許騫騫，王成軍*，張書(shū)赫

（1.浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，杭州 311300；2.浙江省鄉(xiāng)村振興研究院，杭州 311300）

有效處理農(nóng)村生活垃圾是我國(guó)建設(shè)生態(tài)宜居鄉(xiāng)村的關(guān)鍵，然而隨著我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，農(nóng)民物質(zhì)消費(fèi)不斷增長(zhǎng)，生活垃圾的產(chǎn)生與排放量也急劇增加[1-2]。2010—2017年我國(guó)農(nóng)村垃圾產(chǎn)生量每年為40億～50億t，其中，生活垃圾產(chǎn)生量約占4.45%[3]。農(nóng)村人均生活垃圾排放量已超過(guò)城鎮(zhèn)[4]，且排放量仍以每年8%～10%的速度遞增[5]。目前，全國(guó)58.8 萬(wàn)個(gè)行政村中，對(duì)生活垃圾進(jìn)行處理的僅占37%，生活垃圾已經(jīng)成為破壞農(nóng)村人居環(huán)境的最主要來(lái)源[6]?，F(xiàn)有以“分戶(hù)收集、統(tǒng)一清運(yùn)、集中處理”為代表的治理模式，由于缺乏民意表達(dá)，導(dǎo)致資源配置不合理，治理效率低下。2015 年11 月，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等10 部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《全面推進(jìn)農(nóng)村垃圾治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出動(dòng)員群眾參與垃圾分類(lèi)處理，提高農(nóng)村生活垃圾處理效果。農(nóng)戶(hù)是農(nóng)村生活垃圾的產(chǎn)生者，也是垃圾分類(lèi)的主要參與者，其參與農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理程度直接影響農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果[7]，即農(nóng)戶(hù)參與是提高農(nóng)村生活垃圾處理效果的關(guān)鍵途徑。因此，探究農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果的影響和作用機(jī)理，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于生活垃圾分類(lèi)處理效果的相關(guān)研究較少。從內(nèi)容上看，主要集中在生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站效率測(cè)算及影響因素探究[8-11]、環(huán)境污染績(jī)效評(píng)價(jià)[12]、生活垃圾管理效率測(cè)算[13-14]等方面，缺乏從農(nóng)戶(hù)參與視角對(duì)農(nóng)村垃圾處理效率進(jìn)行理論和實(shí)證兩方面系統(tǒng)研究。因此，分析當(dāng)前農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果的狀況，探討農(nóng)戶(hù)參與對(duì)垃圾分類(lèi)處理效果的影響，尋求提高農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果的有效途徑，是我國(guó)鄉(xiāng)村生態(tài)宜居建設(shè)亟需解決的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

我國(guó)農(nóng)村生活垃圾處理主要以村為單位，選取村為觀測(cè)單位能夠更準(zhǔn)確測(cè)算處理效率，便于觀察農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果的影響。在農(nóng)村居民生活垃圾分類(lèi)處理工作中，浙江省工作實(shí)施進(jìn)度和成效一直位于全國(guó)前列，鑒于此，本研究以浙江省部分地區(qū)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果的具體實(shí)踐為研究對(duì)象，通過(guò)系統(tǒng)研究農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)治理效果的影響，探究提升農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的途徑，為建設(shè)生態(tài)宜居鄉(xiāng)村、實(shí)現(xiàn)“農(nóng)村美”提供理論支撐。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)自課題組2019 年1 月在浙江省杭州市進(jìn)行的農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理調(diào)查，通過(guò)分層隨機(jī)抽樣的方法選取200 個(gè)村作為調(diào)研樣本。在樣本村中，采用完全隨機(jī)等距抽樣方法，在每個(gè)村抽取10 個(gè)農(nóng)戶(hù)，共計(jì)抽取了2 000 戶(hù)樣本農(nóng)戶(hù)，按照浙江省生活垃圾分類(lèi)投放規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，分別對(duì)10 個(gè)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行入戶(hù)調(diào)查。其中，村樣本調(diào)查內(nèi)容主要包括村基本特征、集體經(jīng)濟(jì)概況、村規(guī)民約、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、垃圾分類(lèi)情況、保潔模式、清運(yùn)處理方式、垃圾分類(lèi)處理相關(guān)投入產(chǎn)出等；農(nóng)戶(hù)樣本調(diào)查內(nèi)容主要包括是否進(jìn)行垃圾分類(lèi)、是否知道垃圾如何分類(lèi)、能否對(duì)垃圾進(jìn)行準(zhǔn)確分類(lèi)等，且10 戶(hù)農(nóng)戶(hù)的入戶(hù)調(diào)查情況將作為該村整體農(nóng)戶(hù)的調(diào)查結(jié)果。調(diào)查主要采取與村長(zhǎng)、垃圾分類(lèi)專(zhuān)管員面談，對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行入戶(hù)檢查的方式進(jìn)行。剔除存在缺失信息和異常值的樣本，最終獲得187個(gè)有效樣本。

