陳為公, 張 娜, 張友森, 張 悅, 程 準(zhǔn)
(1. 青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院, 山東 青島 266520; 2. 山東省高校智慧城市建設(shè)管理研究中心, 山東 青島 266520; 3. 山東省莒縣自然資源和規(guī)劃局, 山東 日照 276500)
我國超過500億m2的既有建筑中,節(jié)能建筑僅約為69億m2[1]。大量非節(jié)能建筑高排放、高耗能的狀況日益嚴(yán)重,使得開展既有建筑節(jié)能改造工作成為建設(shè)環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會的必然選擇。既有建筑節(jié)能改造工作的有效開展依賴于既有建筑節(jié)能改造市場的健康有序發(fā)展,而市場有序運行的關(guān)鍵在于節(jié)能服務(wù)公司(Energy Service Company,ESCO)、政府以及業(yè)主的多方主體協(xié)同作用,ESCO作為核心運行主體,調(diào)動其改造積極性在節(jié)能改造市場發(fā)展中有著舉足輕重的地位。因此,探尋既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素,剖析其驅(qū)動機理及內(nèi)在聯(lián)系,是促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
對于既有建筑節(jié)能改造ESCO的研究是一個多主體多目標(biāo)的綜合問題,相關(guān)文獻(xiàn)中對ESCO的研究主要聚焦于主體協(xié)同作用和激勵模式兩大類。
推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展有賴于多主體行為協(xié)同下的整體改造有效性[2]。德國、法國、奧地利等國家的既有建筑節(jié)能改造市場運行較為穩(wěn)定,因此Okay等[3]通過對其運行機理進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)其秘訣在于政府對于ESCO的有效監(jiān)管。Bertoldi等[4]也通過將歐洲各國ESCO的差異進(jìn)行對比,同樣揭示政府的監(jiān)督與支持有利于節(jié)能改造市場的健康運行。除了政府外,業(yè)主對于ESCO也有很大影響,故而馬興能等[5,6]根據(jù)博弈論探究EPC(Engineering Procurement Construction)模式下雙方主體的博弈行為,并基于此建立業(yè)主與ESCO的動態(tài)進(jìn)化博弈模型。盡管國內(nèi)外學(xué)者對既有建筑節(jié)能改造主體協(xié)同進(jìn)行了一定的探究,但目前研究多局限于兩方博弈行為,鮮有學(xué)者基于系統(tǒng)的視角整體考慮三方核心主體。而一方面,既有建筑節(jié)能改造具有正外部性,即改造產(chǎn)生的私人收益小于社會效益,因此ESCO和業(yè)主利益驅(qū)動力不足[7,8];另一方面,改造市場具有信息不對稱性,專業(yè)的ESCO相比業(yè)主而言更為有利,因此業(yè)主與ESCO雙方的合作關(guān)系需要加以調(diào)節(jié)。但單純依賴市場機制難以有效控制,必須要依靠政府的有形之手對兩方的合作關(guān)系進(jìn)行科學(xué)的引導(dǎo)和管制。前人為既有建筑節(jié)能改造主體協(xié)同發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ),但綜合考慮三方核心主體協(xié)同作用的研究略顯匱乏,而這恰恰是探究既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的重要視角,對于研究ESCO驅(qū)動因素意義重大。
