（上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，社會(huì)貧富差距持續(xù)擴(kuò)大成為許多國(guó)家普遍存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這一現(xiàn)象也正在深刻地改變著各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的運(yùn)行方式。諸多研究表明，社會(huì)收入分布情況尤其是貧富差距會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生重要影響。研究發(fā)現(xiàn)，一定程度的貧富差距能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展初期，富裕階層擁有更高的儲(chǔ)蓄率，所以此時(shí)較大的貧富差距能夠提高社會(huì)總儲(chǔ)蓄水平，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的資本積累提供必要的資本［1］。類似地，也有學(xué)者構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)社會(huì)收入不平等在一些情況下能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)總體社會(huì)福利的提高［2］。當(dāng)然，過(guò)度的貧富差距也可能對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面影響［3-4］，甚至帶來(lái)一些社會(huì)問(wèn)題，從而對(duì)不同群體乃至總體社會(huì)福利帶來(lái)負(fù)面影響。如有研究指出，如果低收入階層過(guò)于貧窮或失業(yè)率較高，就會(huì)導(dǎo)致犯罪率提高，因?yàn)閷?duì)于這些群體來(lái)說(shuō)，做違法事件的凈收益可能高于尋找正當(dāng)工作的期望收益［5］。此外，如果富裕階層的力量過(guò)于強(qiáng)大，也會(huì)帶來(lái)腐敗或者導(dǎo)致政府的政策向富裕階層的利益傾斜等問(wèn)題，從而損害社會(huì)公平和穩(wěn)定［6］。

除了針對(duì)國(guó)外的研究外，一些中國(guó)學(xué)者也從理論和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)層面證實(shí)了，雖然貧富差距在一些條件下能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是過(guò)大的貧富差距會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總需求不足等問(wèn)題［7］。當(dāng)然，對(duì)中國(guó)社會(huì)收入分布情況以及貧富差距的研究更多地是從實(shí)證角度進(jìn)行分析。如測(cè)算我國(guó)的收入分布情況，或者基于這些測(cè)算實(shí)證檢驗(yàn)貧富差距等問(wèn)題對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。如有學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)不斷擴(kuò)大的貧富差距會(huì)給社會(huì)安定帶來(lái)顯著的負(fù)面影響，并且容易引發(fā)不同階層之間的矛盾和“仇富”心理等［8］?？紤]到我國(guó)官方并沒(méi)有對(duì)社會(huì)收入分布情況提供權(quán)威數(shù)據(jù)，因此對(duì)這一問(wèn)題研究最多的是關(guān)注于如何準(zhǔn)確測(cè)度中國(guó)的收入分布情況或貧富差距。早期的研究大多基于中國(guó)營(yíng)養(yǎng)健康調(diào)查數(shù)據(jù)（CHNS）或個(gè)別地區(qū)的城鎮(zhèn)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用參數(shù)或非參數(shù)方法估算我國(guó)的收入分布情況［9-11］，但近年來(lái)一些學(xué)者在其研究中指出，由于我國(guó)居民收入，尤其是富裕階層存在大量隱形收入，因此即使有這些調(diào)查數(shù)據(jù)也很難準(zhǔn)確反映我國(guó)居民的收入情況［12］。為了解決這一問(wèn)題，學(xué)者們通過(guò)同時(shí)使用不同來(lái)源的數(shù)據(jù)，交叉驗(yàn)證不同數(shù)據(jù)的可靠性，并通過(guò)不同數(shù)據(jù)庫(kù)之間的邏輯關(guān)系對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，從而更加準(zhǔn)確地反映中國(guó)的貧富差距情況［13-14］。如一些研究為了緩解上述問(wèn)題，通過(guò)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、稅收數(shù)據(jù)以及多套調(diào)查數(shù)據(jù)也對(duì)中國(guó)當(dāng)前不同分位的收入情況進(jìn)行了估算［14］，還有學(xué)者同時(shí)使用了中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)（CGSS）、中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)（CFPS）等多套數(shù)據(jù)估算了中國(guó)當(dāng)前的基尼系數(shù)［13］。

