練宏新 黃治庚 黃金才 胡 浩 劉斐淵 馮湘萍

醫(yī)院科研是大型醫(yī)院促進(jìn)診療水平提升，強(qiáng)化醫(yī)療行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必然途徑和發(fā)展方向，也是高水平醫(yī)院學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要手段，扶持和規(guī)范醫(yī)院科研工作也是推動(dòng)我國(guó)醫(yī)療事業(yè)邁向高水平建設(shè)的當(dāng)然舉措。近年來(lái)，政府各級(jí)科研管理部門(mén)持續(xù)加大對(duì)醫(yī)院科研的投入力度，科研項(xiàng)目的高效管理和成果轉(zhuǎn)化與利用顯得益發(fā)重要。當(dāng)前，醫(yī)院科研管理和運(yùn)行中還存在管理模式僵化、管理制度內(nèi)容不科學(xué)、制度執(zhí)行不到位、科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管不足、信息化建設(shè)不完善等種種問(wèn)題，廉潔規(guī)范地開(kāi)展科研實(shí)踐活動(dòng)是醫(yī)院科研持續(xù)、穩(wěn)步、健康發(fā)展的有力保障。本文通過(guò)科研項(xiàng)目管理調(diào)研，就當(dāng)前醫(yī)院科研管理現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題提出探討和對(duì)策建議，以利促進(jìn)科研項(xiàng)目管理規(guī)范化[1]，推動(dòng)醫(yī)院科研高質(zhì)量健康發(fā)展。

1 當(dāng)前醫(yī)院科研簡(jiǎn)要現(xiàn)狀

1.1 在研項(xiàng)目多、管理經(jīng)費(fèi)規(guī)模龐大

掌握醫(yī)院科研規(guī)模、了解科研經(jīng)費(fèi)的主要支出去向、認(rèn)識(shí)科研管理過(guò)程的不足和漏洞、對(duì)促進(jìn)科學(xué)合理用好科研預(yù)算經(jīng)費(fèi)，規(guī)范科研項(xiàng)目高效管理具有積極意義。

通過(guò)全面調(diào)研醫(yī)院近三年的科研立項(xiàng)規(guī)模、經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)和支出去向、研用材料的采購(gòu)規(guī)模，經(jīng)統(tǒng)計(jì)得知，近三年醫(yī)院科研立項(xiàng)在研項(xiàng)目多達(dá)370項(xiàng)；經(jīng)費(fèi)來(lái)源途徑以國(guó)家、省、市下?lián)艿目v向科研經(jīng)費(fèi)為主[2]；管理的科研預(yù)算經(jīng)費(fèi)金額龐大，總額高達(dá)2.21億元，其中，在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占比上，重大科研項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)占比高，14項(xiàng)500萬(wàn)元以上項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)占比達(dá)63.46%；在經(jīng)費(fèi)來(lái)源占比上，以高水平醫(yī)院建設(shè)登峰計(jì)劃經(jīng)費(fèi)來(lái)源的醫(yī)院自立項(xiàng)預(yù)算占比為49.24%?？梢?jiàn)，須對(duì)重大科研項(xiàng)目和專項(xiàng)來(lái)源經(jīng)費(fèi)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)管。

1.2 科研經(jīng)費(fèi)支出去向較為集中

抽取其中8項(xiàng)重大科研項(xiàng)目，經(jīng)全面了解經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，科研實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)用支出、勞務(wù)費(fèi)用支出和技術(shù)協(xié)作費(fèi)用(注：即檢測(cè)、化驗(yàn)、加工等外購(gòu)服務(wù)費(fèi))支出是各科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的三個(gè)主要支出去向；科研設(shè)備購(gòu)置方面，因醫(yī)院科研活動(dòng)大多依托所在科室實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展，通過(guò)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置設(shè)備的支出相對(duì)較小或零支出；差旅費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等其它支出占比亦極小。如何規(guī)范和合理支配使用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)及技術(shù)協(xié)作費(fèi)，加強(qiáng)此三類費(fèi)用的使用監(jiān)管和監(jiān)督應(yīng)列作科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的重要內(nèi)容。

表1 三年科研立項(xiàng)規(guī)模和經(jīng)費(fèi)來(lái)源

表2 項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)

