廖 佳 尚宇紅
(上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,上海201620)
2020年初新冠肺炎疫情爆發(fā)以來,迅速在全球蔓延,各國不同程度地采取停工停產(chǎn)、封鎖邊境等措施遏制病毒傳播,導(dǎo)致商品、勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的自由流動受阻。近幾年此起彼伏的逆全球化思潮和民粹主義傾向,使得各國對要素在全球范圍內(nèi)的自由流動更加謹(jǐn)慎,基于全球分工的生產(chǎn)體系和貿(mào)易格局面臨重構(gòu)。如何減少和消除國際貿(mào)易投資流程中的技術(shù)和機制性障礙,降低交易成本,改善貿(mào)易投資環(huán)境,提高相關(guān)國家的貿(mào)易投資效率和資源配置水平成為越來越多渴望貿(mào)易投資自由化的國家和區(qū)域性組織所關(guān)注的問題。
“一帶一路”倡議自習(xí)近平主席于2013年提出以來,迄今已逾七載,與傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟一體化不同,該倡議致力于構(gòu)建一個以沿線國家為基礎(chǔ)的多邊、多區(qū)域的開放合作平臺,從而加快我國與沿線國家和地區(qū)的交流與合作,促進貿(mào)易便利化和投資自由化?!耙粠б宦贰背h實施以來,一大批具有標(biāo)志性的早期成果開始顯現(xiàn),區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟貿(mào)易合作均取得重大進展。區(qū)域經(jīng)濟合作方面,中國與格魯吉亞、馬爾代夫、韓國、東盟、新加坡等國簽署或升級了原有自貿(mào)協(xié)定,與沿線國家的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)體系逐步形成。貿(mào)易合作上,2013~2018年,中國與沿線國家貨物貿(mào)易額超過6萬億美元,占中國對外貿(mào)易總額的比重由2013年的25%提升到2018年的27.4%。2020年新冠肺炎疫情爆發(fā)以來,歐美國家疫情急劇惡化,受疫情和中美貿(mào)易摩擦的影響,前兩個季度中國對亞洲的貿(mào)易比重上升,東盟成為中國的第一大貿(mào)易伙伴,對歐盟和美國的貿(mào)易額均有所下降,其中對美國的出口額下降幅度最大,“一帶一路”國家的支撐作用凸顯。在此背景下,對“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平進行評估,并分析其對中國出口貿(mào)易流量及結(jié)構(gòu)的影響十分必要,以便進一步深化中國與沿線國家的貿(mào)易投資合作,并為促進中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級提供政策建議。
對于貿(mào)易便利化的測度和效應(yīng)目前國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)做了較多的研究,主要通過層次分析法(曾錚和周茜,2008)、算術(shù)平均法(Wilson等,2003; 譚晶榮和潘華曦,2016)和主成分分析法(孔慶峰和董虹蔚,2015)構(gòu)建指標(biāo)體系來測度貿(mào)易便利化水平。算術(shù)平均法將所有指標(biāo)賦予相同的權(quán)重,沒有考慮到不同指標(biāo)的異質(zhì)性影響,而層次分析法則依賴于專家的主觀判斷,對不同指標(biāo)進行賦值,受主觀性影響較大。相比較而言,主成分分析法通過因子分析提煉出主要成分,能夠克服既往研究對指標(biāo)權(quán)重賦值的隨意性和主觀性,因此,本文擬采用主成分分析法構(gòu)建貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系。
此外,既有文獻對實證模型的選取主要有兩種,即拓展引力模型和GTAP模型。眾多學(xué)者圍繞貿(mào)易便利化對進出口貿(mào)易、貿(mào)易潛力以及經(jīng)濟福利等方面展開研究:如羅翊烜和扈鐘方(2017)及吳兆丹等(2020)研究了貿(mào)易便利化對中國對外貿(mào)易的影響,認(rèn)為貿(mào)易便利化對中國出口具有顯著的促進作用;陳繼勇和劉燚爽(2018)基于引力模型研究了貿(mào)易便利化對中國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易潛力的影響;劉宇等(2016)運用GTAP模型分別測算了中哈兩國關(guān)稅削減和貿(mào)易便利性提升的經(jīng)濟影響,結(jié)果表明貿(mào)易便利化對經(jīng)濟的促進作用大于關(guān)稅削減;韓星(2019)運用GTAP模型測算了貿(mào)易時間成本降低30%的基礎(chǔ)上,貿(mào)易便利化提升對上海合作組織成員國的經(jīng)濟影響。少數(shù)學(xué)者考察了貿(mào)易便利化對出口產(chǎn)品多樣性或二元邊際的影響,如Shepherd(2011)、Lee和Kim(2012)、涂遠芬(2020)等。