回顧上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，既有研究雖然對(duì)收入分布情況及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響展開(kāi)了大量研究，但社會(huì)收入分布或貧富差距如何影響技術(shù)創(chuàng)新等問(wèn)題的研究相對(duì)較少，尤其是針對(duì)中國(guó)的研究中，少有人關(guān)注不同的收入分布情況與新技術(shù)和新產(chǎn)品的普及之間的關(guān)系。

實(shí)際上，任何一項(xiàng)新技術(shù)或者新產(chǎn)品從研發(fā)到普及的過(guò)程都不僅僅是一項(xiàng)技術(shù)本身的進(jìn)步，更是一種經(jīng)濟(jì)行為，否則無(wú)法解釋為什么許多家用電器，如電視機(jī)、空調(diào)以及冰箱等產(chǎn)品往往不是在技術(shù)發(fā)源地走向普及；為什么有的技術(shù)能夠很快得到普及，有的技術(shù)卻只能存在于少數(shù)富裕群體中；為什么有的國(guó)家新技術(shù)、新產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度更快，而同樣的技術(shù)在其他同等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家卻無(wú)法快速普及［15-16］。為了解釋上述問(wèn)題，將從收入分布等角度出發(fā)，探究什么樣的政策和措施更有利于一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品盡快成為像電視機(jī)、冰箱這樣的家庭日常用品。

Matsuyama［16］在其文章中指出，新技術(shù)從產(chǎn)生到普及存在著“雁行軌跡”（flying geese），即最開(kāi)始只有少數(shù)高收入者能夠購(gòu)買(mǎi)并享受到新技術(shù)帶來(lái)的便利，但隨著消費(fèi)群體的擴(kuò)大，新技術(shù)本身也存在“干中學(xué)”（learning-by-doing）的過(guò)程，因此新技術(shù)或新產(chǎn)品的成本和價(jià)格會(huì)進(jìn)一步下降，從而吸引到更多收入較低的消費(fèi)者［16］。這樣的循環(huán)會(huì)一直持續(xù)到穩(wěn)態(tài)，而穩(wěn)態(tài)到底處于何種位置取決于收入分配等因素。過(guò)于平均的收入分配格局和過(guò)大的收入分配差距都不利于新技術(shù)的采用和普及。收入過(guò)于平均意味著沒(méi)有足夠的高收入群體在新技術(shù)或新產(chǎn)品生產(chǎn)初期為這些新產(chǎn)品支付高價(jià)格，這樣相關(guān)產(chǎn)業(yè)就無(wú)法起步，也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)之后的“雁行軌跡”。如果社會(huì)財(cái)富過(guò)于集中就意味著，雖然在新技術(shù)引入之初有消費(fèi)群體進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)，但是即使所有高收入者都購(gòu)買(mǎi)了新技術(shù)或新產(chǎn)品，這些技術(shù)或商品的價(jià)格對(duì)于其他群體來(lái)說(shuō)也依然過(guò)高，這樣新技術(shù)就只能維持在很小的范圍內(nèi)，無(wú)法成為大眾普及的日常用品。此外，還有研究同樣發(fā)現(xiàn)，社會(huì)收入分布情況會(huì)對(duì)新技術(shù)的采用和生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響［17］。

基于中國(guó)當(dāng)前的收入分布情況，從理論和經(jīng)驗(yàn)分析兩個(gè)層面探究社會(huì)不同階層的收入狀況如何影響新技術(shù)和新產(chǎn)品的應(yīng)用。通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)模型發(fā)現(xiàn)，過(guò)于平均或貧富差距過(guò)大的社會(huì)收入分布都不利于新技術(shù)的發(fā)展。進(jìn)一步地，基于我國(guó)入戶調(diào)查得到的不同階層收入分布數(shù)據(jù)以及進(jìn)口汽車數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了理論分析的結(jié)論。

