汪明月,李穎明,2,王子彤,2

(1.中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100190;2.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院,北京 100049)

綠色發(fā)展不再是任由取舍的選擇,而已成為未來文明的主要特征之一。綠色技術(shù)創(chuàng)新遵循生態(tài)原理和生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,是對傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的拓展和提升,是生態(tài)文明背景下技術(shù)創(chuàng)新的嶄新形態(tài),實現(xiàn)了在發(fā)展中保護(hù),在保護(hù)中發(fā)展的良性循環(huán)[1-2]。企業(yè)層面的綠色技術(shù)創(chuàng)新被重視的一個關(guān)鍵原因在于,它不僅能夠解決生產(chǎn)和消費過程的環(huán)境問題[3-5],同時,由于生產(chǎn)的可持續(xù)性,還提高了企業(yè)的市場競爭力[6-8]。這也正是為何企業(yè)層面,特別是重污染企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新受到各級政府、消費者和非政府組織廣泛關(guān)注的原因[9-11]。正如Hojnik等[12]研究所發(fā)現(xiàn)的,中小企業(yè)積極實施綠色實踐能夠有效改善其環(huán)境績效和經(jīng)濟(jì)績效。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有望產(chǎn)生雙重效應(yīng),在促進(jìn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的同時,也降低了生產(chǎn)的環(huán)境負(fù)擔(dān)[13-14]。

通常,綠色技術(shù)創(chuàng)新被分為綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新[9]。許多制造型企業(yè)已經(jīng)開始實施面向過程和產(chǎn)品的環(huán)境有益戰(zhàn)略[3-4]。實證研究表明,綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新均可以有效提升企業(yè)的績效[2]。企業(yè)趨利性特征表明,較高的經(jīng)濟(jì)績效是驅(qū)動企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要動力,也是對創(chuàng)新投入的有效彌補(bǔ)。然而,綠色技術(shù)創(chuàng)新面臨較多的不確定性,一方面表現(xiàn)為“雙重外部性”,即技術(shù)的外部性和創(chuàng)新的環(huán)境外部性[6-7];另一方面表現(xiàn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)績效提升具有較大的滯后性[15]。同時,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效的實現(xiàn)還取決于一些基礎(chǔ)機(jī)制和條件的作用,如專利保護(hù)、環(huán)境規(guī)制等。正是由于綠色技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)、市場及政策等方面的不確定性,導(dǎo)致企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新常常面臨失敗的風(fēng)險[16]。

創(chuàng)新的本質(zhì)在于優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù),綠色技術(shù)創(chuàng)新也不例外[9]。企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的一個很重要目標(biāo)在于提升經(jīng)濟(jì)績效,這同“綠色青山就是金山銀山”的論斷也是如出一轍的。要促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的價值實現(xiàn),必須清楚回答如下問題:①企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)績效傳導(dǎo)的可能路徑是什么?②企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與其經(jīng)濟(jì)績效之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)是什么?③外部環(huán)境的不確定性是否會、以及如何影響綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系?只有研究清楚了上述3個問題,政府才能制定更為精準(zhǔn)的政策措施,在促進(jìn)企業(yè)層面的綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中,實現(xiàn)生產(chǎn)和生活的綠色化和清潔化。

圍繞上述所提出的問題,國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度做了一系列探索。在企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效之間的傳導(dǎo)路徑方面,已有的研究主要將環(huán)境績效和企業(yè)市場競爭力作為中介變量來測度對應(yīng)傳導(dǎo)路徑的顯著性和重要性程度。文獻(xiàn)[17-19]中均認(rèn)為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新首先會產(chǎn)生環(huán)境效益,進(jìn)而改善企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效。正如文獻(xiàn)[12,17,20]中的研究結(jié)論所指出的,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效益可以分為直接效益和間接效益,直接效益與運營優(yōu)勢有關(guān),尤其是在節(jié)約成本方面,其根源在于提高資源利用效率;間接效益與企業(yè)形象、利益相關(guān)者關(guān)系、健康和安全效益以及員工滿意度有關(guān),間接地提高了企業(yè)的盈利能力。除此之外,部分學(xué)者發(fā)現(xiàn),企業(yè)市場競爭力對綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系具有正向的調(diào)節(jié)作用。Xie等[9]的研究結(jié)論表明,企業(yè)的綠色形象能促進(jìn)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)績效轉(zhuǎn)化。