1.2 農(nóng)戶(hù)參與農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理分析

從行為方式上看，農(nóng)戶(hù)參與生活垃圾處理包括直接行動(dòng)參與和間接付費(fèi)參與兩種方式。其中，農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率是指在農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理中各項(xiàng)產(chǎn)出量的加權(quán)綜合值和各項(xiàng)投入量的加權(quán)綜合值的對(duì)比關(guān)系。本研究從農(nóng)戶(hù)參與視角分析其對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入產(chǎn)出的影響路徑（圖1）。

圖1 農(nóng)戶(hù)參與對(duì)垃圾分類(lèi)處理效率的影響路徑Figure 1 Influence path of farmers′ participation on the efficiency of waste sorting treatment

1.2.1 農(nóng)戶(hù)直接參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響

農(nóng)戶(hù)直接參與垃圾分類(lèi)處理是指農(nóng)戶(hù)發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性，以自身的實(shí)際行動(dòng)參與垃圾分類(lèi)的過(guò)程。農(nóng)戶(hù)作為農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的最直接受益者，是村生活垃圾分類(lèi)處理的核心主體[15]。一方面，農(nóng)戶(hù)直接參與生活垃圾治理，可有效減少保潔體系人力和設(shè)施投入[16]，降低村級(jí)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支[4]，是減輕政府負(fù)擔(dān)的有效形式[17]。另一方面，農(nóng)戶(hù)直接參與垃圾分類(lèi)行動(dòng)，會(huì)帶來(lái)分類(lèi)后的垃圾在質(zhì)和量上的改變，提高了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率和垃圾處理水平[4]。因此，在農(nóng)戶(hù)參與生活垃圾分類(lèi)處理的過(guò)程中，隨著農(nóng)戶(hù)直接參與生活垃圾分類(lèi)處理程度的提高，農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入會(huì)逐漸減少，而產(chǎn)出會(huì)得到提高。因而可以有效促進(jìn)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率提高。

1.2.2 農(nóng)戶(hù)間接參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響

農(nóng)戶(hù)間接參與垃圾處理是指農(nóng)戶(hù)通過(guò)支付一定的成本支持農(nóng)村垃圾分類(lèi)處理的過(guò)程。農(nóng)戶(hù)是農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理“多元協(xié)作”的主體之一[5，18]。一方面，我國(guó)農(nóng)村生活垃圾處理不僅存在農(nóng)戶(hù)自愿支付行為，還存在著政府主導(dǎo)下的農(nóng)戶(hù)參與支付行為[3]。當(dāng)農(nóng)戶(hù)參與支付是迫于服從政策性要求時(shí)，支付行為反而會(huì)增加其亂扔亂倒垃圾、濫用垃圾清理設(shè)施等行為的發(fā)生[19]，造成農(nóng)村所需清潔體系人員的數(shù)量上升，垃圾桶、分揀設(shè)施等固定投入和運(yùn)行資金投入增加，最終導(dǎo)致農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理人力投入增加。另一方面，在支付費(fèi)用相同的情況下，農(nóng)戶(hù)的個(gè)體“理性”會(huì)促使其追求自身效用的最大化[20]，采取“搭便車(chē)”的策略以獲取自身在垃圾分類(lèi)處理中效益最大化[5]，以過(guò)度產(chǎn)生垃圾、降低參與垃圾分類(lèi)等行為來(lái)彌補(bǔ)其垃圾處理的支付成本，從而導(dǎo)致垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率降低。因此，在農(nóng)戶(hù)參與生活垃圾分類(lèi)處理的過(guò)程中，農(nóng)戶(hù)間接參與生活垃圾分類(lèi)處理的程度提高，增加了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入，減少了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的產(chǎn)出，因而降低了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。

