田安華 大連市市政公用事業(yè)服務(wù)中心

一、公平競爭審查制度出臺的背景和內(nèi)容

1.十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。”

2.2016年3月“十三五”規(guī)劃《綱要》中，黨中央國務(wù)院對公平競爭審查制度作出部署：健全競爭政策，完善市場競爭規(guī)則，實施公平競爭審查制度。

3.深改組第23次會議審議通過公平競爭審查制度。

4.2016年6月1日公平競爭審查制度正式出臺國務(wù)院正式印發(fā)《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)[2016]34號）。

5.公平競爭審查制度寫入2017年政府工作報告——李克強總理在2017年政府工作報告中指出“……建立公平競爭審查制度?！?/p>

6.公平競爭審查制度納入2019年國務(wù)院常務(wù)會議議程——當天會議決定，堅決防止和糾正排除或限制競爭行為，不保護落后。

7.《關(guān)于促進政府采購公平競爭優(yōu)化營商環(huán)境的通知》財庫〔2019〕38號，通知中明確規(guī)定了促進政府采購領(lǐng)域公平競爭、優(yōu)化營商環(huán)境相關(guān)事項。

8.2021年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《建設(shè)高標準市場體系行動方案》—全面完善公平競爭制度，增強公平競爭審查制度剛性約束；加強和改進反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法；破除區(qū)域分割和地方保護。

二、公平競爭審查的方法、內(nèi)容與流程

（一）建立工作機制

以實際工作為例，首先，我們根據(jù)《大連市關(guān)于開展妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的政策措施清理工作的通知》（大市監(jiān)聯(lián)〔2020〕1號）要求，建立本單位公平競爭審查工作機制，成立公平競爭審查工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)成員單位并向市公平競爭審查聯(lián)席會議辦公室上報本單位聯(lián)絡(luò)員。領(lǐng)導小組辦公室負責組織指導各部門開展公平競爭審查工作，協(xié)調(diào)督促公平競爭審查制度有效落實。同時，規(guī)定各成員單位要指定1名人員，擔任公平競爭審查工作聯(lián)絡(luò)員，負責本部門公平競爭審查制度的落實。發(fā)布實施《大連市市政公用事業(yè)服務(wù)中心公平競爭審查實施辦法（試行）》（大政公服發(fā)〔2020〕45號），成立公平競爭審查領(lǐng)導小組，完成了公平競爭審查制度、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)員制度、政策措施庫等制度建設(shè)?！秾嵤┺k法》對審查的范圍、責任、定期評估、單一來源采購等提出具體規(guī)定，在審查程序上嚴格按照《公平競爭審查制度實施細則（暫行）》的標準、程序執(zhí)行，制定了《公平競爭審查基本流程》，明確了各成員單位開展公平競爭審查的具體程序、注意事項等內(nèi)容，具有很強的可操作性。

（二）明確公平競爭審查的范圍

為本單位公平競爭審查明確范圍。例如：從內(nèi)容上看，本單位組織出臺或者負責起草的市場準入等規(guī)范性文件和其他政策措施；從形式上看，與經(jīng)營者簽訂的合同、協(xié)議、合作備忘錄，招標文件、詢價采購文件等，應(yīng)當進行公平競爭審查。同時，應(yīng)列明例外情形，如果具有排除、限制競爭效果的，但可以按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）明確審查責任

可以設(shè)定按照“誰負責、誰審查”的自我審查原則，各成員單位分別對起草或者使用的審查范圍內(nèi)的政策措施進行公平競爭審查工作，在審查工作中嚴格對照《關(guān)于促進政府采購公平競爭優(yōu)化營商環(huán)境的通知》（財庫〔2019〕38號）等標準要求進行自我審查，認真履行審查職責，杜絕不審查、漏審查、不認真審查等問題。