圍繞企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的分類及內(nèi)在關(guān)聯(lián)性,已有的文獻(xiàn)大多將其獨立界定,很少有研究對不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來,即對于綠色技術(shù)創(chuàng)新升級的路徑和過程研究還不明確。許慶瑞等[21]根據(jù)綠色技術(shù)對環(huán)境的不同作用,將企業(yè)綠色技術(shù)分為3個層次,即末端治理型技術(shù)創(chuàng)新、清潔工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。文獻(xiàn)[22-23]中更多是將不同類型的綠色技術(shù)創(chuàng)新分別進(jìn)行研究。文獻(xiàn)[24-26]中的研究均表明,企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間存在密切的關(guān)聯(lián)性。文獻(xiàn)[9]中的研究結(jié)論也表明,企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是綠色工藝改進(jìn)與經(jīng)濟(jì)績效的重要中介變量。為此,有理由相信不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新之間并非完全獨立,具有一定的內(nèi)部關(guān)聯(lián)性,這類關(guān)系的識別對于推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量升級具有重要作用。

外部環(huán)境的不確定性是影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的重要因素,包括綠色技術(shù)的不確定性和綠色創(chuàng)新產(chǎn)品市場的不確定性,但是,對于外部環(huán)境不確定性的影響機(jī)理識別還不夠明確。文獻(xiàn)[7,15-16]中都指出,綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性、市場需求的不確定性和技術(shù)創(chuàng)新方向的不確定性均會影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本收益,進(jìn)而降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力。

綜上所述,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是一類能夠改善主體經(jīng)濟(jì)績效的行為,不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在密切的關(guān)聯(lián)性,受到技術(shù)不確定性和產(chǎn)品市場不確定性的影響。然而,已有的研究中關(guān)于企業(yè)不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效傳導(dǎo)路徑的比較分析還不全面;關(guān)于市場不確定性和技術(shù)不確定性影響的程度和機(jī)理還不明確。為此,本文在已有研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建理論分析框架,以微觀企業(yè)信息為數(shù)據(jù)樣本,定量檢驗綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)績效三者之間的關(guān)聯(lián)性。同時,判斷技術(shù)不確定性、市場不確定性對上述傳導(dǎo)路徑的調(diào)節(jié)作用是否存在,以及產(chǎn)生調(diào)節(jié)效果的作用節(jié)點。通過上述研究,能夠進(jìn)一步深化對綠色技術(shù)創(chuàng)新過程的認(rèn)識,也為政策市場化規(guī)制的優(yōu)化提供決策參考。

1 理論與假設(shè)

1.1 企業(yè)綠色工藝改進(jìn)與經(jīng)濟(jì)績效

綠色技術(shù)創(chuàng)新屬于一般技術(shù)創(chuàng)新的范疇,對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的改善有著較為顯著的影響。一般而言,綠色技術(shù)創(chuàng)新通常被劃分為綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新[9]。綠色工藝創(chuàng)新能夠有效提高資源和能源的使用效率,減少生產(chǎn)和廢棄物再利用過程中的能源和其他生產(chǎn)性資源的消耗[25]。企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新可以是改進(jìn)現(xiàn)有的生產(chǎn)流程,也可以是增加新的流程,無論哪一種方式,都可以減少生產(chǎn)對環(huán)境帶來的不利影響,提高企業(yè)的環(huán)境遵從性,最終帶來一定的比較優(yōu)勢[27]。綠色工藝創(chuàng)新可以是一種附加的解決方案(例如煙囪式洗滌器),也可以通過投入替代、生產(chǎn)優(yōu)化或回收再利用來實現(xiàn)[28]。然而,無論是采取何種方式,綠色工藝創(chuàng)新對企業(yè)的競爭優(yōu)勢和生產(chǎn)的可持續(xù)性都有著積極的影響,提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效[17-18]?；诖?提出假設(shè):

