吳玉嶄

（北京航空航天大學(xué)，北京 100016）

1.引言

習(xí)近平總書記曾指出：“科研和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密問題，是多年來(lái)的一大痼疾。這個(gè)問題解決不好，科研和經(jīng)濟(jì)始終是‘兩張皮’，科技創(chuàng)新效率就很難有一個(gè)大的提高”。《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》等文件出臺(tái)，全力打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。同時(shí)，中國(guó)雙創(chuàng)進(jìn)入世界前列，并帶動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化不斷探索新機(jī)制、新模式，兩者之間相互影響、相互演進(jìn)。未來(lái)，更好推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展并建立相應(yīng)體系，就能夠更好地促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，為我國(guó)發(fā)展提供新動(dòng)能。

2.科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展基本現(xiàn)狀

科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)重要引擎。2018 年全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值同比增長(zhǎng)8.8%和8.4%，分別高出規(guī)模以上工業(yè)3.1 個(gè)百分點(diǎn)和2.7 個(gè)百分點(diǎn)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有效拓寬了就業(yè)渠道，為個(gè)人在生活、消費(fèi)等領(lǐng)域提供更多的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)和機(jī)會(huì)，2019 年城鎮(zhèn)新增就業(yè)1352 萬(wàn)人，城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率保持在5%左右，作為世界人口第一大國(guó)通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)人人參與、人人盡力、人人享有。

科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)推動(dòng)中國(guó)率先進(jìn)入新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。新技術(shù)應(yīng)用全球領(lǐng)先，新一代信息技術(shù)、AI、新材料、生物醫(yī)藥等新技術(shù)爆發(fā)，與各領(lǐng)域深度融合，大量科技成果轉(zhuǎn)化并衍生出呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)的新物種企業(yè)，如2018 年我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)數(shù)量位居全球第二僅次于美國(guó)，共有獨(dú)角獸企業(yè)92 家占全球總數(shù)量的28%，分布于互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、機(jī)器人、新能源汽車和大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域，成為新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。

科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著、企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。2019 年我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)交易額為2.24 萬(wàn)億元，平均每份技術(shù)交易合同成交額由2010 年的170 萬(wàn)元提高到2019 年的463 萬(wàn)元。2018 年，高校院所共簽訂技術(shù)合同117147 項(xiàng)，成交額為 1282 億元。企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，2018 年，全國(guó)企業(yè)輸出技術(shù)15978 億元，占全國(guó)的90%，吸納技術(shù)13893 億元，占全國(guó)的78.5%。

科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)服務(wù)加快完善。截至2018 年底全國(guó)各類創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)1.2 萬(wàn)家，全國(guó)創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)從業(yè)人員達(dá)到21.8 萬(wàn)人。創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)逐步完善，國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)超過3500 家，資金管理的規(guī)模已經(jīng)接近2 萬(wàn)億元?？苿?chuàng)板落地,注冊(cè)制試點(diǎn)啟動(dòng)，有效打通研發(fā)投入大、風(fēng)險(xiǎn)高的高科技創(chuàng)業(yè)的融資通道。技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)體系建設(shè)取得實(shí)效，11 個(gè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心與國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)建立。

