郭晗

(西北大學(xué) 中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究院/經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的核心。改革開放四十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路取得成功的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)，就是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中既發(fā)揮有效市場(chǎng)的作用，也發(fā)揮有為政府的作用[1]。在市場(chǎng)機(jī)制與政府作用結(jié)合的背景下，中國(guó)各類市場(chǎng)主體活力不斷迸發(fā)，形成了經(jīng)濟(jì)持續(xù)向好發(fā)展的態(tài)勢(shì)和格局。

“十四五”是新時(shí)代的“三期疊加”時(shí)期，即全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的開局起步期、“世界百年未有之大變局”的持續(xù)深化期、新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命的加速拓展期。針對(duì)“十四五”時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特征，黨的十九屆五中全會(huì)提出要“推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合”。這就要求我們必須進(jìn)一步在理論上認(rèn)識(shí)清楚政府與市場(chǎng)的關(guān)系及其在激發(fā)市場(chǎng)主體活力中的重要作用。發(fā)揮好市場(chǎng)在資源配置中決定性作用的同時(shí)，更好地發(fā)揮政府作用，構(gòu)建新時(shí)代高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的升級(jí)版[2]，以此實(shí)現(xiàn)“危機(jī)中育新機(jī)、變局中開新局”，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“十四五”乃至整個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一、有效市場(chǎng)與有為政府激發(fā)市場(chǎng)主體活力的理論邏輯

自新中國(guó)成立以來(lái)，我們對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的探索在不斷深化。從對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用的認(rèn)識(shí)來(lái)看，大體遵循了“否認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制作用—計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合(雙軌制)—發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用—發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用”這4個(gè)階段。從對(duì)政府管理機(jī)制作用來(lái)看，則大體遵循了“指令性計(jì)劃配置資源—指導(dǎo)性計(jì)劃代替指令性計(jì)劃—建立宏觀調(diào)控體系—完善宏觀經(jīng)濟(jì)治理體制”這4個(gè)階段。政府對(duì)市場(chǎng)關(guān)系認(rèn)識(shí)的逐步深入，推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展。當(dāng)前，中國(guó)全面建成小康社會(huì)勝利在望，即將進(jìn)入社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新發(fā)展階段，在新發(fā)展階段需要塑造經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新優(yōu)勢(shì)，激發(fā)各類市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活力。這既離不開有效市場(chǎng)的作用，也離不開有為政府的作用，只有將有效市場(chǎng)與有為政府結(jié)合起來(lái)，才能形成激發(fā)市場(chǎng)主體活力的完整邏輯。

(一)有效市場(chǎng)激發(fā)市場(chǎng)主體活力的知識(shí)發(fā)現(xiàn)機(jī)制

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)的作用主要解釋為價(jià)格配置資源的機(jī)制，即通過價(jià)格信號(hào)使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托有效[3]。但市場(chǎng)的作用不僅在于價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資源配置，也在于知識(shí)發(fā)現(xiàn)，即通過企業(yè)家的分散決策和試錯(cuò)，克服有限信息帶來(lái)的知識(shí)分散問題。因此，有效市場(chǎng)并不是指新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的完全信息假設(shè)下“瓦爾拉斯拍賣人”形式的理想市場(chǎng)?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)是信息不對(duì)稱和信息不完全。有效市場(chǎng)的核心恰恰是將這種信息不完全條件下未被發(fā)現(xiàn)的利潤(rùn)機(jī)會(huì)作為激勵(lì)來(lái)激發(fā)企業(yè)家精神的發(fā)揮，通過市場(chǎng)過程的展開，使市場(chǎng)主體之間分散創(chuàng)新并彼此競(jìng)爭(zhēng)，在優(yōu)勝劣汰和生存檢驗(yàn)后，不斷形成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)和新模式，而市場(chǎng)參與者也能夠通過交易實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)效率。

(二)有為政府激發(fā)市場(chǎng)主體活力的制度糾偏機(jī)制

市場(chǎng)體系的有效性受到制度體系的制約，市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能最終是通過交易和契約完成的[4]。但維持契約實(shí)施的制度體系如果不健全，就會(huì)形成極高的協(xié)調(diào)成本，從而造成市場(chǎng)主體間的“協(xié)調(diào)失靈”。例如，不清晰的產(chǎn)權(quán)界定和不完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)使市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制無(wú)法實(shí)施，進(jìn)而難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)發(fā)現(xiàn)；缺乏維護(hù)契約實(shí)施的法律和規(guī)則，或者規(guī)則得不到有效執(zhí)行，會(huì)形成市場(chǎng)的非效率；對(duì)金融等行業(yè)的監(jiān)管不到位，會(huì)導(dǎo)致“大而不能倒”的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；缺乏政府對(duì)于關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)，僅依靠市場(chǎng)機(jī)制也難以解決基礎(chǔ)研發(fā)的“公地悲劇”困境。面臨這些狀況，就必須依靠有為政府，通過不斷完善制度體系，實(shí)現(xiàn)制度糾偏，不斷降低市場(chǎng)主體間的協(xié)調(diào)成本，為推動(dòng)市場(chǎng)主體間的有效合作和激發(fā)市場(chǎng)活力創(chuàng)造條件。

