李慧陽

截至2020 年7 月底，我國(guó)現(xiàn)存有效的發(fā)明專利總量達(dá)到了2,856,218 件①國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2020 年7 月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)[EB/OL].(2020-08) [2020-08-23].http://www.sipo.gov.cn/docs/2020-08/20200813152408678161.pdf.。然而，與龐大的專利授權(quán)總量相比，我國(guó)專利質(zhì)量有待提高。隨著中美貿(mào)易沖突不斷加劇，中國(guó)企業(yè)受到美國(guó)專利技術(shù)掣肘的問題日益突出，人們深切意識(shí)到增強(qiáng)自主研發(fā)能力，提高我國(guó)專利質(zhì)量的重要性。

專利質(zhì)量的提高離不開與之相適應(yīng)的制度保障。“提高專利代理質(zhì)量”是專利質(zhì)量提升工程的四大重點(diǎn)工程之一②衛(wèi)紅.美國(guó)專利代理行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀研究[J].科技促進(jìn)發(fā)展,2017,13(8-9):728-732.。完備的專利代理體系有助于提升專利文件的撰寫水平，從而降低專利被宣告無效的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)階段，我國(guó)專利代理體系尚不成熟，在專利代理行業(yè)的規(guī)模、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、行業(yè)自律機(jī)制以及政府監(jiān)管機(jī)制等方面仍處于發(fā)展階段。美國(guó)是世界上最早建立專利代理制度的國(guó)家之一，發(fā)展至今已經(jīng)趨于成熟穩(wěn)定。本文旨在對(duì)美國(guó)專利代理行業(yè)的規(guī)模、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、行業(yè)自律機(jī)制以及政府監(jiān)管機(jī)制等方面的發(fā)展趨勢(shì)展開分析討論，以期為我國(guó)專利代理行業(yè)的發(fā)展與改革提供參考。

一、美國(guó)專利代理行業(yè)規(guī)模發(fā)展趨勢(shì)

（一）發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量變化趨勢(shì)

根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們可以知道美國(guó)2009—2019 年間發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量，同時(shí)可以計(jì)算出各年份發(fā)明專利申請(qǐng)總數(shù)的變化百分比，具體數(shù)據(jù)見表1③United States Patent and Trademark Offi ce.U.S.Patent Statistics Chart Calendar Years 1963 -2019[EB/OL].(2020-04) [2020-08-23].https://www.uspto.gov/web/offi ces/ac/ido/oeip/taf/us_stat.htm.。

表1 美國(guó)歷年國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)總量（2009—2019年）

上表顯示，從2009 年到2019 年，美國(guó)專利商標(biāo)局受理的國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)總量總體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，其平均年增長(zhǎng)率約為3.18%。

（二）專利代理行業(yè)規(guī)模發(fā)展趨勢(shì)

在美國(guó)，從事專利代理的執(zhí)業(yè)人員主要分為兩類：專利代理師和專利律師。根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局提供的信息，我們可以知道美國(guó)2006 年、2010 年、2014 年、2018 年以及2020 年專利代理師和專利律師的人數(shù)并計(jì)算出相應(yīng)的數(shù)量變化百分比，同時(shí)我們也可以將這幾年美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量、人口數(shù)量以及GDP 總量的變化與專利代理執(zhí)業(yè)人員的數(shù)量變化進(jìn)行比對(duì)，具體數(shù)據(jù)見表2。

表2 美國(guó)專利代理行業(yè)規(guī)模發(fā)展趨勢(shì)

根據(jù)表2，我們可以得到以下信息：

首先，從2006 年到2020 年，美國(guó)專利申請(qǐng)的數(shù)量、專利代理執(zhí)業(yè)人員總數(shù)、美國(guó)人口數(shù)量以及GDP總量總體呈現(xiàn)同向增長(zhǎng)趨勢(shì)，然而這幾個(gè)指標(biāo)的增長(zhǎng)趨勢(shì)并非呈線性關(guān)系。例如，2006 年到2010 年美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)同2010 年到2014 年基本相同（15.1%,18.1%），然而專利代理執(zhí)業(yè)人員的增長(zhǎng)趨勢(shì)卻明顯減緩(20.7%,5.1%)。

