孫 遜

(江蘇省生產(chǎn)力促進中心，南京 210042)

0 引 言

新型科研機構(gòu)作為國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要力量，為我國深化科技體制改革，提升科研實力提供了新方向和新路徑[1]。2019年9月12日，國家科技部印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》的通知，進一步推動新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。通知第十四條明確要求地方政府可根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，組織開展績效評價，根據(jù)評價結(jié)果給予新型研發(fā)機構(gòu)相應(yīng)支持，支持新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展[2]。

加快新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)既是江蘇貫徹落實十九大創(chuàng)新發(fā)展理念、引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量增長的重要舉措，也是推動江蘇科教優(yōu)勢向發(fā)展優(yōu)勢轉(zhuǎn)變、加快培育新型產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略選擇。江蘇省級層面尚未出臺針對省新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價或評估等具體管理辦法。地方管理部門目前仍較多關(guān)注機構(gòu)建設(shè)數(shù)量和規(guī)模，也缺少符合新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)特點的評價體系。

1 建設(shè)現(xiàn)狀和存在問題

1.1 建設(shè)現(xiàn)狀

近年來，江蘇各級政府大力支持新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，成為江蘇科技體制改革最具活力的“試驗田”。在創(chuàng)新管理方面，鼓勵機構(gòu)采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制運行模式，保證研發(fā)活動與市場需求直接對接，減少中間環(huán)節(jié)與行政干預(yù)，以逆向創(chuàng)新、交互創(chuàng)新等方式刺激機構(gòu)研發(fā)效率[3]。在政策支持方面，在傳統(tǒng)運行資金支持上，推出辦公場地免租、儀器設(shè)備托管、運行績效獎補等新的支持方式，讓科研人才團隊基本實現(xiàn)“拎包創(chuàng)業(yè)”，全方位服務(wù)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展。

截至2019年，江蘇各地政府、科技園區(qū)引進國內(nèi)外高校院所共建各類新型研發(fā)機構(gòu)438家，2019年全省列統(tǒng)新型研發(fā)機構(gòu)科技服務(wù)收入20.3億元，研發(fā)經(jīng)費支出18.5億元；研發(fā)人員達(dá)11 765人，其中博士2 166人、碩士3 771人；轉(zhuǎn)化科技成果1 033項，收入4.0億元；當(dāng)年孵化創(chuàng)新型企業(yè)1 426家，累計孵化創(chuàng)新型企業(yè)4 436家，年度收入達(dá)147.8億元。從地域分布看，蘇南地區(qū)292家，占全省總數(shù)的66.7%，其中南京最多為118家，占總數(shù)的26.9%;蘇州為101家，占總數(shù)的23.1%。此外蘇中67家，蘇北79家。從產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域看，主要圍繞江蘇先進制造業(yè)集群培育布局，集中在生物醫(yī)藥、前沿新材料、高端裝備、信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

1.2 存在問題

目前江蘇新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)大多處于前期建設(shè)階段，仍較多依賴政府支持來維持運行，自我造血功能缺失，難以在激烈的市場競爭環(huán)境中生存，更甚者在政府資金“斷奶”后難以為繼。

地區(qū)發(fā)展不均。機構(gòu)雖數(shù)量較多，但缺乏省級層面的宏觀頂層設(shè)計，空間布局上過度集中在蘇南地區(qū)或高新園區(qū)，且各地區(qū)支持政策措施不一，大多為區(qū)域性和短期性政策，出現(xiàn)擁擠效應(yīng)和浪費效應(yīng)。

造血機制缺乏。對新起步的機構(gòu)提供了大量支持和幫助，雖在其發(fā)展過程中起到關(guān)鍵作用，但也引發(fā)了部分機構(gòu)較重的財政依靠觀念，自我造血能力缺乏，這種依靠政府撥款的簡單驅(qū)動模式，從根本上不符合“自己養(yǎng)活自己”的可持續(xù)發(fā)展路徑。

研發(fā)結(jié)構(gòu)失衡。過于注重創(chuàng)新價值鏈后端環(huán)節(jié)的市場效應(yīng)，為應(yīng)付考核要求，急于引進“短平快”的成熟項目，同時依托高校院所的原始創(chuàng)新成果供給不足，造成機構(gòu)研發(fā)方向不聚焦，未能集中有限資源進行重點突破。