從現(xiàn)有文獻來看,大多數(shù)學(xué)者均圍繞貿(mào)易便利化對出口總量的影響進行研究,鮮有學(xué)者從貿(mào)易結(jié)構(gòu)視角系統(tǒng)研究貿(mào)易便利化對中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。在指標(biāo)的選取上,有的學(xué)者僅以出口所需物流天數(shù)或成本來衡量貿(mào)易便利化,有失偏頗。因此,本文在現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上構(gòu)建指標(biāo)體系對“一帶一路”沿線50個國家①在商務(wù)部《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》中定義的“一帶一路”沿線64個國家中,黑山、塞爾維亞缺少與中國的貿(mào)易數(shù)據(jù),另有12個國家在《全球競爭力報告》(2011-2017)某些年份數(shù)據(jù)缺失,因此本文選取沿線50個國家作為研究對象。的貿(mào)易便利化水平進行測度,運用拓展引力模型分析沿線國家貿(mào)易便利化水平及其各指標(biāo)對中國出口流量的影響,并著重從要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟用途結(jié)構(gòu)以及二元邊際結(jié)構(gòu)等角度,詳細考察貿(mào)易便利化對中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響,以期得出更有針對性的結(jié)論和政策建議。
目前,由于貿(mào)易便利化所涉及的范圍非常廣泛,且國際對其沒有公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)定義,本文參考Wilson等(2003)的研究方法,根據(jù)貨物貿(mào)易跨越國境時所需要經(jīng)過的各項環(huán)節(jié),結(jié)合“一帶一路”倡議實施重點,將“口岸與物流效率”“海關(guān)與邊境管理”“金融與電子商務(wù)”“政府與規(guī)制環(huán)境”等設(shè)為貿(mào)易便利化指標(biāo)體系的一級指標(biāo)。此外,各一級指標(biāo)下分別設(shè)立了更為細分的二級指標(biāo)(具體見表1),基本涵蓋了貿(mào)易便利化所涉及的全部內(nèi)容。所有數(shù)據(jù)均來自《全球競爭力報告》(GCR)、《全球貿(mào)易促進報告》(GETR),由于GETR只有偶數(shù)年數(shù)據(jù),在測算奇數(shù)年的數(shù)據(jù)時采用相鄰兩個偶數(shù)年的平均值。正指標(biāo)表明,得分越高越有利于出口貿(mào)易的進行,逆指標(biāo)則相反。
表1 貿(mào)易便利化指標(biāo)體系構(gòu)成
首先,為了消除因各基礎(chǔ)指標(biāo)自身變異大小、取值范圍和量綱的不同而帶來的影響,本文使用線性變換法對各二級指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理,使得標(biāo)準(zhǔn)化后的規(guī)范值的取值范圍均在0~1之間。然后,本文使用stata軟件先對上述規(guī)范值進行KMO檢驗,隨后采用主成分分析法計算得出反映大部分信息的主成分及其貢獻率。最終根據(jù)數(shù)據(jù)變異程度觀察、特征值分析,提取前3個主成分(Comp1、Comp2、Comp3),信息提取比為85.42%,因此也說明了采用主成分分析法確定權(quán)重的合理性。以下分別是所提取前3個主成分的表達式:
根據(jù)上述表達式,再結(jié)合各主成分的貢獻率,計算可得貿(mào)易便利化的綜合評價模型。表達式如下:
上述綜合評價模型中的系數(shù)為其相應(yīng)二級指標(biāo)的權(quán)重,通過將其相加可得一級指標(biāo)權(quán)重(詳見表1)。貿(mào)易便利化綜合評價指數(shù)(TF)則由一級指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值乘以其權(quán)重,相加求和得到。
本文計算了“一帶一路”沿線50個國家2011~2018年的貿(mào)易便利化指標(biāo),并標(biāo)準(zhǔn)化為0~1。依據(jù)學(xué)者的一般劃分,本文將貿(mào)易便利化水平在0.8分以上的國家,劃分為非常便利的國家,0.7~0.8分為比較便利,0.6~0.7分為一般便利, 0.6分以下為不便利(具體結(jié)果見表2和表3)。
表2 2011~2018年亞洲及非洲各國貿(mào)易便利化測度均值及排名
表3 2011~2018年歐洲各國貿(mào)易便利化測度均值及排名