表3 科研經(jīng)費(fèi)支出去向

2 醫(yī)院科研管理和運(yùn)行中存在的問(wèn)題

2.1 科研人員管理松散

科研工作人員明確的績(jī)效目標(biāo)和管理激發(fā)潛能的釋放，是科研績(jī)效輸出和成果轉(zhuǎn)化的重要保障。當(dāng)前，醫(yī)院科學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展主要由項(xiàng)目PI負(fù)責(zé)組建人數(shù)不等的研究團(tuán)隊(duì)按期完成，項(xiàng)目PI為醫(yī)院各學(xué)科領(lǐng)軍人才或骨干人才，團(tuán)隊(duì)其它成員構(gòu)成主要包含以下幾類：①不能領(lǐng)取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出報(bào)酬的醫(yī)院在職人員；②合同制專職科研實(shí)驗(yàn)人員；③醫(yī)院派駐的博士后(1人/團(tuán)隊(duì))；④勞務(wù)派遣人員；⑤外單位項(xiàng)目合作人員。其中,由科研經(jīng)費(fèi)支付勞務(wù)報(bào)酬的是合同制專職科研實(shí)驗(yàn)人員和勞務(wù)派遣人員,一般因課題立項(xiàng)而招聘,結(jié)題而解約，由所在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)PI實(shí)施管理。隨著科研扶持力度越來(lái)越大，科研活動(dòng)增加，科研隊(duì)伍也不斷壯大。當(dāng)前，項(xiàng)目PI需同時(shí)兼顧臨床工作，在項(xiàng)目PI的管理責(zé)任不清，員工個(gè)人績(jī)效考評(píng)細(xì)則不夠清晰、績(jī)效要求不夠明確的境況下，很多團(tuán)隊(duì)疏于人員考勤管理，部分科研人員工作散漫，積極性不高。甚至出現(xiàn)工作人員因個(gè)人原因不能如約履職或離崗，而合同沒(méi)有及時(shí)予以終止，勞務(wù)費(fèi)用照常發(fā)放等管理失職和缺位的情況，必須予以重視和糾正，加強(qiáng)人員隊(duì)伍管理。

2.2 科研專項(xiàng)資金重分配輕監(jiān)管

資金撥付后的物資采購(gòu)、審批等過(guò)程管理不規(guī)范、不健全、科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查力不強(qiáng)[3]，事后監(jiān)管弱化。

2.2.1 經(jīng)費(fèi)申用審批形式化 當(dāng)前，科研經(jīng)費(fèi)申用的審批流程為科研團(tuán)隊(duì)提出需求申請(qǐng)，經(jīng)業(yè)務(wù)科室(設(shè)備科等)同意，轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)預(yù)審，再遞交科研主管部門(mén)審核后，報(bào)送主管副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)審批。該管理模式的弊端為審批管理部門(mén)多，審核審批耗時(shí)長(zhǎng)。在科研項(xiàng)目多、支出項(xiàng)目多、申請(qǐng)審批事項(xiàng)頻繁的情況下，科研管理部門(mén)亦疲于應(yīng)付審核，導(dǎo)致各自僅作簽名應(yīng)付，審核審批程序流于形式。出現(xiàn)低級(jí)的問(wèn)題審批單，存在各種申批單據(jù)時(shí)間要素不全或合同簽訂無(wú)日期；報(bào)銷隨附合同不對(duì)版；同一天申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)和報(bào)銷；物資采購(gòu)在前，申請(qǐng)和審批在后等不規(guī)范問(wèn)題。對(duì)合同條款不明確或措辭不清晰的內(nèi)容[4]，缺乏把關(guān)和監(jiān)督。

2.2.2 未按規(guī)定實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu) 科研材料費(fèi)用支出和技術(shù)協(xié)作費(fèi)用支出是科研經(jīng)費(fèi)的其中兩個(gè)主要支出去向。各科研項(xiàng)目組在購(gòu)進(jìn)耗材試劑等研用材料時(shí)未嚴(yán)格按照《醫(yī)院科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》的規(guī)定實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)確定供應(yīng)商；科研項(xiàng)目檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)及加工等外購(gòu)服務(wù)未經(jīng)統(tǒng)一招標(biāo)確定合作商[5]。各科研項(xiàng)目組均采取化繁為簡(jiǎn)、拆分開(kāi)票的方式規(guī)避招標(biāo)，導(dǎo)致空有制度而無(wú)執(zhí)行，制度的嚴(yán)肅性沒(méi)有彰顯，采購(gòu)的規(guī)范性沒(méi)有貫徹，管理的監(jiān)督性沒(méi)有落實(shí)。