(三)有效市場(chǎng)與有為政府結(jié)合激發(fā)市場(chǎng)主體活力的互補(bǔ)協(xié)同機(jī)制

市場(chǎng)與政府不是替代關(guān)系，更不是非此即彼，要充分激發(fā)市場(chǎng)主體活力，必須將二者相結(jié)合。這種結(jié)合既是“互補(bǔ)”，也是“協(xié)同”?！盎パa(bǔ)”體現(xiàn)在有效市場(chǎng)與有為政府要在不同的領(lǐng)域分別發(fā)揮作用，在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，要通過市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和知識(shí)發(fā)現(xiàn)的作用，不斷推動(dòng)經(jīng)濟(jì)主體之間的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活力的不斷提升；在重大基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵共性技術(shù)、公共環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域，則要通過有為政府發(fā)揮主要作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)和前提?！皡f(xié)同”體現(xiàn)在有為政府和有效市場(chǎng)本身的相互依存關(guān)系，一方面，市場(chǎng)的“有效”取決于政府提供的制度體系的質(zhì)量，構(gòu)建開放統(tǒng)一、公平競(jìng)爭(zhēng)的高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系離不開政府的制度保障；另一方面，政府的“有為”不能直接干預(yù)市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)合作，必須要與市場(chǎng)機(jī)制一起發(fā)揮作用，要為市場(chǎng)主體的分散試錯(cuò)提供空間，在“有限”的條件下實(shí)現(xiàn)積極“有為”，推動(dòng)市場(chǎng)活力提升和經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

二、“十四五”時(shí)期中國(guó)增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力面臨的主要制約因素

改革開放四十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，這在很大程度上得益于各類市場(chǎng)主體活力的不斷增強(qiáng)。在“十四五”時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，但一些制約市場(chǎng)主體活力提升的問題依然存在，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展形成了一定的制約。

(一)國(guó)有企業(yè)主體活力的困境：“委托代理”與“效率損失”約束

國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要支柱。國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)活力不足的原因，主要還是在于國(guó)有企業(yè)的“低效率”及其與市場(chǎng)配置資源機(jī)制的兼容性問題。國(guó)有企業(yè)低效率的原因主要在于剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)的不匹配所造成的“委托代理”困境。國(guó)有企業(yè)的委托方是全體國(guó)民，也是國(guó)有企業(yè)剩余索取權(quán)的擁有者，但缺乏國(guó)有企業(yè)的剩余控制權(quán)。而國(guó)有企業(yè)的代理方是政府官員和國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，其掌握實(shí)際的剩余控制權(quán)，但沒有剩余索取權(quán)。這就會(huì)使得國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)中不可避免地出現(xiàn)兩大問題，一是基于預(yù)算軟性約束帶來(lái)的生產(chǎn)效率損失，二是不能承擔(dān)有效風(fēng)險(xiǎn)和不確定性造成的創(chuàng)新效率損失[5]。再加上國(guó)有企業(yè)的管理者是基于科層制自上而下管理，且國(guó)有企業(yè)管理者的任期并不長(zhǎng)，這就使得“委托代理”困境下短期化行為的道德風(fēng)險(xiǎn)比較突出。盡管基于一定的監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，可以提供部分解決途徑，但監(jiān)督和激勵(lì)都難以解決不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題，也難以解決預(yù)算軟約束問題，這就成為了國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體活力提升的主要約束。

(二)民營(yíng)企業(yè)主體活力的困境：“競(jìng)爭(zhēng)中性缺失”與“市場(chǎng)歧視”約束

民營(yíng)企業(yè)是中國(guó)市場(chǎng)主體中的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。民營(yíng)企業(yè)主體活力不足的原因，主要還是來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)中性缺失。由于觀念偏差、制度不完善和政策落實(shí)不到位等原因，中國(guó)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主體在政策環(huán)境、法律保障和要素空間供給方面還存在不足，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐也弱于國(guó)有企業(yè)。對(duì)民營(yíng)企業(yè)在準(zhǔn)入許可、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行、政府采購(gòu)和招投標(biāo)等方面的“市場(chǎng)歧視”依然存在[6]。加之中國(guó)在部分行業(yè)存在的行政性壟斷或部分行政權(quán)力對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過度干預(yù)問題，對(duì)建構(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境形成了一定程度的阻礙，這既會(huì)形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素價(jià)格扭曲等問題，也會(huì)導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)的投資意愿和投資效率不能達(dá)到最優(yōu)水平，民營(yíng)市場(chǎng)主體的活力不能得到有效激發(fā)，制約了整個(gè)社會(huì)資源配置效率的提升。

(三)小微個(gè)體工商戶主體活力的困境：“低風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力”與“金融支持不足”約束