1.3 模型構(gòu)建及變量選取

1.3.1 模型構(gòu)建

本研究實(shí)證模型的被解釋變量為農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)DEA）進(jìn)行效率測(cè)算，由于DEA 測(cè)算效率值處于0～1 之間，屬于受限被解釋變量，若直接使用簡(jiǎn)單線性回歸會(huì)導(dǎo)致參數(shù)估值結(jié)果有偏誤，利用截?cái)嗷貧w模型（Censored regression model，簡(jiǎn)稱(chēng)Tobit 模型）估計(jì)不僅無(wú)偏誤而且有效[21]。因此，采用Tobit 模型分析農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響因素。

農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理是一個(gè)多產(chǎn)出、多投入的復(fù)雜系統(tǒng)，指標(biāo)單位不同、量綱不同，難以直接進(jìn)行橫向比較和綜合評(píng)判，增加了效率評(píng)估的難度和不確定性，而DEA 模型能解決這一難點(diǎn)和不確定性問(wèn)題，具有方法上的優(yōu)勢(shì)[12]。其中，DEA-BCC 模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變，可以排除規(guī)模效率的影響?？紤]到農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的實(shí)際情況，采用以投入為導(dǎo)向規(guī)模報(bào)酬可變的BCC 模型來(lái)測(cè)算農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率（DEA）。該模型公式為：

式中：xj和yj表示第j個(gè)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入和產(chǎn)出，每個(gè)村都有m（m=2）種投入和s（s=2）種產(chǎn)出是第r個(gè)投入冗余（1≤r≤m）是第i個(gè)產(chǎn)出不足（1≤i≤s）；n是進(jìn)行垃圾分類(lèi)處理村的個(gè)數(shù)（n=1，2，3，…，187）；θd為農(nóng)村進(jìn)行垃圾處理的效率值，其含義表示農(nóng)村垃圾分類(lèi)處理效率；s-、s+分別表示松弛變量投入冗余和產(chǎn)出不足。當(dāng)上述模型中θd=1，且s+=s-=0 時(shí)，表明農(nóng)村垃圾處理已達(dá)到效率最優(yōu)狀態(tài)，此時(shí)DEA有效；當(dāng)θd=1，且s-≠0 或s+≠0 時(shí)，表明農(nóng)村垃圾處理存在投入冗余、產(chǎn)出不足，則DEA 弱有效；當(dāng)θd＜1 時(shí)，DEA 無(wú)效。參照文獻(xiàn)［9］將θd按1.0、（1.0～0.7］、（0.7～0.4］和（0.4～0］分為高效、相對(duì)高效、相對(duì)低效、低效4個(gè)等級(jí)。

農(nóng)村生活垃圾有效處理的關(guān)鍵是提升垃圾分類(lèi)處理效率，因此，尋找農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的提升路徑同樣重要。為探明農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾處理效率產(chǎn)生的影響，Tobit模型的公式為：

式中：為潛變量；Xi為自變量向量；β為相關(guān)系數(shù)向量；εi為隨機(jī)變量，服從正態(tài)分布；yi為觀察到的因變量。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響機(jī)制，分析農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入、產(chǎn)出指標(biāo)的影響，構(gòu)建多元線性回歸模型，由于被解釋變量為連續(xù)變量，采用最小二乘法（Ordinary least squares，簡(jiǎn)稱(chēng)OLS）進(jìn)行估算。OLS 模型的公式為：