2.2.3 產(chǎn)品采購(gòu)價(jià)格缺乏競(jìng)爭(zhēng)和約束 當(dāng)前，科研耗材、試劑等物資均由各項(xiàng)目課題組自行采購(gòu)，在沒(méi)有執(zhí)行公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)或通過(guò)電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)價(jià)的情況下。供應(yīng)商產(chǎn)品資質(zhì)缺乏把關(guān)，采購(gòu)價(jià)格形成和準(zhǔn)入沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)和約束，對(duì)經(jīng)費(fèi)的支出運(yùn)用缺乏有效監(jiān)管，容易滋生廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.4 出現(xiàn)課題立項(xiàng)前的報(bào)銷發(fā)票 存在經(jīng)費(fèi)交叉使用的現(xiàn)象，沒(méi)有嚴(yán)格落實(shí)?？顚Ｓ谜?，從而影響科研經(jīng)費(fèi)核算信息的真實(shí)性[6]。

2.3 未建立研用材料使用管理制度

耗材試劑等研用材料購(gòu)置是科研經(jīng)費(fèi)中占比最大的支出去向，平均支出占比50%，有的團(tuán)隊(duì)支出高達(dá)85%。研用材料采購(gòu)長(zhǎng)期由科研團(tuán)隊(duì)獨(dú)立經(jīng)辦，沒(méi)有出入庫(kù)登記，管理松散，缺乏監(jiān)督。目前，各項(xiàng)目組自行采購(gòu)和收訖貨物后再憑發(fā)票和送貨清單到醫(yī)院主管部門(mén)設(shè)備科補(bǔ)辦出入庫(kù)手續(xù)，設(shè)備科實(shí)行零庫(kù)存管理，僅作出入庫(kù)登記記錄。各項(xiàng)目組對(duì)研用材料沒(méi)有實(shí)行明細(xì)的臺(tái)賬管理，經(jīng)費(fèi)報(bào)銷時(shí)無(wú)隨付試劑測(cè)試報(bào)告或試驗(yàn)數(shù)據(jù)材料可佐證真實(shí)使用情況。現(xiàn)有模式下研用材料購(gòu)進(jìn)票物是否相符、使用是否真實(shí)難于掌握，缺乏制度性的研用材料使用管理規(guī)范和監(jiān)管規(guī)定。

2. 4 信息化建設(shè)未能適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的管理要求

2.4.1 未實(shí)施研用材料帳目明細(xì)化管理 醫(yī)院在研課題多、研用材料種類繁多，醫(yī)院未對(duì)科研耗材試劑實(shí)施帳目明細(xì)化管理，明確記錄研用材料的名稱、規(guī)格、單位、入庫(kù)數(shù)量、采購(gòu)價(jià)格、生產(chǎn)企業(yè)、配送企業(yè)，產(chǎn)品有效期等重要信息，只是籠統(tǒng)的按項(xiàng)目PI所在科室為對(duì)象、按產(chǎn)品采購(gòu)批次入庫(kù)，只能體現(xiàn)批次入庫(kù)總價(jià)格，沒(méi)有詳細(xì)的產(chǎn)品信息。

2.4.2 未以“各科研項(xiàng)目名稱”為出入庫(kù)單位進(jìn)行管理 在信息化系統(tǒng)管理中，各項(xiàng)目課題組所購(gòu)研用材料均以項(xiàng)目PI所在科室為對(duì)象進(jìn)行入庫(kù)，歸列入出各所在科室，往往與該科室日常采用的醫(yī)用耗材試劑混淆在一起，無(wú)法區(qū)分哪些為科室醫(yī)用耗材試劑，哪些為科研用耗材試劑。沒(méi)有對(duì)研用材料單獨(dú)建帳和信息化明細(xì)管理，無(wú)法滿足信息化時(shí)代的數(shù)據(jù)采集和分析要求，亦給科研經(jīng)費(fèi)管理增加了難度[7]。