其次，截至2018 年10 月2 日，美國(guó)每一萬人當(dāng)中約有1.43 人為專利代理執(zhí)業(yè)人員。相比之下，截至2018 年10 月2 日，中國(guó)共有18,087 名專利代理師?國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利代理管理系統(tǒng)——專利代理人查詢[EB/OL].(2018-10-02) [2018-10-2].http://dlgl.sipo.gov.cn/txnqueryAgent.do#.，人口總數(shù)約為13.9 億?中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.年末總?cè)丝赱EB/OL].[2018-10-2].http://data.stats.gov.cn/search.htm?s=%E4%BA%BA%E5%8F%A3.，每一萬人中約有0.13 名專利代理執(zhí)業(yè)人員。由此可見，如果以人口總量作為基數(shù)，美國(guó)專利代理執(zhí)業(yè)人員所占比例約為中國(guó)的11 倍。

最后，美國(guó)專利代理執(zhí)業(yè)人員的數(shù)量同GDP 總量的比分別為2.44、2.71、2.44 和2.27，整體來看波動(dòng)不大。由此我們可以推測(cè)美國(guó)專利代理執(zhí)業(yè)人員的數(shù)量和國(guó)家GDP 總量具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，這與專利發(fā)明和一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力具有密切聯(lián)系的事實(shí)相符。如果以國(guó)家的GDP 總量作為基數(shù)，則在專利代理執(zhí)業(yè)人員數(shù)量同GDP 的比例上，美國(guó)約為中國(guó)的1.7 倍?根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)，中國(guó)2018 年的GDP 總量約為13608（十億美元），美國(guó)約為20544（十億美元），再結(jié)合兩國(guó)2018 年的專利代理師總數(shù)可以計(jì)算的二者之間的倍數(shù)關(guān)系。。

綜上，從2006 年到2020 年，美國(guó)專利申請(qǐng)的數(shù)量、專利代理執(zhí)業(yè)人員總數(shù)、美國(guó)人口數(shù)量以及GDP總量呈現(xiàn)同向增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中專利代理執(zhí)業(yè)人員的數(shù)量同GDP 總量相關(guān)性較強(qiáng)。同時(shí)，無論從人口比例還是同GDP 總量的比例來看，我國(guó)同美國(guó)專利代理行業(yè)的規(guī)模相比都有相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

二、美國(guó)專利代理行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的變化趨勢(shì)

（一）專利代理師的行業(yè)準(zhǔn)入條件變化趨勢(shì)

早在1803 年，美國(guó)就出現(xiàn)了專利代理制度的萌芽，發(fā)明人可以通過“代理人”在美國(guó)專利局申請(qǐng)專利。當(dāng)時(shí)美國(guó)立法對(duì)專利代理師的資質(zhì)幾乎沒有任何限制，只要這個(gè)人未被監(jiān)禁或者未被明令禁止從事法律工作，即使是一名地方政府官員也可以成為專利代理師。然而，隨著技術(shù)的進(jìn)步與制度的革新，專利局的官員逐漸認(rèn)識(shí)到，在這種不設(shè)門檻的代理師制度下，許多專利代理師并不具備分析、描述發(fā)明專利所需的技術(shù)背景和法律背景，嚴(yán)重影響了專利局的工作效率，于是美國(guó)專利局決定對(duì)專利代理師制度進(jìn)行改革。1896 年5 月1 日，美國(guó)專利局發(fā)布的相關(guān)條例規(guī)定，想要成為美國(guó)專利局的審查員必須通過相應(yīng)的資格考試，不久之后，這一考試制度就被推廣到所有的專利代理執(zhí)業(yè)人員。1897 年8 月，美國(guó)專利局長(zhǎng)Benjamin Butterworth 發(fā)布相關(guān)規(guī)則，要求所有的專利執(zhí)業(yè)人員都必須在專利局注冊(cè)登記?Lisa Kennedy,Patent Agents:Non-attorneys Representing Inventors Before the Patent Offi ce,Advocate (Idaho),2006,pp.21-22.。