式中：P表示農(nóng)村垃圾分類(lèi)處理的產(chǎn)出或投入；B表示農(nóng)戶(hù)參與形式；X為控制變量；γ、ρ分別為回歸模型的系數(shù)估計(jì)向量值；ε為隨機(jī)誤差。

1.3.2 變量選取與含義

（1）投入、產(chǎn)出變量。①投入變量：參照文獻(xiàn)[22]，綜合考慮農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理中可能產(chǎn)生的費(fèi)用，垃圾分類(lèi)處理投入包括人均資金投入和人均勞動(dòng)力投入。②產(chǎn)出變量：垃圾分類(lèi)處理產(chǎn)出包括村垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率和村年人均垃圾處理量。

（2）核心自變量。在農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響因素分析中，其核心變量為農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。在農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入產(chǎn)出的影響因素分析中，其核心變量分別為村垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率、人均垃圾處理量、人均資金投入、人均勞動(dòng)力投入。根據(jù)理論分析可知，對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入和產(chǎn)出產(chǎn)生影響的因素，均能夠?qū)幚硇十a(chǎn)生直接或間接影響，因此上述公式（2）和（3）中核心解釋變量與控制變量選取相同。選取農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)作為農(nóng)戶(hù)直接參與方式的代表變量；選取參與支付治理成本作為農(nóng)戶(hù)間接參與方式的代表變量。

（3）控制變量。根據(jù)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理影響因素的現(xiàn)有研究成果分析，主要因素包括村級(jí)垃圾處理服務(wù)供給、村域社會(huì)資本、村域農(nóng)戶(hù)個(gè)體稟賦、地區(qū)等因素[23-24，4]，本研究主要從4 個(gè)方面進(jìn)行變量選?。孩俅寮?jí)垃圾處理服務(wù)供給變量。選取村垃圾分類(lèi)宣傳教育次數(shù)、村人居環(huán)境管護(hù)人數(shù)、垃圾收集方式、保潔模式等作為村級(jí)垃圾處理服務(wù)供給的代表變量；目前，村域企業(yè)作為農(nóng)村垃圾處理的多元治理主體之一，選取付費(fèi)垃圾處理或規(guī)范員工行為作為企業(yè)責(zé)任變量。②村域社會(huì)資本變量。村域社會(huì)資本通過(guò)認(rèn)同、規(guī)范、監(jiān)督和網(wǎng)絡(luò)等途徑在集體行動(dòng)中發(fā)揮作用，包括農(nóng)戶(hù)之間的相互聯(lián)系和交往活動(dòng)，以及由此產(chǎn)生的社會(huì)監(jiān)督和共同遵守的準(zhǔn)則和規(guī)范。參照文獻(xiàn)[25]，選取村規(guī)民約作為村域社會(huì)資本的衡量。③村域農(nóng)戶(hù)個(gè)體稟賦變量。農(nóng)戶(hù)環(huán)保意識(shí)和綜合素質(zhì)與受教育程度、收入具有顯著的相關(guān)性[1，26-27]，選取村平均受教育水平、年人均收入和常住人口數(shù)作為村域農(nóng)戶(hù)個(gè)體稟賦因素的測(cè)量變量。④地區(qū)變量?？紤]到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化觀念、宗教信仰等不可測(cè)算因素，采用地區(qū)虛擬變量來(lái)控制。相關(guān)變量含義及其描述說(shuō)明統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

