馬子紅，張 夏

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明650091）

現(xiàn)階段，隨著我國城市化進(jìn)程的提速，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大，但大多數(shù)城市存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題；同時(shí)，城市之間的競(jìng)爭不斷加劇，但大多數(shù)城市存在科技創(chuàng)新“ 軟實(shí)力 ”偏弱的問題。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情全球大流行進(jìn)一步阻礙了國內(nèi)城市之間的要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。城市間要素流動(dòng)不暢，難以形成穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)造成負(fù)面影響。城市作為要素集聚的重要載體，尤其集中了優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新要素，包括高素質(zhì)人才、研發(fā)資本等，故城市發(fā)展對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。在此發(fā)展背景下，根據(jù)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，打造區(qū)域示范創(chuàng)新引領(lǐng)高地，建設(shè)創(chuàng)新型省份和城市。2008 年，我國設(shè)立深圳為第一個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，在接下來的2011 年、2012 年、2013 年，科技部共分三批新增了60 個(gè)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)。截至2019 年初，國家發(fā)展和改革委員會(huì)和科技部批復(fù)的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)共計(jì)達(dá)78 個(gè)城市。距離深圳成為第一個(gè)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)已經(jīng)過去十幾年，隨著創(chuàng)新型城市建設(shè)的逐步推進(jìn)和深入，試點(diǎn)政策是否發(fā)揮了預(yù)期效果？創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)的一個(gè)目標(biāo)就是優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這也是本文要重點(diǎn)討論的主題：試點(diǎn)政策是否發(fā)揮了對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提質(zhì)的作用？是否存在因地區(qū)不同、城市規(guī)模不同的政策效果異質(zhì)性？進(jìn)一步地，該試點(diǎn)政策通過何種機(jī)制推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)？

本文的可能創(chuàng)新之處在于：首先，利用多期雙重差分模型和中介效應(yīng)模型分析創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，豐富了對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)政策效應(yīng)的研究。其次，將信貸支持、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和開放引領(lǐng)四個(gè)中介變量納入到評(píng)估創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)理論分析框架中，探究城市創(chuàng)新發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制。最后，對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)所屬區(qū)域、屬地城市規(guī)模和屬地城市特征進(jìn)行區(qū)分，分別探討創(chuàng)新型城市對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響效應(yīng)的異質(zhì)性，本文研究結(jié)論可能為政府制定和實(shí)施創(chuàng)新型城市建設(shè)的相關(guān)政策提供微薄的學(xué)理依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述與理論機(jī)制

1.1 文獻(xiàn)綜述

1.1.1 影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素

威廉·配第最早對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行界定，后經(jīng)克拉克、庫茲涅茨等學(xué)者的不斷補(bǔ)充、完善和發(fā)展，逐漸形成被廣泛認(rèn)可、熟知的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)越來越成為城市經(jīng)濟(jì)體的中流砥柱，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主題的研究也在不斷深入，我國學(xué)者已從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的定義、度量、影響因素等不同視角開展了關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的探索研究。本文從城市層面出發(fā)，選取與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)密切相關(guān)的因素進(jìn)行梳理:包括人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展、城市化等因素。

人力資本的提升能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，已成為國內(nèi)外學(xué)者們的普遍共識(shí)。如Romer（1990）[1]、Ciccone 和Papaioannou（2009）[2]認(rèn)為人力資本有顯著的“ 知識(shí)外溢 ”效應(yīng)，高學(xué)歷人才會(huì)通過與創(chuàng)新人才的互動(dòng)交往中改進(jìn)所在部門的技術(shù)研發(fā)水平，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；李天健等（2015）[3]指出，高素質(zhì)人才在空間上的集聚更容易獲得知識(shí)共享，集聚帶來的知識(shí)溢出催生創(chuàng)新需求，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向以第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)型；楊曉鋒（2017）[4]、徐彬等（2019）[5]認(rèn)為，隨著不同知識(shí)和技術(shù)背景的人力資本向某個(gè)區(qū)域集聚，引致該區(qū)域其他各類生產(chǎn)要素的整合優(yōu)化，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。王玥（2018）[6]認(rèn)為，“ 知識(shí) ”是形成生產(chǎn)力的核心要素，知識(shí)帶來的收益與傳播知識(shí)的人口呈正相關(guān)關(guān)系，具備專業(yè)知識(shí)的人才越多，越有利于形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本保障。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系研究，學(xué)者們大多將技術(shù)創(chuàng)新視作區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接動(dòng)力，如Peneder（2003）[7]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)要素在不同生產(chǎn)部門的流動(dòng)，使得高效率生產(chǎn)部門帶動(dòng)低效率生產(chǎn)部門，從而整體提高該地區(qū)總勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)品生產(chǎn)向高效率、低成本化升級(jí)；孫軍（2008）[8]則從要素供求的角度出發(fā)，提出技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)要素供求結(jié)構(gòu)趨于合理化發(fā)展，提高供需關(guān)系匹配度，進(jìn)而有利于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合。鄭威等（2019）[9]利用中國30 個(gè)省份2005—2015 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)本省份創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不僅可以促進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還能對(duì)臨近省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，并且這種空間溢出效應(yīng)呈現(xiàn)出隨地理距離增加而衰減的現(xiàn)象。鄧創(chuàng)等（2020）[10]提出在金融市場(chǎng)上，金融結(jié)構(gòu)市場(chǎng)化可通過技術(shù)創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