研究人員從微觀上對主體間相互作用進(jìn)行探析后,進(jìn)而在宏觀視角下剖析ESCO發(fā)展的激勵模式,對激勵模式的研究大致分為經(jīng)濟(jì)性激勵措施和管理性激勵措施。首先,既有建筑節(jié)能改造存在投資大、回收期長、經(jīng)濟(jì)外部性強等特點,這些特點決定了經(jīng)濟(jì)性激勵政策是引導(dǎo)既有建筑節(jié)能改造主體積極行為的重要手段[9],Vamosi[10]指出《美國能源政策法案》中規(guī)定若建筑經(jīng)改造后能耗降低50%,則對負(fù)責(zé)改造的ESCO實施零稅收政策。Roy等[11]認(rèn)為根據(jù)不同建筑規(guī)模的需求制定相應(yīng)的財政補貼等經(jīng)濟(jì)政策,有助于企業(yè)增加經(jīng)濟(jì)效益和整體節(jié)能。激勵政策的制定作為初始環(huán)節(jié),其后續(xù)能否有效落實更是重中之重,激勵運行過程依賴于激勵政策執(zhí)行、反饋、完善等各環(huán)節(jié)的聯(lián)動,因此管理性激勵措施不可或缺。Zhang等[12]強調(diào)可以通過建立建筑能效標(biāo)識制度公開市場能耗信息來提高業(yè)主服務(wù)需求,從而促進(jìn)改造市場的良性發(fā)展。張印賢等[13]建議搭建既有建筑節(jié)能改造市場信息官方平臺,以改善當(dāng)前我國改造市場發(fā)展激勵運行缺乏信息反饋與互動要素問題。總體來看,已有研究為既有建筑節(jié)能改造ESCO激勵模式提供了理論框架,但其多聚焦于政府政策支持以及相關(guān)的措施實施,角度較為單一,而既有建筑節(jié)能改造受多個因素影響,且因素間相互作用、耦合,應(yīng)從系統(tǒng)的角度進(jìn)行研究,以期整體、全面的對既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素進(jìn)行剖析,并找出各關(guān)鍵因素間的相互作用機理,才能找到節(jié)能改造的根本所在,進(jìn)而有所針對的提出有效措施。
部分學(xué)者逐漸意識到對關(guān)鍵因素進(jìn)行細(xì)致剖析的重要性,且對因素的研究方法種類繁多。喬志春等[14]運用4M1E(Man,Machine,Material,Method,Environments)理論對影響建設(shè)工程施工質(zhì)量的關(guān)鍵因素進(jìn)行研究,4M1E理論作為一種定性方法,其科學(xué)性和實用性較為薄弱,同時其客觀性也受到限制。楊秋月[15]則使用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對因素進(jìn)行剖析,定量分析的方法增強了研究的客觀性,使得其具有一定的工程貼近度,但計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型需要有足夠多的面板數(shù)據(jù),而研究所采用的數(shù)據(jù)質(zhì)量往往難以保證,因而會出現(xiàn)一定的分析偏差。范琪等[16]提出運用灰色關(guān)聯(lián)模型進(jìn)行關(guān)聯(lián)度排序來判斷各因素的影響程度,該法克服了需要大量數(shù)據(jù)的缺陷,但僅依靠因素間關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行分析,對因素間的復(fù)雜邏輯關(guān)系研究較少。尤完等[17]采用ISM(Interpretative Structural Modeling)法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同影響因素的研究,該方法能充分考慮各因素間的相互作用關(guān)系,但往往容易忽略關(guān)鍵因素的確定。
綜上所述,目前對ESCO的研究中,微觀層面上大多局限于兩方主體的行為博弈,缺乏對三方核心主體進(jìn)行全面系統(tǒng)的考慮;宏觀層面上拘泥于單一角度如政府政策等,鮮有研究細(xì)致整體的對影響既有建筑節(jié)能ESCO驅(qū)動因素及影響機理進(jìn)行剖析;在因素的研究中許多方法難以有效識別關(guān)鍵因素并考慮其作用機理。鑒于此,為更有效探索既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力問題,本文采用既能明確關(guān)鍵因素,又能梳理因素間邏輯關(guān)系的DEMATEL(Decision-Making Trial and Evaluation Laboratory)-ISM法對ESCO驅(qū)動因素進(jìn)行類型歸類與影響強度評判、探明復(fù)雜因素間內(nèi)在聯(lián)系和層次結(jié)構(gòu),進(jìn)而針對性地制定發(fā)展對策,以期為增強ESCO節(jié)能改造驅(qū)動力、促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場的健康發(fā)展提供理論依據(jù)。
