張屹峰

(杭州錢塘新區(qū)建設(shè)投資集團有限公司，浙江 杭州 311404)

0 引 言

工程索賠是指在工程合同履行過程中，當(dāng)事人一方因非己方原因而遭受經(jīng)濟損失或工期延誤，按照合同約定或法律規(guī)定，應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任，而向?qū)Ψ教岢龉て诤?或)費用補償要求的行為[1]。建筑工程通常涉及面廣、涉及環(huán)節(jié)多、資金支出量大，多種因素都會對建筑工程項目施工造成影響，稍不注意，就有可能會造成施工方索賠的情況，為了能夠進一步提高建筑工程業(yè)主方處理工程索賠的能力，很有必要做好建筑工程業(yè)主方工程索賠管理工作。本文就建筑工程業(yè)主方施工索賠管理進行研究。

1 正確判斷索賠事件責(zé)任方

判斷索賠事件責(zé)任方是業(yè)主方工程索賠管理的首要工作。正確判斷索賠事件責(zé)任方既可以避免業(yè)主與施工方之間的矛盾扯皮，也可以避免不必要的核對工作，提升工作效率。

承包人工程索賠成立的基本條件包括：

(1)索賠事件已造成了承包人直接經(jīng)濟損失或工期延誤；

(2)造成費用增加或工期延誤的索賠事件是非承包人的原因發(fā)生的；

(3)承包人已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向通知書(一般為28 d)、索賠報告及相關(guān)證明材料。

上述三條同時滿足方可構(gòu)成索賠。

2 嚴把設(shè)計質(zhì)量關(guān)

在建設(shè)工程項目的施工過程中，任何的設(shè)計變更均很有可能會出現(xiàn)承包商的施工索賠，故而業(yè)主方必須要會同設(shè)計方來認真審查設(shè)計文件，包括施工進度安排、施工順序、設(shè)計方案、工程質(zhì)量標(biāo)準等，同時也要注意全方位地檢查提供給承包方的原始資料[2]。務(wù)必要避免出現(xiàn)下列三個常見錯誤：

第一，提供給承包方的原始資料存在著諸如設(shè)計缺陷、計算工程量方法不對、工程量的計算結(jié)果有較大偏差等。

第二，建筑工程項目實際施工與設(shè)計圖紙在施工環(huán)境、施工地質(zhì)等一些方面有較大的出入。

第三，設(shè)計圖紙并未嚴格按照相關(guān)標(biāo)準來做好施工說明或規(guī)范要求表達，尤其是在描述施工材料、施工設(shè)備的規(guī)格型號與名稱時有語焉不詳?shù)膯栴}。

3 發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用

監(jiān)理工程師是受業(yè)主的委托來對建筑工程項目進行管理，其管理的內(nèi)容肯定也會包括索賠管理。將監(jiān)理工程師的作用充分發(fā)揮出來，無疑有利于增強建筑工程業(yè)主方施工索賠管理能力[3]。監(jiān)理工程師需要在施工作業(yè)之前就需要介入其中，既要對建筑工程項目的概況進行了解，又要掌握業(yè)主單位的具體要求，在遵循相應(yīng)法律法規(guī)的前提下來做好質(zhì)量監(jiān)理規(guī)劃工作，最大限度確保能夠達到預(yù)定的監(jiān)理目標(biāo)。一旦制定好質(zhì)量監(jiān)理規(guī)劃方案之后，監(jiān)理工程師務(wù)必要嚴格秉承方案內(nèi)容來開展監(jiān)理工作，絕對不能自行調(diào)換或改動。

為了能夠保證能夠詳細而又具體地掌握建筑工程項目的施工狀態(tài)，監(jiān)理工程師要參與到項目施工平面設(shè)計圖、施工組織方案等資料的審批環(huán)節(jié)中，以此來深入了解施工各工序、各環(huán)節(jié)的具體情況，唯有如此，方可提出切實有效的質(zhì)量控制措施。若在審批時發(fā)現(xiàn)施工平面設(shè)計圖或施工組織方案存在著缺陷或者不足，那么務(wù)必要在第一時間內(nèi)提出，督促改正，力爭在施工之前妥善解決好這些問題，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。這樣做的最大優(yōu)點就在于：與施工過程中處理或施工結(jié)束之后處理相比，施工前處理既省錢又省事，且問題要更易于處理。

4 認真編制招標(biāo)文件

工程招標(biāo)文件是業(yè)主方與承包商簽訂合同的重要基礎(chǔ)，也是建筑工程項目得以順利開展的有效前提。由于95%的工程招標(biāo)文件內(nèi)容均會在日后轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤瑑?nèi)容，故而很有必要做好招標(biāo)文件的編制工作。在合同談判階段與建筑工程招標(biāo)階段，業(yè)主方應(yīng)該要對合同條件展開深入而又詳細地研究，并主動邀請業(yè)內(nèi)經(jīng)驗豐富的技術(shù)人員、監(jiān)理工程師等參與到項目決策之中，確保技術(shù)規(guī)范、合同文件、招標(biāo)文件的編制趨于科學(xué)、合理，防止出現(xiàn)合同文件缺陷而導(dǎo)致索賠的情況[4]。要確保合同文件的各個條款內(nèi)容均要保持一致性，最大限度地防止出現(xiàn)彼此矛盾的情況，導(dǎo)致影響到業(yè)主方施工索賠管理；合同文件中的用語務(wù)必要做到嚴謹、科學(xué)，要經(jīng)得起推敲，一旦與承包商出現(xiàn)爭端時可易于判斷；要保證相關(guān)資料的可靠性與完整性，可對建筑工程項目的實際情況予以真實而又客觀地反映；要對承包商與業(yè)主方的利益關(guān)系進行妥善處理，力爭能夠達到“利潤共享、風(fēng)險共擔(dān)”的效果。