H1企業(yè)的綠色工藝改進(jìn)行為能夠提升其經(jīng)濟(jì)績效。

1.2 企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效

綠色產(chǎn)品創(chuàng)新表現(xiàn)為在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用無毒或可生物降解材料來改變或優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計,以減少對環(huán)境的影響,并提高資源和能源的利用效率。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新可以是引入新的或改進(jìn)的產(chǎn)品,例如,技術(shù)組件或材料的改進(jìn),旨在減少產(chǎn)品全生命周期中的環(huán)境影響,并通過創(chuàng)造新產(chǎn)品來滿足多樣化的市場需求[27]。主流觀點認(rèn)為,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境可持續(xù)的關(guān)鍵舉措之一[23]。企業(yè)積極實施綠色產(chǎn)品創(chuàng)新可以幫助其免遭環(huán)境抗議和處罰,同時也可以開發(fā)新的產(chǎn)品市場,增加企業(yè)的市場份額和產(chǎn)品銷售收入[26,28-29]。除此之外,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新對于提升企業(yè)綠色競爭力,改善企業(yè)綠色形象也有著重要作用,最終都能夠提高其經(jīng)濟(jì)績效[23,27,30]。基于此,提出假設(shè):

H2企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新行為能夠提升其經(jīng)濟(jì)績效。

1.3 企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的中介作用

企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間不是完全獨立的,兩者之間存在密切的關(guān)聯(lián)性[9,24]。綠色工藝創(chuàng)新需要系統(tǒng)地改進(jìn)整個運營和管理流程,以此提高資源和能源的利用效率,也促進(jìn)了綠色產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn),為實施綠色產(chǎn)品創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)[25]。企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新可以幫助其通過發(fā)揮綠色產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢,成功地生產(chǎn)出新的綠色產(chǎn)品[26]。綠色工藝改進(jìn)有助于企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量,擴(kuò)大產(chǎn)品種類,或生產(chǎn)全新的產(chǎn)品,從而提高其市場份額[31]。正如以往的研究結(jié)論所揭示的,企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與其產(chǎn)品創(chuàng)新密切相關(guān),兩者之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,即企業(yè)不同綠色技術(shù)創(chuàng)新之間升級的過程或路徑?；诖?提出假設(shè):

H3企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新中介了綠色工藝創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系。

1.4 技術(shù)不確定性的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)的不確定性體現(xiàn)為新技術(shù)到來時間和改進(jìn)程度的不確定,反映了日益增長的科學(xué)技術(shù)和技術(shù)路線圖的動態(tài)性,迫使企業(yè)不斷更新現(xiàn)有的技術(shù)以保持市場的競爭地位[32]。其具有資源消耗、長期性和收益滯后性特點的技術(shù)創(chuàng)新,可能會導(dǎo)致研發(fā)成本的增加和非預(yù)期的損失。這實際上很難預(yù)測,或者預(yù)測成本特別高。技術(shù)的不確定性越大,企業(yè)為了開發(fā)新技術(shù)必須加大研發(fā)投入,以此獲得市場競爭優(yōu)勢[33]。特別地,在某領(lǐng)域技術(shù)路線圖的主導(dǎo)設(shè)計還不確定的情形下,更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)的自主性投入[34]。綠色技術(shù)創(chuàng)新在不同行業(yè)、區(qū)域均存在一定的差異性,也進(jìn)一步擴(kuò)大了技術(shù)創(chuàng)新過程的不確定性。相對于一般行業(yè)技術(shù)而言,由于政府需求目錄的發(fā)布、行業(yè)協(xié)會作用及技術(shù)路線圖確定還存在很多不足,使得綠色技術(shù)升級存在很大的不確定性?；诖?提出假設(shè):

H4技術(shù)的不確定性負(fù)向調(diào)節(jié)了企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系,即技術(shù)不確定性程度越大,綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間的正向關(guān)系越弱,反之越強(qiáng)。

1.5 市場不確定性的調(diào)節(jié)作用

產(chǎn)品市場不確定性在一定程度上反映了市場的消費者結(jié)構(gòu)、容量及偏好變化速度,給企業(yè)帶來因消費者結(jié)構(gòu)和偏好快速變化的壓力,進(jìn)而縮短產(chǎn)品的生命周期,同時也要求企業(yè)不斷改進(jìn)產(chǎn)品以適應(yīng)市場變化的需求[35]。產(chǎn)品市場需求不確定性條件下,企業(yè)會更加注重客戶關(guān)系的維護(hù),提高企業(yè)的市場競爭地位,改善企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效[36]。市場不確定性下,消費群體快速變化給企業(yè)帶來了很多市場機(jī)遇,企業(yè)的快速響應(yīng)和自我調(diào)整,不僅提高了資源利用效率,而且降低了生產(chǎn)和管理成本[35]。處于不確定性市場中的企業(yè)能夠有效地實現(xiàn)與其所處環(huán)境的協(xié)調(diào),進(jìn)而提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效。綠色產(chǎn)品的特殊屬性決定快速響應(yīng)市場需求的必要性,不確定的條件為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提升市場競爭優(yōu)勢拓展了空間,最終改善企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效?；诖?提出假設(shè):