美國(guó)設(shè)立專利代理制度之初，大部分的專利代理師并不具備律師資格，而就專利代理師是否必須取得律師資格這一問題，美國(guó)社會(huì)也一直存在較大爭(zhēng)議。1938 年，美國(guó)專利局創(chuàng)設(shè)性地提出了專利代理師和專利律師雙軌并行的注冊(cè)制度，同時(shí)還規(guī)定專利律師和專利代理師在美國(guó)專利局享有同等的權(quán)利。隨著1952 年專利法案的頒布，美國(guó)從聯(lián)邦立法的層面確立了注冊(cè)專利代理師在美國(guó)專利局執(zhí)業(yè)的資格?Nathan D.Renov,To Opine or not to Opine,That is the Question:A Discussion of a Patent Agent' s Representation of Others Before the United States Patent and Trademark Offi ce in Light of Revised Rules of Patent Ethics and Professionalism,Cardozo Pub.L.Pol' y&Ethics J,2010,pp.649-674.。

目前美國(guó)的專利代理執(zhí)業(yè)人員主要分為兩類：專利代理師和專利律師。專利代理師是指通過美國(guó)專利代理師資格考試，向美國(guó)專利商標(biāo)局提出申請(qǐng)并獲得注冊(cè)但并不具備律師資格的個(gè)人?Code of Federal Regulations.tit.37，sec.11.6(b).；專利律師指同時(shí)具備律師和專利代理師資格的個(gè)人?Code of Federal Regulations.tit.37，sec.11.6(a).。因此，想要成為一名專利律師，除了需要具備專利代理師的教育背景外，還應(yīng)通過其所在州的律師資格考試和相應(yīng)的職業(yè)道德考試。在教育背景方面，美國(guó)的專利代理執(zhí)業(yè)人員都具備理工類教育背景，其中還有相當(dāng)一部分人獲得了理工類學(xué)科Ph.D.學(xué)位。此外，美國(guó)的專利律師大都獲得了法學(xué)院的J.D.學(xué)位。

（二）專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立門檻變化趨勢(shì)

20 世紀(jì)50 年代以來美國(guó)專利法進(jìn)行了四次較大的變革，時(shí)間分別是1952 年、1982 年、2005 年以及2011 年，但這些修改都未涉及專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立門檻的變化。在美國(guó)，發(fā)明人只要登錄專利商標(biāo)局的網(wǎng)站，無需通過專利代理機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所即可檢索到所有在專利商標(biāo)局注冊(cè)的專利執(zhí)業(yè)人員的信息。同時(shí)，專利商標(biāo)局主要將對(duì)專利代理行業(yè)的監(jiān)管重心放在專利代理執(zhí)業(yè)人員個(gè)人而不是機(jī)構(gòu)上面，所以美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)于專利律師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)并沒有特別的限制。通常，專利律師可以選擇在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，也可以選擇在公司內(nèi)部執(zhí)業(yè)。律師個(gè)人申請(qǐng)開辦事務(wù)所，也沒有實(shí)質(zhì)性的法律障礙。事務(wù)所可以采用有限責(zé)任合伙的形式，也可以采用有限責(zé)任公司的形式，專利律師甚至可以選擇個(gè)人執(zhí)業(yè)。當(dāng)然，這些機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)遵守各州關(guān)于合伙、有限責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)設(shè)立的一般性規(guī)定。

同時(shí)，專利律師或?qū)＠韼熢谶x擇合伙或公司等合作形式時(shí)，不能違背職業(yè)道德的要求，與不具備執(zhí)業(yè)資格的人員分享業(yè)務(wù)收益。美國(guó)專利商標(biāo)局在職業(yè)道德規(guī)則中明確指出，執(zhí)業(yè)者不得與非執(zhí)業(yè)者成立任何從事專利、商標(biāo)或其他法律業(yè)務(wù)的合伙組織?Code of Federal Regulations，tit.37,sec.10.49.。這一限制旨在防止不具備執(zhí)業(yè)資格的個(gè)人通過合伙或公司等形式變相地從事專利代理業(yè)務(wù)或分享專利代理業(yè)務(wù)收入。

三、美國(guó)專利代理行業(yè)自律機(jī)制的發(fā)展

美國(guó)專利代理行業(yè)的管理職權(quán)集中在美國(guó)專利商標(biāo)局。注冊(cè)考試資格的審查、注冊(cè)申請(qǐng)的審查、執(zhí)業(yè)人員注冊(cè)簿的維護(hù)、執(zhí)業(yè)人員違反職業(yè)道德行為的調(diào)查等工作，均由美國(guó)專利商標(biāo)局負(fù)責(zé)。在現(xiàn)有的框架下，自治性的行業(yè)協(xié)會(huì)并沒有被賦予重要的行業(yè)管理職能。因此，專利代理行業(yè)的執(zhí)業(yè)人員自發(fā)組成的行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理方面作用有限。