對(duì)于金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系研究，學(xué)者們的切入角度各不相同。Wurgler（2000）[11]認(rèn)為，金融市場(chǎng)發(fā)展程度越高的國家或地區(qū)，其資源配置效率越高，就越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；趙軼（2014）[12]認(rèn)為，金融集聚加速了信息交流和資本流動(dòng)，產(chǎn)生顯著的規(guī)模效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；易信等（2015）[13]將金融部門納入到熊彼特內(nèi)生增長模型，探究金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)，得出金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有促進(jìn)效應(yīng)的結(jié)論。楊子榮等（2018）[14]采用門限面板模型對(duì)中國2001—2008 年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為金融結(jié)構(gòu)只有與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的健康成長。鄧創(chuàng)等（2020）[10]、張景衛(wèi)等（2020）[15]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域金融發(fā)展有助于提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；張景衛(wèi)等（2020）[15]還通過空間計(jì)量模型分析得知，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并不是孤立存在的，而是存在空間溢出效應(yīng)，即周邊地區(qū)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)促進(jìn)了本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

對(duì)于城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系研究，學(xué)者們更多從要素流動(dòng)、市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)集聚等方面來進(jìn)行分析。楊文舉（2007）[16]發(fā)現(xiàn)，長期來看，一個(gè)區(qū)域的城市化水平提升，會(huì)催生市場(chǎng)對(duì)服務(wù)業(yè)的需求，進(jìn)而帶動(dòng)該區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；Michaels 等（2012）[17]研究發(fā)現(xiàn)，城市化可以加快產(chǎn)業(yè)在全世界范圍內(nèi)進(jìn)行重組和分工，通過分工重組得到的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的強(qiáng)大動(dòng)力；吳福象等（2013）[18]認(rèn)為，城市化既能提高區(qū)域要素的流動(dòng)性，也能發(fā)揮區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性，進(jìn)而推動(dòng)該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；李江等（2020）[19]利用2005—2017 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，探究環(huán)境規(guī)制、城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，結(jié)果表明城市化、環(huán)境規(guī)制均有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但環(huán)境規(guī)制與城市化之間的關(guān)系并不協(xié)調(diào)，難以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；李恩平（2020）[20]從多個(gè)維度探究長江經(jīng)濟(jì)帶城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)調(diào)關(guān)系，認(rèn)為目前長江經(jīng)濟(jì)帶城鎮(zhèn)化水平偏低、產(chǎn)業(yè)集聚效率不及預(yù)期，將對(duì)城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的耦合協(xié)調(diào)產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，必須推動(dòng)城市、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為保障的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

1.1.2 有關(guān)創(chuàng)新型城市的研究

在創(chuàng)新型城市內(nèi)涵的界定上，國外學(xué)者傾向于城市治理和創(chuàng)新文化領(lǐng)域，而國內(nèi)學(xué)者大多關(guān)注創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的研究。1998 年，英國學(xué)者Hall 較早地將創(chuàng)新型城市定義為“ 具有創(chuàng)新品質(zhì)的城市 ”，提出創(chuàng)新型城市是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中依靠創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)形成的新城市形態(tài)[21]。結(jié)合中國具體國情，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)下，國內(nèi)學(xué)者自2006 年以來開始研究以創(chuàng)新為主題的城市發(fā)展問題，形成了一系列代表性的理論觀點(diǎn)。楊冬梅（2006）[22]認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是新經(jīng)濟(jì)條件下以創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力的一種城市發(fā)展模式，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展；石憶邵等（2008）[23]認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是通過創(chuàng)新主體之間的交互作用而形成集聚與擴(kuò)散技術(shù)知識(shí)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)綜合創(chuàng)新體系。進(jìn)一步地，還有一部分學(xué)者研究創(chuàng)新型城市的發(fā)展模式和建設(shè)目標(biāo)。尤建新等（2011）[24]認(rèn)為，創(chuàng)新型城市的建設(shè)和發(fā)展具有內(nèi)在的路徑和模式，可以根據(jù)其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的不同劃分其類型，如文化主導(dǎo)型、服務(wù)業(yè)主導(dǎo)型等。創(chuàng)新型城市的建設(shè)目標(biāo)是告別傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展；梁琦等（2019）[25]認(rèn)為，創(chuàng)新型城市必須以科學(xué)知識(shí)作為創(chuàng)新的基礎(chǔ)和支撐，同時(shí)把知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同作用作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要組成部分。隨著國內(nèi)外創(chuàng)新型城市建立和不斷發(fā)展，學(xué)者們開始關(guān)注創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)能力，并嘗試用指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。楊華峰等（2007）[26]運(yùn)用綜合分析方法，從知識(shí)、服務(wù)、技術(shù)等方面量化創(chuàng)新型城市發(fā)展的綜合能力，并按照相關(guān)指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新型城市發(fā)展的貢獻(xiàn)度進(jìn)行排序。周晶晶等（2015）[27]借助超效率DEA 模型，基于投入產(chǎn)出視角，測(cè)度我國長三角地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)的效率。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新型城市的定義、發(fā)展模式、評(píng)價(jià)體系的研究已取得大量研究成果，尤其在對(duì)創(chuàng)新型城市的綜合評(píng)價(jià)領(lǐng)域已經(jīng)形成較完善的分析指標(biāo)和分析框架。目前越來越多的國家和地區(qū)普遍認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新型城市建設(shè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中具有重要作用，始終將創(chuàng)新型城市建設(shè)理念立足于產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。相對(duì)于對(duì)創(chuàng)新型城市的發(fā)展模式、綜合評(píng)價(jià)的研究，將創(chuàng)新型城市與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，并進(jìn)一步分析其影響機(jī)理的研究較為少見。因此，本文將重點(diǎn)分析和解決以上問題。

