胡穎堃 陳 峰

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

科技查新是以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)、以文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研為手段、以檢索結(jié)果為依據(jù)、在科技文獻(xiàn)檢索和科技咨詢(xún)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)新型的科技信息服務(wù)業(yè)務(wù)。它以科研立項(xiàng)、科研項(xiàng)目評(píng)估、驗(yàn)收、鑒定、報(bào)獎(jiǎng)，專(zhuān)利申請(qǐng)等提供客觀評(píng)價(jià)依據(jù)，也為科技人員進(jìn)行研究提供快捷、可靠、豐富的信息，是科研人員在科研工作過(guò)程中進(jìn)行調(diào)研的重要手段[1]。近年來(lái)，國(guó)家大力鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，不僅國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、省級(jí)項(xiàng)目的申報(bào)數(shù)量大幅增長(zhǎng)，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也在逐年遞增，呈現(xiàn)出查新數(shù)量激增的趨勢(shì)。1985年《專(zhuān)利法》的實(shí)施、1987年《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》的頒布，特別是2000年《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和《科技查新規(guī)范》的發(fā)布，極大地推動(dòng)了科技查新工作迅速發(fā)展，科技查新工作逐漸步入規(guī)范化軌道。經(jīng)過(guò)30 余年的發(fā)展，目前已經(jīng)形成了多級(jí)別、分行業(yè)、分布于全國(guó)范圍內(nèi)的科技查新機(jī)構(gòu)網(wǎng)，基本形成了綜合性、專(zhuān)業(yè)性、高校系統(tǒng)、衛(wèi)生系統(tǒng)等在內(nèi)的300 余家科技查新機(jī)構(gòu)，科技查新工作已成為課題開(kāi)展及項(xiàng)目研發(fā)的重要組成部分。在此背景下，調(diào)查專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)查新業(yè)務(wù)及服務(wù)現(xiàn)狀，分析其中存在的問(wèn)題，探討查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技查新工作的舉措，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)查新服務(wù)的發(fā)展，既有學(xué)術(shù)意義又有現(xiàn)實(shí)意義。本文將對(duì)我國(guó)1990—1997年間認(rèn)定的38 家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)為調(diào)查對(duì)象，探討我國(guó)科技查新機(jī)構(gòu)服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀，分析存在的問(wèn)題，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

1 調(diào)查方法

目前，我國(guó)查新工作站包括科技部、教育部等認(rèn)定的專(zhuān)業(yè)部級(jí)、省級(jí)的查新工作站共計(jì)300余家，基本涵蓋了各級(jí)別、各地區(qū)、各行業(yè)的查新機(jī)構(gòu)，在所屬行業(yè)和系統(tǒng)中發(fā)揮著引領(lǐng)、牽頭和示范作用，代表了科技查新工作未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。筆者以科技部（原國(guó)家科委）于1990—1997年間認(rèn)定的38 家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)為調(diào)查對(duì)象，如表1所示，通過(guò)以下3 種途徑對(duì)我國(guó)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技查新服務(wù)的現(xiàn)狀進(jìn)行具體的調(diào)查分析。

（1）在中國(guó)知網(wǎng)中以標(biāo)題或關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，檢索內(nèi)容為“科技查新”，分別檢索出數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)科技查新服務(wù)的文獻(xiàn)。再在此基礎(chǔ)上以“問(wèn)題”“不足”為檢索詞在檢索結(jié)果中進(jìn)行檢索，確定有關(guān)科技查新存在的問(wèn)題或不足的文獻(xiàn)，保證檢索結(jié)果的查全率和查準(zhǔn)率。經(jīng)過(guò)篩選，得到64 篇有效文獻(xiàn)。最后對(duì)獲得的文獻(xiàn)進(jìn)行整理分析、歸納總結(jié)。

（2）訪問(wèn)表1中所列出的科技查新機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站，通過(guò)在網(wǎng)站內(nèi)尋找并整理各查新機(jī)構(gòu)的科技查新內(nèi)容、業(yè)務(wù)等具體工作的開(kāi)展情況。

（3）通過(guò)咨詢(xún)查新機(jī)構(gòu)的查新員，結(jié)合查新機(jī)構(gòu)網(wǎng)站調(diào)查情況，調(diào)查目前各查新機(jī)構(gòu)的查新模式及查新資源開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀。