美國(guó)的專利代理師或?qū)＠蓭煕]有專門的全國(guó)性的行業(yè)協(xié)會(huì)組織。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法協(xié)會(huì)（American Intellectual Property Law Association,簡(jiǎn)稱AIPLA）成立于1897 年，是一個(gè)全國(guó)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)業(yè)人員行業(yè)協(xié)會(huì)，其絕大多數(shù)成員為執(zhí)業(yè)律師。AIPLA 旨在維護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，參與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，同時(shí)為社會(huì)公眾及行業(yè)執(zhí)業(yè)人員提供法律培訓(xùn)?American Intellectual Property Law Association.About AIPLA[EB/OL].[2021-01-11].https://www.aipla.org/about.。由于很多專利律師都是AIPLA 的成員，AIPLA 在維護(hù)專利代理行業(yè)職業(yè)道德方面發(fā)揮著一定作用。

對(duì)于大部分專利律師而言，除了美國(guó)專利商標(biāo)局外，美國(guó)律師協(xié)會(huì)(American Bar Association，簡(jiǎn)稱ABA)和各州律師協(xié)會(huì)在確立職業(yè)道德方面具有重要的作用。美國(guó)律師協(xié)會(huì)的《職業(yè)行為示范準(zhǔn)則》（Model Rules of Professional Conduct）基本上與美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)于執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)道德要求一致。各州的律師協(xié)會(huì)具有行業(yè)自律的管理職能，可以對(duì)違反職業(yè)道德的律師進(jìn)行懲戒。同時(shí)，美國(guó)專利商標(biāo)局也會(huì)認(rèn)可各律師協(xié)會(huì)的處罰決定，對(duì)專利律師進(jìn)行處罰?Code of Federal Regulations，tit.37,sec.10.23.。從這一意義上講，美國(guó)律師協(xié)會(huì)及各州律師協(xié)會(huì)在維護(hù)專利代理行業(yè)職業(yè)道德方面發(fā)揮了重要作用。

四、美國(guó)專利代理行業(yè)的政府監(jiān)管趨勢(shì)變化

美國(guó)專利代理制度設(shè)立之初，由專利局（United States Patent Office）負(fù)責(zé)專利代理行業(yè)的監(jiān)管工作?同?。。1861 年，美國(guó)國(guó)會(huì)賦予了專利局長(zhǎng)（Commissioner of Patents）規(guī)制專利執(zhí)業(yè)規(guī)范的權(quán)力。專利局長(zhǎng)有權(quán)以行為失當(dāng)為由，禁止相關(guān)人員從事專利代理工作。1869 年，專利局長(zhǎng)發(fā)布的“專利局程序規(guī)則與指令”（Rules and Directions for Proceedings in the Patent Office）規(guī)定：“任何道德良好且具備一定知識(shí)的個(gè)人，都可以以律師或代理人的身份向?qū)＠痔峤粚＠暾?qǐng)?同?。?！边@就表明當(dāng)時(shí)美國(guó)專利局允許非律師成為專利代理師，但是，由于這些代理師不像律師那樣擁有自己的行業(yè)規(guī)范，因此出現(xiàn)了許多欺詐行為，如虛假宣傳。不久之后，專利局就要求所有的專利代理執(zhí)業(yè)人員都必須在專利局注冊(cè)登記?同上。。

1975 年，美國(guó)專利商標(biāo)局取代了美國(guó)專利局，對(duì)專利代理行業(yè)進(jìn)行管理規(guī)制。此后，美國(guó)專利代理的行業(yè)管理職能一直集中在美國(guó)專利商標(biāo)局。在對(duì)注冊(cè)專利代理師和專利律師進(jìn)行管理方面，美國(guó)專利商標(biāo)局專門設(shè)立了注冊(cè)和紀(jì)律委員會(huì)（Office of Enrollment and Discipline，簡(jiǎn)稱OED），主要負(fù)責(zé)審查注冊(cè)申請(qǐng)、組織資格考試、調(diào)查監(jiān)督違反職業(yè)規(guī)范的行為?United States Patent and Trademark Offi ce.Offi ce of Enrolment and Discipline[EB/OL].(2020-08-19) [2020-08-23].https://oedci.uspto.gov/OEDCI/index.jsp.。