1.2 理論機(jī)制

通過梳理國內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市建設(shè)必須以創(chuàng)新基礎(chǔ)作為重要的發(fā)展前提，應(yīng)充分考慮創(chuàng)新主體特征、地域條件、要素稟賦、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素。本文認(rèn)為，創(chuàng)新型城市的建設(shè)，有助于發(fā)揮信息技術(shù)、人工智能等對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、城市服務(wù)人性化和服務(wù)型政府創(chuàng)建的積極作用，也有助于推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，成為城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的巨大推動(dòng)力。這些功能得以實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在機(jī)理在于：創(chuàng)新型城市的建設(shè)，將通過信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開放等四個(gè)方面中介效應(yīng)的發(fā)揮而促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其中，“ 信貸支持 ”用“ 存貸款余額/GDP ”來反映；“ 人力資本 ”用“ 普通高等學(xué)校在校生數(shù)/地區(qū)年末人口總數(shù) ”來反映；“ 技術(shù)創(chuàng)新 ”用“ 人均專利授權(quán)數(shù) ”來反映；“ 對(duì)外開放 ”用“ 實(shí)際使用外資/GDP ”來反映。

1.2.1 機(jī)制一：信貸支持的中介效應(yīng)

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，作為連接產(chǎn)品市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的主要媒介，金融機(jī)構(gòu)（金融市場(chǎng)）發(fā)揮了配置資源、防范風(fēng)險(xiǎn)、信貸支持等重要作用。產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，資金流動(dòng)、投融資、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范等金融活動(dòng)是每個(gè)企業(yè)不可忽視的重要環(huán)節(jié)。銀行信貸投融資通過調(diào)整金融資源，扶持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)，依靠金融手段發(fā)展新型經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，過濾落后衰退行業(yè)，淘汰夕陽產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。創(chuàng)新型城市建設(shè)是調(diào)節(jié)信貸發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的以城市要素為依托的有機(jī)聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與金融系統(tǒng)互通互聯(lián)，促進(jìn)銀行信貸、投融資技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

1.2.2 機(jī)制二：人力資本的中介效應(yīng)

構(gòu)建創(chuàng)新型城市的重要組成要素中，高素質(zhì)人才是不可或缺的一部分，推進(jìn)創(chuàng)新型城市戰(zhàn)略過程中，資源與要素不斷在城市集聚和擴(kuò)散，為創(chuàng)新型人才提供更多優(yōu)質(zhì)崗位，而創(chuàng)新型人才所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值促進(jìn)了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移和配置，提高了產(chǎn)業(yè)更新轉(zhuǎn)化速度。人力資本之所以能夠成為決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的重要因素，關(guān)鍵是其具有特殊的生產(chǎn)功能，即要素功能和效率功能（冉茂盛等，2008）[28]。要素功能強(qiáng)調(diào)人力資本存量增加會(huì)造成其他生產(chǎn)要素的集聚，而效率功能強(qiáng)調(diào)人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的載體，會(huì)通過“ 干中學(xué) ”和知識(shí)外溢誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新（張國強(qiáng)等，2011）[29]，創(chuàng)新型城市建設(shè)為人力資本提供所需要的技術(shù)支持和制度保障，成為促進(jìn)城市人力資本不斷壯大的動(dòng)力源泉。

1.2.3 機(jī)制三：技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)

技術(shù)創(chuàng)新投入（人力投入、經(jīng)費(fèi)投入等）是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要特征，城市發(fā)展的動(dòng)態(tài)驅(qū)動(dòng)力演進(jìn)遵循從初級(jí)生產(chǎn)要素到高級(jí)生產(chǎn)要素、從一般性生產(chǎn)要素到專業(yè)性生產(chǎn)要素的規(guī)律（楊冬梅，2006）[22]，而技術(shù)創(chuàng)新投入作為高級(jí)生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素參與創(chuàng)新型城市建設(shè)。新技術(shù)的普遍應(yīng)用，有利于改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式，培育壯大以科學(xué)技術(shù)為核心競(jìng)爭力的新興產(chǎn)業(yè)，穩(wěn)步提高第三產(chǎn)業(yè)的占比，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。主要表現(xiàn)為淘汰落后生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備，增加產(chǎn)品高科技含量，提高產(chǎn)品性能；改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織管理形式，提高員工中高素質(zhì)人才占比；發(fā)展以5G 基站、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等為核心的新基建產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供路徑支持。