表1 調(diào)研對(duì)象名單

2 樣本基本情況

針對(duì)38 家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)，除在調(diào)查過(guò)程中因網(wǎng)站無(wú)法正常訪問(wèn)或域名更改等而無(wú)法調(diào)查該查新機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況等共計(jì)8 家查新機(jī)構(gòu)外，對(duì)其余30 家查新機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)概況、業(yè)務(wù)范圍、文獻(xiàn)資源、查新過(guò)程、查新注意事項(xiàng)、查新委托書(shū)等進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查與分析。

通過(guò)對(duì)30 家專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)介紹及查新業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將查新機(jī)構(gòu)分為3 類(lèi):一是綜合類(lèi)查新機(jī)構(gòu)，是目前專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)中數(shù)量最多也是最常見(jiàn)的一類(lèi)查新機(jī)構(gòu)，包括中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)研究中心以及各省份的科技情報(bào)研究機(jī)構(gòu)等，其業(yè)務(wù)范圍廣泛，開(kāi)展科技查新的學(xué)科領(lǐng)域較為全面。如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，其開(kāi)展科技查新的學(xué)科領(lǐng)域包括醫(yī)藥、生物、化工、信息、機(jī)械等，業(yè)務(wù)范圍包括立項(xiàng)查新、專(zhuān)利查新、成果查新、產(chǎn)品查新、標(biāo)準(zhǔn)查新等[2]。二是特色專(zhuān)業(yè)類(lèi)查新機(jī)構(gòu)，該類(lèi)查新機(jī)構(gòu)定位于針對(duì)特色學(xué)科領(lǐng)域開(kāi)展查新工作，如冶金工業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)研究院，該研究院在冶金、機(jī)械、礦產(chǎn)、能源、環(huán)境、地質(zhì)等冶金類(lèi)特色專(zhuān)業(yè)開(kāi)展科技查新工作，具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)[3]。三是針對(duì)某一行業(yè)或領(lǐng)域開(kāi)展的特殊專(zhuān)業(yè)類(lèi)查新機(jī)構(gòu)，如中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所圍繞國(guó)家醫(yī)藥科技創(chuàng)新對(duì)信息服務(wù)的需求，開(kāi)展醫(yī)藥科技查新服務(wù)，還有中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技文獻(xiàn)信息中心主要進(jìn)行農(nóng)業(yè)類(lèi)、生物類(lèi)的科技查新與檢索服務(wù)。圖1為上述3 類(lèi)查新機(jī)構(gòu)的數(shù)量分布示意圖。從圖1可以得知，綜合類(lèi)查新機(jī)構(gòu)數(shù)量最多，與我國(guó)科技查新機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀相吻合。從涵蓋領(lǐng)域看，本次調(diào)查的專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)涵蓋了主要需要開(kāi)展查新工作的學(xué)科領(lǐng)域，具有良好的代表性。

專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)所處地理位置的不同也會(huì)影響該查新機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模及發(fā)展趨勢(shì)。圖2為本次調(diào)查的30 家查新機(jī)構(gòu)的地域分布示意圖。從圖2可以看出，本次調(diào)查樣本的地域分布涵蓋了我國(guó)東北地區(qū)、華北地區(qū)、東南沿海地區(qū)。其中，北京市所占比例最大，共有11 家機(jī)構(gòu)，其余省份分布較為均勻。

3 調(diào)查結(jié)果分析

3.1 業(yè)務(wù)范圍

圖1 調(diào)查樣本數(shù)量分布示意圖

圖2 調(diào)查樣本地域分布示意圖

筆者對(duì)30 家專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的科技查新業(yè)務(wù)服務(wù)概況進(jìn)行調(diào)查，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展的查新業(yè)務(wù)類(lèi)別包括立項(xiàng)查新、專(zhuān)利查新、成果查新、產(chǎn)品查新、標(biāo)準(zhǔn)查新、文獻(xiàn)檢索、情報(bào)跟蹤共7類(lèi)，結(jié)果如表2所示。其中，前5 項(xiàng)查新服務(wù)屬于科技查新的傳統(tǒng)服務(wù)項(xiàng)目，開(kāi)展的機(jī)構(gòu)普遍較多，特別是這30 家查新機(jī)構(gòu)全部開(kāi)展了立項(xiàng)查新與成果查新業(yè)務(wù)。與立項(xiàng)查新與成果查新相比，多數(shù)查新機(jī)構(gòu)缺少標(biāo)準(zhǔn)查新服務(wù)，僅有6 家查新機(jī)構(gòu)在其業(yè)務(wù)介紹中提及開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)查新業(yè)務(wù)。除此之外，這些查新機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)門(mén)的文獻(xiàn)檢索服務(wù)及情報(bào)跟蹤服務(wù)也較少，僅有36.7%的查新機(jī)構(gòu)涵蓋了文獻(xiàn)檢索服務(wù)，23.3%的查新機(jī)構(gòu)提供了情報(bào)跟蹤服務(wù)。