2 結(jié)果與分析

2.1 樣本特征分析

從調(diào)查的情況看，農(nóng)戶(hù)直接參與主要體現(xiàn)在農(nóng)戶(hù)參與垃圾分類(lèi)前期的知識(shí)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高其對(duì)垃圾分類(lèi)知識(shí)的知曉程度，直接參與垃圾分類(lèi)，以及參與監(jiān)督其他農(nóng)戶(hù)進(jìn)行垃圾分類(lèi)。農(nóng)戶(hù)的間接參與主要是指農(nóng)戶(hù)通過(guò)支付處理費(fèi)用等方式支持垃圾分類(lèi)。因此，本研究采用農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)表示直接參與，付費(fèi)情況表示間接參與（表2）。從表2 可以看出，在農(nóng)戶(hù)直接參與中，垃圾分類(lèi)知曉率在80%以上的村占16.04%，垃圾分類(lèi)參與率在80% 以上的村占29.25%，垃圾分類(lèi)監(jiān)督次數(shù)6 次以上的村占9.63%；在農(nóng)戶(hù)間接參與中，目前僅有13.90%的村對(duì)農(nóng)戶(hù)收取生活垃圾處理費(fèi)用。最終，農(nóng)戶(hù)參與垃圾分類(lèi)的方式對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率是否存在顯著的影響，需要進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。

表1 變量描述統(tǒng)計(jì)表Table 1 Description of variables

垃圾分類(lèi)處理的產(chǎn)出包括質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面，垃圾分類(lèi)的準(zhǔn)確程度反映了分類(lèi)質(zhì)量的高低，村垃圾處理總量和人均垃圾處理量是垃圾分類(lèi)產(chǎn)出量的代表指標(biāo)。從表2可以看出，垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率達(dá)到80%以上的村占2.14%，村年人均垃圾處理量為347.50 kg。垃圾分類(lèi)的投入包括資金投入和勞動(dòng)力投入。其中，資金投入包括固定投入和運(yùn)行投入，固定投入包括垃圾桶、清掃工具、收集運(yùn)送車(chē)輛購(gòu)置費(fèi)、垃圾分類(lèi)宣傳教育等；運(yùn)行投入包括打掃工具、垃圾桶維修費(fèi)、車(chē)輛維護(hù)費(fèi)、水電消耗等。人力勞動(dòng)力包括村內(nèi)垃圾分類(lèi)專(zhuān)管員及保潔、收集、清運(yùn)等人員的年總工資。根據(jù)表2，村年人均勞動(dòng)力投入均值為96.20 元，村年人均資金投入均值為101.35元。最終，農(nóng)戶(hù)的參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入和產(chǎn)出是否存在顯著的影響，需要進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。

表2 垃圾分類(lèi)的農(nóng)戶(hù)參與及投入產(chǎn)出情況Table 2 Waste sorting of farmers′ participation and input and output statistics

2.2 農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率

農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表3。農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率均值為0.58，整體處于相對(duì)低效水平。其中，農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率處于低效的村占15.51%，相對(duì)低效的村占61.50%，處于相對(duì)高效的村占20.32%，高效狀態(tài)的村僅占2.67%。

表3 農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率結(jié)果統(tǒng)計(jì)Table 3 Statistics results of rural domestic waste sorting treatment efficiency

2.3 農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響

農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率影響的實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表4。反映農(nóng)戶(hù)直接參與和間接參與的關(guān)鍵變量均對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率產(chǎn)生了顯著影響。模型1（Tobit 1）中，核心解釋變量對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率均具有顯著的影響。模型2（Tobit 2）在模型1 的基礎(chǔ)上，引入村內(nèi)垃圾處理特征變量等控制變量后，核心解釋變量對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率也具有顯著的影響。模型3（Tobit 3）在模型2 的基礎(chǔ)上，引入地區(qū)變量后，農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)等表示農(nóng)戶(hù)直接參與程度的變量均對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的正向影響。農(nóng)戶(hù)直接參與程度提高，降低了村級(jí)清潔經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，節(jié)約了垃圾分類(lèi)處理的公共資金投入，農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率和垃圾處理水平提升，從而提高了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。同時(shí)，農(nóng)戶(hù)參與支付治理成本等間接參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的負(fù)向影響。當(dāng)農(nóng)戶(hù)迫于服從政策性要求支付垃圾治理成本，會(huì)助長(zhǎng)其亂扔亂倒、破壞垃圾清理設(shè)施行為，導(dǎo)致村級(jí)垃圾處理人員和資金投入增加。同時(shí)，在等額收費(fèi)的情況下，農(nóng)戶(hù)的個(gè)體“理性”會(huì)使其以過(guò)度產(chǎn)生垃圾、降低分類(lèi)行為來(lái)彌補(bǔ)支付成本，從而降低生活垃圾分類(lèi)處理效率。另外，采用OLS 方法對(duì)模型進(jìn)行重新模擬，模型4（OLS 4）檢驗(yàn)結(jié)果與模型3 基本一致，即模型3相對(duì)穩(wěn)健。