從表2可以看出,整體而言東南亞和西亞的貿(mào)易便利化程度較高,南亞和中亞的貿(mào)易便利化程度較低,其中新加坡的貿(mào)易便利化程度最高,各項指標(biāo)均名列第一。中亞國家受所處地理位置影響,不靠海不沿江,高山環(huán)繞,交通基礎(chǔ)設(shè)施落后,物流效率較低。南亞國家除印度和斯里蘭卡外,各項指標(biāo)得分都較低,排名靠后。
從表3可以看出,“一帶一路”沿線歐洲各國中貿(mào)易便利化程度較高的國家主要位于中東歐地區(qū),其中愛沙尼亞的得分最高,貿(mào)易便利化水平排在所有樣本國的第五位。相對于其他歐洲國家,中東歐國家的貿(mào)易便利化水平普遍較高,且其貿(mào)易便利化程度較為平衡,主要在政府與制度環(huán)境這一指標(biāo)上得分較低,表明我國企業(yè)在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)做貿(mào)易的時候,要特別關(guān)注其制度和法律環(huán)境,善于與政府官員打交道。
從總體上看,亞洲地區(qū)沿線國家的貿(mào)易便利化水平差異性較大,既有最為便利的新加坡和阿聯(lián)酋,也有最不便利的尼泊爾和也門。歐洲地區(qū)沿線國家的貿(mào)易便利化水平則總體較為均衡,多處于比較便利和一般便利水平。從變化趨勢上看,阿聯(lián)酋、印度尼西亞、印度、克羅地亞、馬其頓、阿塞拜疆的貿(mào)易便利化水平提升較快。除沙特阿拉伯和阿曼這兩個國家的貿(mào)易便利化水平略有下降外,其余國家均呈現(xiàn)曲線上升的趨勢。
本文在經(jīng)典引力模型的基礎(chǔ)上加入了貿(mào)易便利化水平,虛擬變量SCO、OECD和ASEAN,構(gòu)建了拓展引力模型:
其中:EXPijt表示t年中國對j國的出口,出口數(shù)據(jù)來自UNcomtrade數(shù)據(jù)庫;GDPjt表示t年j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值,為了消除價格變動的影響,均以2010年不變價美元衡量;POPjt、Distijt和TFjt分別表示沿線國的人口、與中國的地理距離和該國的貿(mào)易便利化水平;SCOjt、OECDjt和ASEANjt均為虛擬變量,分別表示在樣本年份中沿線國是否屬于上海合作組織、經(jīng)濟合作發(fā)展組織和東盟成員,是則取值為1,否則取0;εijt表示t年中國與j國中與出口有關(guān)的隨機擾動項。各變量的預(yù)期符號、理論依據(jù)及數(shù)據(jù)來源見下表4。
表4 解釋變量的預(yù)期符號、理論依據(jù)和數(shù)據(jù)來源
1.總量分析
首先,采用對變量取自然對數(shù),并選擇聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的方法來控制可能存在的異方差和自相關(guān)問題。其次,針對回歸模型的選取,本文先后運用LSDV法和Hausman檢驗分別排除了固定效應(yīng)和隨機效應(yīng),并最終選擇混合OLS模型進行回歸分析。
為了檢驗估計結(jié)果的穩(wěn)健性,將貿(mào)易便利化加入傳統(tǒng)引力模型后,再依次加入其他控制變量進行回歸,結(jié)果如表5所示。從表5中可以看出,引力模型能夠很好地解釋中國對沿線國家的出口,各變量符號均符合預(yù)期,且非常顯著。沿線國家貿(mào)易便利化水平提升能顯著促進中國對其出口。加入3個區(qū)域性組織的虛擬變量后,貿(mào)易便利化指標(biāo)的顯著性和系數(shù)有所下降,但仍在10%的置信水平上顯著為正。上海合作組織(SCO)、經(jīng)濟合作發(fā)展組織(OECD)和東盟(ASEAN)等區(qū)域經(jīng)濟一體化組織對中國出口的影響均在5%的水平上顯著為正,說明區(qū)域經(jīng)濟一體化組織能夠促進中國對沿線國家的出口。其中上海經(jīng)濟合作組織的促進作用最大,其系數(shù)為0.977,而貿(mào)易便利化指標(biāo)的系數(shù)則為2.184,表明相對于區(qū)域經(jīng)濟一體化組織,貿(mào)易便利化的促進作用更大。
表5 貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)回歸結(jié)果
為進一步評估貿(mào)易便利化各項分指標(biāo)如何影響國際貿(mào)易及其影響程度,本文將貿(mào)易便利化的4個一級指標(biāo)加入模型(5)中進行回歸分析。其中,INF代表“口岸與物流效率”、CUS代表“海關(guān)與邊境管理”、FIN代表“金融與電子商務(wù)”、INS代表“政府與規(guī)制環(huán)境”。同樣采用混合OLS回歸,結(jié)果如表6所示。
表6 貿(mào)易便利化分指標(biāo)回歸結(jié)果
在貿(mào)易便利化的各項一級指標(biāo)中,口岸與物流效率(INF)的影響力最大,系數(shù)為5.67,且在1%的置信水平上顯著,海關(guān)與邊境管理(CUS)也在10%的置信水平上通過了顯著性檢驗,而金融與電子商務(wù)(FIN)和政府與規(guī)制環(huán)境(INS)雖然沒有通過顯著性檢驗,但其系數(shù)與預(yù)期符號一致。表明當(dāng)前在我國與“一帶一路”沿線國家的合作中,應(yīng)重點推進物流基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),促進雙邊海關(guān)與邊境管理的合作,提高物流清關(guān)效率和透明度。