3 問(wèn)題對(duì)策與管理建議

3.1 強(qiáng)化PI的管理責(zé)任，加強(qiáng)人員管理

針對(duì)人員管理松散的現(xiàn)況，要強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)PI的管理責(zé)任，根據(jù)成員類型進(jìn)行靈活管理，重在高質(zhì)高效完成課題研究，達(dá)現(xiàn)目標(biāo)成果。PI是科研團(tuán)隊(duì)的核心人物，要合理構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)人員構(gòu)成，明確團(tuán)隊(duì)各成員的履職責(zé)任、具體工作任務(wù)，以及各階段必須完成的科研目標(biāo)?？记谏蠈?shí)行人員分級(jí)分類管理，重點(diǎn)加強(qiáng)從科研經(jīng)費(fèi)中領(lǐng)取勞務(wù)報(bào)酬人員的管理：勞務(wù)派遣人員主要配合PI做好各項(xiàng)購(gòu)用申請(qǐng)、研用材料使用管理、成員勞務(wù)費(fèi)用請(qǐng)領(lǐng)等各種內(nèi)務(wù)事項(xiàng)工作，要嚴(yán)格實(shí)行準(zhǔn)時(shí)上下班考勤，可利用指紋打卡或人臉識(shí)別等現(xiàn)代智能化技術(shù)手段進(jìn)行管理；針對(duì)科研實(shí)驗(yàn)研究不能完全實(shí)行固定時(shí)坐班制的客觀性和特殊性，對(duì)不適于實(shí)行8小時(shí)制準(zhǔn)時(shí)上下班考勤管理的專職實(shí)驗(yàn)人員，要輕坐班重成果，構(gòu)建靈活高效、目標(biāo)明確、考評(píng)細(xì)則完善的系統(tǒng)管理模式。

3.2 重點(diǎn)加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)三大支出去向的全流程監(jiān)管

3.2.1 嚴(yán)格按合同約定支付科研人員的勞務(wù)報(bào)酬 對(duì)招聘引進(jìn)的科研專職實(shí)驗(yàn)人員，要將明確的個(gè)人科研績(jī)效和考核標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)進(jìn)合同，按合同規(guī)定嚴(yán)格管理，定期組織績(jī)效考核，視合同履約達(dá)標(biāo)情況和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)支付薪酬。探索建立專職科研實(shí)驗(yàn)人員“以事定酬”“以果定酬”的工作績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化科研工作績(jī)效和成果輸出。鑒于專職科研實(shí)驗(yàn)人員臨時(shí)性較強(qiáng)、流動(dòng)性較大的特點(diǎn)，要完善合同內(nèi)容制定，對(duì)出現(xiàn)違約、考核績(jī)效差的及時(shí)依規(guī)終止聘用合同。通過(guò)明確的績(jī)效管理、規(guī)范的過(guò)程評(píng)估、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)題考核全面加強(qiáng)科研人員勞務(wù)薪酬管理。

3.2.2 建立研用材料采購(gòu)電子商務(wù)平臺(tái) 隨著科研項(xiàng)目越來(lái)越多，資金規(guī)模越來(lái)越大，科研活動(dòng)也更加頻繁。原有管理制度中有關(guān)公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)施細(xì)則難于執(zhí)行落實(shí)，各科研項(xiàng)目組設(shè)法規(guī)避招標(biāo)，管理部門(mén)也往往配合敷衍了事，制度得不到執(zhí)行，規(guī)范性缺失，監(jiān)管缺位。應(yīng)探索新的采購(gòu)?fù)緩胶透咝У牟少?gòu)方式，構(gòu)建研用材料采購(gòu)電子商務(wù)平臺(tái)，匯集廣泛合格供應(yīng)商，通過(guò)線上公開(kāi)集合競(jìng)價(jià)形式確定研用材料的價(jià)格和生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商，按批次或較短時(shí)限簽訂采購(gòu)合同，規(guī)范科研物資采購(gòu)，治理信息不對(duì)稱造成價(jià)格虛高等問(wèn)題[8]，改革公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)多、流程長(zhǎng)、工作量大、實(shí)行難、效率低，不適于科研實(shí)踐活動(dòng)對(duì)物資及時(shí)需求的管理弊端。

