呂翠翠，馬莉莉，袁勝超

（1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安710127；2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071）

一、引言

改革開放以來，中國制造業(yè)在創(chuàng)造世界奇跡的同時(shí)也面臨著諸多挑戰(zhàn)，正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，自主創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。開放條件下，F(xiàn)DI和進(jìn)口貿(mào)易是國際技術(shù)溢出的重要渠道，也是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超、促進(jìn)本國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要外部力量。①參見鄧麗娜、范愛軍《國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的實(shí)證研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第4期，第96-100頁。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年，我國實(shí)際外商直接投資額達(dá)1 349.66億美元，對(duì)世界制造業(yè)進(jìn)口總額為15 520.78億美元。大量外資進(jìn)入以及進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的國際技術(shù)溢出效應(yīng)，為中國經(jīng)濟(jì)增長注入新的活力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是影響國際技術(shù)溢出效果的重要制度因素。②參見張?jiān)存?、仇晉文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際R&D溢出實(shí)證研究》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2013年第1期，第35-40+88頁。制度學(xué)派認(rèn)為，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，不僅影響本國自主創(chuàng)新，還會(huì)通過影響進(jìn)口貿(mào)易質(zhì)量、種類以及FDI高端配置等影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在當(dāng)今創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性愈加凸顯。黨的十九屆四中全會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出重大戰(zhàn)略部署，提出要健全產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)市場體系，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力、治理水平。那么如何充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度吸引更多高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品以及FDI高端配置以增強(qiáng)國際技術(shù)溢出效果，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國迫切需要解決的問題，有利于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和增強(qiáng)我國國際競爭力。

現(xiàn)有文獻(xiàn)在分析國際技術(shù)溢出與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系時(shí)，通常忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度因素。發(fā)達(dá)國家技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移是發(fā)展中國家突破高端產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的重要渠道，而技術(shù)的外部性特征使其外溢與擴(kuò)散受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響。一方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)外溢，促進(jìn)東道國技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新；另一方面，發(fā)達(dá)國家跨國公司為了獲取壟斷利潤制定壟斷價(jià)格，限制發(fā)展中國家企業(yè)的模仿行為，不利于技術(shù)擴(kuò)散與溢出。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與東道國技術(shù)進(jìn)步之間存在復(fù)雜的非線性關(guān)系①參見李平、宮旭紅、齊丹丹《中國最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間研究——基于自主研發(fā)及國際技術(shù)引進(jìn)的視角》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》，2013年第3期，第123-138頁。。FDI、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是否也存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非線性關(guān)系？如果存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平如何調(diào)節(jié)國際技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)？本文在測(cè)算行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的基礎(chǔ)上，利用門檻回歸模型實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際技術(shù)溢出制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本研究對(duì)于我國進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、充分利用國際技術(shù)溢出進(jìn)行技術(shù)追趕、促進(jìn)我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義②參見程宏《利用外資促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的新思路——外資技術(shù)溢出對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化作用的思考》，《南方經(jīng)濟(jì)》，第2001年第4期，第28-30頁。。

本文可能的邊際貢獻(xiàn)有：第一，研究視角創(chuàng)新，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量，研究不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下國際技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。第二，在拓展L-P模型基礎(chǔ)上，基于行業(yè)數(shù)據(jù)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角下國際技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，提供一組實(shí)證事實(shí)。第三，揭示FDI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感性及其技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，設(shè)計(jì)差異性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策實(shí)現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

二、文獻(xiàn)綜述

Grossman等最早基于“內(nèi)生—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”增長模型理論分析得出，國際貿(mào)易可能會(huì)產(chǎn)生國際技術(shù)溢出。③See Grossman Gene M,Helpman Elhanan.Trade,knowledge spillovers,and growth.European Economic Review,1991,Vol.35.Coe等進(jìn)一步實(shí)證分析國際貿(mào)易產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)④See Coe David T,Elhanan Helpman.International R&D Spillovers.European Economic Review 1995,Vol.39,Iss.5,pp.859-887.。Mac Dougall首次將FDI作為技術(shù)溢出的重要渠道⑤See Macdougall G.D.A.The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad:A Theoretical Approach,Economic Record,2010,Vol.36,Iss.73,pp.13-35.，Kugler進(jìn)一步使用計(jì)量模型得出FDI技術(shù)溢出主要是由行業(yè)間溢出引起的⑥See Kugler M.Spillovers from Foreign Direct Investment:Within or Between Industries?Mimeo University of Southampton,2005.。