與此同時，在開展編制招標(biāo)文件的過程中，務(wù)必要緊密結(jié)合當(dāng)前擬建的建筑工程項目具體情況來有效選擇適宜的評標(biāo)辦法，需要綜合考慮投標(biāo)人的管理人員素質(zhì)、日常業(yè)績、企業(yè)信譽度、市場資質(zhì)等因素。例如，對于涉及較多復(fù)雜技術(shù)的建筑工程項目(包括長大隧道工程項目、特大橋項目等)，評標(biāo)辦法不太適宜選擇最低評標(biāo)價法，最低評標(biāo)價法只適用于技術(shù)難度不太大的建筑工程項目；而綜合評估法也是一種應(yīng)用較佳的評標(biāo)方法，雖然在評標(biāo)過程中會有較為復(fù)雜的過程，但是卻很適用于施工內(nèi)容多、施工技術(shù)難度較大的建筑工程項目，便于招標(biāo)人優(yōu)中選優(yōu)，最終選出具有雄厚綜合實力的投標(biāo)人，這樣一來，也可避免后續(xù)出現(xiàn)過多的施工索賠現(xiàn)象。

5 保存工程記錄

保存工程記錄在建筑工程業(yè)主方施工索賠管理中具有極為重要的作用，可作為重要的支撐佐證。特別是一些政府投資項目，索賠需要地方政府審批的，如果缺少資料支撐，即使業(yè)主方與施工方對索賠事件達成一致，也無法滿足政府部門要求，導(dǎo)致正常的索賠無法進行。承包商在提交索賠報告時，往往會涉及一些設(shè)備記錄與材料記錄，但是這些并非是由業(yè)主方代表與監(jiān)理工程師全部審查同意的，但若業(yè)主方無相關(guān)保存記錄，那么很難反駁索賠報告中的虛假成分；與此同時，業(yè)主方在向承包方進行施工索賠時，也需要以工程記錄為依據(jù)來維護自身的合法權(quán)益。

6 做好施工過程控制

建筑工程業(yè)主方介入到施工過程控制是極為重要的，可在很大程度上降低施工索賠的發(fā)生率。在施工過程中，業(yè)主方需要在監(jiān)理工程師等人的輔助之下對關(guān)鍵性的施工環(huán)節(jié)都予以全方位、全過程跟蹤，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)隱患，并且提出行之有效的解決措施，進而確保建筑工程項目高質(zhì)量完成，避免或者減小施工索賠事件的發(fā)生[5]。業(yè)主方也要指派專人定期或不定期到施工現(xiàn)場，加強施工現(xiàn)場的跟蹤，特別是一些重要的分項工程及隱蔽工程，做好現(xiàn)場記錄及影像資料的留存。

第一，業(yè)主方人員不僅要專注于單個施工工序、施工環(huán)節(jié)的控制，確保其質(zhì)量，而且還要立足于整個建筑工程項目的角度來統(tǒng)籌管理，不斷優(yōu)化施工過程。

第二，由于施工機械設(shè)備與施工材料的優(yōu)劣會直接影響到施工索賠發(fā)生率，業(yè)主方人員應(yīng)該要做好施工機械設(shè)備與施工材料的檢查工作，確保施工機械設(shè)備與施工材料的質(zhì)量能夠達到建筑工程項目的需要，特別是一定要做到“秉公處理”“照章辦事”，嚴格把關(guān)，絕對不放任何質(zhì)量低劣的施工材料入場。

第三，業(yè)主方人員應(yīng)該要及時巡查整個建筑工程項目的施工狀態(tài)，并且要定期對比分析計劃施工進度與實際施工進度，不斷地對工程質(zhì)量進行驗證與剖析，若發(fā)現(xiàn)存在著不合格之處，那么要及時對施工企業(yè)提出，限期改正；若發(fā)現(xiàn)存在著不安全因素或進度緩慢，那么要在第一時間要求施工人員整改，并且及時做好相關(guān)證據(jù)的收集，唯有如此，施工索賠管理工作才是有價值、有意義的。

第四，眾所周知，會有一系列的因素對建筑工程項目的施工進度造成影響，一旦施工進度拖延，就會出現(xiàn)施工索賠的問題，而解決這一問題的最佳方式就是加大組織協(xié)調(diào)力度。

業(yè)主方人員要有擔(dān)當(dāng)意識，要主動對相關(guān)單位的人際關(guān)系進行協(xié)調(diào)，既要讓他們能夠嚴格按照規(guī)定來履行職責(zé)，又要對其他單位的工作進行支持，切忌出現(xiàn)相互推諉、相互掣肘的情況。與此同時，業(yè)主方人員應(yīng)該要學(xué)會事前識別、事前分析影響工程進度的因素，進而能夠有針對性地制定出控制策略。

7 結(jié)束語

總之，強化業(yè)主方施工索賠管理能力，在建筑工程項目施工環(huán)節(jié)中具有極為重要的作用和價值，既有利于降低建筑工程項目的施工成本，又有利于降低業(yè)主方不必要的經(jīng)濟損失，還有利于提升建筑工程項目的整體質(zhì)量與施工進程，進而促進建筑工程項目朝著有序、良性的方向發(fā)展。