既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力的研究是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性問題,各項驅(qū)動因素呈多層次分布。為了科學(xué)合理地確定既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素,本文大量分析了目前我國學(xué)者在既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力方面的研究,并通過在CNKI檢索主題“既有建筑節(jié)能改造ESCO”,檢索出近三年198篇文獻(xiàn)。對上述文獻(xiàn)中有關(guān)ESCO驅(qū)動力的關(guān)鍵詞進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計,并計算出各關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率,統(tǒng)計結(jié)果如圖1所示。由圖1可知,近三年內(nèi)學(xué)者對ESCO驅(qū)動因素的研究多集中于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力等20個因素。其中,1~15號因素研究頻數(shù)較高,表明這些因素對既有建筑節(jié)能改造ESCO的驅(qū)動力較強;而16~20號因素占比不到1%,即此類因素影響較弱。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果,本文將16~20號因素剔除,篩選出15個驅(qū)動因素,并基于系統(tǒng)完整、層次分明、簡明科學(xué)的原則[18],系統(tǒng)的考慮到三方主體協(xié)同作用,按照企業(yè)自身因素、三方主體協(xié)同以及外部環(huán)境影響將驅(qū)動因素分類,確定出既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素體系,如圖2所示。
圖1 驅(qū)動因素折線圖
圖2 既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素體系
既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力受多重因素影響,且各因素并不是孤立存在的,其相互之間的作用機制較為復(fù)雜。因此,要有效識別出關(guān)鍵驅(qū)動因素,并梳理出各ESCO驅(qū)動因素間的作用機制,需尋求能同時滿足關(guān)鍵因素識別與相互關(guān)系明晰的方法。
決策實驗分析(DEMATEL)法通過運用矩陣論與圖論對復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行要素分析,該方法通過計算各因素的中心度等指標(biāo),進(jìn)行驅(qū)動因素強度評判[19];解釋結(jié)構(gòu)模型法(ISM)著眼于變量眾多、關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng),可通過建立可達(dá)矩陣等,將各驅(qū)動因素劃分為若干層次,把復(fù)雜系統(tǒng)分解為直觀、結(jié)構(gòu)清晰、條理化的多層遞接結(jié)構(gòu)模型[20,21]。
盡管DEMATEL法可以有效確定出復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵驅(qū)動因素,但無法確定因素內(nèi)在聯(lián)系和結(jié)構(gòu)層次,因此需要運用ISM法將因素間的邏輯關(guān)系清晰直觀的呈現(xiàn)出來,且兩者結(jié)合還可將矩陣運算難度降低。與此同時,兩種方法均針對復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行因素分析,因此基于二者的共性將其集成,可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補,為復(fù)雜系統(tǒng)定量分析和科學(xué)決策提供強有力的支持。而既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力問題本身就是涉及多方主體、作用關(guān)系繁瑣的復(fù)雜系統(tǒng),因此相較于其他方法,DEMATEL-ISM法在處理既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力問題時更加具有優(yōu)勢[22]。其具體步驟如下:
(1)根據(jù)已確定的ESCO驅(qū)動因素體系獲得直接影響關(guān)系矩陣B,初步確定各ESCO驅(qū)動因素之間的作用關(guān)系;
(2)將矩陣B進(jìn)行規(guī)范化處理得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣C,以消除量綱對結(jié)果的影響;
(3)計算綜合影響矩陣T,以此確定各項驅(qū)動因素對于既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素體系中其他因素的影響程度;
(4)求取系列相關(guān)指標(biāo),明確各因素在系統(tǒng)中的總影響程度、總被影響程度、類別屬性及重要程度;
(5)計算整體影響矩陣H,以考慮因素自身影響;
(6)引入閾值λ剔除冗雜信息,精簡矩陣;
(7)獲得可達(dá)矩陣F,以表明各驅(qū)動因素之間的一種指向性的鏈接與影響方式;
(8)層次化處理,獲得清晰地層級化結(jié)構(gòu);
(9)繪制原因結(jié)果圖,構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素多層遞接結(jié)構(gòu)模型。
基于DEMATEL-ISM的既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素研究流程如圖3所示。
圖3 基于DEMATEL-ISM的既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素研究流程
在對各ESCO驅(qū)動因素間影響程度數(shù)據(jù)的收集上,根據(jù)圖2中已確定的驅(qū)動因素體系,采用德爾菲法邀請20位既有建筑節(jié)能改造相關(guān)領(lǐng)域的專家及從業(yè)人員對各因素之間的作用關(guān)系進(jìn)行打分。本文選取0~4打分法,即0,1,2,3,4分別為無影響、低影響、中影響、較高影響以及高影響[23],從而得出直接影響關(guān)系矩陣B=[bij]n×n,bij表示ESCO驅(qū)動因素ai對ESCO驅(qū)動因素aj的影響程度。其中,當(dāng)i=j時,bij=0。由此得到既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素直接影響矩陣B后,為消除量綱不同帶來的影響,對矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣C=[cij]n×n。從而使Cij處于[0,1]區(qū)間內(nèi),即
(1)
繼而,為明確驅(qū)動因素間直接影響關(guān)系和間接影響關(guān)系的綜合累加,從而確定每個驅(qū)動因素對于既有建筑節(jié)能改造過程中對其他因素的影響大小,因此計算綜合影響矩陣T[24]:
(2)
式中: I為單位矩陣。由于Cij屬于[0,1],因此n→∞時,Cn-1→0,故
T=C(I-C)-1
(3)
據(jù)此得出的既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素綜合矩陣T的求解結(jié)果如表1所示。
表1 既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素綜合影響矩陣T
求出既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素綜合影響矩陣T后,在此基礎(chǔ)上求取各ESCO驅(qū)動因素對其他因素的影響程度ri、被影響程度ei以及中心度mi和原因度ni。其中,影響程度ri越大表示驅(qū)動因素ai對其他因素的作用程度越大;被影響程度ei越大則說明驅(qū)動因素ai受其他因素的作用程度越大;中心度mi表示因素ai在所有驅(qū)動因素中的重要程度,故其值越大說明該驅(qū)動因素重要程度越大;而原因度ni則體現(xiàn)因素屬性,若ni為正,稱其為原因因素,反之則為結(jié)果因素。計算公式為:
(4)
(5)
mi=ri+ei,i=1,2,…,15
(6)
ni=ri-ei,i=1,2,…,15
(7)
既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素的各項指標(biāo)分析結(jié)果如表2所示。
表2 既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素的DEMATEL分析結(jié)果
3.2中求取的四類指標(biāo)展現(xiàn)了各驅(qū)動因素與其他因素之間的關(guān)系,為了將各因素自身的影響充分考慮,因而計算整體影響矩陣H。其計算公式為:
H=(hij)15×15=I+T
(8)
不難發(fā)現(xiàn),整體影響矩陣H中包含部分影響程度較小的指標(biāo),為將系統(tǒng)結(jié)構(gòu)加以簡化,因此引入閾值λ去除矩陣H中的冗雜信息。而λ取值不同對應(yīng)的影響因素邏輯關(guān)系也隨之變化,λ取值的選取較多根據(jù)專家經(jīng)驗,有較強的主觀性,而用基于統(tǒng)計分布的均值與標(biāo)準(zhǔn)差之和代替更具有客觀性,可降低主觀性影響[25,26]。計算公式如下:
λ=α+β,λ∈[0,1]
(9)
式中:α,β分別為綜合影響矩陣T中所有因素的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。據(jù)此求解出閾值λ:α=0.121,β=0.085,λ=α+β=0.206。
確定λ取值后對整體影響矩陣H加以簡化操作,求取可達(dá)矩陣F。在可達(dá)矩陣中,fij表示因素ai與aj的影響程度,fij=1表示因素ai與aj有直接影響,若fij=0則表示因素ai與aj沒有直接影響,其計算公式如下:
(10)
根據(jù)可達(dá)矩陣進(jìn)行層次化處理獲得可達(dá)集合S(ai)、前因集合Q(ai)以及最高集要素集合L(ai),若S(ai)=S(ai)∩Q(ai)成立,則取S(ai)為最高層因素,將已分層因素刪除后重復(fù)上述操作,直至所有ESCO驅(qū)動因素層次劃分完畢。
(11)
將既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素可達(dá)矩陣按照式(11)進(jìn)行層次化處理,第一層ESCO驅(qū)動因素分解如表3所示,并將其依次分層處理直至結(jié)束。因篇幅有限,本文不將各層次分解過程在此贅述,最終層次化處理結(jié)果為:L1={2,6,7,14};L2={1,12};L3={3,10,13};L4={5,8,15};L5={4,9};L6={11}。
表3 既有建筑節(jié)能改造第一層ESCO驅(qū)動因素分解
為了將前文所得結(jié)果清晰地呈現(xiàn)出來,本文根據(jù)3.2求得的原因度和中心度,構(gòu)建以中心度為橫坐標(biāo)、以原因度為縱坐標(biāo)的既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素原因結(jié)果圖(圖4)。在此基礎(chǔ)上,將此原因結(jié)果圖與3.4節(jié)得出的層次化處理結(jié)果相結(jié)合,構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素多層遞接結(jié)構(gòu)模型,從而實現(xiàn)直觀清晰的反映各層次間ESCO驅(qū)動因素影響途徑的目的,如圖5所示。
圖4 既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素原因結(jié)果圖
圖5 既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素多級遞階結(jié)構(gòu)模型
由圖4可發(fā)現(xiàn),中心度指標(biāo)值最大的因素為項目風(fēng)險a12,該指標(biāo)能反映出各驅(qū)動因素的重要程度,說明項目風(fēng)險因素重要度最高,應(yīng)充分重視風(fēng)險的管控。原因度是劃分因素屬性的重要指標(biāo),根據(jù)原因度大于0歸為原因因素,小于0為結(jié)果因素的原則,將所有既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素劃分為6個原因因素和9個結(jié)果因素。原因因素通常是影響ESCO驅(qū)動力的間接因素,結(jié)果因素則是直接因素,因此需要在改造過程中科學(xué)把控。
多層遞階結(jié)構(gòu)模型(圖5)表明,所有ESCO驅(qū)動因素被劃分為三階六層,位于第一層的因素稱為直接驅(qū)動因素,其余因素通過作用于本層發(fā)揮作用,因此本層是影響節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力的直接因素;第二~五層為中間驅(qū)動因素,起中間過渡的作用;位于第六層的因素稱為根本驅(qū)動因素,對ESCO驅(qū)動力有著決定性作用。通過各層級因素間的作用路徑,可知根本驅(qū)動因素a11(激勵因素)通過中間層過渡驅(qū)動因素的傳導(dǎo)作用,多種途徑影響到直接驅(qū)動因素,從而增強ESCO驅(qū)動力,其中一條重要的途徑是“激勵政策→融資渠道→項目風(fēng)險→企業(yè)社會責(zé)任感”。