（一）FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

關(guān)于FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)理，Gorgeous等認(rèn)為前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、示范效應(yīng)、人員流動(dòng)等是外資企業(yè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要渠道。⑦See Gorgeous H,Greenaway D.Much ado about nothing?Do Domestic Firms Really Benefit from Foreign Di-rest Investment?World Bank Research Observer,2004,Vol.19,Iss.2,pp.171-197.這種升級(jí)效應(yīng)包括以提高企業(yè)生產(chǎn)率為特征的行業(yè)間水平升級(jí)與提高上下游企業(yè)增加值為特征的行業(yè)內(nèi)部垂直升級(jí)⑧See Havranek Tomas,Irsova Zuzana.Estimating vertical spillovers from FDI:Why results vary and what the true effect is.Journal of International Economics,2011,Vol.85,Iss.2,pp.234-244.。東道國如果雇傭從外資企業(yè)跳槽的熟練工人，學(xué)習(xí)交流外資企業(yè)先進(jìn)的管理模式，⑨See Baldwin,Robert E.The Case against Infant-Industry Tariff Protection.Journal of Political Economy,1969,Vol.77,Iss.3,pp.295-305.有助于東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。外資企業(yè)擁有先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，生產(chǎn)效率高，價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)顯著，⑩See Jian-Ye Wang,Magnus Blomstr?m.Foreign investment and technology transfer:A simple model.1992,Vol.36,Iss.1,pp.137-155.因此外資進(jìn)入必然與東道國企業(yè)展開競爭，優(yōu)勝劣汰法則迫使東道國企業(yè)改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)并加強(qiáng)新技術(shù)研發(fā)、提高資源利用效率等措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而，另有相關(guān)研究得出FDI技術(shù)溢出并不必然促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。傅元海等認(rèn)為，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)與外商投資類型相關(guān)，成本傾向型跨國公司會(huì)將成熟落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東道國，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，市場傾向型跨國投資為了獲取市場壟斷競爭優(yōu)勢(shì)，選擇將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移東道國，有利于加速其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。?參見傅元海、葉祥松、王展祥《制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇——基于動(dòng)態(tài)面板的經(jīng)驗(yàn)分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2014年第9期，第78-90頁。

（二）進(jìn)口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)研究，國外文獻(xiàn)較少闡述，Horst和Joachim建立異質(zhì)性寡頭壟斷企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口滲透率上升將會(huì)逼退低效率企業(yè)，留存企業(yè)產(chǎn)出也會(huì)趨于下降。①See Raff Horst,Wagner Joachim.Intra-Industry Adjustment to Import Competition:Theory and Application to the German Clothing Industry.World Economy,2010,Vol.33,Iss.8,pp.1006-1022.國內(nèi)學(xué)者主要從水平和垂直知識(shí)溢出、進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)含量、中間品技術(shù)溢出、競爭效應(yīng)視角進(jìn)行分析。陳藝毛等從全球價(jià)值鏈視角發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易渠道的水平和垂直知識(shí)溢出對(duì)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用②參見陳藝毛、李春艷《國際知識(shí)溢出對(duì)我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》，2019年第11期，第115-129頁。。進(jìn)口高技術(shù)含量、高復(fù)雜度產(chǎn)品均有助于轉(zhuǎn)變工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；③參見魏浩、耿園《進(jìn)口商品技術(shù)水平與中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》，《學(xué)術(shù)研究》，2016年第9期，第93-103+178頁。進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入東道國引發(fā)的競爭效應(yīng)也有利于資源的優(yōu)化配置、提高東道國全要素生產(chǎn)率，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。④參見丁一兵、劉威《進(jìn)口產(chǎn)品復(fù)雜度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響——來自中國34個(gè)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2018年第3期，第31-45頁。傅纓捷、丁一兵認(rèn)為，中間品進(jìn)口技術(shù)溢出是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要渠道，技術(shù)和價(jià)格促進(jìn)高生產(chǎn)部門產(chǎn)出率，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)良性化和高級(jí)化發(fā)展。⑤參見傅纓捷、丁一兵《中間品進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第4期，第51-57+88-89頁。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要分析進(jìn)口貿(mào)易和FDI如何影響東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度因素，并且談及的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要是從全球價(jià)值鏈視角或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)視角定義，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平不斷向高技術(shù)水平動(dòng)態(tài)演變。⑥參見陽立高、謝銳、賀正楚等《勞動(dòng)力成本上升對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究——基于中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《中國軟科學(xué)》，2014年第12期，第136-147頁。張宗斌從FDI視角認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的本質(zhì)就是企業(yè)技術(shù)水平不斷提升，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的決定性因素，⑦張宗斌、郝靜《基于FDI視角的中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究》，《山東社會(huì)科學(xué)》，2011年第5期，第151-155頁。由此看出技術(shù)水平的提升是衡量制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵，因此本文借鑒鄧麗娜的做法將制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)定義為制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)部技術(shù)水平高級(jí)化。⑧參見鄧麗娜、范愛軍《國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的實(shí)證研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第4期，第96-100頁。