1.2.4 機(jī)制四：對(duì)外開放的中介效應(yīng)

創(chuàng)新要素流動(dòng)和知識(shí)溢出效應(yīng)能夠進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新型城市之間的模仿行為，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)出的不斷衍生，并推動(dòng)城市創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開展。實(shí)際使用外資水平是創(chuàng)新型城市建設(shè)發(fā)展過程中的重要表征指標(biāo)，代表了城市對(duì)外開放建設(shè)進(jìn)程和吸引外資能力。創(chuàng)新型城市建設(shè)政策溢出效應(yīng)所吸引的外商直接投資增強(qiáng)了企業(yè)活力，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)的改善，提高企業(yè)在競(jìng)爭過程中外來技術(shù)和資金的利用程度。進(jìn)一步地，開放程度更高的城市，包容性更強(qiáng)，新舊技術(shù)升級(jí)換代更頻繁，人才競(jìng)爭更激烈，產(chǎn)業(yè)模式和產(chǎn)品種類多元化發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展?；谏鲜鰴C(jī)制分析，繪制具體傳導(dǎo)機(jī)制圖，見圖1。

圖1 創(chuàng)新型城市建設(shè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)理

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

在模型選擇上，選用多期雙重差分模型來評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。在本文研究時(shí)期內(nèi)，286 個(gè)地級(jí)市中，有69 個(gè)地級(jí)市被設(shè)為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，217 個(gè)地級(jí)市未被設(shè)為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)。具體來說，通過設(shè)置該城市被設(shè)為創(chuàng)新型城市的實(shí)際年份虛擬變量來實(shí)現(xiàn)，即存在分組虛擬變量和時(shí)間虛擬變量。根據(jù)上述分析，設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型：

式（1）中，i表示個(gè)體，即不同地級(jí)市；t表示時(shí)期數(shù)，具體范圍為2007—2017 年；被解釋變量industryit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量；α 表示常數(shù)項(xiàng)；DIDit表示該城市是否為創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的虛擬變量，β1就是我們所要關(guān)心的估計(jì)系數(shù)，表示政策變量設(shè)立對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的影響差異，即創(chuàng)新型城市試點(diǎn)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響凈效應(yīng)，系數(shù)的正負(fù)及顯著性情況反映政策實(shí)施效果；controlit表示能對(duì)被解釋變量產(chǎn)生密切影響且隨時(shí)間和城市變動(dòng)的控制變量；δt表示時(shí)間固定效應(yīng)；φi為個(gè)體固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建

2.2.1 因變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

被解釋變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)HI，參考干春暉等（2011）[30]和趙建軍等（2019）[31]的研究構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，如式（2）所示。該指數(shù)體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的具體含義，并綜合考慮第一二三產(chǎn)業(yè)。式（2）中，P=1，2，3，Lp表示第P產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。HI是一個(gè)正向指標(biāo)，數(shù)值越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于高級(jí)狀態(tài)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)TR，參考干春暉等（2011）[30]和趙建軍等（2019）[31]的做法，對(duì)泰爾指數(shù)進(jìn)行重構(gòu)，將泰爾指數(shù)的倒數(shù)作為度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)。構(gòu)造新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，如式（3）所示。式（3）中，LQ是指某一城市產(chǎn)業(yè)Q的就業(yè)人數(shù)，L代表某個(gè)城市中所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)；MQ代表某一城市產(chǎn)業(yè)的GDP 值，M代表某一城市所有產(chǎn)業(yè)的GDP 值。TR在0 和1 之內(nèi)，是一個(gè)負(fù)向指標(biāo)，數(shù)值小則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理。

2.2.2 核心解釋變量：創(chuàng)新型城市

核心解釋變量為是否被設(shè)立為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)城市，通過構(gòu)建地級(jí)市和被設(shè)立創(chuàng)新型城市試點(diǎn)時(shí)間虛擬變量來衡量。

2.2.3 控制變量

由于不同地級(jí)市在被設(shè)為創(chuàng)新型城市之前，其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面就已經(jīng)存在顯著差異，我們無法通過直接比較某一地區(qū)設(shè)立創(chuàng)新型城市前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異來識(shí)別創(chuàng)新型城市的影響效應(yīng)，而且影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素紛繁復(fù)雜，本文也難以將其全部考慮。故選取主要影響因素作為控制變量，包括：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域，往往越有實(shí)力構(gòu)建均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，故選取我國各地級(jí)市的地區(qū)生產(chǎn)總值來表征該變量。（2）政府支持力度（Support）。地方政府通常會(huì)通過資金支持、制度創(chuàng)新等途徑來支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或其他小微企業(yè)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化發(fā)展。采用各地級(jí)市政府財(cái)政支出中科技支出金額來表征該變量。（3）文化氛圍（Culture）。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展過程中，高素質(zhì)人才和文化氛圍對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)產(chǎn)生重要影響，故采用公共圖書館圖書總藏量來表征該變量。（4）信息化水平（Information）。采用人均郵電通信業(yè)務(wù)總量進(jìn)行表述。為消除指標(biāo)的異方差影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技支出、公共圖書館圖書總藏量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，各變量含義如表1 所示。