通過DEMATEL法可確定出ESCO關(guān)鍵驅(qū)動因素,根據(jù)DEMATEL相關(guān)指標(biāo)計算結(jié)果可分析得出如下結(jié)論。
(1)影響度方面:影響度排在前三位的因素分別是融資渠道、激勵政策、地方政府協(xié)同推進(jìn),說明以上三項因素對其他驅(qū)動因素的影響較大,因此應(yīng)注重制定合適的激勵政策、拓寬融資渠道解決經(jīng)濟(jì)來源問題以及加強地方政府的推動作用。
(2)被影響度方面:其得分值最高的前三位是項目風(fēng)險、融資渠道、企業(yè)社會責(zé)任感,即該三項因素受其他因素影響較大,故而可通過這三項因素判斷其他驅(qū)動因素是否有效。
(3)中心度方面:中心度排名前三位的驅(qū)動因素分別為項目風(fēng)險、融資渠道、主體間信息共享,而中心度很好地體現(xiàn)了各ESCO驅(qū)動因素的重要程度,因此結(jié)果表明承受項目風(fēng)險的能力、擴大融資渠道、相關(guān)主體間的信息共享程度都是決定ESCO是否具有較強驅(qū)動力的重要因素,要加大相關(guān)指標(biāo)的完善力度。
(4)原因度方面:結(jié)果因素中得分最高的因素為市場競爭環(huán)境,說明其最易受其他因素影響;原因因素中排名最高的因素為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,即最易影響其他因素。
綜上,可通過DEMATEL方法從15個因素中篩選出8個關(guān)鍵因素,即激勵政策、融資渠道、地方政府協(xié)同推進(jìn)、項目風(fēng)險、企業(yè)社會責(zé)任感、主體間信息共享、市場競爭環(huán)境以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。通過對以上8個關(guān)鍵因素的科學(xué)把握可有效增強ESCO驅(qū)動力。
ISM法以ESCO驅(qū)動因素多級遞階結(jié)構(gòu)模型為介質(zhì)將各因素間的相互影響關(guān)系和層級結(jié)構(gòu)進(jìn)行直觀的呈現(xiàn),本文從以下兩方面進(jìn)行探析。
(1)多級遞階結(jié)構(gòu)模型將所有驅(qū)動因素劃分為三階六層,激勵政策因素位于第六層,屬于根本驅(qū)動因素,對既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力有關(guān)鍵影響力;第二~五層屬于中間驅(qū)動因素,包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益等;企業(yè)社會責(zé)任感等第一層因素被歸為直接驅(qū)動因素,對ESCO驅(qū)動力有著直接推動作用。
(2)根本驅(qū)動因素激勵政策的實施一方面會直接影響到政府監(jiān)督管制,同時也會通過影響地方政府協(xié)同推進(jìn)、主體間信息共享、項目風(fēng)險以及融資渠道等間接影響直接因素,從而影響ESCO驅(qū)動力大小。這表明要想從根本上加強ESCO驅(qū)動力,制定科學(xué)有效的激勵政策并切實落實必不可少。第二~五層中間因素的存在會引發(fā)直接驅(qū)動因素的出現(xiàn),而直接驅(qū)動因素中,企業(yè)社會責(zé)任感決定了企業(yè)的發(fā)展方向與定位;健康有序的競爭環(huán)境才能為ESCO提供公平公正的發(fā)展空間;業(yè)主、政府對于節(jié)能改造的支持程度與主體間的信息共享程度影響著ESCO的改造動力,上述這些都對ESCO驅(qū)動力有著最直接的影響作用。
對DEMATEL-ISM進(jìn)行綜合分析可發(fā)現(xiàn),ISM中分析出的根本驅(qū)動因素“激勵政策”是DEMATEL篩選出的關(guān)鍵因素,同時也是影響度排名前三的因素;ISM分析得出的直接驅(qū)動因素均對應(yīng)著DEMATEL中的結(jié)果因素;DEMATEL中心度排名前三的因素與ISM模型的中間驅(qū)動因素相一致。由上述分析可發(fā)現(xiàn)兩種方法在對ESCO驅(qū)動因素的重要程度和類型劃分上有高度的一致性,也進(jìn)一步驗證了模型分析的準(zhǔn)確性及科學(xué)性。
綜合分析結(jié)果表明激勵政策是最關(guān)鍵的根本驅(qū)動因素;在中間驅(qū)動因素層中,項目風(fēng)險重要度最高,企業(yè)管理體系重要性最差;在直接驅(qū)動因素中,企業(yè)社會責(zé)任感最有效,業(yè)主意愿有效性最低。