本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分別作為FDI和進(jìn)口貿(mào)易國際技術(shù)溢出的門檻變量，運(yùn)用2002—2016年行業(yè)層面面板數(shù)據(jù)，采用DEA方法分解出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)作為制造業(yè)升級(jí)衡量指標(biāo)，運(yùn)用面板門檻回歸模型，實(shí)證考察不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻條件下國際技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

三、影響機(jī)制與研究假設(shè)

（一）進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角

處于低技術(shù)位勢(shì)的發(fā)展中國家通過FDI和進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕和創(chuàng)新。然而，跨國公司沒有義務(wù)提高發(fā)展中國家技術(shù)水平，同時(shí)考慮自身利益，不太愿意輸出高技術(shù)含量的產(chǎn)品和高端FDI配置。因此，發(fā)展中國家通過設(shè)置差別待遇引進(jìn)高技術(shù)位勢(shì)企業(yè)，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是尤為重要的制度因素。進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出通過進(jìn)口規(guī)模、種類、質(zhì)量變化等影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響進(jìn)口規(guī)模，進(jìn)而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)東道國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，發(fā)達(dá)國家企業(yè)面臨的契約成本和法律監(jiān)管成本降低，出口供給意愿就會(huì)增強(qiáng)，⑨參見張宗斌、郝靜《基于FDI視角的中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究》，《山東社會(huì)科學(xué)》，2011年第5期，第151-155頁。發(fā)展中國家會(huì)接觸到更多的高新技術(shù)產(chǎn)品，有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)更多關(guān)于世界產(chǎn)品的前沿知識(shí)，增加技術(shù)溢出的規(guī)模效應(yīng)，從而有利于促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響進(jìn)口產(chǎn)品種類，進(jìn)而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。如果發(fā)展中國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)提升發(fā)達(dá)國家企業(yè)的定價(jià)權(quán)利，削弱低價(jià)溢出效應(yīng)，這有利于發(fā)達(dá)國家保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，獲取壟斷利潤，激勵(lì)發(fā)達(dá)國家企業(yè)出口更多最新技術(shù)和最新產(chǎn)品，⑩See Taylor,M.Scott,Trips,trade,and technology transfer.The Canadian Journal of Economics,1993,Vol.26,Iss.3,pp.625-637.產(chǎn)品種類的更新與擴(kuò)大為發(fā)展中國家企業(yè)提供接觸更多新技術(shù)和新知識(shí)機(jī)會(huì)，以技術(shù)溢出方式提升東道國技術(shù)水平，從而有利于東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；此外，進(jìn)口產(chǎn)品種類的增多也會(huì)加劇東道國市場競爭，迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，有利于東道國實(shí)現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度加強(qiáng)時(shí)，發(fā)展中國家模仿品供給就會(huì)減少，會(huì)增加對(duì)國外高技術(shù)、高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口需求。高質(zhì)量產(chǎn)品主要是專利密集型或者技術(shù)密集型產(chǎn)品①See Saggi,Kamal.Market Power in the Global Economy:The Exhaustion and Protection of Intellectual Property.The Economic Journal,2013,Vol.123,Iss.567,pp.131-161.，技術(shù)復(fù)雜度高，本國技術(shù)水平提升效果顯著，有利于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