1 理論模型設(shè)定

借鑒Matsuyama［16］的研究，構(gòu)建理論模型并結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，分析一項(xiàng)昂貴的新產(chǎn)品如何被市場(chǎng)采用，以及社會(huì)收入分布情況如何影響新技術(shù)的普及程度。假設(shè)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，不同消費(fèi)者的偏好相同，唯一的差異是收入水平不同，并根據(jù)收入狀況決定消費(fèi)什么樣的商品和閑暇，社會(huì)總?cè)藬?shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1。

1.1 從消費(fèi)市場(chǎng)來(lái)看

假設(shè)市場(chǎng)中有兩種產(chǎn)品，即基礎(chǔ)商品和新商品，分別記為c0和c1，那么消費(fèi)者面臨的最優(yōu)化問(wèn)題就可以表示為

式中：c0表示消費(fèi)者在基礎(chǔ)商品上的消費(fèi)量，基礎(chǔ)消費(fèi)代表食品以及傳統(tǒng)家電等生活必需品，最大等于1；c1表示新商品的消費(fèi)量，只能取1或0；p0和p1分別表示基礎(chǔ)商品和新商品的價(jià)格；l表示閑暇；η表示相對(duì)于消費(fèi)，閑暇能夠給消費(fèi)者帶來(lái)的單位效用差異；I表示消費(fèi)者收入。對(duì)所有消費(fèi)者而言，都會(huì)優(yōu)先消費(fèi)基礎(chǔ)商品，只有基礎(chǔ)商品消費(fèi)量達(dá)到1 之后才會(huì)購(gòu)買(mǎi)新商品。將閑暇的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，就可以得到消費(fèi)者預(yù)算約束方程（2）。其中，η＜1/p0，并且η＜1/p1，這意味著消費(fèi)者會(huì)盡可能多地購(gòu)買(mǎi)商品，只有當(dāng)不能支付新商品時(shí)才會(huì)選擇閑暇。

不難想到，消費(fèi)市場(chǎng)大致可以分為以下幾類人群：

（1）只能維持基本商品消費(fèi)的群體，即I＜p0。

（2）能夠購(gòu)買(mǎi)基本商品但尚不能支付新商品的群體，即p0≤I＜p0+p1，較之第一類群體，這類群體在消費(fèi)基礎(chǔ)商品之外，還會(huì)選擇一定的閑暇。

（3）能夠購(gòu)買(mǎi)新商品的群體，即I≥p0+p1。

進(jìn)一步地，假設(shè)整個(gè)社會(huì)的收入服從一定分布，并用F（I）表示整個(gè)社會(huì)中收入小于I的人群比例，則可以得到新產(chǎn)品的總消費(fèi)量c1=1-F(p0+p1)。

1.2 從生產(chǎn)角度來(lái)看

生產(chǎn)1 個(gè)單位的基礎(chǔ)商品需要a0單位的勞動(dòng)力，但由于存在“干中學(xué)”效應(yīng)，生產(chǎn)1個(gè)單位的新產(chǎn)品需要a1t=A(Q1t)單位的勞動(dòng)力，其中A(·)為減函數(shù)。假設(shè)生產(chǎn)率（商品成本）與新產(chǎn)品的累計(jì)銷售量相關(guān)，就可以定義

式中：Q1t表示新產(chǎn)品截止時(shí)期t的累計(jì)產(chǎn)量；δ表示這種新產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中“干中學(xué)”的速度，δ越大，學(xué)習(xí)速度越快；c1s表示新產(chǎn)品在時(shí)期s的消費(fèi)量。對(duì)式（3）關(guān)于時(shí)間t求導(dǎo)，可得

式中：表示Q1t對(duì)t的導(dǎo)數(shù)；c1t表示新產(chǎn)品在時(shí)期t的消費(fèi)量。此外，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)均衡條件下，p0=a0，p1=a1t=A(Q1t)，可以得到

結(jié)合前文可知，式（5）中F(a0+A(Q1t))表示時(shí)期t整個(gè)社會(huì)中收入小于a0+A(Q1t)的人群比例，因此D(Q1t)表示時(shí)期t全社會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的需求量。結(jié)合式（4）、（5）有