(1)增強根本因素,落實激勵政策。激勵政策因素作為最關(guān)鍵的根本因素,首先根據(jù)ESCO的需求制定并落實切實可行的經(jīng)濟(jì)激勵政策,可通過實施稅收優(yōu)惠、貸款補貼、財務(wù)補助等政策減輕企業(yè)負(fù)擔(dān),從而調(diào)動其積極性;其次,為刺激市場服務(wù)需求,應(yīng)完善改革供熱體制和市場能源產(chǎn)品價格機制;同時可實行聲譽激勵政策,通過對ESCO授予不同等級的信譽度、建立服務(wù)項目示范、規(guī)范行業(yè)認(rèn)證與標(biāo)準(zhǔn)等激發(fā)企業(yè)的聲譽需求,提高節(jié)能改造的能動性。
(2)保障中間因素,強化風(fēng)險管理。由分析結(jié)果可知項目風(fēng)險因素應(yīng)重點考慮,而重要性最差的企業(yè)管理體系因素可以忽略,針對此提出風(fēng)險管理措施。針對項目投融資風(fēng)險,ESCO應(yīng)與設(shè)備供應(yīng)方簽署分期付款合約以減輕資金周轉(zhuǎn)壓力,同時向保險公司就改造項目進(jìn)行投保,保險擔(dān)保措施能夠有效實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移;針對項目運行風(fēng)險,建設(shè)方應(yīng)設(shè)立節(jié)能服務(wù)管理機構(gòu),專門對節(jié)能服務(wù)企業(yè)進(jìn)行項目監(jiān)管,從管理層面確保項目的正常進(jìn)行。
(3)落實直接因素,提升企業(yè)社會責(zé)任感。企業(yè)社會責(zé)任感作為最有效的直接因素,在實際發(fā)展中應(yīng)充分重視,而業(yè)主意愿因素有效性較差,因此不予考慮。要提升企業(yè)社會責(zé)任感,一方面應(yīng)制定科學(xué)有效的報告機制對企業(yè)履行社會責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督,規(guī)定企業(yè)以完成度報表、目標(biāo)報告等形式體現(xiàn)職工人權(quán)、環(huán)境保護(hù)等社會責(zé)任履行情況,并頒布法規(guī)政策等保障企業(yè)社會責(zé)任報告機制的實施;同時可參考國際社會責(zé)任組織制定的SA8000等國際標(biāo)準(zhǔn),并充分結(jié)合我國節(jié)能服務(wù)行業(yè)實際發(fā)展情況,建立規(guī)范化、可量化的企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。
(1)結(jié)合既有建筑節(jié)能改造工作的實際問題以及相關(guān)文獻(xiàn)研究,構(gòu)建了由外部環(huán)境、企業(yè)自身和三方主體協(xié)同三大部分組成的既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素指標(biāo)體系,為既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素研究奠定了理論基礎(chǔ)。
(2)運用DEMATEL-ISM法對既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動因素進(jìn)行剖析與探尋,對各驅(qū)動因素的屬性和重要性進(jìn)行劃分,并以多級遞階結(jié)構(gòu)模型的形式直觀地展現(xiàn)了其層次結(jié)構(gòu)與內(nèi)在機理。結(jié)果表明,激勵政策是根本驅(qū)動因素;企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、主體間信任關(guān)系、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、項目風(fēng)險、企業(yè)管理體系、地方政府協(xié)同推進(jìn)、融資渠道、法律法規(guī)體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是中間驅(qū)動因素;企業(yè)社會責(zé)任感、業(yè)主意愿、政府監(jiān)督管制、主體間信息共享以及市場競爭環(huán)境是直接驅(qū)動因素。
(3)從根本因素、中間因素以及直接因素三個層面出發(fā),分別對如何增強既有建筑節(jié)能改造ESCO驅(qū)動力進(jìn)行了針對性的闡述,提出發(fā)展對策。