小微企業(yè)與個(gè)體工商戶，是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“毛細(xì)血管”，是就業(yè)的“穩(wěn)定器”。小微企業(yè)與個(gè)體工商戶市場(chǎng)活力不足，主要還是由于風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力較低與中國(guó)金融體制機(jī)制不夠完善造成的“融資難、融資貴”問題。小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的普遍特征是規(guī)模小、生存周期短和抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足。在大的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)下，小微企業(yè)和個(gè)體工商戶往往是受沖擊最大的經(jīng)濟(jì)主體，這就造成了這一類市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和投資不足等問題。另外，從中國(guó)整體的金融體制來(lái)看，金融市場(chǎng)化程度不高，大型金融機(jī)構(gòu)在甄別小微企業(yè)的“軟信息”方面也不具優(yōu)勢(shì)[7]。加之中國(guó)當(dāng)前金融科技水平還有不足，這既會(huì)形成金融資源配置的扭曲，也會(huì)造成個(gè)別小微企業(yè)的個(gè)體工商戶發(fā)展的活力不足。

三、以有效市場(chǎng)和有為政府結(jié)合，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力的路徑

要做好“十四五”時(shí)期的現(xiàn)代化建設(shè)開局，需要將有效市場(chǎng)與有為政府相結(jié)合，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，破除限制各類市場(chǎng)主體活力的制約因素。

(一)深化新時(shí)代國(guó)有企業(yè)改革

一是要充分發(fā)揮有效市場(chǎng)的作用，完善國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，健全國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，破除傳統(tǒng)科層制下的國(guó)企管理人員“任命制”，通過市場(chǎng)化的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)高級(jí)管理人員的選聘，持續(xù)激發(fā)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體活力。

二是充分發(fā)揮有為政府的作用，要做大做強(qiáng)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和布局優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略支撐和引領(lǐng)作用。

三是要將有效市場(chǎng)與有為政府相結(jié)合，完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，積極穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革，探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)與其他各類市場(chǎng)主體加強(qiáng)合作，共同發(fā)展。

(二)優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展環(huán)境

一是要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，充分激發(fā)民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活力，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，大力倡導(dǎo)尊重企業(yè)家、愛護(hù)企業(yè)家、爭(zhēng)做企業(yè)家的良好風(fēng)尚，充分釋放經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?jié)撃軇?dòng)能。要構(gòu)建親清政商關(guān)系，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長(zhǎng)，創(chuàng)造公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展和政策環(huán)境。

二是要堅(jiān)持落實(shí)競(jìng)爭(zhēng)中性和所有制中性原則，全面落實(shí)放寬民營(yíng)企業(yè)準(zhǔn)入的政策措施，大力破除行政性壟斷，系統(tǒng)清理各類顯性和隱性壁壘，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、審批許可、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行等方面對(duì)民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)同等對(duì)待，清理違反公平、開放、透明市場(chǎng)規(guī)則的政策文件，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，為企業(yè)形成穩(wěn)定預(yù)期打造良好的制度環(huán)境。

(三)完善小微企業(yè)和個(gè)體工商戶發(fā)展的法律和政策保障

一是完善促進(jìn)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶發(fā)展的法律環(huán)境和政策體系，支持企業(yè)更好參與市場(chǎng)合作和競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步激發(fā)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶活力和創(chuàng)造力。加大《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》的落實(shí)力度，為激發(fā)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的經(jīng)濟(jì)活力提供完善的法律保障。加大對(duì)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的稅費(fèi)政策支持，加大研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除力度，降低社保費(fèi)率，不斷為小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的成長(zhǎng)發(fā)展降低制度性交易成本，全面提升小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

二是提升金融科技水平，提升金融普惠性，通過大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等新型科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，降低金融機(jī)構(gòu)服務(wù)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的交易成本，切實(shí)解決小微企業(yè)和個(gè)體工商戶所面臨的“融資難、融資貴”約束，健全服務(wù)小微企業(yè)和個(gè)體工商戶的金融支持體系，激發(fā)微觀主體的經(jīng)濟(jì)活力。

(四)推動(dòng)各類市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展

創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中居于核心地位。創(chuàng)建世界一流企業(yè)，必須要激發(fā)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活力。在創(chuàng)新發(fā)展的模式方面，中小企業(yè)與大中型國(guó)企應(yīng)互補(bǔ)協(xié)同，共同推進(jìn)中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展。

在這個(gè)過程中，一是要充分發(fā)揮有效市場(chǎng)的作用，讓企業(yè)成為創(chuàng)新的主導(dǎo)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，特別是要充分發(fā)揮中小企業(yè)機(jī)制靈活、轉(zhuǎn)型迅速的優(yōu)勢(shì)，努力在技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用和市場(chǎng)化等方面走在世界前列，創(chuàng)立世界一流的市場(chǎng)化科技企業(yè)。二是要充分發(fā)揮有為政府的作用，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制，充分發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，整合優(yōu)化科技資源配置，特別是發(fā)揮大型國(guó)企在國(guó)家戰(zhàn)略層面的科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，努力突破基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)創(chuàng)新，形成一批引領(lǐng)全球行業(yè)技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)軍企業(yè)，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和創(chuàng)新發(fā)展。