H5市場不確定性正向調(diào)節(jié)了企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與其經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系,即市場不確定性程度越大,企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與其經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系越強(qiáng),反之則越弱。

在已有理論研究和管理實踐的基礎(chǔ)上,構(gòu)建市場不確定性、技術(shù)不確定性、綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系模型,具體如圖1所示。

圖1 研究框架圖

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)計

為了檢驗技術(shù)和市場雙重不確定性條件下企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的傳導(dǎo)路徑,分別將企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)績效作為被解釋變量,參考Baron等[43]的建議,采用層級回歸方法對研究假設(shè)進(jìn)行驗證,構(gòu)造如下所示計量模型:

式中:LCC表示一個中介變量即企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新;LCG表示一個解釋變量即企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新;X是一系列的控制變量,包括企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡;TU是一個調(diào)節(jié)(干擾)變量即技術(shù)不確定性;MU是另一調(diào)節(jié)(干擾)變量即市場不確定性;FE表示另一被解釋變量即企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效;β為模型的估計參數(shù);ε為隨機(jī)誤差項。

通過估計模型(1)、(4)的參數(shù),可以確定企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效傳導(dǎo)路徑是否存在,直接路徑和技術(shù)創(chuàng)新升級路徑是否存在,以及傳導(dǎo)路徑的重要程度如何;通過估計模型(2)、(3)的參數(shù),可以確定技術(shù)不確定性對企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新向綠色產(chǎn)品創(chuàng)新升級的影響;通過估計模型(5)、(6)的參數(shù),可以確定市場不確定性對企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)績效傳導(dǎo)的影響。

2.2 數(shù)據(jù)收集

為了獲取與本文研究目標(biāo)相匹配的數(shù)據(jù)樣本,對北京、上海、廣東、江蘇、浙江、山東等28個省市的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查,寧夏、新疆、西藏、香港、澳門及臺灣除外。依據(jù)已有文獻(xiàn)對樣本企業(yè)選擇的標(biāo)準(zhǔn),本次調(diào)研的對象主要是員工數(shù)量超過20人、創(chuàng)立時間超過5年的工業(yè)企業(yè)。調(diào)查對象主要涉及食品制造、機(jī)械制造、飲料制造、紙和紙制品制造、化學(xué)品及化學(xué)制品制造及橡膠和塑料制品制造等行業(yè)的企業(yè)。

借助前期的項目合作與課題組社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,與各地的工業(yè)園區(qū)進(jìn)行溝通,向相關(guān)負(fù)責(zé)人解釋研究的背景和目標(biāo),依托第三方平臺直接向企業(yè)的部門經(jīng)理、運營總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、企業(yè)董事長或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)送能夠獲取網(wǎng)絡(luò)問卷的電子郵件。此次問卷調(diào)查的時間為2019-01～2019-04,共發(fā)放543份調(diào)查問卷,回收353份,剔除51份無效問卷,有效的企業(yè)問卷合計302份。

在所有的有效調(diào)查問卷中,從被訪問者的職位來看,董事長或總經(jīng)理48份,占比16.0%;運營總監(jiān)32 份,占比10.6%;生產(chǎn)總監(jiān)75 份,占比24.8%;技術(shù)總監(jiān)66份,占比21.9%;其他職位81份,占比26.8%。從被訪問企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)來看,國有企業(yè)45家,占比14.9%;集體企業(yè)13家,占比4.3%;國有控股企業(yè)11家,占比3.6%;股份制企業(yè)52 家,占比17.2%;外資合資企業(yè)34 家,占比13.0%;外商獨資企業(yè)13家,占比4.3%;私營企業(yè)131家,占比43.4%;其他類型企業(yè)3家,占比1.0%。

