高珊珊

(青島科技大學 經(jīng)濟與管理學院，山東 青島 266061)

推進資源全面節(jié)約和循環(huán)利用，是加快生態(tài)文明體制改革，建設美麗中國的一項重要舉措。廢舊產(chǎn)品的回收再利用，有利于資源的節(jié)約，緩解資源日益匱乏與人民日益增長的物質(zhì)需求之間的矛盾，是實現(xiàn)資源節(jié)約和再利用的重要途徑之一。關于廢舊產(chǎn)品回收的問題，從閉環(huán)供應鏈角度出發(fā)，學者們已經(jīng)做了大量的研究，主要集中在定價策略[1-2]、供應鏈協(xié)調(diào)機制[3-4]、政府干預[5-6]等方面。

技術轉(zhuǎn)移是技術知識的轉(zhuǎn)移過程，以高校、科研機構(gòu)、大企業(yè)為主的創(chuàng)新主體，其創(chuàng)新成果需要快速的轉(zhuǎn)移和擴散，從而有效地提升企業(yè)吸收核心技術的能力，提升行業(yè)的創(chuàng)新能力，產(chǎn)生更大的溢出效應。技術轉(zhuǎn)移過程中，適應性熟化對創(chuàng)新溢出效應具有顯著的正向作用[7]，供應鏈上企業(yè)之間由于合作時間長，具有資源共享的信任基礎，可以有效地加速上下游企業(yè)對創(chuàng)新成果的適應性熟化，完成技術創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移和擴散。關于技術授權(quán)問題，研究者從授權(quán)契約[8]、授權(quán)合同設計[9]、授權(quán)對象[10]等多個層面進行了深入地研究。什么樣的技術授權(quán)模式更有利于整個供應鏈利潤的增加？更有利于提高廢舊產(chǎn)品的回收再利用率？本文在閉環(huán)供應鏈模型基礎之上，添加了技術授權(quán)因子，主要研究一個制造商、一個零售商和一個第三方回收商組成的閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)中，制造商將再制造技術授權(quán)給第三方回收商，使第三方回收商具備生產(chǎn)再造品的能力，以提高廢舊商品的回收效率的技術授權(quán)策略。

一、問題描述與基本假設

本文假設供應鏈由制造方、零售商、第三方回收制造商組成，為簡便計算，假設只有一種產(chǎn)品，制造商生產(chǎn)新產(chǎn)品，零售商以批發(fā)價格購入產(chǎn)品并以零售價格賣給消費者，第三方回收商回收能夠回收利用的舊產(chǎn)品，并轉(zhuǎn)讓給制造商進行再造。當供應鏈上無技術授權(quán)的情況下，第三方回收商將所回收的全部舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給制造商進行再造，此時模型為第三方回收的逆向供應鏈模型；當制造商將再造技術以一定的形式授權(quán)給第三方回收商時，第三方回收商也具備了生產(chǎn)再造品的能力，與制造商共同生產(chǎn)全部再造品，此時，第三方回收商回收的全部可再造的舊產(chǎn)品僅部分轉(zhuǎn)讓給制造商。

第一，制造商以制造成本cm生產(chǎn)新產(chǎn)品，并以批發(fā)價格w批發(fā)給零售商，同時制造商通過第三方回收商回收廢舊商品，并以再制造成本cr生產(chǎn)再造品(基于循環(huán)經(jīng)濟的角度，再制造的成本小于新產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，即cr

第二，零售商以價格p銷售給消費者，以相同價格w批發(fā)制造商和第三方回收制造商的再造品。

第三，第三方回收商回收全部廢舊產(chǎn)品，并再造部分再造品。根據(jù)市場需求情況以價格r回收廢舊產(chǎn)品，并以價格b將回收的廢舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給制造商。

第四，假設市場需求函數(shù)為D(p)=a-kp。其中，a為市場容量，k為需求價格彈性系數(shù)，且a>0,k>0,a>kcm。

第五，假設回收函數(shù)為G(r)=u+vr，且u>0,v>0。u表示回收價格為0時，市場中消費者自愿返還廢舊產(chǎn)品的數(shù)量，u越大表明社會環(huán)保意識越高，v表示消費者對回收價格彈性系數(shù)。

第六，假設第三方回收商僅能再造部分產(chǎn)品，這取決于第三方回收制造商的生產(chǎn)能力t(0

第七，制造商、零售商和第三方回收商是在完全信息情況下進行決策，并假設制造商、零售商和第三方回收商都是完全理性和風險中性的。

基于上述問題描述和假設，又技術授權(quán)的基本模式包括了固定費用模式、特許權(quán)模式和雙重收費模式，本文共設計了四個模型：第一種為基本模型，不考慮技術授權(quán)；第二種為固定費用授權(quán)模式，制造商以一定的固定費用將再造技術授權(quán)給第三方回收商使用；第三種為特許權(quán)授權(quán)模式，第三方回收商每生產(chǎn)并銷售一件再造品需向制造商支付一定的單位產(chǎn)出費用；第四種為雙重收費模式，即固定費用與特許權(quán)兩種授權(quán)方式的結(jié)合，第三方回收商使用制造商的技術生產(chǎn)再造品時，既需支付固定費用，又需支付單位產(chǎn)出費用。