據(jù)此提出假設(shè)1：進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻效應(yīng)。

（二）FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角

除通過進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也通過FDI技術(shù)溢出影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)影響FDI流量，進(jìn)而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。隨著全球化進(jìn)程加快，勞動(dòng)力成本、原材料以及能源價(jià)格等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)逐漸被削弱，信息、法律、制度等區(qū)位優(yōu)勢(shì)愈發(fā)重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度已經(jīng)成為跨國公司進(jìn)行對(duì)外直接投資的重要因素，直接影響投資強(qiáng)度。對(duì)我國而言，目前加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度有利于國際技術(shù)溢出效果，②參見魏浩、巫俊《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)創(chuàng)新》，《金融研究》，2018年第9期，第91-106頁。而且加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以在某種程度上限制模仿和侵權(quán)行為，這不僅有利于增強(qiáng)外商直接投資流量、促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，③參見蘇為華、孔偉杰《基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際貿(mào)易和FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究》，《統(tǒng)計(jì)研究》，2010年第2期，第58-65頁。而且也會(huì)增加跨國公司研發(fā)雇員④See Branstetter Lee,Kamal Saggi.Intellectual Property Rights,Foreign Direct Investment and Industrial Development,Economic Journal,2011,Vol.555,pp.1161-1191.，技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)顯著增強(qiáng)⑤See Dinopoulos Elias,Paul S.Segerstrom.Intellectual property rights,multinational firms and economic growth,Journal of Development Economics,2010,Vol.92,Iss.1,pp.13-27.；外資企業(yè)進(jìn)入也會(huì)通過競爭效應(yīng)加速東道國改進(jìn)技術(shù)效率和優(yōu)化資源配置，有利于我國的技術(shù)進(jìn)步和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而偏低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)削弱跨國公司的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而采取限制技術(shù)外溢的手段，削弱FDI技術(shù)溢出及其擴(kuò)散效應(yīng)，進(jìn)而遲滯東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)通過FDI質(zhì)量影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)。研發(fā)技術(shù)密度越高的FDI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感性越強(qiáng)，這意味著加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，會(huì)吸引知識(shí)密集型、技術(shù)含量高的優(yōu)質(zhì)FDI。⑥參見許和連、柒江藝《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國外商直接投資的影響研究》，《國際貿(mào)易問題》，2010年第1期，第93-100頁。這盡管會(huì)提高東道國企業(yè)模仿成本，但會(huì)增強(qiáng)FDI技術(shù)溢出效果，提供學(xué)習(xí)高層次技術(shù)的機(jī)會(huì)；對(duì)于我國而言，現(xiàn)階段我國正處于由模仿技術(shù)進(jìn)步向創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變關(guān)鍵階段，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用的積極效果強(qiáng)于消極效果，⑦參見余長林、王瑞芳《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、東道國特征與外商直接投資：一個(gè)跨國的經(jīng)驗(yàn)研究》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第10期，第59-67+89頁。所以，我國可以充分利用FDI技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，有利于本國制造業(yè)實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

據(jù)此提出假設(shè)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在門檻效應(yīng)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI與進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)差異性分析

進(jìn)口貿(mào)易、FDI通過技術(shù)溢出使發(fā)展中國家獲取先進(jìn)技術(shù)、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化⑧參見劉思明、侯鵬、趙彥云《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國工業(yè)創(chuàng)新能力——來自省級(jí)大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2015年第3期，第40-57頁。，然而這兩種技術(shù)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感性差異可能對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生不同效應(yīng)。