表1 各變量含義

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文實(shí)證分析采用2007—2017 年全國286 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，為確保數(shù)據(jù)的完整性，剔除曾經(jīng)發(fā)生行政區(qū)劃調(diào)整的地級(jí)市，如三沙市、巢湖市等，最終選定286 個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象。各個(gè)變量數(shù)據(jù)來源是EPS 全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和中經(jīng)網(wǎng)省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺漏數(shù)據(jù)從《中國區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各個(gè)省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒整理而得。根據(jù)創(chuàng)新型城市名單確定各地級(jí)市的建立時(shí)間，部分缺漏信息通過各地方網(wǎng)站進(jìn)行查詢補(bǔ)足。各變量的描述統(tǒng)計(jì)如表2 所示。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2.4 樣本匹配及雙重差分法的前提條件檢驗(yàn)

為滿足雙重差分模型使用的前提條件，即要求實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策發(fā)生前具有相同或相近的發(fā)展趨勢(shì)，故本文采用PSM—DID 方法進(jìn)行樣本匹配實(shí)驗(yàn)，探究實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組各變量是否在匹配后無顯著差異，進(jìn)而消除實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組因要素稟賦、區(qū)位優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的發(fā)展趨勢(shì)變化的系統(tǒng)偏差。具體方法是：選擇GDP、Support、Culture、Information作為匹配變量，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化指數(shù)為產(chǎn)出變量，利用近鄰1 對(duì)4 的匹配方式對(duì)樣本進(jìn)行了核匹配?？疾煸趦A向匹配得分匹配后，是否使各變量在實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間的發(fā)展趨勢(shì)差距明顯縮小，在兩組的分布是否變得平衡。根據(jù)表3 結(jié)果可知，進(jìn)行匹配后四個(gè)協(xié)變量的均值在實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間不存在顯著差異，即實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組趨勢(shì)變化相同，滿足存在共同趨勢(shì)的假定，增強(qiáng)本文研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 樣本匹配實(shí)驗(yàn)結(jié)果

使用多期雙重差分法的一個(gè)重要前提條件為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間具有平行趨勢(shì)，針對(duì)傾向得分匹配后的樣本構(gòu)建雙重差分模型來進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

式（4）中，industryit為被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)；treat為個(gè)體虛擬變量；controlit為一系列影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的控制變量；φi控制個(gè)體固定效應(yīng)；δt控制時(shí)間固定效應(yīng)；εit為殘差。另外，t×treat表示年份虛擬變量（當(dāng)年為1，其他年份為0）和個(gè)體虛擬變量的交互項(xiàng)。若βt在創(chuàng)新型城市被設(shè)立之前均不顯著，則證明實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組存在平行趨勢(shì)，符合雙重差分模型的使用前提。圖2 為根據(jù)該估計(jì)模型而繪制的趨勢(shì)圖，可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，t×treat的交互項(xiàng)系數(shù)在創(chuàng)新型城市設(shè)立的前4年間的95%置信區(qū)間均包含了0，即交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，故可認(rèn)為存在平行趨勢(shì)。因此，通過上述傾向得分匹配處理和平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，認(rèn)為創(chuàng)新型城市建設(shè)滿足“ 準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)原則 ”，多期雙重差分模型應(yīng)用于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)分析框架中是合適的。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)圖

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

3.1 初始檢驗(yàn)

在表4 中，HI 和TR 分別為被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，根據(jù)回歸結(jié)果，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)對(duì)促進(jìn)該試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著影響，作為國家創(chuàng)新政策中的一項(xiàng)重要措施，該試點(diǎn)政策發(fā)揮了預(yù)期政策效果。具體而言，在模型中加入4 個(gè)控制變量后，得到了初始檢驗(yàn)回歸結(jié)果。一方面，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響：從顯著水平來看，其影響系數(shù)在1%的水平下顯著為正；從系數(shù)大小來看，該試點(diǎn)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展水平顯著提高了約6.4%。另一方面，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響：由于該指標(biāo)是負(fù)向指標(biāo)，因此預(yù)期系數(shù)為負(fù)，實(shí)際檢驗(yàn)中系數(shù)為-0.060 6，與預(yù)期一致，該試點(diǎn)建設(shè)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提供了城市發(fā)展平臺(tái)和載體，在促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)化、合理化、均衡化發(fā)展中起到了應(yīng)有的作用。因此，綜合初始檢驗(yàn)的回歸結(jié)果，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有明顯推動(dòng)力量，有利于該試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表4 初始檢驗(yàn)回歸結(jié)果