二、模型描述及求解

本文考慮基本模型、固定費用授權(quán)模式、特許權(quán)授權(quán)模式、雙重收費模式四種模型，分別求出四種模型下批發(fā)、零售和回收價格以及制造商、零售商和第三方回收商三方的利潤。

(一)基本模型

在無技術授權(quán)情況下，僅制造商生產(chǎn)新產(chǎn)品和再造品；零售商以批發(fā)價格w批發(fā)新產(chǎn)品和再造品，并以銷售價格p銷售給消費者；第三方回收商以回收價格r回收全部廢舊產(chǎn)品，并以價格b轉(zhuǎn)讓給制造商進行再制造，如圖1所示。

圖1 無技術授權(quán)模式

由問題描述和假設，可得在無技術授權(quán)情況下，制造商、分銷商、第三方回收商的利潤分別為：

此時，制造商、零售商、第三方回收商之間進行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價格w；第二階段，零售商確定零售價格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價格b確定從市場上回收廢舊品的價格r。采用逆向歸納法進行求解：

(二)技術授權(quán)模式

制造商向第三方回收商授權(quán)其利用廢舊物品再生產(chǎn)產(chǎn)品的技術，一旦完成技術授權(quán)，第三方回收商將獲得再生產(chǎn)商品的能力，并且再生產(chǎn)商品的成本與制造商相同為cr，批發(fā)給分銷商的價格同樣為w。技術授權(quán)的方式可分為三種，固定收費模式、特許權(quán)模式和將固定收費、特許權(quán)相結(jié)合的雙重收費模式，本文在固定收費、特許權(quán)和雙重收費三種授權(quán)模式下，分析制造商、分銷商、第三方回收商利潤的變化，從而選擇合適的技術授權(quán)策略。

1.固定收費模式。如果制造商采取固定收費模式向第三方回收商轉(zhuǎn)讓技術，如圖2所示，則第三方回收商需要一次性的支付固定費用H，固定費用構(gòu)成了第三方回收商的生產(chǎn)成本，與產(chǎn)量無關，此時，第三方回收商向制造商交付的技術授權(quán)總費用F=H。第三方回收商生產(chǎn)再造品的能力為t(0

圖2 固定收費模式

固定收費方式下各方的利潤分別為：

此時，制造商、零售商、第三方回收商之間進行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價格w；第二階段，零售商確定零售價格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價格b、技術轉(zhuǎn)讓費用F=H，確定從市場上回收廢舊品的價格r。采用逆向歸納法進行求解：

(2.1)

(2.2)

2. 特許權(quán)收費模式。在特許權(quán)收費模式下，如圖3所示，如果制造商授權(quán)第三方回收商生產(chǎn)再造品的技術，第三方回收商需要支付一定的單位產(chǎn)出費h，單位產(chǎn)出費構(gòu)成了第三方回收商的生產(chǎn)成本，并與產(chǎn)量成正比。

圖3 特許權(quán)收費模式

特許權(quán)收費模式下各方的利潤分別為：

此時，制造商、零售商、第三方回收商之間進行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價格w；第二階段，零售商確定零售價格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價格b、技術轉(zhuǎn)讓費用F=h(1-t)G(r)(其中h為每生產(chǎn)一單位再造品第三方回收商需向制造商支付的技術轉(zhuǎn)讓費用)，確定從市場上回收廢舊品的價格r。采用逆向歸納法進行求解：

學生主動學好乘法，最主要的還是要讓學生切實體會到乘法口訣的重要性。教師可以引用生活中的場景，如數(shù)試卷、作業(yè)本數(shù)、清點人數(shù)等等。讓學生有迫切學習乘法口訣的欲望，更樂于背誦乘法口訣。

此時，供應鏈上總的收益為：

3.雙重收費模式。在雙重收費模式下，如圖4所示，如果制造商采取固定收費方式向第三方回收商轉(zhuǎn)讓技術，則第三方回收商需要一次性地支付固定費用H和需要支付一定的單位產(chǎn)出費h。

圖4 雙重收費模式

雙重收費方式下各方的利潤分別為：

此時，制造商、零售商、第三方回收商之間進行三階段博弈：第一階段，制造商選擇確定批發(fā)價格w；第二階段，零售商確定零售價格p；第三階段，第三方回收商根據(jù)與制造商協(xié)商的廢舊品回收價格b、技術轉(zhuǎn)讓費用F=H+h(1-t)G(r)(其中H為技術使用的固定成本，h為每生產(chǎn)一單位再造品第三方回收商需向制造商支付的技術轉(zhuǎn)讓費用)，確定從市場上回收廢舊品的價格r。采用逆向歸納法進行求解：