1.經(jīng)審查不具有排除、限制競爭作用的，可以實施；

2.認為具有排除、限制競爭作用的，不予發(fā)布或者在符合相關(guān)條件后發(fā)布；

3.如果認為具有排除或者限制競爭的效果，但適用例外條款的，應(yīng)當詳細說明，充分論證，定期評估；

4.未經(jīng)公平競爭審查的，不予發(fā)布。

多部門聯(lián)合起草的政策措施，公平競爭評審可以由牽頭部門負責，其他部門在各自職責范圍內(nèi)參加。

實踐中，我們自《實施辦法（試行）》實施后，按照審查辦法要求，本單位所屬9個成員單位對近兩百份招標、采購等文件進行了公平競爭審查，填寫《公平競爭審查表》，建立政策措施庫等工作臺賬，各部門設(shè)專人管理，存檔備案。認真履行審查職責，杜絕了不審查、漏審查、不認真審查等問題。

（四）規(guī)范審查程序

1.規(guī)范審查流程。規(guī)定開展公平競爭審查應(yīng)當遵循審查基本流程（附件），并填寫《公平競爭審查表》，形成書面的審查結(jié)論。未填寫《公平競爭審查表》的，視為未進行公平競爭審查。《公平競爭審查表》制作一式兩份，一份自行留存，一份隨其他材料一并承報領(lǐng)導小組辦公室存檔備查。

2.規(guī)范審批程序。規(guī)定成員單位在制定文件時，要填寫公平競爭審查表，由審查部門領(lǐng)導簽字；如涉及公平競爭審查范圍，應(yīng)當進行公平競爭審查而未審查的，不得提交合法性審核。

3.規(guī)范征求意見。進行公平競爭審查，除涉及國家秘密外，還應(yīng)當向社會或者公眾征求意見，并在公平競爭審查表中說明征求意見的情況。利害關(guān)系人是指經(jīng)營者、上下游經(jīng)營者、消費者和其他市場主體，其措施可能影響其公平參與市場競爭。相關(guān)部門不在利害關(guān)系人范圍內(nèi)。

4.建立咨詢機制。確定履行相關(guān)職責的政策咨詢部門，如領(lǐng)導小組辦公室。各成員單位在自我審查中認為有疑難問題的，可以向政策咨詢部門咨詢。

（五)有序清理存量

1.結(jié)合單位工作實際，規(guī)定成員單位要對各自負責本部門歷年來，涉及市場主體經(jīng)濟活動且現(xiàn)行有效的政策措施進行公平競爭審查清理。如果清理責任主體難以確定或把握不清的，可以由政策措施組織實施部門上報領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組研究提出具體處理意見。

2.要堅決取締限制性政策，對市場主體反映強烈、問題暴露比較集中、影響比較突出的規(guī)定和做法，應(yīng)當規(guī)定各成員單位盡快廢止；穩(wěn)妥處理優(yōu)惠政策，對以合同協(xié)議等形式給予企業(yè)的優(yōu)惠政策，以及部分立即終止會帶來嚴重影響的政策措施要想辦法設(shè)置過渡期，留出必要的緩沖空間；對于已經(jīng)兌現(xiàn)的優(yōu)惠政策，可不再溯及既往。

（六）定期開展評估

對于現(xiàn)行和新出臺的政策措施，要定期評估其對統(tǒng)一市場和公平競爭的影響。經(jīng)評估，有妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的政策、措施的，應(yīng)當及時提出廢止或者修改意見?？梢晕械谌酵ㄟ^市政府購買服務(wù)進行評估，評估報告應(yīng)當向社會公開征求意見，評估結(jié)果應(yīng)當向社會公開。例如，存在以下情形之一的，可以引入第三方評估：

1.對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時，適用例外規(guī)定的；（事前）

2.對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時，社會輿論普遍關(guān)注、對社會公共利益影響重大的;（事前）

3.對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時，存在較大爭議的、部門意見難以協(xié)調(diào)一致的；（事前）