（1）立項(xiàng)查新是對(duì)于準(zhǔn)備列入國(guó)家、省、部委等相關(guān)組織實(shí)施的科研選題而提供的查新咨詢(xún)服務(wù)，是一項(xiàng)非常重要的查新服務(wù)工作[4]?？萍疾樾路?wù)機(jī)構(gòu)一般均提供了此項(xiàng)服務(wù)[5]。

（2）專(zhuān)利查新是指在審查專(zhuān)利申請(qǐng)的過(guò)程中，對(duì)所述發(fā)明創(chuàng)造是否達(dá)到專(zhuān)利法所規(guī)定的新穎性進(jìn)行的一種深層次的信息咨詢(xún)服務(wù)。在本次調(diào)查樣本中有76.7%的查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展了此項(xiàng)服務(wù)，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所憑借其國(guó)際權(quán)威的專(zhuān)利分析平臺(tái)及研究團(tuán)隊(duì)，對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利挖掘與布局、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利調(diào)查與跟蹤、專(zhuān)利預(yù)警及侵權(quán)分析與預(yù)測(cè)、專(zhuān)利檢索與分析及數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等專(zhuān)利查新領(lǐng)域提供更加深入的研究工作。

（3）科技成果評(píng)價(jià)是科技工作中不可或缺的重要一環(huán)，科技成果查新是針對(duì)各級(jí)科技成果進(jìn)行鑒定、驗(yàn)收、評(píng)估和轉(zhuǎn)化的一項(xiàng)查新服務(wù)，是科技成果評(píng)價(jià)工作中的重要環(huán)節(jié)。對(duì)減少科技成果評(píng)審失準(zhǔn)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義[6]。因此，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)都針對(duì)科技成果查新開(kāi)展了相關(guān)服務(wù)工作。

（4）產(chǎn)品查新是為企業(yè)或機(jī)構(gòu)的新產(chǎn)品研發(fā)、高新機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化等提供相關(guān)查新服務(wù)。大多查新是針對(duì)企業(yè)中的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證、技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)進(jìn)出口等。例如，上海市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所為寶鋼、華誼等大型企業(yè)集團(tuán)開(kāi)展新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等查新服務(wù)。

（5）標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)機(jī)構(gòu)工作的開(kāi)展進(jìn)行檢驗(yàn)的主要依據(jù)之一，對(duì)其中最新的制造或者規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行查新，就是標(biāo)準(zhǔn)查新。執(zhí)行現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)才能保證工作的準(zhǔn)確性、有效性和公正性。標(biāo)準(zhǔn)的分散性、數(shù)據(jù)的不完整性加大了標(biāo)準(zhǔn)查新工作的難度，僅有20%的專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)查新服務(wù)。

（6）由于文獻(xiàn)收錄引用情況是反映科研工作者的學(xué)術(shù)水平及學(xué)術(shù)影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，因此部分查新機(jī)構(gòu)將開(kāi)展文獻(xiàn)檢索服務(wù)作為了機(jī)構(gòu)查新的特色業(yè)務(wù)之一。有36.7%的專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展了文獻(xiàn)檢索服務(wù)，如中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技文獻(xiàn)信息中心查新中心針對(duì)科研人員的委托，可以對(duì)用戶發(fā)表的論文或著作在SCI、EI、ISTP、CSCD等國(guó)內(nèi)外著名檢索工具中的收錄及引用情況進(jìn)行檢索并出具檢索報(bào)告，為用戶申報(bào)各類(lèi)人才、基金、獎(jiǎng)勵(lì)、機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)水平評(píng)估和個(gè)人職稱(chēng)評(píng)定等工作提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。