3.科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展存在問題

一是現(xiàn)有科研體制下結(jié)構(gòu)化矛盾仍然突出。高校院所作為我國(guó)科研投入的絕對(duì)主體，有商業(yè)化潛力的科研成果很少。財(cái)政科技投入逐年加大，我國(guó)基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究實(shí)力仍不強(qiáng)，卡脖子技術(shù)問題廣泛存在?？萍加?jì)劃改革創(chuàng)新從未停止，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位卻遲遲不能實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)新體系效能不高的背后是科研體制深層次的問題。二是制約創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的障礙依然存在。我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度尚不完善，要素市場(chǎng)化程度較低，如科研成果的資產(chǎn)屬性定位不夠明確，直接影響技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)價(jià)值創(chuàng)造?？蒲腥瞬庞捎谥贫日系K、身份限制其無(wú)法在高校、院所、企業(yè)間自由流動(dòng)，高校院所和大型企業(yè)諸多創(chuàng)新資源無(wú)法真正激活。三是成果轉(zhuǎn)化路徑模式發(fā)展滯后。各類各級(jí)科技、技術(shù)市場(chǎng)運(yùn)行效率整體偏低，運(yùn)作方式之后跟不上創(chuàng)新發(fā)展整體形勢(shì)。而技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)整體能力參差不齊，現(xiàn)有模式和手段相對(duì)傳統(tǒng)僵化，商業(yè)模式不夠成熟，專業(yè)化市場(chǎng)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)育不夠。社會(huì)各界對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的理解認(rèn)知額比較狹隘。四是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資功能作用有待優(yōu)化。大部分投資機(jī)構(gòu)偏好短期投資和財(cái)務(wù)投資模式，價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資機(jī)構(gòu)占比不足，對(duì)硬科技和早期創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目投資仍有待提升，財(cái)政和稅收激勵(lì)政策不到位。政府投資引導(dǎo)基金運(yùn)作困境無(wú)法破題，發(fā)揮不出增信分險(xiǎn)、解決“市場(chǎng)失靈”的功能，中小企業(yè)融資難、融資貴問題未根本性解決。

4.科技成果轉(zhuǎn)化與雙創(chuàng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的相關(guān)建議

4.1 建設(shè)多元主體參與的新型研發(fā)平臺(tái)

一是建設(shè)發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。支持一流高校及科研院所建設(shè)兼具基礎(chǔ)研究、應(yīng)用型研究、共性技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)等功能的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新體系中的主體地位，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織能力，進(jìn)一步匯聚創(chuàng)業(yè)型科學(xué)家、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化型研發(fā)人才為核心，推動(dòng)投資、孵化功能由市場(chǎng)化、專業(yè)化機(jī)構(gòu)承擔(dān)，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化能力和效率。二是建設(shè)高水平企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)有實(shí)力的大企業(yè)成立企業(yè)研究院，吸引一流技術(shù)研發(fā)人才，圍繞行業(yè)共性技術(shù)開展技術(shù)研究、應(yīng)用研究，推動(dòng)成為企業(yè)研究成果誕生地、核心技術(shù)孵化器和企業(yè)對(duì)外進(jìn)行研發(fā)服務(wù)和技術(shù)成果擴(kuò)散的窗口，支持其設(shè)立聚焦前沿技術(shù)、基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略研究院、未來(lái)實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)機(jī)構(gòu)。三是支持大企業(yè)開展平臺(tái)化轉(zhuǎn)型。充分推廣海爾、五星控股、京東等大企業(yè)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)大企業(yè)建立資源開放共享平臺(tái)，圍繞大企業(yè)打造品牌、技術(shù)、資本、產(chǎn)業(yè)鏈等多角度賦能的創(chuàng)新生態(tài)圈，促進(jìn)大中小企業(yè)協(xié)同融通發(fā)展。進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有企業(yè)投資機(jī)制，引導(dǎo)國(guó)企設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資基金，開展與母體業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資。

圖1 高校設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全國(guó)分布情況

4.2 培育高成長(zhǎng)企業(yè)及高能級(jí)創(chuàng)業(yè)形態(tài)

一是培育高精尖科技型中小企業(yè)。加快實(shí)施高精尖科技型中小企業(yè)培育計(jì)劃，培育一批聚焦產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)、占據(jù)價(jià)值鏈高端的科技型中小企業(yè)。鼓勵(lì)高校院所科研人員和企業(yè)科技人員帶技術(shù)成果創(chuàng)辦企業(yè)。支持科技型中小企業(yè)建立企業(yè)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)，并推動(dòng)與大企業(yè)、高校院所的產(chǎn)學(xué)研深度合作。二是培育高成長(zhǎng)企業(yè)群體。鼓勵(lì)地方政府在現(xiàn)有上市種子企業(yè)基礎(chǔ)上，實(shí)施以“瞪羚企業(yè)”“獨(dú)角獸企業(yè)”等為代表的高成長(zhǎng)企業(yè)培育計(jì)劃，建立高成長(zhǎng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)、培育及扶持機(jī)制，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)占有率高、技術(shù)控制力強(qiáng)的“行業(yè)隱形冠軍”。三是培育高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)群體。重點(diǎn)支持以科學(xué)家、技術(shù)研發(fā)人員等為代表的技術(shù)派創(chuàng)業(yè)者，以連續(xù)創(chuàng)業(yè)者、職業(yè)經(jīng)理人、企業(yè)高管等為代表的企業(yè)家，以及各類歸國(guó)和外籍人才、留學(xué)生、大學(xué)生等高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者，引導(dǎo)和激勵(lì)擁有技術(shù)、資源、經(jīng)驗(yàn)和能力的高能級(jí)創(chuàng)業(yè)者開展創(chuàng)業(yè)。