2.結(jié)構(gòu)分析
(1)不同要素結(jié)構(gòu)
根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)可將商品劃分為三類:第一類為初級產(chǎn)品,包括SITC0~SICT4類產(chǎn)品;第二類為工業(yè)制成品,包括SITC5~SITC8類產(chǎn)品;第三類為未分類的其他商品,包括SICT9類產(chǎn)品。通常將初級產(chǎn)品定義為資源密集型產(chǎn)品,將工業(yè)制成品中的第6類和第8類產(chǎn)品歸為勞動密集型產(chǎn)品,而SITC5、SITC7及未分類的其他產(chǎn)品SITC9定義為資本密集型產(chǎn)品。為進一步分析貿(mào)易便利化對中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響,本文借鑒上述兩種分類方法,將中國對沿線國家的出口按照要素結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)進行分類,并考察其對不同類別產(chǎn)品的異質(zhì)性影響。結(jié)果如表7所示。
表7 要素密集度差異產(chǎn)品的回歸結(jié)果
從表7可以看出,貿(mào)易便利化對勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品出口的影響分別在10%和5%的水平上顯著為正,表明貿(mào)易便利化水平每提升1%,貿(mào)易成本的降低會使得中國對沿線國家勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品的出口分別增加2.296%和2.600%。沿線國家貿(mào)易便利化主要對中國勞動力密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品出口產(chǎn)生顯著為正的促進作用,而對資源密集型產(chǎn)品的出口促進作用則不顯著,其中對資本密集型產(chǎn)品的促進作用最大。
(2)不同技術(shù)結(jié)構(gòu)
根據(jù)Lall(2000)分類方式,在OECD分類的基礎(chǔ)上,首先將SITC(rev.2)的所有產(chǎn)品歸為初級產(chǎn)品(PP)和制成品,再把制成品分為資源性產(chǎn)品(RB)、低技術(shù)產(chǎn)品(LT)、中技術(shù)產(chǎn)品(MT)和高技術(shù)產(chǎn)品(HT)四大類,最后在上述五大類別的基礎(chǔ)上,再細分到各類產(chǎn)品,形成十大分類(具體見表8)。
表8 Lall貿(mào)易品技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)
本文在Lall(2000)分類的基礎(chǔ)上,將初級產(chǎn)品(PP)和資源性產(chǎn)品(RB)都歸類為低技術(shù)產(chǎn)品(LT),從而將SITC(rev.2)的所有產(chǎn)品分為低技術(shù)產(chǎn)品(LT)、中技術(shù)產(chǎn)品(MT)和高技術(shù)產(chǎn)品(HT) 三大類,進而分別將中國對沿線國家在上述三類產(chǎn)品方面的出口額作為被解釋變量加入到模型中,分別分析貿(mào)易便利化對技術(shù)含量不同的產(chǎn)品出口的影響(具體見表9)。
表9顯示,從商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)來看,貿(mào)易便利化對高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響最為顯著,在1%的水平上顯著為正,系數(shù)也最大,為2.680,表明貿(mào)易便利化水平每提升1%,將促使中國高技術(shù)含量產(chǎn)品出口增加2.68%。對中技術(shù)和低技術(shù)產(chǎn)品出口的影響也均在10%的水平上顯著為正。通過與其他變量系數(shù)進行對比,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化的回歸系數(shù)相對較大,說明在中國對沿線國家技術(shù)含量不同的產(chǎn)品出口的影響因素中,貿(mào)易便利化的影響作用更為重要。
表9 技術(shù)結(jié)構(gòu)差異產(chǎn)品的回歸結(jié)果
(3)經(jīng)濟用途結(jié)構(gòu)
按照聯(lián)合國國民核算體系(SNA)中的基本貨物類別分類,將出口商品分為資本貨物、中間貨物和消費品三類,進一步考察貿(mào)易便利化對不同經(jīng)濟用途結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的異質(zhì)性影響,結(jié)果如表10所示??梢姡鼐€國家貿(mào)易便利化對中國中間品和資本品的出口有顯著的積極影響,其中對中間品的出口促進作用最大,對消費品的出口影響不顯著。
