

總之,省際知識溢出與國際知識溢出均存在基于知識產(chǎn)權(quán)保護的雙重門檻效應(yīng),且兩者的門檻區(qū)間均對應(yīng)相等。

3.2 門檻效應(yīng)回歸

圖3 國際知識溢出門檻值-2.286的似然比函數(shù)圖

圖4 國際知識溢出門檻值-4.348的似然比函數(shù)圖

門檻值估計出來后,分別對省際知識溢出和國際知識溢出的雙重門檻面板回歸模型(2)、(4)進行參數(shù)估計,結(jié)果如表4所示。雙重門檻模型的本質(zhì),即是分別研究3個門檻區(qū)間知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響,進而比較3個門檻區(qū)間知識溢出的彈性系數(shù)以反映門檻效應(yīng)的差異結(jié)果[49]。

由表4可見,雙渠道知識溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新績效的影響均存在顯著的知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應(yīng)。

表4 門檻模型系數(shù)估計結(jié)果

省際知識溢出效應(yīng)中,在雙重門檻條件下,當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護小于-4.348時,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)為0.294,且通過了1%水平的顯著性檢驗,說明省際知識溢出每增加1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.294%;當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護處于-4.348與-2.286之間時,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)變?yōu)?.279,且在1%的置信水平下顯著,即省際知識溢出每增加1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.279%;當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護大于-2.286時,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)在1%顯著性水平下上升為0.339,此時省際知識溢出每增加1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.339%。這說明,在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應(yīng)下,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效提升具有積極的非線性影響,且省際知識溢出在高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的正向促進效應(yīng)最大。省際知識溢出是一個動態(tài)的流動過程,有助于優(yōu)化發(fā)達與欠發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新資源配置,進而實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的共同提升。在知識產(chǎn)權(quán)保護制度下,可以為省際知識溢出提供完善的外部創(chuàng)新環(huán)境,更有利于促進資本、技術(shù)、人才的流動。欠發(fā)達地區(qū)可以通過對發(fā)達地區(qū)流入的先進技術(shù)、知識進行學(xué)習(xí)與模仿,在提高創(chuàng)新能力的同時,摒棄落后思維方式,轉(zhuǎn)變創(chuàng)新意識;發(fā)達地區(qū)可以從欠發(fā)達地區(qū)獲得所需要的創(chuàng)新資源,實現(xiàn)自身創(chuàng)新績效的進一步提升。

國際知識溢出效應(yīng)中,在雙重門檻條件下,當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護小于-4.348時,國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)為-0.094,且通過了5%水平的顯著性檢驗,說明國際知識溢出每提高1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將降低0.094%;當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護處于-4.348與-2.286之間時,國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)?0.128,且在1%的置信水平下顯著,即國際知識溢出每提高1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將降低0.128%;當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護大于-2.286時,國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)在1%顯著性水平下上升為0.146,此時國際知識溢出每提高1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.146%,呈現(xiàn)出先抑制后促進的門檻效應(yīng)特征?？梢园l(fā)現(xiàn),當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護小于-4.348 和介于-4.348 與-2.286之間時,國際知識溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新績效的影響顯著為負(fù),表明地區(qū)吸收到的國際知識溢出并沒有通過外部知識資源引入所帶來的示范效應(yīng)或內(nèi)外部知識融合而有效推動區(qū)域創(chuàng)新績效提升,相反卻“替代”“擠出”了區(qū)域自身創(chuàng)新活動,對本地創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)向作用。由此可見,對于發(fā)展中國家而言,在知識產(chǎn)權(quán)保護水平未達到高門檻臨界時,盲目地引進、吸收及利用國外先進技術(shù)、新產(chǎn)品等可能會導(dǎo)致相反的效果。較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平,往往代表較差的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境,對外資技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收具有消極影響。同時,過分依賴國外知識與技術(shù),會抑制區(qū)域自身研發(fā)活動的發(fā)展,不利于區(qū)域創(chuàng)新績效的發(fā)展。因此,當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護小于門檻值-2.286時,國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效存在明顯的擠出效應(yīng);而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護大于門檻值-2.286時,國際知識溢出就能有效促進區(qū)域創(chuàng)新績效的提升,且促進作用大于之前的抑制作用。產(chǎn)生此現(xiàn)象的原因可能是,知識產(chǎn)權(quán)保護的加強能夠為有效利用外資提供良好的技術(shù)環(huán)境與制度支持,降低了先進技術(shù)被非法模仿的風(fēng)險,從而可以引入更多高質(zhì)量的國際知識溢出。此時,國內(nèi)區(qū)域就可以通過學(xué)習(xí)、吸收、模仿以及二次創(chuàng)新的方式提高自身的技術(shù)創(chuàng)新水平,促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升,推動區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展。