首先，F(xiàn)DI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度反映更敏感。⑨參見余長林《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際R&D溢出》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2011年第8期，第70-75+89頁。一般而言，F(xiàn)DI產(chǎn)生的技術(shù)溢出擴(kuò)散效應(yīng)要比進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出更直接，效果更顯著，外商直接投資過程中的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人員流動(dòng)等各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)產(chǎn)生知識(shí)和技術(shù)溢出，而進(jìn)口只是以最終產(chǎn)品形式輸入到東道國，需要通過干中學(xué)以及“逆向工程”才能夠產(chǎn)生技術(shù)外溢，擴(kuò)散速度、以及輻射范圍較FDI技術(shù)溢出弱。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響跨國公司對(duì)FDI、出口貿(mào)易之間的選擇意愿。低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)提高技術(shù)模仿率，跨國公司首先考慮最終產(chǎn)品形式的出口貿(mào)易，或者進(jìn)口中間品以及技術(shù)封鎖的方式進(jìn)行投資，限制先進(jìn)技術(shù)外溢，從而對(duì)其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)貢獻(xiàn)有限。如果東道國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，由于出口貿(mào)易的成本要高于FDI，并且在某種程度上能夠限制模仿和侵權(quán)行為，擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)等經(jīng)濟(jì)效益，跨國公司更愿意選擇FDI方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

此外，OLI理論認(rèn)為，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化了跨國公司的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，跨國公司也傾向以FDI方式替代出口，①See Javorcik,Beata Smarzynska.The composition of foreign direct investment and protection of intellectual property rights:Evidence from transition economies,European Economic Review,2004,Vol.48,Iss.1,pp.39-62.由此看出，東道國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平后，F(xiàn)DI投資增加及其技術(shù)外溢效應(yīng)的直接性和顯著性特征，導(dǎo)致FDI技術(shù)溢出效果比進(jìn)口貿(mào)易更有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

據(jù)此提出假設(shè)3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)顯著強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易。

四、模型設(shè)定與變量設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國的技術(shù)進(jìn)步主要與該國的研發(fā)資本存量和國外研發(fā)資本存量相關(guān)，其中貿(mào)易、投資、技術(shù)許可等是外國研發(fā)資本存量溢出的主要渠道。考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文主要以進(jìn)口貿(mào)易和外商直接投資為主要研究對(duì)象分析國際技術(shù)溢出對(duì)國家技術(shù)進(jìn)步的影響。由于本文將制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)界定制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)部技術(shù)水平高級(jí)化，所以最終建立的計(jì)量模型為：

然而，該模型刻畫技術(shù)進(jìn)步方程比較單一，行業(yè)人力資本水平、市場競爭程度以及物質(zhì)資本投資都是技術(shù)進(jìn)步的重要影響因素，因此在公式（1）基礎(chǔ)之上增加行業(yè)人力資本水平（H）、市場競爭程度（lncomp）、物質(zhì)資本投資（I）作為控制變量，②參見馮德連、王錦、王若梅《長江經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》，2019年第8期，第37-50頁；褚婷婷、郎麗華、李雪亞《FDI對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的異質(zhì)性考察——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)21個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2020年第2期，第123-131頁。最終修正的模型如下：

為了進(jìn)一步研究國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)是否受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的調(diào)節(jié)，在式（2）基礎(chǔ)上，建立門檻回歸模型，③See Hansen,Bruce E.Threshold effects in non-dynamic panels:Estimation,testing,and inference,Journal of Econometrics,1999,Vol.93,Iss.2,pp.345-368.考察在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，進(jìn)口貿(mào)易和FDI技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，最終建立如下回歸模型：

（二）變量設(shè)計(jì)

1.被解釋變量

制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（lnTC）。使用DEAP2.1軟件、從計(jì)算出的各行業(yè)全要素生產(chǎn)率中分解出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）衡量制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2.核心解釋變量

行業(yè)進(jìn)口技術(shù)溢出（lnSm）。將中國與貿(mào)易國的進(jìn)口額和貿(mào)易國GDP比值作為權(quán)重④參見李平、丁世豪《進(jìn)口技術(shù)溢出提升了制造業(yè)能源效率嗎?》，《中國軟科學(xué)》，2019年第12期，第137-149頁。，則中國從j國的進(jìn)口技術(shù)溢出為：