也就是說(shuō)Q1t隨時(shí)間的變化等于ψ(Q1t)，因此，當(dāng)=0 時(shí)，即這一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)下，Q*=D(Q*)=1-F(a0+A(Q*))，其中Q*為穩(wěn)態(tài)下新產(chǎn)品的產(chǎn)量。

2 對(duì)均衡結(jié)果的討論

基于模型簡(jiǎn)潔和數(shù)據(jù)可得性的考慮，按照每年的人均可支配收入情況，將全社會(huì)的收入分布情況分為五個(gè)階層，分別為高收入階層（H）、中高收入階層（U）、中等收入階層（M）、中等偏下收入階層（L）和低收入階層（P）。高收入階層（H）對(duì)應(yīng)于收入水平在全社會(huì)收入分布中前1/5 分位數(shù)以上的群體。類似地，中高收入階層對(duì)應(yīng)于收入水平在全社會(huì)收入分布中前2/5分位數(shù)以上，且在前1/5分位數(shù)以下的群體，其他收入群體的定義類似。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，2013年至2018年中國(guó)不同階層的收入分布情況如圖1 所示（該調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)不同收入階層的定義與本研究對(duì)五個(gè)收入階層的定義完全一致）。從圖1 可以看到，不同階層之間收入差距巨大。以2013年為例，高收入階層的人均可支配收入達(dá)到每年47 457 元，而低收入階層的人均可支配收入每年只有約4 402元。近年來(lái)，高收入階層的收入增長(zhǎng)幅度明顯快于其他階層。隨著時(shí)間的推移，不同階層之間的收入差距正在逐漸擴(kuò)大。

圖1 人均可支配收入Fig.1 Disposable income per capita

進(jìn)一步地，結(jié)合圖1，將前文的理論模型進(jìn)行拓展，從理論層面分析不同階層收入變化如何影響一項(xiàng)新技術(shù)的普及程度。首先定義每個(gè)階層的最低收入滿足IH＞IU＞IM＞IL＞IP，其中下角標(biāo)H、U、M、L、P 分別表示高收入階層、中高收入階層一直到低收入階層，如IH就表示只要收入高于IH就算作高收入階層。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)同一階層內(nèi)部的收入分布為均勻分布。如果將人口標(biāo)準(zhǔn)化為1，那么不同階層的消費(fèi)者數(shù)量就均為1/5。為便于討論，定義IH＞a0+A(0)，這意味著在新技術(shù)或新產(chǎn)品生產(chǎn)之初，所有高收入者始終能夠支付起新產(chǎn)品。類似地，定義IL＜a0+A(1)，這意味著即使是收入最多的低收入者也無(wú)力支付新產(chǎn)品。新產(chǎn)品在這種收入分布情況下的需求就可以用圖2表示。

圖2 模型示意圖Fig.2 Diagram of the model

可以看到，由于假設(shè)低收入階層任何時(shí)候都無(wú)法購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，因此在圖2 中三段非連續(xù)的實(shí)線即表示新技術(shù)或者新產(chǎn)品的銷售量變化曲線，而這三條線段與45°線最低的交點(diǎn)即該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡點(diǎn)。由于每個(gè)階層的人數(shù)都是相等的，因此每一段實(shí)線右端點(diǎn)與左端點(diǎn)之間的垂直距離都是1/5，而每一段實(shí)線與45°線的關(guān)系決定了這個(gè)階層將有多少消費(fèi)者在均衡狀態(tài)下能夠購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品。如果實(shí)線的右端點(diǎn)在45°線左側(cè)，就意味著該階層所有群體都能夠購(gòu)買(mǎi)該新產(chǎn)品；如果與45°線相交，就意味著只有該交點(diǎn)左側(cè)的消費(fèi)者才能夠購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品；如果實(shí)線左端點(diǎn)在45°線右側(cè)，就意味著該階層以及之后的階層在任何情況下都無(wú)法購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品。因此，均衡狀態(tài)下，一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品到底會(huì)達(dá)到怎樣的普及程度取決于四條線段與45°線之間的關(guān)系。以圖2所展示的情況為例，此時(shí)第二條線段的右端點(diǎn)與45°線相交，這意味著在這樣的收入分布下，高收入階層和中高收入階層都能夠購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，其他階層則沒(méi)有能力購(gòu)買(mǎi)。市場(chǎng)的最終均衡為社會(huì)中2/5的消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)了這一新產(chǎn)品。此時(shí)，中高收入群體的收入分布變化存在以下三種可能：