3.2 機(jī)制分析

參考Baron 和Kenny（1986）[32]的研究方法來探究在創(chuàng)新型城市對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響傳導(dǎo)過程中，中介變量是否起到顯著作用，即創(chuàng)新型城市是否通過中介變量作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。具體實(shí)證檢驗(yàn)原理和步驟為：假設(shè)變量X通過變量N顯著作用于變量Y，變量N為中介變量，則設(shè)立如下的檢驗(yàn)。首先，變量X對(duì)變量Y進(jìn)行回歸，若系數(shù)顯著，則表明變量X顯著作用于變量Y；其次，變量X對(duì)變量N進(jìn)行回歸，若系數(shù)顯著，說明變量X對(duì)變量N有顯著影響；最后，變量Y為因變量，變量X和中介變量N同時(shí)放入模型分別對(duì)變量Y進(jìn)行回歸，若變量X回歸系數(shù)不顯著或者顯著但系數(shù)降低了，則證明變量X通過中介變量N顯著影響變量Y。按照上述檢驗(yàn)步驟，應(yīng)用到本文中，建立如下模型，實(shí)證檢驗(yàn)前述四個(gè)中介變量在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的中介效應(yīng)。

第一步：檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)：

第二步：分別檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)對(duì)四個(gè)中介變量的影響效應(yīng)（IME=Loan，Human，Technology，Open）：

第三步:分別檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)和四個(gè)中介變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)（IME=Loan，Human，Technology，Open）：

由前述分析可知，第一步的檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示，由表4 可知，回歸系數(shù)β1顯著，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著影響。第二步檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示，DID政策虛擬變量對(duì)四個(gè)中介變量的回歸系數(shù)在1%的顯著水平下均顯著，系數(shù)分別為0.026 6、0.016 4、0.000 8 和0.038 6，說明創(chuàng)新型城市建設(shè)顯著改善了四個(gè)中介變量，即該試點(diǎn)政策的實(shí)施通過積累創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大對(duì)外交流力度，成功吸引到高級(jí)人才、改善了試點(diǎn)城市的金融發(fā)展環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新水平。

表5 第二步回歸結(jié)果

第三步回歸結(jié)果如表6 所示，將政策虛擬變量和四個(gè)中介變量同時(shí)加入模型進(jìn)行回歸分析時(shí)，在對(duì)信貸支持效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、對(duì)外開放效應(yīng)的檢驗(yàn)中，政策虛擬變量DID 對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的回歸系數(shù)均不顯著；在對(duì)人力資本效應(yīng)的檢驗(yàn)中，政策虛擬變量DID 對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸系數(shù)不顯著，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)顯著，但相較于初始檢驗(yàn)回歸系數(shù)0.064 0，回歸系數(shù)變小（0.035 9）。以上三步檢驗(yàn)結(jié)果表明：創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施，有助于這些城市在信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開放等方面取得明顯成效，進(jìn)而促進(jìn)這些城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表6 第三步回歸結(jié)果

3.3 區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

根據(jù)前文分析研究，總體上看，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)能夠促進(jìn)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而，由于我國幅員遼闊，各地區(qū)發(fā)展特色和資源優(yōu)勢(shì)存在顯著差別，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有高有低，地理位置條件又是影響創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要因素，是否存在因資源稟賦、區(qū)域發(fā)展水平差異而導(dǎo)致創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生不同的影響效應(yīng)？為解決以上疑問，將進(jìn)一步討論該試點(diǎn)政策的政策效果發(fā)揮是否存在區(qū)域異質(zhì)性。

由表7 可知，該試點(diǎn)政策對(duì)我國東中西部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化均產(chǎn)生正向推動(dòng)作用，其影響系數(shù)分別為0.160 2、0.072 9、0.044 2，依次遞減，進(jìn)一步表明該試點(diǎn)建設(shè)對(duì)東部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)效應(yīng)最明顯，中部地區(qū)次之，最后是西部地區(qū)。另外，該試點(diǎn)建設(shè)對(duì)東中西部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化系數(shù)分別為-0.150 3、-0.088 0、-0.052 1，也存在影響效應(yīng)依次遞減的情況。不難發(fā)現(xiàn)，相較于東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新研發(fā)投入、人才引進(jìn)等方面均存在明顯的劣勢(shì)，導(dǎo)致創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的正向邊際效應(yīng)相對(duì)較弱。

表7 區(qū)域差異的檢驗(yàn)回歸結(jié)果

3.4 城市規(guī)模異質(zhì)性檢驗(yàn)