行業(yè)FDI渠道技術(shù)溢出lnSf。由于中國未統(tǒng)計(jì)制造業(yè)各行業(yè)FDI數(shù)據(jù)，首先計(jì)算國外R&D總研發(fā)資本存量，然后按照某一比重分解到各行業(yè)，①參見孫洋、李春艷、陳藝毛等《國際知識(shí)溢出對(duì)中國內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響——FDI渠道、進(jìn)口貿(mào)易渠道與吸收能力的調(diào)節(jié)作用》，《西部論壇》，2020年第3期，第106-115頁。即：

國外研發(fā)資本存量（Rdjt）：按照永續(xù)盤存法進(jìn)行計(jì)算，公式為：R0=I0/(δ+g)，Rt=It+(1-δ)Rt-1。其中δ=5%為折舊率，R0、Rt、Rt-1分別為基期，t時(shí)期以及t-1期研發(fā)資本存量，I0、It表示基期和t時(shí)期的研發(fā)支出，g為2003—2007年期間研發(fā)支出的平均增長率。

3.門檻變量

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（index）。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度（IRP）采用加拿大弗雷澤研究所（Fraser）公布的中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度（該數(shù)值在0—10之間，其中0表示弱，10表示強(qiáng)）②參見魏浩、李曉慶《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2019年第6期，第143-168頁。，然后使用行業(yè)研發(fā)密度作為權(quán)重將國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平轉(zhuǎn)化成行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平③參見尹志鋒、葉靜怡、黃陽華等《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新：傳導(dǎo)機(jī)制及其檢驗(yàn)》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2013年第12期，第111-129頁。。另外將國家技術(shù)市場交易額與GDP的比重作為國家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平④參見胡凱、吳清、胡毓敏《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)——基于技術(shù)交易市場視角和省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《財(cái)經(jīng)研究》，2012年第8期，第15-25頁。，并按上述方法將其轉(zhuǎn)換成行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)（index2）作為代理變量。

4.控制變量

本國研發(fā)資本存量（R&D），采用2002—2012年制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)，計(jì)算方法與國外研發(fā)資本存量基本相同，其中折舊率δ=10%，其他保持一致。行業(yè)人力資本水平（H），使用R&D人員全時(shí)當(dāng)量/工業(yè)銷售產(chǎn)值衡量行業(yè)人力資本水平。⑤參見王秀婷、趙玉林《產(chǎn)業(yè)間R&D溢出、人力資本與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率》，《科學(xué)學(xué)研究》，2020年第2期，第227-238+275頁。市場競爭程度（lncomp），使用各行業(yè)企業(yè)數(shù)量衡量市場競爭程度。⑥參見褚婷婷、郎麗華、李雪亞《FDI對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的異質(zhì)性考察——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)21個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2020年第2期，第123-131頁。物質(zhì)資本投資（IP），使用行業(yè)固定資產(chǎn)投資/主營業(yè)務(wù)收入衡量物質(zhì)資本投資。⑦參見唐海燕、張會(huì)清《產(chǎn)品內(nèi)國際分工與發(fā)展中國家的價(jià)值鏈提升》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第9期，第81-93頁。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文從OECD數(shù)據(jù)庫搜集制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)并將其與國內(nèi)制造業(yè)行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行匹配，對(duì)部分行業(yè)進(jìn)行歸并、剔除，最終整理得出12個(gè)制造業(yè)行業(yè)。⑧食品加工制造、服裝紡織鞋帽制造業(yè)、木材加工制造業(yè)、造紙業(yè)印刷及復(fù)印業(yè)、石油加工業(yè)、化學(xué)制品、橡膠塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、機(jī)械設(shè)備業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電子通訊儀器儀表制造業(yè)等12個(gè)行業(yè)。