在職業(yè)行為規(guī)則的修訂方面，美國(guó)專利商標(biāo)局于2013 年4 月3 日公布了新的美國(guó)專利商標(biāo)局職業(yè)行為規(guī)則（USPTO Rules of Professional Conduct,USPTO Rules）的最終規(guī)定，以取代之前的美國(guó)專利商標(biāo)局職業(yè)責(zé)任法規(guī)（USPTO Code of Professional Responsibility），對(duì)專利執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)行為進(jìn)行規(guī)制。這一新規(guī)則主要以美國(guó)律師協(xié)會(huì)對(duì)職業(yè)律師的行為規(guī)范為藍(lán)本，就與違反紀(jì)律的調(diào)查和訴訟有關(guān)的程序性規(guī)則進(jìn)行了修訂，同時(shí)免除了執(zhí)業(yè)人員繳納年費(fèi)的義務(wù)?Department of Commerce,Changes to Representation of Others Before The United States Patent and Trademark Offi ce,Federal Register,Vol.78,No.64,2013.。新規(guī)則統(tǒng)一了執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)責(zé)任義務(wù)，使得專利商標(biāo)局對(duì)專利執(zhí)業(yè)者提出的要求與執(zhí)業(yè)人員所在州的律師協(xié)會(huì)對(duì)之提出的要求更加一致。然而，這一修訂并不意味著政府監(jiān)管職能相對(duì)于美國(guó)律師協(xié)會(huì)的削弱，對(duì)專利代理行業(yè)的監(jiān)管職權(quán)依然主要由專利商標(biāo)局掌控。

五、美國(guó)專利代理制度發(fā)展趨勢(shì)總結(jié)

現(xiàn)階段美國(guó)的專利代理制度處于世界領(lǐng)先地位，相關(guān)法律也比較健全，同時(shí)，美國(guó)政府也在不斷進(jìn)一步完善本國(guó)的專利代理制度。

在市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制方面，從代理師角度來講，美國(guó)專利代理師的準(zhǔn)入條件經(jīng)歷了由寬到嚴(yán)的過程。從最初的對(duì)執(zhí)業(yè)人員的身份、教育背景、資格考試沒有任何要求，到后來專利代理人員需具備一定的科學(xué)技術(shù)素質(zhì)，同時(shí)必須通過專利代理師資格考試并在專利商標(biāo)局登記的硬性要求等一系列變化，使得美國(guó)的專利代理制度更為成熟高效。從代理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件來講，美國(guó)立法對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件一直不是很嚴(yán)格，這些機(jī)構(gòu)只要遵守各州的關(guān)于合伙、有限責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)設(shè)立的一般性規(guī)定即可，近年來也沒有新增對(duì)此進(jìn)行限制的相關(guān)立法。

在專利代理行業(yè)管理方面，美國(guó)采用了政府監(jiān)管為主，行業(yè)自律為輔的管理方式。從最初的對(duì)違法失職行為的懲處，到后來將對(duì)專利代理執(zhí)業(yè)人員的資格審查與注冊(cè)權(quán)收歸所有，美國(guó)專利商標(biāo)局在對(duì)專利代理行業(yè)監(jiān)管方面一直處于主導(dǎo)地位。近幾年來，也沒有出現(xiàn)政府將監(jiān)管的權(quán)力下放的趨勢(shì)。相比之下，美國(guó)專利代理師的行業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)制并不發(fā)達(dá)。對(duì)此，在完善專利代理機(jī)制的過程中，我國(guó)可以考慮采取措施提高行業(yè)自律機(jī)制在實(shí)踐中的管理作用。

綜上，美國(guó)作為世界上最早建立專利代理師制度的國(guó)家之一，其相關(guān)制度設(shè)計(jì)比較完備，但同時(shí)也存在一些不足。本文通過對(duì)美國(guó)專利代理行業(yè)的規(guī)模、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、行業(yè)自律機(jī)制以及政府監(jiān)管機(jī)制等方面發(fā)展趨勢(shì)的研究，以期能夠?yàn)槲覈?guó)專利代理行業(yè)的改革與發(fā)展提供重要參考。