不同層次規(guī)模的城市具有不同的城市特征和經(jīng)濟(jì)集聚能力而形成不同的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，是否會(huì)因創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境的差異化影響城市產(chǎn)業(yè)重構(gòu)?；诎闯鞘腥丝趧澐值拇笾行〕鞘幸?guī)模角度，從一般規(guī)律講，在不同數(shù)量等級(jí)的人口規(guī)模和人口密度分布下，人口規(guī)模越大的城市生產(chǎn)要素、創(chuàng)新要素等集聚能力越強(qiáng)。創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)大城市和小城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否產(chǎn)生不同效應(yīng)，創(chuàng)新型城市建設(shè)引起的大城市集聚效應(yīng)和小城市帶動(dòng)效應(yīng)是否存在顯著差異？從這一角度出發(fā)，并根據(jù)國家按照人口劃分城市規(guī)模的最新標(biāo)準(zhǔn)，討論是否存在因城市規(guī)模不同而導(dǎo)致該試點(diǎn)政策效果的差異。由于小規(guī)模城市中被設(shè)為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)的僅有3 個(gè)，數(shù)據(jù)較少，可信度較低，故未顯示小規(guī)模城市結(jié)果。

表8 城市規(guī)模差異的檢驗(yàn)回歸結(jié)果

由表8 可知，創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)不同規(guī)模城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的政策效果呈現(xiàn)“ 倒U 型 ”規(guī)律。具體而言，特大城市和大城市受到該試點(diǎn)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響效應(yīng)最為顯著，創(chuàng)新型城市建設(shè)更能促進(jìn)這兩類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這也意味著該試點(diǎn)政策對(duì)特大城市和大城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響效應(yīng)強(qiáng)，并且這種正向推動(dòng)作用處于上升階段，發(fā)展空間較大，并未達(dá)到上限，這兩類城市對(duì)該試點(diǎn)政策的適應(yīng)性和發(fā)展性較強(qiáng)。而對(duì)于超大城市和中等城市來說，創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)沒有顯著影響或者促進(jìn)作用不明顯，即城市規(guī)模太大或太小對(duì)于創(chuàng)新型城市建設(shè)產(chǎn)生的對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著，可能的原因是城市太大其本身產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于高級(jí)、均衡狀態(tài)，而城市太小由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，該試點(diǎn)政策未能成功帶動(dòng)其產(chǎn)業(yè)發(fā)展。只有城市規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用才更加明顯，即呈現(xiàn)“ 倒U 型 ”。

3.5 城市特征異質(zhì)性檢驗(yàn)

對(duì)于具有不同城市發(fā)展特色(資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、綜合治理等)的城市來說，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的政策效果是否存在差異？本文將從四個(gè)維度進(jìn)行考察，探究不同城市特征下的創(chuàng)新型城市建設(shè)的意義。具體實(shí)證方法如下：將反映不同城市發(fā)展特色的變量（信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)外開放）分別與政策虛擬變量相乘得到交乘項(xiàng)，借助基準(zhǔn)回歸模型進(jìn)行回歸，其回歸系數(shù)則反映了該試點(diǎn)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否存在因城市發(fā)展特色不同產(chǎn)生的政策異質(zhì)性。根據(jù)表9 的回歸結(jié)果，得到如下結(jié)論：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化方面：信貸支持與DID 交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，值為0.018 8，即信貸支持力度大的城市，該試點(diǎn)建設(shè)促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提升約1.88%；對(duì)城市人才集聚和引進(jìn)力度來說，人才集聚強(qiáng)度大、人才引進(jìn)政策好、人力資本水平高的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)使得該城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應(yīng)更大，該試點(diǎn)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用約為173.39%；此外，在以科技為核心競(jìng)爭力的發(fā)展背景下，創(chuàng)新型城市借助科技水平的上升，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展提供了持續(xù)動(dòng)力和保障。對(duì)外開放與DID 交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，值為0.081 4，說明進(jìn)一步的對(duì)外開放交流與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系促進(jìn)了該試點(diǎn)政策效果的發(fā)揮。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面：由前述分析可知，其交乘項(xiàng)的系數(shù)預(yù)期為負(fù)值?？梢钥吹?，四個(gè)交乘項(xiàng)的系數(shù)均為負(fù)值，符合預(yù)期。說明信貸支持力度大、人力資本水平高、技術(shù)創(chuàng)新程度高、開放引領(lǐng)效果好的城市，該試點(diǎn)建設(shè)更能發(fā)揮其政策效果，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的力度越大，使得城市產(chǎn)業(yè)加速向均衡化發(fā)展。從系數(shù)絕對(duì)值來看，相較于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，創(chuàng)新型城市建設(shè)更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展，發(fā)揮創(chuàng)新型城市政策效應(yīng)；城市中人力資本特征更能影響創(chuàng)新型城市的政策發(fā)揮效果，創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用約為105.24%。

根據(jù)上述分析，創(chuàng)新型城市建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要城市多方面全方位支持，金融環(huán)境、創(chuàng)新要素、人才集聚等都是促進(jìn)創(chuàng)新型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要支撐，為進(jìn)一步深化創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家目標(biāo)提供有力的政策參考。