三、模型比較

(一)特許權(quán)授權(quán)模式與雙重收費授權(quán)模式無明顯差異

采用雙重收費授權(quán)方式與采用特許權(quán)授權(quán)方式對整個供應鏈的利潤和分銷商的利潤沒有影響，但是會造成制造商的利潤增大，同時，第三方回收商的利潤減少，因此,需制定合理的利益分配機制以達到供應鏈協(xié)調(diào)。

(二)固定收費授權(quán)模式在技術授權(quán)模式中最優(yōu)

在三種技術授權(quán)模型中，固定收費授權(quán)模式下供應鏈的利潤最大并且回收價格最高。

分析發(fā)現(xiàn)固定收費授權(quán)模式與特許權(quán)模式下的均衡批發(fā)價格、零售價格均相等，而固定收費授權(quán)模式下的均衡回收價格大于特許授權(quán)模式下的均衡回收價格，固定收費授權(quán)模式下的供應鏈總收益大于特許授權(quán)模式下的供應鏈總收益。當需要進行技術授權(quán)時，首選采用固定收費授權(quán)模式。

(三)固定收費授權(quán)模式下的回收價格最高

由于a-crk>u+vr>u>ut，則a-crk-ut>0，-a+crk+ut<0。

固定收費授權(quán)模式下回收價格大于無技術授權(quán)模式下的回收價格，而前面已經(jīng)證明，固定收費授權(quán)模式下回收價格也大于特許權(quán)授權(quán)模式下的回收價格，同時特許權(quán)授權(quán)模式下的回收價格與雙重收費模式下的回收價格相等。說明固定收費授權(quán)模式下的回收價格在四種模式中是最大的，因此，采用固定收費授權(quán)模式能夠促進舊產(chǎn)品的回收和利用，更有效地節(jié)約社會資源。

(四)無技術授權(quán)時供應鏈的總利潤最大

從整個社會資源節(jié)約的角度，應鼓勵供應鏈上的技術授權(quán)，以提高回收價格，擴大回收規(guī)模。但無技術授權(quán)模式下供應鏈的總利潤最大，供應鏈各相關利益方?jīng)Q策時，可能導致技術授權(quán)不會發(fā)生。因此，為鼓勵制造商進行技術授權(quán)，增加廢舊產(chǎn)品的回收規(guī)模，應考慮實施適當?shù)难a貼政策，使技術授權(quán)后，供應鏈的總利潤不下降，并采取合理的利潤分配機制，實現(xiàn)供應鏈上下游企業(yè)利潤同供應鏈利潤一致，以保證供應鏈穩(wěn)定。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文構(gòu)建了由一個制造商、一個零售商和一個第三方回收制造商組成的供應鏈系統(tǒng)的4種技術授權(quán)模型，利用博弈論對模型進行了具體分析，得到了如下結(jié)論：雙重收費模式和特許權(quán)模式下的最優(yōu)批發(fā)價格、最優(yōu)零售價格和最優(yōu)回收價格均相等，兩種模式下供應鏈的總利潤無變化，只是第三方回收制造商與制造商之間的利潤分配比例發(fā)生了變化；四種模式中，固定收費模式下的回收價格最大，說明在這四種模式中，固定收費模式最有利于促進整個社會的廢舊產(chǎn)品的回收利用，尤其是當社會的環(huán)保意識較差，回收規(guī)模受價格影響較大時，采取規(guī)定收費模式進行技術授權(quán)效果更明顯；對供應鏈來說，如無政策支持，最理想的策略是不授權(quán)，制造商、零售商、第三方回收商各司其職獲得利益最大化，但是不利于資源的回收利用。

(二)建議

1．政府補貼促進廢舊商品的回收和再利用。雖然消費者環(huán)保意識不斷增強，但是當單位廢舊產(chǎn)品回收價格為零時，多數(shù)消費者不會自愿回收廢舊產(chǎn)品，因此，廢舊產(chǎn)品回收的規(guī)模受到回收價格的影響，在四種回收模式中，不考慮技術授權(quán)的基本模型利潤最大，在無政府補貼和政策支持情況下，供應鏈上企業(yè)不會選擇技術授權(quán)模式，但這不利于廢舊產(chǎn)品回收數(shù)量的提升，也不利于供應鏈上技術的擴散。政府應考慮給予相應的補貼，以促進廢舊商品的回收和再利用，達到節(jié)約社會資源的目的。

2．加強供應鏈成員之間的創(chuàng)新合作。供應鏈上下游企業(yè)之間的溝通和合作相較于同行企業(yè)之間更為頻繁，新產(chǎn)品研發(fā)成功與否對供應鏈上的企業(yè)影響最為明顯，因此，供應鏈上各成員應加強合作和信息共享，搭建創(chuàng)新平臺，通過技術創(chuàng)新和技術擴散，提高整個供應鏈利潤。