（1）中高收入階層中，高收入者的可支配收入提高，對(duì)應(yīng)于圖2中第一條線段的左端點(diǎn)向左移動(dòng)，這樣的變化并不會(huì)影響新產(chǎn)品的市場(chǎng)滲透率。

（2）中高收入階層中的低收入者即IU下降，此時(shí)圖2 中第一條線段的右端點(diǎn)向右移動(dòng)，那么第一條線段中的某一點(diǎn)就可能與45°線相交，此時(shí)只有交點(diǎn)左側(cè)的群體才有能力購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，均衡狀態(tài)下新產(chǎn)品的銷量低于2/5。

（3）如果中高收入階層的收入整體提高，第一條線段就會(huì)整體向左移動(dòng)，此時(shí)由于中等收入群體的需求變動(dòng)曲線與45°線相交，因此這一變化會(huì)提高新產(chǎn)品的市場(chǎng)滲透率，但市場(chǎng)需求不會(huì)超過(guò)3/5。

總體而言，不同階層內(nèi)部收入分布的變化以及不同階層之間的差距都是影響新產(chǎn)品最終市場(chǎng)滲透情況的重要因素，即使同樣的變動(dòng)，在不同的組合情形下也會(huì)對(duì)市場(chǎng)均衡帶來(lái)不同的影響。實(shí)際上還可以進(jìn)一步地將模型進(jìn)行拓展，即假設(shè)不同階層的人數(shù)不同，這樣不同階層的人數(shù)又決定了三條線段的垂直高度。依然假定社會(huì)總?cè)藬?shù)為1，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)收入群體的人數(shù)變化只會(huì)發(fā)生在相鄰收入群體，如中高收入群體人數(shù)下降，則中等收入群體就會(huì)增加相應(yīng)人數(shù)。仍然以圖2 為例，若中高收入群體的數(shù)量下降，則第一條線段的右端點(diǎn)就會(huì)向下移動(dòng)，第二條線段的左端點(diǎn)也會(huì)向下移動(dòng)。此時(shí)，有可能第一條線段就與45°線相交，這意味著由于中高收入人群數(shù)量太少，新技術(shù)只能在這一階層的消費(fèi)者中普及，但規(guī)模效應(yīng)尚不足以將新產(chǎn)品價(jià)格下降到中等收入群體能夠支付的水平，因此新產(chǎn)品最終只能維持在前兩個(gè)收入階層的人群中。當(dāng)然，若一部分中高收入群體收入增加，進(jìn)入到高收入群體，則第一條線段左端點(diǎn)上升，此時(shí)需求變動(dòng)曲線依然在第二條線段就與45°線相交，這意味著所有高收入階層和中高收入階層以及部分中等收入群體能夠購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，但由于中等收入群體整體的收入水平較低，因此新產(chǎn)品在普及的過(guò)程中，停留在中等收入的部分群體中，無(wú)法再進(jìn)一步滲透到更大的市場(chǎng)中。

對(duì)應(yīng)到圖1 展示的近年來(lái)中國(guó)收入分布情況，總體而言，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于新技術(shù)的應(yīng)用和普及，由于更高的需求變動(dòng)曲線與45°線的交點(diǎn)通常也更高，因此新技術(shù)更不容易停留在低消費(fèi)量的均衡中。其次，不同階層收入分布的情況和不同階層之間收入差距的變化對(duì)新技術(shù)普及的影響要比總體收入水平的變化復(fù)雜得多。因此，基于本研究理論分析，要想制定行之有效的政策就必須從需求端促進(jìn)新技術(shù)或新產(chǎn)品的普及和應(yīng)用，建立在對(duì)于社會(huì)收入分布情況準(zhǔn)確測(cè)算的基礎(chǔ)上。