表9 城市特征差異的檢驗(yàn)回歸結(jié)果

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)雙重差分回歸結(jié)果的可靠性，進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體包括：（1）“ 反事實(shí) ”檢驗(yàn)。為確保產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)是由創(chuàng)新型城市建設(shè)帶來的沖擊作用，而非其他政策波動(dòng)時(shí)間趨勢(shì)的影響，將基于“ 反事實(shí) ”的框架來評(píng)估創(chuàng)新型城市建設(shè)之前和之后這兩種情況下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的變化，以此檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)是否是一種“ 安慰劑 ”效應(yīng)。選取2004—2008 年尚未被設(shè)立創(chuàng)新型城市樣本數(shù)據(jù)（僅深圳市在2008 年被設(shè)立為創(chuàng)新型城市，故剔除），假設(shè)創(chuàng)新型城市在2006 年被設(shè)立，即設(shè)置一個(gè)安慰劑變量，在2006年之后為1，2006 年及之前為0。若該變量不顯著，則說明創(chuàng)新型城市設(shè)立確實(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了影響。（2）改變回歸時(shí)間窗口檢驗(yàn)。指縮短回歸的年限，比如原回歸采用2007—2017 年的樣本進(jìn)行回歸，那么此時(shí)可以選擇2010—2017 年的樣本進(jìn)行同樣的基準(zhǔn)回歸，因?yàn)橛行┣闆r下，對(duì)較長時(shí)間的觀測(cè)數(shù)據(jù)會(huì)比較短時(shí)間的觀測(cè)數(shù)據(jù)更容易得到顯著的回歸結(jié)果，利用此種方法，能夠得到更精確的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。由于樣本中設(shè)立創(chuàng)新型城市的時(shí)間集中于2010—2013 年，因此選取集中設(shè)立創(chuàng)新型城市前后三年，即2007—2010 年、2013—2016 年作為窗口對(duì)基準(zhǔn)回歸進(jìn)行估計(jì)，以測(cè)量回歸結(jié)果是否穩(wěn)健。

表10 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表10 報(bào)告了穩(wěn)健性檢驗(yàn)的DID 回歸結(jié)果，其中：第（1）列的“ 反事實(shí) ”檢驗(yàn)表明，“ 安慰劑 ”變量對(duì)于2 個(gè)基準(zhǔn)模型的估計(jì)系數(shù)均在10%的水平下不顯著，即此模擬實(shí)驗(yàn)不顯著，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)的確源于設(shè)立創(chuàng)新型城市帶來的推動(dòng)作用；第（2）列的改變回歸時(shí)間窗口檢驗(yàn)進(jìn)一步證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性，改變時(shí)間窗口后，DID 回歸系數(shù)的正負(fù)均未改變，顯著性也沒有發(fā)生變化，各回歸系數(shù)的顯著性和系數(shù)正負(fù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相一致。因此，通過上述檢驗(yàn)，驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 結(jié)論及相關(guān)建議

本文結(jié)合我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景，利用2007—2017 年286 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建雙重差分模型，探究創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，進(jìn)一步從信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和開放引領(lǐng)四個(gè)角度來檢驗(yàn)政策效果在區(qū)域、城市規(guī)模和城市特征上的異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：（1）考察期內(nèi)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)該城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。（2）創(chuàng)新型城市政策通過信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和開放引領(lǐng)四個(gè)中介變量促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（3）創(chuàng)新型城市政策的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)存在地域差異性：東中西部地區(qū)創(chuàng)新型城市政策均促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但政策效果由東向西依次減弱。（4）一個(gè)城市在信貸支持、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開放等方面做得越好，創(chuàng)新型城市建設(shè)推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響效應(yīng)就越大。

創(chuàng)新是城市經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。在新冠疫情持續(xù)影響的背景下，國內(nèi)城市迫切需要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，創(chuàng)新型城市的建設(shè)恰好擔(dān)當(dāng)起創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的示范載體和深化平臺(tái)。為了更好地推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，必須著力做好以下幾方面的工作：一是強(qiáng)化城市創(chuàng)新功能。要系統(tǒng)推進(jìn)創(chuàng)新型城市技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新，加強(qiáng)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)模式多元化。二是推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)向高端、智能、服務(wù)化轉(zhuǎn)型。要立足實(shí)際，發(fā)揮城市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；要加快發(fā)展智能產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向以人工智能、機(jī)器人和數(shù)字經(jīng)濟(jì)為核心的智能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；三是推動(dòng)各創(chuàng)新主體形成高效協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)體系。加強(qiáng)城市間創(chuàng)新要素的流動(dòng)與集聚，使流動(dòng)的創(chuàng)新要素“ 凝固 ”在城市各創(chuàng)新主體之內(nèi)，形成要素流動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈互動(dòng)的長效機(jī)制。四是建設(shè)創(chuàng)新友好環(huán)境。要倡導(dǎo)開放包容的文化，接受和欣賞多元化的新時(shí)代創(chuàng)新體系和制度，與時(shí)俱進(jìn)。要鼓勵(lì)年輕一輩敢于嘗試，正視失敗，科學(xué)保護(hù)創(chuàng)新成果，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者營造適宜的創(chuàng)新友好環(huán)境。讓各類創(chuàng)新要素匯集交融、各個(gè)創(chuàng)新主體百家爭鳴、各項(xiàng)創(chuàng)新成果多姿多彩，為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供持久長效的動(dòng)力保障。