4.對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行逐年評估時可以引入第三方評估。（事后）

（七）加強外部監(jiān)督

為加強對成員單位工作運行的監(jiān)督和約束，對落實公平競爭審查相關(guān)工作過程中出現(xiàn)失職瀆職等行為的，可以設(shè)定責任追究，經(jīng)有關(guān)部門調(diào)查核實后依法依紀追究責任。例如：

1.應(yīng)開展公平競爭審查而未開展的;

2.已發(fā)現(xiàn)確屬有違公平競爭審查原則的，應(yīng)予清理而未清理的；

3.開展公平競爭審查中因故意失職或重大過失，導致有違公平競爭審查原則文件出臺，且拒不改正的；

4.違反規(guī)定的其他情形。

(八）加強統(tǒng)計上報

要加強統(tǒng)計上報工作。規(guī)定各成員單位要積極開展公平競爭審查的統(tǒng)計備案工作，建立本部門的《涉及市場主體經(jīng)濟活動措施文件庫》，并根據(jù)實際工作需求設(shè)定每年具體時間向領(lǐng)導小組辦公室報送《公平競爭審查表》和《涉及市場主體經(jīng)濟活動措施文件庫》，可以一年報送一至兩次。

三、提高認識，多借鑒有益經(jīng)驗

1.建立公平競爭審查制度是進一步推進經(jīng)濟體制改革的客觀需要。在具體工作中，要充分認識建立公平競爭審查制度的重要性和緊迫性，對各成員單位加大宣傳力度，加強政策解讀和輿論引導，讓各成員單位增進對公平競爭審查制度的認識和理解，為公平競爭審查制度實施營造良好的輿論氛圍和工作環(huán)境。實踐中，我們?yōu)榧哟蠊礁偁帉彶楣ぷ餍麄髁Χ?，針對相關(guān)部門審查人員對公平競爭審查的認識還有不足，對具體開展審查工作的標準理解不夠透徹，對公平競爭審查的法律法規(guī)、政策文件還不夠熟悉，業(yè)務(wù)水平有待提高的具體情況，制作了《市政中心公平競爭審查培訓2020》PPT課件，上傳到本單位工作群，組織各成員單位人員開展學習。同時將公平競爭審查相關(guān)內(nèi)容列入到本單位2020年法制培訓工作計劃中，安排法律顧問專門講解相關(guān)知識，取得了良好的效果。

2.審查工作中為防止工作僅停留在召開會議、轉(zhuǎn)發(fā)文件，流于形式，還要進行預(yù)警示提醒，針對容易出現(xiàn)的問題羅列清單，比如：

（1）促進產(chǎn)業(yè)振興、行業(yè)發(fā)展等文件，特別是文件中的政策保障部分，容易出現(xiàn)問題。

（2）出現(xiàn)“重點支持、重點培育、優(yōu)先采購、統(tǒng)一、集中、國內(nèi)、本地、限定、聯(lián)盟、交換信息”等敏感詞匯的地方，容易出現(xiàn)問題。

（3）是否有法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院文件依據(jù)。

（4）是否具有充分合理的理由。

（5）審查范圍是否全面，是否遺漏部分應(yīng)當審查的政策措施。

（6）審查流程有無形成獨立的審查結(jié)論，或者審查結(jié)論是否過于簡單。

（7）審查質(zhì)量是否不高，經(jīng)審查的文件仍含有排除限制競爭問題。

（8）是否隨意適用例外規(guī)定，對適用例外規(guī)定的未詳細說明，或?qū)γ黠@不適用的隨意適用。

3.工作中多總結(jié)借鑒有益經(jīng)驗，高效推動公平競爭審查工作落到實處：

（1）加強組織機構(gòu)保障。

（2）強化審查機制，合同管理工作環(huán)節(jié)中對公平競爭審查結(jié)論進行實質(zhì)性復(fù)核。

（3）借助信息化手段強化程序約束，將審查工作納入合法性審核OA辦理系統(tǒng)。

附件：

公平競爭審查基本流程