2.3 變量測度

采用國內(nèi)外較為成熟并且被廣泛運用的測量量表,對技術(shù)不確定性、市場不確定性、綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效進(jìn)行測度。為了保證所設(shè)計的量表在中國情境下的可讀性,首先,筆者及課題組其他成員對英文量表進(jìn)行背靠背式的單獨翻譯,之后圍繞翻譯的不同之處進(jìn)行交流討論,最終達(dá)成一致;其次,在調(diào)查問卷發(fā)放之前,邀請了10家相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人以及來自高校的12位同行專家進(jìn)行了咨詢,修改和完善了問卷內(nèi)容;最后,在江西選擇某工業(yè)園區(qū)進(jìn)行了小范圍的預(yù)調(diào)查,并對問卷的可讀性和準(zhǔn)確性進(jìn)行了再修改,確保問卷與中國企業(yè)生產(chǎn)情景的有效融合。

企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的測量采用Chen等[37]發(fā)展的測量量表,且該量表先前已經(jīng)在工藝創(chuàng)新(改進(jìn))情境中被廣泛采用,主要從減少資源和能源消耗、采用循環(huán)技術(shù)和材料、升級現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備和工藝、采用綠色工藝規(guī)劃支持系統(tǒng)、加大環(huán)保工藝的研發(fā)投資5個方面進(jìn)行測度;企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的測量采用Li等[38]發(fā)展的測量量表,從開發(fā)環(huán)境友好型產(chǎn)品替代傳統(tǒng)產(chǎn)品、倡導(dǎo)使用綠色產(chǎn)品標(biāo)簽、回收企業(yè)生產(chǎn)的廢舊產(chǎn)品、提高和改善環(huán)境友好型包裝4個維度進(jìn)行測度;企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效采用Dong等[17]發(fā)展的測量量表,從產(chǎn)品質(zhì)量提高比競爭者快、股本回報率提高比競爭者快、新產(chǎn)品盈利能力居同行領(lǐng)先水平、新產(chǎn)品銷售收入所占比重有效提高、營運成本得到進(jìn)一步降低5個方面進(jìn)行測度;技術(shù)的不確定性采用Kim 等[39]發(fā)展的測量量表,通過如下4 個題目進(jìn)行測度:技術(shù)發(fā)展和變革較快、關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)變化、技術(shù)淘汰率較高、未來的技術(shù)路線圖很難確定;產(chǎn)品市場的不確定性通過如下4個題目來確定:客戶綠色產(chǎn)品需求和偏好的變化難以預(yù)測、顧客綠色產(chǎn)品需求的規(guī)模和結(jié)構(gòu)難以確定、新老顧客對綠色產(chǎn)品需求有較大差異、綠色產(chǎn)品競爭對手的行動難以確定。

測量模型適配度檢驗主要是用來判斷所構(gòu)建的概念模型是否能夠客觀、真實地反映現(xiàn)實情況,可以從信度和效度進(jìn)行檢驗。上述5個構(gòu)面的荷載系數(shù)均大于0.6,Cronbach'sα均大于0.8,Bartlett值均為0,方差平均萃取量(AVE)的值均大于0.5。上述結(jié)果均表明,所采用和設(shè)計的量表有較高的內(nèi)部一致性、預(yù)測性和信效度,可以用于后續(xù)的路徑分析。

表1 變量的信度和效度(n=302)

3 實證分析

3.1 樣本共同方法偏差檢驗

為了降低調(diào)查樣本數(shù)據(jù)收集的共同方法偏差對研究產(chǎn)生的影響,參考Mackenzie等[40]的做法,檢驗潛在的共同方法偏差(Common Method Bias,CMB)。①問卷設(shè)計要盡可能地使用清晰簡潔的陳述,最大可能降低理解偏差,同時向被調(diào)查者承諾研究結(jié)果的匿名性、保密性,并告知所有問項無道德要求和對錯之分。②采用Harman 單因子法進(jìn)行t檢驗,對問卷所涉及的全部題目進(jìn)行因子分析。將調(diào)查問卷所有題目放在一起進(jìn)行因子分析,采用SPSS軟體來實現(xiàn)。結(jié)果表明,在未旋轉(zhuǎn)情況下,5個因子累積解釋了總方差的76.66%,析出的第一個因子方差解釋率為41.73%,小于50%的判定門檻值,且因變量與自變量負(fù)載不同的因子,由此可以確定,不存在單一因子解釋大部分變異的可能性。除此之外,還通過檢驗變量之間的相關(guān)系數(shù)來判定是否存在共同方法偏差,結(jié)果表明,變量的相關(guān)系數(shù)最大為0.541,明顯小于0.9。上述檢驗結(jié)果說明,樣本不存在嚴(yán)重的共同方法偏差,可以進(jìn)一步做路徑分析和假設(shè)檢驗。