管理機制薄弱。多元投資主體某種程度上未能找準(zhǔn)自身定位，形成科學(xué)合理的管理機制，研發(fā)團隊存在組織固化現(xiàn)象，管理型人才和本地人才短缺，導(dǎo)致機構(gòu)內(nèi)仍保留著大量傳統(tǒng)科研機構(gòu)的考核方式，財政資助經(jīng)費使用效率低下，人才、資金、技術(shù)流動不暢。

2 績效案例分析

2.1 基本情況

江蘇集萃智能制造技術(shù)研究所(以下簡稱“智能制造所”)整合高校、人才、企業(yè)等各方資源，致力于突破智能制造產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵與核心技術(shù)。目前引進了國家級人才計劃及海內(nèi)外知名高校高層次人才20多名，培育和集聚了具有多年研發(fā)與管理經(jīng)驗的核心團隊120多人，投資1億元打造一流的機器人與智能制造公共技術(shù)服務(wù)平臺，目前運行質(zhì)態(tài)較好。

2.2 主要創(chuàng)新模式

組織架構(gòu)新。在組織結(jié)構(gòu)上進行了重要創(chuàng)新，智能制造所的科研團隊占公司60%的股份，南京江北新區(qū)和江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院分別持股25%和15%，設(shè)備、場地等固定資產(chǎn)由南京江北新區(qū)提供，產(chǎn)權(quán)歸屬園區(qū)政府，通過資產(chǎn)托管方式實現(xiàn)了核心人才團隊控股，相關(guān)技術(shù)成果孵化后產(chǎn)生的市場增值部分，按各自股權(quán)進行合理分配。

目標(biāo)定位新。一頭連著市場，一頭連著研發(fā)，智能制造為中小企業(yè)智能制造系統(tǒng)集成提供解決方案，可在最短時間內(nèi)完成從診斷、方案、實施到調(diào)試等一整套專業(yè)化改造流程[4]。在研發(fā)環(huán)節(jié)，關(guān)注市場需求，開展前瞻技術(shù)攻關(guān)、共性技術(shù)開發(fā)等工作，將科研技術(shù)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用成果；在轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，關(guān)注成果落地，面向智能制造產(chǎn)業(yè)提供研發(fā)外包、技術(shù)咨詢等科技服務(wù)，孵化高新企業(yè)，推動成果產(chǎn)業(yè)化。

管理機制新。在運行管理方面，實行投管分離、獨立核算、自負(fù)盈虧，在確認(rèn)的風(fēng)險范圍內(nèi)，自主設(shè)立項目課題、選擇項目團隊和使用項目經(jīng)費。在人員引進方面，實行市場化用人機制，打破編制身份限制，采用聘用制、績效考核、股權(quán)激勵等方式，充分調(diào)動科研人員的創(chuàng)新意識和進取精神。在項目孵化方面，通過組建由科學(xué)家、企業(yè)家、風(fēng)投機構(gòu)組成的技術(shù)咨詢委員會，以更加靈活的方式在全球范圍內(nèi)，開展項目孵化，不斷探索新型科技成果轉(zhuǎn)化與孵化機制。

3 新型研發(fā)機構(gòu)績效評價體系構(gòu)建

3.1 現(xiàn)狀研究

從政府管理層面，在當(dāng)今社會各界日趨關(guān)注公共財政配置績效的情境下，有關(guān)省市也相繼出臺了新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)與評估管理相關(guān)文件。《安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價辦法(試行)》提出的績效評價指標(biāo)體系包括體制機制、研發(fā)條件、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新成果、成果轉(zhuǎn)化和社會效益6項指標(biāo)[5]。

從績效評價體系研究層面，陳紅喜、姜春等通過剖析南京市“兩落地一融合”工程，從研發(fā)基礎(chǔ)與活動、體制機制創(chuàng)新建設(shè)、技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、孵化引進企業(yè)、集聚與培養(yǎng)高端人才等方面構(gòu)建了新型研發(fā)機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化擴散績效多維度評價體系[6-7]。

3.2 新型研發(fā)機構(gòu)績效評價存在難點

價值導(dǎo)向不同。新型研發(fā)機構(gòu)屬性復(fù)雜和多元，導(dǎo)致在評價其績效時，要求評價體系既要滿足科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)導(dǎo)向，也要兼顧公益性和開放性。