表4 農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率影響的回歸結(jié)果Table 4 Regression results of farmers′ participation with the efficiency of domestic waste sorting treatment

另外，根據(jù)模型3，垃圾分類(lèi)宣傳教育次數(shù)有助于提高農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)參與率，從而提高了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。村規(guī)民約對(duì)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明村規(guī)民約的實(shí)施并未對(duì)農(nóng)戶(hù)參與垃圾分類(lèi)起到積極作用。常住人口對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的正向影響，由于垃圾基礎(chǔ)設(shè)施投入標(biāo)準(zhǔn)既定，常住人口增加，人均投入降低，從而提高了農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。地區(qū)變量對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率均具有顯著的負(fù)向影響，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)且外來(lái)人口多，垃圾分類(lèi)工作效果不明顯，從而降低了村生活垃圾分類(lèi)處理效率。除此之外，農(nóng)村人居環(huán)境管護(hù)在崗人數(shù)、企業(yè)責(zé)任、垃圾收集方式、清潔模式、村年人均收入、平均受教育年限等變量在不同村之間差異不大，即對(duì)農(nóng)村垃圾分類(lèi)處理效率影響不顯著。

2.4 農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入產(chǎn)出影響

農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入產(chǎn)出影響的實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表5。反映農(nóng)戶(hù)直接參與和間接參與的關(guān)鍵變量均對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的投入產(chǎn)出產(chǎn)生了顯著影響。模型5（OLS 5）和模型6（OLS 6）分別以人均勞動(dòng)力和人均資金投入為被解釋變量，農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)均對(duì)人均勞動(dòng)力投入和人均資金投入具有顯著的負(fù)向影響。農(nóng)戶(hù)直接參與農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的程度越高，保潔體系人員和二次分揀設(shè)施投入減少，機(jī)構(gòu)的運(yùn)行資金降低，從而減少了村級(jí)垃圾處理人均勞動(dòng)力投入和人均資金投入。同時(shí)，農(nóng)戶(hù)參與支付治理成本對(duì)人均勞動(dòng)力投入和人均資金投入均具有顯著的正向影響。農(nóng)戶(hù)直接參與農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理程度越高，農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)參與率隨之提高，垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率增加，對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理產(chǎn)出發(fā)揮了積極作用。模型7（Tobit 7）以垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率產(chǎn)出為被解釋變量，農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)對(duì)垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率具有顯著的正向影響。農(nóng)戶(hù)政策性間接參與程度越高，更可能會(huì)使其產(chǎn)生亂扔亂倒、破壞垃圾清理設(shè)施的行為，導(dǎo)致村級(jí)垃圾處理人均勞動(dòng)力投入和人均資金投入增加。農(nóng)戶(hù)參與支付治理成本行為對(duì)垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率有負(fù)向影響。農(nóng)戶(hù)政策性間接參與程度越高，垃圾分類(lèi)準(zhǔn)確率越低。模型8（OLS 8）以人均垃圾處理量產(chǎn)出為被解釋變量，農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)、支付治理成本行為均對(duì)農(nóng)村人均垃圾處理量無(wú)顯著影響，這說(shuō)明農(nóng)戶(hù)直接參與和間接參與對(duì)人均垃圾處理量作用不顯著。隨著農(nóng)戶(hù)生活水平提高，農(nóng)村垃圾產(chǎn)生量不斷加大，農(nóng)戶(hù)直接參與和間接參與并不能有效地改變垃圾的處理量。