3 經(jīng)驗(yàn)分析

在理論分析的基礎(chǔ)上，分別從環(huán)亞經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)有限公司（CEIC）數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)收集了2013年到2017 年中國(guó)不同收入階層的人均可支配收入以及各種類型的進(jìn)口汽車數(shù)據(jù)，從進(jìn)口汽車這一視角，對(duì)收入分配如何影響新產(chǎn)品的消費(fèi)和普及進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。之所以選取進(jìn)口汽車，一方面是考慮到數(shù)據(jù)可得性（很難直接觀察到某一項(xiàng)新技術(shù)或者新產(chǎn)品的普及過(guò)程）；另一方面，進(jìn)口汽車往往具有較高的單價(jià)，并且擁有更高的科技含量和價(jià)值，因此可以近似代表新產(chǎn)品（較之國(guó)產(chǎn)汽車）。隨著時(shí)間的推移，這些技術(shù)會(huì)慢慢應(yīng)用到國(guó)產(chǎn)汽車中，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的普及，因此可以通過(guò)對(duì)收入分布情況如何影響進(jìn)口汽車消費(fèi)的經(jīng)驗(yàn)研究，驗(yàn)證前文的理論分析。

具體來(lái)說(shuō)，不同收入階層的人均可支配收入對(duì)應(yīng)于圖2 中不同線段的相對(duì)位置，而每年汽車整車的進(jìn)口量和銷售額數(shù)據(jù)反映了市場(chǎng)對(duì)于新產(chǎn)品的需求。進(jìn)口汽車包括醫(yī)療車、無(wú)線電通信車、混凝土泵車等特種車輛，由于這類車輛的購(gòu)買(mǎi)和使用與其他民用汽車有較大區(qū)別，故樣本中將這類特種車輛剔除。相關(guān)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。其中，Q表示不同類型汽車的數(shù)量（單位：輛），R表示進(jìn)口汽車總額（單位：億元），Ht表示高收入階層的人均可支配收入（單位：元·人-1），Xt、Vt和Wt分別表示高收入階層與中高收入階層、中高收入階層與中等收入階層、中等收入階層與中等偏下收入階層之間的收入差距（單位：元·人-1）。實(shí)際上，不同階層內(nèi)部的收入也服從一定的分布，某一階層內(nèi)部收入差距越大，對(duì)應(yīng)于圖2 中的需求變動(dòng)曲線就越長(zhǎng)，斜率也就越平緩。如果能夠獲得不同收入階層的分布情況就更有利于檢驗(yàn)前文理論分析，但囿于數(shù)據(jù)所限，只能獲得每個(gè)階層的平均收入，因此在選取解釋變量時(shí)，只能通過(guò)不同階層之間平均收入的差距反映圖2中不同線段之間的相對(duì)位置。