綜上所述,無論是從省際知識溢出還是從國際知識溢出視角,實證結(jié)果均表明,雙渠道知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的作用關(guān)系均會受限于地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。在高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,省際知識溢出和國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響系數(shù)分別上升到0.339和0.146,說明高知識產(chǎn)權(quán)保護對省際知識溢出促進效應(yīng)的影響最大。

為了便于直觀地分析與比較雙渠道知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響差異,結(jié)合表4繪制了不同知識產(chǎn)權(quán)保護門檻區(qū)間下省際知識溢出和國際知識溢出作用于區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)變化圖(見圖5)。

圖5 雙渠道知識溢出彈性系數(shù)變化圖

由圖5可見:

(1)省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響總是具有促進作用,而國際知識溢出則呈現(xiàn)出先負(fù)向、后正向的溢出效應(yīng)。

(2)省際知識溢出的彈性系數(shù)整體大于國際知識溢出,說明中國區(qū)域創(chuàng)新績效的提升主要還是依賴于省際間的知識溢出,也即是本土化的內(nèi)生創(chuàng)新努力更重要。

(3)省際知識溢出和國際知識溢出的彈性系數(shù)大致呈現(xiàn)相同的變化特征,說明地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平對雙渠道知識溢出效應(yīng)的約束程度基本一致,更加突出了知識產(chǎn)權(quán)保護在知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效作用關(guān)系中的重要地位。

就控制變量而言,省際知識溢出效應(yīng)中,除交通條件對區(qū)域創(chuàng)新績效具有負(fù)向影響,其他控制變量均為正向影響。其中,人力資本水平對區(qū)域創(chuàng)新績效的提升作用最大,人力資本水平每提升1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升1.050%;區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)每提高1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.495%;研發(fā)人員投入每增加1%,區(qū)域創(chuàng)新績效將提升0.421%。并且,人力資本水平、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和研發(fā)人員投入的彈性系數(shù)均通過了10%水平的顯著性檢驗,說明這3個變量是促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升的重要因素,推動著區(qū)域技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展。值得注意的是,交通條件的彈性系數(shù)雖然在5%的置信水平下顯著,但為負(fù)數(shù),說明交通條件并沒有起到積極影響,這可能是由于區(qū)域間存在的競爭效應(yīng)引起的。對于國際知識溢出效應(yīng),所有控制變量均對區(qū)域創(chuàng)新績效具有正向影響,且又以研發(fā)人員投入的提升作用最大。除人力資本水平未通過顯著性檢驗外,其他控制變量均在10%的置信水平下顯著。這可能是因為高層次人力資本才能更有效地理解和吸收國際知識溢出所帶來的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)。

3.3 擴展分析

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護的兩個門檻值,將中國30個省份劃分為3大區(qū)域:低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域(lnipr＜-4.348)、中知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域(-4.348≤lnipr＜-2.286)和高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域(ln ipr≥-2.286)。表5給出了考察期內(nèi)每年3大區(qū)域的省份數(shù)量及分布情況。

由表5可見,2009～2016年處于低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份共有199個,占樣本總量的82.92%,說明中國大部分省份仍處于低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的促進程度較低;而國際知識溢出效應(yīng)顯著為負(fù),說明較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平無法為區(qū)域創(chuàng)新活動提供較好的外部制度環(huán)境。同時,該區(qū)域的省份數(shù)量呈逐漸減少的趨勢,反映了中國知識產(chǎn)權(quán)保護整體水平在緩慢改善。處于中知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份共有33個,占樣本總量的13.75%,并且該區(qū)域的省份數(shù)量呈逐漸增加的趨勢,說明一些區(qū)域已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)保護的重要程度,并著手提高地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。只有一個省份處于高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,該區(qū)域的省際知識溢出和國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的彈性系數(shù)均顯著提高,說明高知識產(chǎn)權(quán)保護水平有助于改善知識溢出的外部制度環(huán)境,推動知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的促進效應(yīng)大幅度提升。

從地區(qū)角度看,2009～2016年只有北京一直處于高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域;天津、上海一直處于中知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,且處于該區(qū)域的省份在不斷增加,包括遼寧、湖北、陜西、甘肅、青海;相應(yīng)地,低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份雖然有所減少,但仍然非常多。由此可見,中國知識產(chǎn)權(quán)保護狀況不容樂觀。各地區(qū)政府通過知識溢出促進區(qū)域創(chuàng)新績效提升時,應(yīng)充分重視知識產(chǎn)權(quán)保護等制度環(huán)境。

4 結(jié)論

本文從知識源異質(zhì)性視角,將知識溢出劃分為省際知識溢出和國際知識溢出雙渠道,并利用2009～2016年中國省域面板數(shù)據(jù),運用Hansen門檻面板回歸模型,以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量,實證考察了雙渠道知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性影響。得到如下結(jié)論:

(1)雙渠道知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性影響均顯著存在以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量的雙重門檻效應(yīng),且兩者的門檻值對應(yīng)相等。

(2)在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻條件下,省際知識溢出整體對區(qū)域創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響,并且呈現(xiàn)出先下降后上升;國際知識溢出則呈現(xiàn)出先負(fù)向影響、后正向影響,說明加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以為知識溢出提供良好的外部制度環(huán)境,從而提升知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的促進作用。

(3)從發(fā)展趨勢看,隨著中國對知識產(chǎn)權(quán)保護重視程度的日益提高,低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份在逐漸減少,中知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份在逐漸增加,但變化速度都比較緩慢;而高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域的省份未發(fā)生改變。樣本期內(nèi),只有北京處于高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,可以充分發(fā)揮雙渠道知識溢出的正向促進效應(yīng);而其他省份仍處于中、低知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,不僅未充分發(fā)揮省際知識溢出的促進作用,還會受到國際知識溢出的負(fù)向影響。

(4)無論從省際知識溢出還是國際知識溢出角度,都得到研發(fā)人投入、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和人力資本水平均對區(qū)域創(chuàng)新績效有較大的促進作用。

根據(jù)研究結(jié)果提出如下政策建議:

(1)從省際知識溢出角度看,無論知識產(chǎn)權(quán)保護處于哪個門檻區(qū)間,省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響始終為正,且彈性系數(shù)均值在0.304以上。因此,政府應(yīng)制定相關(guān)政策增加省際知識溢出以實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。具體而言,政府應(yīng)重視省際知識溢出的促進作用,深化開放式創(chuàng)新環(huán)境,盡可能降低行政壁壘,搭建區(qū)域創(chuàng)新交流與合作平臺,促進創(chuàng)新資源的開放共享。同時,繼續(xù)加大對交通基礎(chǔ)設(shè)施投資力度,改善地區(qū)交通條件,特別是中西部地區(qū),便于區(qū)域間技術(shù)、人才、知識、信息等創(chuàng)新要素有效流動,從而減少地理距離對省際知識溢出效應(yīng)的限制,更好地發(fā)揮省際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的促進作用。此外,還應(yīng)努力提高經(jīng)濟發(fā)展水平,避免因地區(qū)間過度的競爭效應(yīng)而給創(chuàng)新活動帶來消極影響,為區(qū)域創(chuàng)新績效的提升創(chuàng)造良好環(huán)境。

(2)從國際知識溢出角度看,由于地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的差異,不同省份的國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響也是不同的。只有在高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域,國際知識溢出才會產(chǎn)生積極影響。因此,各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身實際情況,適當(dāng)引入外商直接投資。要特別注重高質(zhì)量FDI的引入,增加國內(nèi)創(chuàng)新主體學(xué)習(xí)、吸收國外先進知識、技術(shù)的機會,從而實現(xiàn)模仿創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新。同時,警惕國際知識溢出所帶來的“替代作用”和“擠出效應(yīng)”,避免過度依賴國際知識溢出而降低區(qū)域的自生創(chuàng)新努力和創(chuàng)新意識。

(3)從知識產(chǎn)權(quán)保護角度看,在高知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域內(nèi),不管是省際知識溢出還是國際知識溢出,均對區(qū)域創(chuàng)新績效具有顯著的促進作用,且彈性系數(shù)最大。因此,政府若想通過知識溢出促進區(qū)域創(chuàng)新績效,必須注重知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提升。具體而言,首先應(yīng)通過法律、法規(guī)等形式規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護行為,建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度,培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護專業(yè)人才;同時,積極宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護體系,樹立并增強社會公眾的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

(4)就控制變量而言,政府應(yīng)加大教育資源投入,特別是高等教育,提高高層次人才比重,改善人力資本結(jié)構(gòu),促進地區(qū)人力資本水平整體提升;繼續(xù)加大研發(fā)人員投入,為創(chuàng)新活動提供充足的創(chuàng)新型人才支持;加大對有研發(fā)活動企業(yè)、高校及研究開發(fā)機構(gòu)的支持力度,推動產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)?；c專業(yè)化發(fā)展,充分發(fā)揮創(chuàng)新主體支持作用。

本文的貢獻在于,利用非線性面板門檻回歸模型,從知識源異質(zhì)性視角實證分析了省際知識溢出與國際知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的差異化影響過程中知識產(chǎn)權(quán)保護的門檻效應(yīng),將有助于深化和豐富該領(lǐng)域的研究成果,同時為制定相關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動政策提供一定的理論參考。本文的不足之處在于,知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新績效的關(guān)系除了受限于知識產(chǎn)權(quán)保護外,還可能受到其他因素的門檻效應(yīng)影響,這將是后續(xù)研究的方向。