4.3 以企業(yè)為主體強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化

一是加強(qiáng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。協(xié)調(diào)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)資金投入，重點(diǎn)提升應(yīng)用研發(fā)資金投入比例，推動(dòng)公共研究成果供給與市場(chǎng)需求適配。推動(dòng)公共資助的科技成果和數(shù)據(jù)向社會(huì)開放，支持初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)、中小企業(yè)優(yōu)惠使用公共研發(fā)成果。探索建立概念驗(yàn)證中心等新型組織模式，鼓勵(lì)社會(huì)資本資助具有市場(chǎng)化潛力的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。二是提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)專業(yè)程度。支持高校院所建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)和人員激勵(lì)機(jī)制。提升市場(chǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，推動(dòng)由供需對(duì)接到成果熟化、資源聚合升級(jí)，強(qiáng)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)投融資等服務(wù)。鼓勵(lì)高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，培育壯大技經(jīng)理人才隊(duì)伍。三是推動(dòng)技術(shù)權(quán)益資本化探索。鼓勵(lì)以技術(shù)入股、技術(shù)創(chuàng)業(yè)、技術(shù)并購(gòu)、產(chǎn)品眾籌等形式的技術(shù)價(jià)值交易，完善實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的機(jī)制。探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，推動(dòng)研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、成果轉(zhuǎn)化保險(xiǎn)產(chǎn)品，促進(jìn)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)融資。

4.4 構(gòu)建完善的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)體系

一是鼓勵(lì)科技金融創(chuàng)新。健全科技保險(xiǎn)、科技信貸、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，加強(qiáng)政府增信力度。進(jìn)一步推廣設(shè)立科技金融機(jī)構(gòu)，完善對(duì)科技金融專營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的信貸管理制度和監(jiān)管、考核，以專利技術(shù)前景、研發(fā)水平等為關(guān)注重點(diǎn)，豐富創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化的金融產(chǎn)品。推動(dòng)科技與金融結(jié)合，推動(dòng)區(qū)塊鏈、云計(jì)算、AI 等技術(shù)在科技金融服務(wù)中的應(yīng)用。二是重點(diǎn)支持關(guān)注早期和價(jià)值投資的創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)。適度放開銀行、保險(xiǎn)、社保基金等參與創(chuàng)業(yè)投資，提升長(zhǎng)線資金在創(chuàng)業(yè)投資中的參與度，探索稅收優(yōu)惠與投資期限相掛鉤。積極開展股權(quán)眾籌融資等多元化融資模式試點(diǎn)。推動(dòng)政府引導(dǎo)基金向市場(chǎng)化母基金轉(zhuǎn)化，對(duì)子基金由統(tǒng)籌管理轉(zhuǎn)向服務(wù)和激勵(lì)，優(yōu)化容錯(cuò)機(jī)制及績(jī)效考評(píng)機(jī)制。三是暢通資本市場(chǎng)融資渠道。推動(dòng)科創(chuàng)板不斷完善、迭代，支持更多硬科技企業(yè)利用科創(chuàng)板融資。暢通新三板分層和轉(zhuǎn)板綠色通道，完善合理估值、價(jià)值發(fā)展功能，助力更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市融資。做實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，支持重點(diǎn)區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)加強(qiáng)與科創(chuàng)板等資本市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)對(duì)接。