結(jié)合上述數(shù)據(jù)，設(shè)定回歸方程為

式中：yit為進(jìn)口汽車的進(jìn)口量Q或進(jìn)口總額；β0為回歸方程的截距項(xiàng)；β1、β2、β3、β4分別為Ht、Xt、Vt和Wt的系數(shù)，即相應(yīng)變量對(duì)yit的邊際效應(yīng)；?it為隨機(jī)誤差項(xiàng)?；貧w結(jié)果如表2 所示。表2 中第2、3 列的結(jié)果表明，高收入階層的收入越高，將會(huì)有更多的進(jìn)口汽車，這意味著進(jìn)口汽車的消費(fèi)群體主要來(lái)自于高收入階層，即從進(jìn)口汽車的角度來(lái)看，高收入階層的需求變動(dòng)曲線與45°線相交，因此高收入階層的收入越高，市場(chǎng)的均衡需求量也就越多。此外，無(wú)論是Xt、Vt還是Wt前的系數(shù)均為負(fù)值，對(duì)應(yīng)于前文分析，其他階層收入與高收入階層的差距越大，每條線段的位置越靠右，這意味著即使是其他線段的左端點(diǎn)也更難與45°線相交，因此均衡下的進(jìn)口汽車數(shù)量也就會(huì)更少。不過(guò)Vt前的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)意義上并不顯著，這意味著中等收入與高收入群體之間的差距在統(tǒng)計(jì)意義上不會(huì)對(duì)進(jìn)口汽車的銷量產(chǎn)生影響，也就是說(shuō)，不同群體的收入狀況對(duì)進(jìn)口汽車銷量的影響存在較大差異，而對(duì)應(yīng)前文分析可知，這主要取決于不同收入階層與45°線之間的關(guān)系。此外，為展示結(jié)果的穩(wěn)健性，在第4、5列中剔除了樣本中排量小于1.5 L的進(jìn)口汽車重新進(jìn)行回歸。第4、5列的結(jié)果較之第2、3 列的系數(shù)更大且顯著性水平更高。這也與前文分析一致，由于更大排量的進(jìn)口汽車意味著更先進(jìn)的技術(shù)和更加昂貴的價(jià)格，因此受到高收入階層的影響也就更大。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)（樣本量=367）Tab.1 Descriptive statistics（the number of samples is 367）

表2 回歸結(jié)果Tab.2 Regression results

結(jié)合圖1 以及本節(jié)的實(shí)證研究可以看到，由于我國(guó)不同階層之間的收入差距越來(lái)越大，雖然高收入階層的收入增長(zhǎng)提高了進(jìn)口汽車在引入之初的進(jìn)口量，但其他收入階層與高收入階層之間的差距過(guò)大，導(dǎo)致這些進(jìn)口汽車代表的新技術(shù)、新產(chǎn)品很難再進(jìn)一步普及，也就將這些新產(chǎn)品限制在很小的消費(fèi)群體內(nèi)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速發(fā)展，嚴(yán)重抑制了新技術(shù)和新產(chǎn)品的進(jìn)一步普及。

汽車作為一種耐用品，其購(gòu)買(mǎi)行為往往存在序列相關(guān)性，也就是說(shuō)如果某個(gè)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)了汽車，其在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里就不會(huì)再購(gòu)買(mǎi)汽車。因此，這種購(gòu)買(mǎi)行為在時(shí)間維度的相關(guān)性可能會(huì)導(dǎo)致上述回歸存在偏誤。由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的收入分布數(shù)據(jù)最早只能到2013年，很難利用近些年來(lái)的關(guān)稅變化等政策沖擊解決內(nèi)生性問(wèn)題，因此為更好地刻畫(huà)汽車這種耐用品的消費(fèi)行為，在式（7）的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型（由于多重共線性，在動(dòng)態(tài)面板模型中沒(méi)有控制變量Ht），如下所示：

式（8）在式（7）的基礎(chǔ)上加入了（t-1）期的進(jìn)口汽車數(shù)量，從而能夠更好地刻畫(huà)進(jìn)口汽車購(gòu)買(mǎi)行為在時(shí)間維度的相關(guān)性。β0為回歸方程的截距項(xiàng)，β1、β2、β3、β4分別為yi(t-1)、Xt、Vt和Wt的系數(shù)，即相應(yīng)變量對(duì)yit的邊際效應(yīng)，?it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。具體地，采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（system-GMM）對(duì)這一動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行估計(jì)?；貧w結(jié)果如表3所示。其中，Qt-1和Rt-1分別表示滯后一期的汽車進(jìn)口量和汽車進(jìn)口總額。從第2、3 列的結(jié)果來(lái)看，Qt-1前的系數(shù)為負(fù)但不顯著，而Rt-1前的系數(shù)顯著為負(fù)，這表明進(jìn)口汽車行為在時(shí)間維度的確存在負(fù)的相關(guān)性。其次，Xt和Wt前的系數(shù)與前文類似，即顯著為負(fù)，而Vt前的系數(shù)顯著為正，同樣表明，不同收入群體收入的變化對(duì)于進(jìn)口汽車的消費(fèi)量存在著顯著的異質(zhì)性，因此回歸結(jié)果與前文的主要結(jié)論保持一致。在第4、5列中，同樣剔除了樣本中排量小于1.5 L的進(jìn)口汽車重新進(jìn)行回歸，結(jié)果同樣高度穩(wěn)健。