3.2 測量模型

為了進(jìn)一步檢驗測量變量之間的區(qū)別效度,對綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效、技術(shù)不確定性及市場不確定性5個變量進(jìn)行驗證性因素因子分析。為此,分別構(gòu)建了單因子、雙因子、三因子、四因子和五因子模型,具體如表2 所示。結(jié)果表明,五因子模型要優(yōu)于其他4 個模型的擬合度(χ2/df=3.269,GFI=0.923,NFI=0.936,RFI=0.918,IFI=0.924,RMSEA=0.081)。這表明,5 個變量之間具有很好的區(qū)分度。另外,由表3的結(jié)果可以看出,每個變量的平均方差萃取量的平方根都大于該變量與其他變量之間的相關(guān)系數(shù),也進(jìn)一步說明各變量之間具有良好的區(qū)別效度。

表2 驗證性因素分析(n=302)

3.3 假設(shè)檢驗

表3給出了主要研究變量的描述性統(tǒng)計分析結(jié)果、變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣和變量的平均方差萃取量的平方根。結(jié)果表明,所有變量均在0.1%的水平上顯著相關(guān)。這些結(jié)果也將為后續(xù)的假設(shè)檢驗提供初步的支持。

表3 變量的區(qū)別效度(n=302)

對所有變量進(jìn)行中心化后,按照調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗過程[41],采用層次回歸方法對上述5個研究假設(shè)進(jìn)行檢驗。首先,以企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新為因變量,自變量的第1層引入企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模(員工數(shù)量)和企業(yè)年齡,第2層引入技術(shù)不確定性,第3層引入技術(shù)不確定性與綠色工藝創(chuàng)新的交互項,由此得到3個回歸模型(模型(1)～(3)),具體回歸分析結(jié)果如表4所示。

表4 層次回歸結(jié)果(n=302)

由模型(1)可知,綠色工藝創(chuàng)新對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新行為具有正向的預(yù)測作用。假設(shè)H1通過檢驗。模型(3)在模型(2)的基礎(chǔ)上,引入了技術(shù)不確定性與綠色工藝創(chuàng)新的乘積項,結(jié)果表明,模型(3)的解釋力得到顯著提高(ΔR2=0.020,P＜0.001),技術(shù)不確定性與綠色工藝創(chuàng)新的乘積項的回歸系數(shù)為-0.118(P＜0.001)。這表明,技術(shù)不確定性對綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用,即技術(shù)不確定性程度越大,綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間的正向關(guān)系越弱,反之則越強(qiáng)。

為了更清晰地展示技術(shù)不確定的調(diào)節(jié)效應(yīng),參考馬君等[42]的做法,選取技術(shù)不確定性的均值加減一個標(biāo)準(zhǔn)差,將樣本分為高技術(shù)不確定性組和低技術(shù)不確定性組,比較兩組綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系,結(jié)果如圖2所示。在低技術(shù)不確定性組,綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系為較高的正相關(guān)(y=0.970x+3.370,P＜0.001);在高技術(shù)不確定性組,綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系相對較低(y=0.498x+4.696,P＜0.001)。因此,假設(shè)H4通過檢驗。為了進(jìn)一步確定技術(shù)不確定性影響的邊界,使用Johnson-Neyman方法進(jìn)行簡單斜率檢驗。結(jié)果表明,當(dāng)技術(shù)不確定性小于1.793時,簡單斜率的95%的Bootstrap 置信區(qū)間(Confidence Interval,CI)不包含0,簡單斜率顯著,即技術(shù)不確定性對綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用顯著,且調(diào)節(jié)效應(yīng)隨著技術(shù)不確定性的增加而遞減,如圖3所示。

圖2 技術(shù)不確定性對綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

圖3 技術(shù)不確定性調(diào)節(jié)作用的簡單斜率

其次,以企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效為因變量,第1層引入綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模(員工數(shù)量)和企業(yè)年齡,第2層引入市場的不確定性,第3層引入市場不確定性與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的交互項,由此得到3個回歸模型(模型(4)～(6)),具體回歸分析結(jié)果見表4。