表5 農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理投入產(chǎn)出影響的回歸結(jié)果Table 5 Regression results of farmers′ participation with the input and output of domestic waste sorting treatment

3 討論

本研究結(jié)果表明，目前我國(guó)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效果整體處于相對(duì)低效水平，處理效率還有待提高。當(dāng)?shù)卣畱?yīng)合理增加農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理的相關(guān)投入，鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行垃圾分類(lèi)投放，提高生活垃圾分類(lèi)處理產(chǎn)出，從而提升農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。雖然農(nóng)村生活垃圾治理工作在全國(guó)推進(jìn)，但不同村之間垃圾分類(lèi)處理效率存在差異，應(yīng)重視地區(qū)差異性。

不同形式的農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響不同。與農(nóng)戶(hù)間接參與相比，農(nóng)戶(hù)直接參與垃圾分類(lèi)處理更有利于提高垃圾分類(lèi)處理效率。因此，政府在垃圾分類(lèi)宣傳教育中應(yīng)著重提高農(nóng)戶(hù)直接參與垃圾分類(lèi)處理的意識(shí)，實(shí)行垃圾分類(lèi)規(guī)章制度監(jiān)管機(jī)制，減少農(nóng)戶(hù)“搭便車(chē)”現(xiàn)象。

本研究從村級(jí)層面測(cè)算生活垃圾分類(lèi)處理效率，并從理論和實(shí)證兩個(gè)方面系統(tǒng)地分析了農(nóng)戶(hù)參與對(duì)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響。選取的地區(qū)是浙江省杭州市，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，農(nóng)戶(hù)參與垃圾分類(lèi)程度較高，但研究對(duì)象具有地域性特點(diǎn)，其對(duì)中、西部地區(qū)代表性有待驗(yàn)證。在未來(lái)的研究中應(yīng)從全國(guó)視角出發(fā)，選取中部、東部和西部的不同省份，關(guān)注不同地區(qū)農(nóng)戶(hù)參與程度以及參與方式的選擇差異性，進(jìn)一步分析農(nóng)戶(hù)參與對(duì)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響。

4 結(jié)論

本研究基于浙江省杭州市調(diào)查數(shù)據(jù)，采用DEATobit 兩階段法，測(cè)算農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率，并探究了農(nóng)戶(hù)參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的影響。研究結(jié)論如下：

（1）農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率均值為0.58，處于相對(duì)低效水平，說(shuō)明我國(guó)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率的提升空間還很大，需要進(jìn)一步改進(jìn)。

（2）農(nóng)戶(hù)垃圾分類(lèi)知曉率、垃圾分類(lèi)參與率、監(jiān)督他人參與垃圾分類(lèi)次數(shù)等反映農(nóng)戶(hù)直接參與的變量對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的正向影響，而農(nóng)戶(hù)支付治理成本等間接參與對(duì)農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率具有顯著的負(fù)向影響，地方政府應(yīng)著力提高農(nóng)戶(hù)直接參與程度，從而提升農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。

（3）農(nóng)戶(hù)直接參與有助于增加垃圾分類(lèi)處理產(chǎn)出、降低資金投入和人力投入，對(duì)垃圾處理量產(chǎn)出作用不顯著；農(nóng)戶(hù)間接參與減少了垃圾分類(lèi)處理產(chǎn)出，資金投入和人力投入增加，對(duì)垃圾處理量產(chǎn)出影響不顯著。

（4）農(nóng)戶(hù)參與農(nóng)村生活垃圾處理行為通過(guò)影響生活垃圾分類(lèi)處理投入和產(chǎn)出來(lái)影響農(nóng)村生活垃圾分類(lèi)處理效率。因此，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)加強(qiáng)垃圾分類(lèi)宣傳教育，倡導(dǎo)農(nóng)戶(hù)參與垃圾治理，提高農(nóng)戶(hù)直接參與程度，發(fā)揮其在垃圾分類(lèi)處理中的主體地位，建立農(nóng)戶(hù)參與垃圾分類(lèi)處理激勵(lì)機(jī)制。