根據(jù)中國進(jìn)口貿(mào)易和FDI國別（地區(qū)）分布，最終選擇英國、美國、法國、德國、加拿大、意大利、日本等G-7貿(mào)易比重大的國家作為貿(mào)易伙伴國；選取對(duì)中國投資量較大的中國臺(tái)灣、日本、新加坡、韓國、德國、法國、荷蘭、美國作為外商直接投資主體。上述各國和地區(qū)的研發(fā)支出數(shù)據(jù)、中國制造業(yè)分行業(yè)進(jìn)口貿(mào)易額均來自O(shè)ECD數(shù)據(jù)庫。外商直接投資實(shí)際發(fā)生額、外商企業(yè)固定資產(chǎn)投資額均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。各國GDP、匯率、GDP價(jià)格指數(shù)來自國際國幣基金組織數(shù)據(jù)庫。中國制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)計(jì)算涉及的勞動(dòng)要素投入采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)各行業(yè)平均用工人數(shù)⑨參見孫早、劉李華《中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率與結(jié)構(gòu)演變：1990—2013年》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2016年第10期，第57-75頁。，資本要素投入采用永續(xù)盤存法計(jì)算固定資本存量衡量①參見陳詩一《中國工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)估算：1980—2008》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（季刊），2011年第3期，第735-776頁。，產(chǎn)出指標(biāo)采用各行業(yè)銷售產(chǎn)值，數(shù)據(jù)均來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、實(shí)證結(jié)果以及分析

（一）基準(zhǔn)回歸

首先，對(duì)國際技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行基準(zhǔn)回歸估計(jì)。Hausman檢驗(yàn)支持固定效應(yīng)模型，結(jié)果見表2中模型1。模型1中進(jìn)口技術(shù)溢出（lnSm）、FDI技術(shù)溢出（lnSf）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明進(jìn)口貿(mào)易、FDI技術(shù)溢出正向促進(jìn)中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品中包含的先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)被東道國企業(yè)通過學(xué)習(xí)效應(yīng)以及“干中學(xué)”效應(yīng)進(jìn)行消化、吸收，有助于東道國技術(shù)水平提升以及制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出也通過競爭效應(yīng)，刺激東道國改進(jìn)現(xiàn)有的技術(shù)，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率，從而有助于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。FDI技術(shù)溢出有助于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y擁有先進(jìn)技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn)，東道國通過模仿有助于提升自身的技術(shù)以及管理效率；同時(shí)也通過競爭效應(yīng)迫使東道國改進(jìn)生產(chǎn)方式，提高資源利用效率推動(dòng)技術(shù)效率提升；人員流動(dòng)也會(huì)促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)理念的傳播，最終有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）門檻存在性檢驗(yàn)

進(jìn)一步，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為門檻變量，考察外商直接投資技術(shù)溢出、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否存在非線性影響。為此，需要先判斷出上述國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻效應(yīng)，分別進(jìn)行單一門檻和雙重門檻回歸模型檢驗(yàn)，結(jié)果顯示未通過二重門檻檢驗(yàn)，只存在單一門檻（見表1）。表1分別是以進(jìn)口貿(mào)易（lnSm）和外商直接投資（lnSf）為核心解釋變量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量時(shí)一重門檻檢驗(yàn)結(jié)果的F值與P值。由此可知，無論加入控制變量、未加入控制變量還是使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)代理指標(biāo)進(jìn)行的穩(wěn)健性檢驗(yàn)都通過單一門檻的存在性檢驗(yàn)，表明FDI、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的單一門檻效應(yīng)。

表1門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)以及估計(jì)值

（三）門檻估計(jì)以及結(jié)果分析

基于行業(yè)層面的門檻估計(jì)結(jié)果見表2。其中，模型2是不加入控制變量時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的影響，模型3是加入控制變量時(shí)的情形，模型4是使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的代理變量（index2）對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行門檻回歸，其與模型3的結(jié)果都證明了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