由模型(4)可知,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效具有正向的預(yù)測作用。直接效應(yīng)為0.312,間接效應(yīng)為0.107,前者大于后者,假設(shè)H2、H3通過檢驗。模型(6)在模型(5)的基礎(chǔ)上,引入了市場不確定性與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的乘積項,結(jié)果表明,模型(6)的解釋力得到顯著提高(ΔR2=0.021,P＜0.001),市場不確定性與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的乘積項的回歸系數(shù)為0.079(P＜0.05)。這表明,市場不確定性對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用,即產(chǎn)品不確定性程度越大,企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系越強(qiáng),反之則越弱。

為了更清晰地展示市場不確定的調(diào)節(jié)效應(yīng),采用與上面同樣的做法,比較兩組綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系,結(jié)果如圖4所示。在高市場不確定性組,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系為較高的正相關(guān)(y=0.646x+4.575,P＜0.001);在低技術(shù)不確定性組,綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系相對較低(y=0.254x+4.217,P＜0.001)。因此,假設(shè)H5通過檢驗。Johnson-Neyman方法進(jìn)行檢驗結(jié)果表明,當(dāng)市場不確定性大于-1.012 時,簡單斜率的95%的Bootstrap 置信區(qū)間(CI)不包含0,簡單斜率顯著,即市場不確定性對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用顯著,且效應(yīng)隨著市場不確定性的增加而遞增,如圖5所示。

圖4 市場不確定性對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

圖5 市場不確定性調(diào)節(jié)作用的簡單斜率

4 結(jié)論

本文的研究結(jié)論如下:

(1)由于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系還未達(dá)成一致,國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對兩者之間的關(guān)系以及傳導(dǎo)路徑進(jìn)行了研究。然而,很少有學(xué)者關(guān)注不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性,即對于綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系的探討還有待完善。為此,本文將重點聚焦于考慮企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級的經(jīng)濟(jì)績效實現(xiàn)過程。系統(tǒng)研究不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新與績效及升級路徑是本研究的一個理論創(chuàng)新。企業(yè)通過綠色工藝創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效是主要的路徑,而通過技術(shù)升級的重要程度次之,即直接效應(yīng)為0.312,占總效應(yīng)的比例為0.312/0.419=74.45%;間接效應(yīng)為0.107,占總效應(yīng)的比例為0.107/0.419=25.55%。

(2)綠色技術(shù)創(chuàng)新盡管有不同的類型,但是與一般的技術(shù)創(chuàng)新相比有其自身固有的屬性[6],突出體現(xiàn)為更大的環(huán)境不確定性。然而,已有的研究更多是定性層面的,關(guān)于環(huán)境的不確定是否會影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,以及影響機(jī)理的分析還不明確?；诖?本研究嘗試分析技術(shù)不確定性和市場不確定性對綠色技術(shù)創(chuàng)新升級和經(jīng)濟(jì)績效提升的影響機(jī)理,為后續(xù)制定精準(zhǔn)規(guī)制政策提供基礎(chǔ)。技術(shù)的不確定性對綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系有負(fù)向的調(diào)節(jié)作用,而市場的不確定性對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用。

(3)除了回答技術(shù)不確定性、市場不確定性對綠色技術(shù)創(chuàng)新升級和經(jīng)濟(jì)績效改善的調(diào)節(jié)作用外,本文進(jìn)一步給出了調(diào)節(jié)作用所在的邊界。使用Johnson-Neyman方法進(jìn)行簡單斜率檢驗,給出簡單斜率的95%的Bootstrap置信區(qū)間,以此判斷簡單斜率顯著程度。研究結(jié)論也確實支持技術(shù)不確定性和市場不確定性的調(diào)節(jié)作用存在是有條件的,而不是絕對的,即技術(shù)不確定性不能大于1.793,市場不確定性不能小于-1.012。

本文的研究啟示如下:

(1)政府和企業(yè)要共同發(fā)力,促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級。研究表明,企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新均能夠提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效,且直接效應(yīng)更為顯著。盡管如此,企業(yè)綠色產(chǎn)品是更為清潔、有效的方式,降低了生產(chǎn)的環(huán)境污染,也提升了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效。為此,企業(yè)要有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光,積極推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的升級;各級政府要為企業(yè)工藝、設(shè)備升級提供資金、政策及其他方面的支持,實現(xiàn)生產(chǎn)、生活和生態(tài)的和諧共生。