主體需求不同。新型研發(fā)機構(gòu)需要各出資主體間的有效合作，可根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展趨勢不斷調(diào)整機構(gòu)定位和功能，但不同出資主體的預(yù)期目標(biāo)和需求不同，如何建立評價體系需要加強思考與設(shè)計。

類型階段不同。新型研發(fā)機構(gòu)的組建類型多樣，各類型的研發(fā)機構(gòu)均各有特點，同時其所處發(fā)展階段也不盡相同，要求評價體系既能反映各自特點和發(fā)展周期，也要具備可對比性和可操作性。

3.3 新型研發(fā)機構(gòu)績效評價體系

大量研究國內(nèi)外涉及“研發(fā)機構(gòu)、科研機構(gòu)、新型研發(fā)機構(gòu)”的相關(guān)文獻(xiàn)和地方政府新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)備案標(biāo)準(zhǔn)，從基礎(chǔ)研究到技術(shù)研發(fā)再至產(chǎn)品市場的全鏈條科技成果轉(zhuǎn)化路徑，歸納整理績效指標(biāo)體系。

邀請相關(guān)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)管理專家組成咨詢專家組，通過調(diào)查問卷方式對前期收納歸集的79項指標(biāo)進行定性確認(rèn)，對通過率為60%以上的指標(biāo)予以保留；組織咨詢專家進行會議研討，對保留的指標(biāo)進行逆向歸納和權(quán)重確認(rèn)，經(jīng)充分研討后，歸納總結(jié)出6個一級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)、47個3級指標(biāo)并確認(rèn)各項指標(biāo)權(quán)重，形成新型研發(fā)機構(gòu)績效評價體系(見表1)。

表1 新型研發(fā)機構(gòu)績效評價指標(biāo)體系

3.4 績效評價體系說明

機構(gòu)建設(shè)情況?；A(chǔ)環(huán)境建設(shè)是新型研發(fā)機構(gòu)前期建設(shè)的重點工作，通過評價實收資本到位情況，反映機構(gòu)現(xiàn)階段自有資金投入情況，這也是地方政府重點檢查的指標(biāo)；通過評價人才團隊持股情況，反映機構(gòu)領(lǐng)軍和頂尖人才參與機構(gòu)運營情況，是否形成了良好的人才團隊持股結(jié)構(gòu)，能否充分調(diào)動人才團隊投入運營的積極性。政府經(jīng)費使用情況是地方政府重點關(guān)注的指標(biāo)，通過評價相關(guān)支出是否建立支出專賬，政府經(jīng)費是否有購買車輛、理財、招待等不合理支出，反映政府經(jīng)費使用的規(guī)范性和合理性。

人才集聚情況。人才集聚是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的基礎(chǔ)工作，主要體現(xiàn)機構(gòu)現(xiàn)有人才結(jié)構(gòu)，重點評價專業(yè)研發(fā)人員數(shù)量和占比，確保機構(gòu)可正常運轉(zhuǎn)并開展研發(fā)，形成持續(xù)的成果來源。

研發(fā)活動情況。技術(shù)服務(wù)及研發(fā)是新型研發(fā)機構(gòu)的主要工作，通過評價盈利情況，反映新型研發(fā)機構(gòu)的持續(xù)運營能力；通過評價各類收入占比情況，反映收入結(jié)構(gòu)優(yōu)劣，縱向項目收入情況反映機構(gòu)的項目組織能力和創(chuàng)新能力，橫向服務(wù)收入情況反映機構(gòu)與企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的對接情況，有無形成實際市場化服務(wù)能力，也是機構(gòu)實現(xiàn)推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的根本條件；通過評價研發(fā)支出情況，是否建立研發(fā)經(jīng)費輔助賬等規(guī)范財務(wù)制度，反映機構(gòu)研發(fā)支出的合理性和規(guī)范性，為下一步運行實體的高企認(rèn)定打下基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)情況是反映新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)績效的核心指標(biāo)，通過評價一類知識產(chǎn)權(quán)及PCT專利申請和授權(quán)情況，反映創(chuàng)新成果產(chǎn)出情況，也是機構(gòu)下一步進行成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化的關(guān)鍵基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。孵化項目是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的關(guān)鍵工作，通過評價當(dāng)前在孵項目的數(shù)量和投資情況，反映孵化項目的成果轉(zhuǎn)化力度，是否緊密圍繞機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，實現(xiàn)項目研發(fā)與項目孵化的結(jié)合是機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。孵化和引進企業(yè)是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的目標(biāo)導(dǎo)向，通過評價孵化企業(yè)的收入和納稅情況，反映機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的績效情況，孵化企業(yè)持續(xù)成長并形成地方稅源，反哺地方財政收入，最終實現(xiàn)政府財政投入的良性閉環(huán)運行，因此是地方政府需求的核心評價指標(biāo)。