3.2.3 通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)程序確定外購(gòu)服務(wù)商 在當(dāng)前醫(yī)院的眾多科研活動(dòng)中，檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)及加工等外購(gòu)服務(wù)由各項(xiàng)目課題組自行選擇決定，服務(wù)商的確定和服務(wù)價(jià)格的形成缺少競(jìng)爭(zhēng)和公開(kāi)透明。應(yīng)全面整合規(guī)范統(tǒng)一醫(yī)院的科研外購(gòu)服務(wù)，定期通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)程序確定少數(shù)幾家服務(wù)商，明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)價(jià)格，簽訂服務(wù)合同，提供項(xiàng)目測(cè)試報(bào)告或?qū)嶒?yàn)材料在報(bào)銷費(fèi)用時(shí)附作佐證憑據(jù)。

3.3 構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)線上申用報(bào)銷審批管理平臺(tái)

在采購(gòu)流程規(guī)范、報(bào)銷材料完整的情況下，簡(jiǎn)化經(jīng)費(fèi)申用審批流程，具體科研經(jīng)費(fèi)的使用都通過(guò)信息化管理平臺(tái)進(jìn)行管理[9]。通過(guò)財(cái)務(wù)實(shí)時(shí)審核、內(nèi)審過(guò)程抽查，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的合法性和合理性[10]。探索在研用材料采購(gòu)平臺(tái)構(gòu)建完善，科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)使用懲防機(jī)制健全的基礎(chǔ)上，全面實(shí)施經(jīng)費(fèi)使用PI負(fù)責(zé)制，用好用活科研經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)科研成果的輸出和轉(zhuǎn)化。

3.4 加強(qiáng)科研物資的使用管理與監(jiān)督

建立研用材料使用管理制度，各科研團(tuán)隊(duì)(課題組)要建立規(guī)范的研用材料管理電子臺(tái)賬，加強(qiáng)研用材料入賬登記和使用登記管理，明確研用材料的使用去向。

3.5 完善科研物資的信息化管理

①將研用材料的名稱、規(guī)格、單位、單價(jià)、數(shù)量、生產(chǎn)企業(yè)、供應(yīng)企業(yè)等明細(xì)逐一做好入庫(kù)記錄，形成電子臺(tái)帳。②以“各科研項(xiàng)目名稱”為出入庫(kù)單位，明確標(biāo)注每一研用材料所屬“科研項(xiàng)目”，做到物資去向明確，經(jīng)費(fèi)來(lái)源可追溯。便于科研管理部門(mén)隨時(shí)根據(jù)統(tǒng)計(jì)需要對(duì)各科研項(xiàng)目的物資采購(gòu)情況進(jìn)行審計(jì)、匯總分析，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管監(jiān)督[11]。

3.6建立健全激勵(lì)約束機(jī)制

在明確細(xì)化科研績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，建立健全科研激勵(lì)約束機(jī)制，在實(shí)際工作中，獎(jiǎng)懲并重，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性[12]。按照獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，視科研目標(biāo)任務(wù)的階段考核達(dá)標(biāo)情況，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)；對(duì)科研成績(jī)顯著、成果豐碩的優(yōu)秀聘用人員予以入編入崗。對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程評(píng)估考核不合格者，予以黃牌警告一次[13]，扣發(fā)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效薪酬；黃牌警告達(dá)2次的，予以辭退，限制其重新入院就職的資格。對(duì)違反廉潔紀(jì)律的依規(guī)處理。

4 結(jié)語(yǔ)

醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)的廉潔使用和高效運(yùn)行是科研績(jī)效輸出和成果轉(zhuǎn)化利用的前提和基礎(chǔ)。構(gòu)建完善科學(xué)規(guī)范的科研管理制度，堵塞管理漏洞、優(yōu)化管理模式，形成使用、管理、監(jiān)督三位一體的內(nèi)部控制制度[14]，實(shí)現(xiàn)依制度科學(xué)用人、依制度規(guī)范用費(fèi)，依制度高效出產(chǎn)，使醫(yī)院科研人員排除干擾、潛心學(xué)術(shù)，保障醫(yī)院科研真正行穩(wěn)致遠(yuǎn)，推動(dòng)醫(yī)院科研高質(zhì)量健康發(fā)展。