(2)政府要通過引導(dǎo)綠色技術(shù)供需,降低技術(shù)的不確定性。研究結(jié)論表明,技術(shù)的不確定性會大大降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級,需要通過一定的機(jī)制降低技術(shù)的不確定性。為此,需要中央政府瞄準(zhǔn)世界綠色技術(shù)發(fā)展趨勢,聚焦節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)修復(fù)、綠色城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施以及生態(tài)農(nóng)業(yè)等重點領(lǐng)域迫切的技術(shù)創(chuàng)新需求,制定發(fā)布綠色技術(shù)發(fā)展路線圖、綠色技術(shù)創(chuàng)新需求目錄并定期更新,引導(dǎo)全社會把握綠色技術(shù)創(chuàng)新方向[7]。政府綠色技術(shù)需求信息通過相應(yīng)的平臺傳輸?shù)骄G色技術(shù)創(chuàng)新的各類主體,在接收到需求信息后,各主體將圍繞自身屬性和功能進(jìn)行相應(yīng)的決策。

(3)保證綠色產(chǎn)品市場的競爭空間,提升綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效。研究結(jié)論表明,綠色產(chǎn)品市場的不確定性將改善企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效的路徑。然而,這并不意味著政府就放任市場不管,因為外部性和信息不對稱性等問題會導(dǎo)致市場失靈。正如陳彪等[36]的研究結(jié)論所指出的,不良競爭會制約新創(chuàng)企業(yè)的行為,尤其是市場不確定性塑造的戰(zhàn)略行為。為此,政府要用好市場化干預(yù)政策,引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色產(chǎn)品創(chuàng)新,也要做好綠色產(chǎn)品市場的消費引導(dǎo)和兜底。需要通過縮短綠色專利申請時間,延長保護(hù)時間及加強(qiáng)侵權(quán)懲罰力度等延長技術(shù)的壟斷收益時間,優(yōu)化綠色技術(shù)壟斷的長度和寬度;通過向民眾宣傳綠色技術(shù),加強(qiáng)科學(xué)傳播知識普及,助力企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新;加快淘汰落后技術(shù)裝備,釋放綠色技術(shù)市場需求空間,不僅實現(xiàn)了產(chǎn)能的增長,更實現(xiàn)了能耗的下降?？偠灾?就是要在保證市場有序競爭的基礎(chǔ)上,促進(jìn)綠色產(chǎn)品消費。

本文研究對于深化綠色技術(shù)創(chuàng)新過程認(rèn)識及優(yōu)化政策設(shè)計具有一定的參考意義。然而,這一領(lǐng)域的研究還有許多問題亟待解決。①從研究方法上,本文采用的是橫斷面數(shù)據(jù),未能就企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)績效、技術(shù)不確定性和市場不確定性的時間動態(tài)化進(jìn)行探討,后續(xù)可以采用縱向的時間序列研究設(shè)計,深入探討變量之間的關(guān)系及內(nèi)在作用機(jī)理?，F(xiàn)有的樣本盡管通過了同源方差檢驗,然而,同源自填式樣本收集方法不可避免地存在一定的同源偏差,未來可以采用追蹤研究、實驗研究等方法,盡可能地降低同源方差,提高研究信度和效度,改善因果推斷的質(zhì)量。②關(guān)于技術(shù)不確定性和市場不確定性的測度,本文主要在企業(yè)層面進(jìn)行問卷獲得,沒有從更高層次對這兩個變量進(jìn)行測度。為此,后續(xù)研究可以進(jìn)一步考察行業(yè)、區(qū)域?qū)用娴奶刭|(zhì)因素、市場不確定性和技術(shù)不確定性對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)績效的調(diào)節(jié)作用。③企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效有其自身的路徑,包括通過改進(jìn)環(huán)境績效和市場競爭力等。本文只是從技術(shù)升級的角度研究綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效的方式,對路徑分析還不夠透徹。為此,后續(xù)研究可以在不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)路徑的基礎(chǔ)上,分析市場、技術(shù)及政策不確定性的影響節(jié)點、方向和幅度。④本文的研究是一個理論層面的研究,與實際政策效果檢驗還存在“最后一公里”的問題。十九大報告提出的“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”,就是要用好市場化政策,降低外部環(huán)境的不確定性。為此,后續(xù)研究中可以通過構(gòu)建三重交互作用,進(jìn)一步探索不同市場化規(guī)制對環(huán)境不確定的調(diào)節(jié)作用。