這里基于模型3進(jìn)行分析，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻變量下，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)存在動(dòng)態(tài)變化。具體地，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平值小于0.049 6時(shí)，估計(jì)系數(shù)為0.120；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平值跨越0.049時(shí)，估計(jì)系數(shù)為0.138，數(shù)值明顯增大且通過了顯著性檢驗(yàn)，這說明當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨越第一門檻值后，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)，從而驗(yàn)證了假說1。企業(yè)在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間內(nèi)FDI技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)差異性。其中模型5是未加入控制變量時(shí)FDI國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的門檻回歸結(jié)果，模型6是加入控制變量時(shí)的結(jié)果，模型7是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的代理變量（index2）進(jìn)行的門檻回歸結(jié)果，與模型6的結(jié)論一致，進(jìn)一步證明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

對(duì)模型6進(jìn)行分析，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平未跨越門檻值0.049時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)為0.268。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨越門檻值0.049后，估計(jì)系數(shù)明顯增大變?yōu)?.291，充分說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在該區(qū)置內(nèi)更有利于發(fā)揮FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，驗(yàn)證了假說2。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在門檻效應(yīng)。

對(duì)模型3和模型6進(jìn)行對(duì)比，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)作用下，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)（一重門檻系數(shù)lnSf_1=0.291）顯著強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)（一重門檻系數(shù)lnSm_1=0.138），驗(yàn)證了假說3，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)顯著強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易。

從控制變量來看，本國R&D研發(fā)技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有負(fù)向作用，可能由于研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致利用效率較低；也可能因?yàn)樾袠I(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致生產(chǎn)效率低有關(guān)。①參見李小平、朱鐘棣《國際貿(mào)易、R&D溢出和生產(chǎn)率增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2006年第2期，第31-43頁。人力資本、物質(zhì)資本投資（IP）、市場競爭程度（lncomp）均顯著為正，推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表2門檻回歸模型

六、結(jié)論以及政策啟示

（一）相關(guān)結(jié)論

本文使用2002—2016年中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，建立面板門檻回歸模型，分析不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻下FDI、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)效應(yīng)，得出相關(guān)結(jié)論：

其一，F(xiàn)DI、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)我國制造業(yè)產(chǎn)生了顯著的結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)；其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國FDI和進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向調(diào)節(jié)作用，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨越門檻值0.049時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易、FDI技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)顯著增強(qiáng)，釋放出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度紅利，有效促進(jìn)我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其三，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)作用下，由于FDI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感性以及溢出效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)比進(jìn)口貿(mào)易更直接、更顯著，所以FDI技術(shù)溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)顯著強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出。

（二）政策啟示

本文的主要政策啟示如下：

第一，從FDI角度看，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，充分利用FDI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敏感性特點(diǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平吸引高質(zhì)量和高效率FDI，增強(qiáng)國際技術(shù)溢出效果實(shí)現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。當(dāng)前我國制造業(yè)傳統(tǒng)成本優(yōu)勢(shì)已經(jīng)逐漸喪失，部分跨國公司開始撤資，在全球范圍內(nèi)尋找新的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，重新布局生產(chǎn)。在這種趨勢(shì)下，如果提供更富有吸引力的優(yōu)惠政策，完善制度缺陷，比如加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，改善投資環(huán)境就會(huì)影響跨國公司投資的預(yù)期收益，增加跨國公司向中國投資意愿。

第二，從進(jìn)口貿(mào)易角度看，進(jìn)口是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分，實(shí)施積極的進(jìn)口戰(zhàn)略，并通過加強(qiáng)國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，吸引發(fā)達(dá)國家高質(zhì)量產(chǎn)品供給，同時(shí)優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，尤其擴(kuò)大對(duì)優(yōu)質(zhì)資本品、高技術(shù)中間品和先進(jìn)設(shè)備進(jìn)口量，通過進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)本國的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)前我國與美國貿(mào)易摩擦持續(xù)反復(fù)進(jìn)行中，美國對(duì)出口中國的產(chǎn)品加征關(guān)稅，遏制我國高端制造業(yè)的發(fā)展。面對(duì)此種情形，我們更應(yīng)該不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度等制度因素進(jìn)行有力應(yīng)對(duì)，避免非法侵權(quán)，為發(fā)達(dá)國家企業(yè)提供良好的營商環(huán)境，吸引技術(shù)復(fù)雜度高、高技術(shù)含量產(chǎn)品進(jìn)入中國市場。