管理機制情況。管理機制建設(shè)是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的基礎(chǔ)保障，重點評價機構(gòu)是否建立與發(fā)展階段相適配的市場化機制和激勵機制，充分發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)的組織新、功能新、機制新的引領(lǐng)帶動作用；評價服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)情況是公共財政資金績效評價的現(xiàn)實需求，為地方產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供公共技術(shù)服務(wù)或建立公共服務(wù)平臺是地方政府資助新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的重要初衷。

4 江蘇新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展建議

4.1 地方政府管理方面

統(tǒng)籌頂層設(shè)計。統(tǒng)籌空間布局，測算區(qū)域財政預(yù)算、區(qū)域研發(fā)投入強度等指標(biāo)，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)，使新型研發(fā)機構(gòu)的空間布局與區(qū)域經(jīng)濟承載力及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)適配；同時從頂層規(guī)劃新型研發(fā)機構(gòu)的功能范圍與邊界，避免同質(zhì)領(lǐng)域重復(fù)建設(shè)。

靈活政策支持。政府管理部門一方面要加強政策支持，另一方面要減少使用財政補助、土地補貼、項目支持等傳統(tǒng)手段，通過政策設(shè)計、績效獎補等手段引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)減少財政依靠觀念，實現(xiàn)多渠道經(jīng)費來源和平衡，保證可持續(xù)發(fā)展。

分類考核評價。針對所處發(fā)展階段科學(xué)構(gòu)建評價體系，分類設(shè)置建設(shè)期、運行期、成熟期的考核評價指標(biāo)，引入第三方專業(yè)機構(gòu)進行具體評價，根據(jù)評價結(jié)果給予相應(yīng)支持，并加強對財政資助經(jīng)費的監(jiān)督和評價。

4.2 機構(gòu)自身建設(shè)方面

堅持市場運營。要進一步堅持市場化運行機制，積極實行獨立核算、自負(fù)盈虧的發(fā)展模式，加強與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的對接，打通從基礎(chǔ)研究到技術(shù)研發(fā)再至產(chǎn)品市場的全鏈條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑。

聚焦核心攻關(guān)。減少急功近利的思想，既要重視成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化，也要重視源頭創(chuàng)新和科研攻關(guān)，集中有限的創(chuàng)新資源進行產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)，起到引領(lǐng)區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

創(chuàng)新運行機制。要遵循突出特色化和差異化發(fā)展的思路，進一步聚焦機構(gòu)重點研發(fā)方向，形成與新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展相適配的發(fā)展模式、管理體制和運行機制，充分激發(fā)組織創(chuàng)新活力。

加強人才引進。加大對高端人才和本地人才的引進力度，特別是引入職業(yè)經(jīng)理人，補充科研人才團隊在機構(gòu)管理和市場運營方面的“缺陷”，使技術(shù)、管理和市場人才形成合力，進行高效地市場化運作。

5 結(jié)語和啟示

新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價體系研究現(xiàn)階段是學(xué)界和政府管理部門關(guān)注的焦點，對其評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系構(gòu)建需求不一、觀點不一，本文嘗試提出以成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)導(dǎo)向的績效評價體系，突出服務(wù)政府對新型研發(fā)機構(gòu)進行績效評價的實操需求，可為各地區(qū)、各機構(gòu)開展評價診斷，找出發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)及阻礙因素，引導(dǎo)政府部門從使用財政補助等傳統(tǒng)手段轉(zhuǎn)變?yōu)閷C構(gòu)開展分類評價和分類支持，進一步提高政府財政資金的使用績效，最后從新的布局設(shè)計、新的政策支持、新的功能定位、新的運行機制等方面提出江蘇新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展建議，進一步提升江蘇新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展動能。