表10 不同經(jīng)濟用途結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的回歸結(jié)果
(4)二元邊際結(jié)構(gòu)
借鑒Fontagne等(2016)做法,本文采用中國出口到沿線國家的產(chǎn)品種類代表擴展邊際,中國出口到沿線國家的產(chǎn)品平均出口額代表集約邊際,實證考察出口產(chǎn)品目的地國家貿(mào)易便利化水平提升對中國出口二元邊際結(jié)構(gòu)的影響,結(jié)果如表11所示。從表11可以看出,沿線國家貿(mào)易便利化可以通過促進企業(yè)擴大現(xiàn)有產(chǎn)品的出口額(集約邊際)以及增加產(chǎn)品出口種類(擴展邊際)來增加出口,并且對集約邊際的促進作用更大。
表11 貿(mào)易便利化對出口二元邊際的影響回歸結(jié)果
1.提升沿線國家的貿(mào)易便利化水平可以極大促進我國出口貿(mào)易流量的提升,并顯著影響我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。與國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口和區(qū)域經(jīng)濟一體化組織相比,貿(mào)易便利化對中國出口的促進作用更為顯著。
2.在貿(mào)易便利化各項指標(biāo)中,物流基礎(chǔ)設(shè)施及效率與海關(guān)邊境管理的促進作用最為顯著,為未來中國與“一帶一路”國家深入合作,進一步改善貿(mào)易便利化指明了方向。
3.貿(mào)易便利化的提升有助于促進我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。從實證結(jié)果來看,貿(mào)易便利化更有利于資本品、高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口,并且有利于產(chǎn)品出口種類的增加,從而優(yōu)化我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。
1.繼續(xù)深入推進“一帶一路”建設(shè),創(chuàng)新發(fā)揮市場機制作用,著力推進物流和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。 “一帶一路”沿線國家多數(shù)為發(fā)展中國家,普遍面臨貿(mào)易便利化水平不高的現(xiàn)狀,而造成這一現(xiàn)狀的一個重要原因是發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力不足。如中亞地處內(nèi)陸,交通是制約其經(jīng)濟發(fā)展的重要瓶頸,而陸港作為重要的物流建設(shè),是內(nèi)陸地區(qū)直通世界各國港口的物流樞紐??梢酝ㄟ^陸港建設(shè),順暢“絲綢之路經(jīng)濟帶”,加強中國與中亞地區(qū)的貿(mào)易。
2.借鑒他國經(jīng)驗,提升海關(guān)透明度和通關(guān)效率。與傳統(tǒng)的口岸清關(guān)模式相比,中國近年來實施的通關(guān)一體化模式在一定程度上提高了貨物通關(guān)效率,但與貿(mào)易便利化水平較高的國家相比仍然存在一定差距。因此,可以借鑒新加坡等國建立“一站式”電子通關(guān)系統(tǒng)的經(jīng)驗,大力推進“一帶一路”區(qū)域通關(guān)一體化建設(shè),加快推進通關(guān)無紙化,大幅提升海關(guān)透明度。此外,應(yīng)加強與沿線各國在海關(guān)管理方面的合作,建立相關(guān)政策法規(guī)的相互通報制度,在減少通關(guān)障礙的同時,逐步實現(xiàn)與沿線各國海關(guān)間的互聯(lián)互通。
3.加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè),促進區(qū)域貿(mào)易增長。自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)有利于營造公平、透明的營商環(huán)境,促進國際貿(mào)易規(guī)則的執(zhí)行,有效地為中國出口貿(mào)易的發(fā)展消除障礙。因此,一方面中國應(yīng)積極推進并深化與沿線國家已有的自貿(mào)區(qū)升級,充分利用現(xiàn)有區(qū)域經(jīng)濟一體化組織平臺,如上海合作組織、東盟、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、中國-中東歐“17+1”合作機制等深化雙邊貿(mào)易投資合作。另一方面要積極與條件成熟的沿線國家建立雙邊或多邊自貿(mào)區(qū),以加強我國與沿線周邊國家的貿(mào)易合作。