表3 系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of system-GMM

4 政策含義與總結(jié)

較少有研究關(guān)注社會(huì)收入分布情況對(duì)新技術(shù)普及程度的影響，而一項(xiàng)新技術(shù)或者新產(chǎn)品未來(lái)的市場(chǎng)規(guī)模決定了創(chuàng)新的激勵(lì)并且會(huì)對(duì)技術(shù)發(fā)展速度產(chǎn)生重要影響。為此，首先構(gòu)建了理論模型，并探討了收入分布情況對(duì)于新技術(shù)或新產(chǎn)品最終均衡狀態(tài)下普及程度的影響。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步借助2013年至2017 年中國(guó)不同階層的可支配收入情況與進(jìn)口汽車數(shù)據(jù)驗(yàn)證了理論分析的一些結(jié)論。

理論和經(jīng)驗(yàn)分析都表明，過(guò)度的不平等雖然有利于新技術(shù)和新產(chǎn)品在初期的應(yīng)用和商業(yè)化，但是由于貧富差距過(guò)大，相對(duì)較低收入的群體無(wú)法支付新技術(shù)或新產(chǎn)品，導(dǎo)致新技術(shù)無(wú)法在“干中學(xué)”的過(guò)程中逐漸降低成本，使得社會(huì)中收入較低的群體無(wú)法享受到新技術(shù)和新產(chǎn)品帶來(lái)的便利。更重要的是，這樣的收入分布特征導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍較小，嚴(yán)重降低了新技術(shù)或新產(chǎn)品的發(fā)展和應(yīng)用，從而會(huì)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)抑制作用。此外，雖然理論模型中只有一種新產(chǎn)品，但是如果對(duì)模型進(jìn)行拓展，那么新技術(shù)或新產(chǎn)品得到應(yīng)用和普及后還會(huì)提高社會(huì)整體生產(chǎn)率并在未來(lái)產(chǎn)生更多先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品。如果考慮多種新技術(shù)和產(chǎn)品的迭代和應(yīng)用，收入不平等現(xiàn)象對(duì)于全社會(huì)的損害就更大，因?yàn)檫@種收入分配格局不但使當(dāng)前新技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)普及，還意味著阻礙了未來(lái)更多先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用。

不同階層的收入分布情況以及各階層之間的收入差距等因素對(duì)于新技術(shù)或新產(chǎn)品采用、普及的影響遠(yuǎn)比通常的認(rèn)識(shí)復(fù)雜得多。一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品最終將會(huì)在哪里達(dá)到均衡取決于需求變動(dòng)曲線的形狀和相對(duì)位置，即對(duì)應(yīng)于不同的社會(huì)收入分布情況。為了促進(jìn)新技術(shù)的采用和普及，在制定扶持政策的過(guò)程中需要緊密結(jié)合我國(guó)不同時(shí)期、不同地區(qū)的實(shí)際收入分布情況，制定針對(duì)性的、可以動(dòng)態(tài)調(diào)整的政策，而不是“一刀切”式的政策。

作者貢獻(xiàn)聲明:

王 曄：提出論文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，對(duì)研究算法模型進(jìn)行構(gòu)建和推導(dǎo)，起草撰寫(xiě)并完成論文定稿。

曲林遲：對(duì)論文創(chuàng)新點(diǎn)有貢獻(xiàn)，指導(dǎo)第一作者完成論文算法模型的構(gòu)建與推導(dǎo)，對(duì)論文進(jìn)行修改。