（7）情報(bào)跟蹤服務(wù)是專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展的為數(shù)不多的主動(dòng)型服務(wù)，有23.3%的查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展了情報(bào)跟蹤服務(wù)，其中絕大多數(shù)屬于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)工作。

3.2 查新資源

隨著科技查新的不斷發(fā)展，查新資源成為影響其業(yè)務(wù)數(shù)量的重要因素之一。查新機(jī)構(gòu)為了提高查新業(yè)務(wù)量、加強(qiáng)查新資源建設(shè)，發(fā)展特色查新資源逐漸成為提升專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。通過(guò)調(diào)查專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)資源現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，除了全文數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、Dialog國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)等常用的科技查新檢索資源外，不少查新機(jī)構(gòu)均開(kāi)發(fā)或使用了特色類(lèi)資源庫(kù)及平臺(tái)，其中以特色專(zhuān)業(yè)類(lèi)查新機(jī)構(gòu)和特殊專(zhuān)業(yè)類(lèi)查新機(jī)構(gòu)使用特色資源庫(kù)較多，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的“全國(guó)科技查新事實(shí)型數(shù)據(jù)庫(kù)”和“Pyrios專(zhuān)利查新分析平臺(tái)”、中國(guó)林業(yè)科技信息研究所的“林科院圖書(shū)館”及“林業(yè)信息網(wǎng)”等。結(jié)合對(duì)30 家查新機(jī)構(gòu)常用查新資源的調(diào)查，筆者將其劃分為國(guó)內(nèi)外綜合類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)內(nèi)外專(zhuān)業(yè)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、特色類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)及平臺(tái)以及其他數(shù)據(jù)庫(kù)，基本涵蓋了查新機(jī)構(gòu)所使用的全部查新資源，可以全方面地把握專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)查新資源建設(shè)情況。

表2 查新業(yè)務(wù)服務(wù)概況

（1）綜合類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)是科技查新與文獻(xiàn)檢索的常用數(shù)據(jù)庫(kù)之一[7]。包括中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）、萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、維普信息資源系統(tǒng)、國(guó)家發(fā)展研究中心信息網(wǎng)資源、中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)、NSTL、Dialog國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)、STN國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)等。由于綜合類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊種類(lèi)全面、時(shí)效性強(qiáng)，所有的查新機(jī)構(gòu)都將綜合類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)作為查新資源使用。

（2）雖然綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)信息廣泛，但對(duì)于專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，還是要根據(jù)情況選擇不同的專(zhuān)業(yè)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行補(bǔ)充[8]。對(duì)使用專(zhuān)業(yè)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的25 家查新機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，常用的國(guó)內(nèi)外專(zhuān)業(yè)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)包括4 類(lèi)，分別是機(jī)械自動(dòng)化數(shù)據(jù)庫(kù)，包括EI、Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)、INSPEC等；環(huán)境化工材料數(shù)據(jù)庫(kù)，包括EA、CA等數(shù)據(jù)庫(kù)；生物醫(yī)藥數(shù)據(jù)庫(kù)，包括中國(guó)生物學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)（CBA）、中文生物醫(yī)學(xué)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（CMCC）、美國(guó)《醫(yī)學(xué)文摘》等；農(nóng)業(yè)林業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括中國(guó)農(nóng)業(yè)科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)（CASDD）、CAB、Agris等。

（3）對(duì)開(kāi)展專(zhuān)利查新的23 家查新機(jī)構(gòu)的查新資源調(diào)查可知，在進(jìn)行專(zhuān)利查新時(shí)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中文專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專(zhuān)利局的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)是最常使用的專(zhuān)利查新資源，23 家開(kāi)展專(zhuān)利查新服務(wù)的機(jī)構(gòu)均將其作為自己的查新資源使用。除此之外，一些機(jī)構(gòu)使用其他的專(zhuān)利查新數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)利查新服務(wù)，如智慧芽專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、德溫特全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)等。

（4）特色類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)及平臺(tái)包括查新機(jī)構(gòu)的自建資源及特殊專(zhuān)業(yè)類(lèi)查新資源。筆者對(duì)使用特色類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表3所示。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，該類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)中大多是查新機(jī)構(gòu)自主開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)或是報(bào)告類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)、法律法規(guī)類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)等小眾數(shù)據(jù)庫(kù)。除此之外，還包括一些省份自建的科技文獻(xiàn)、科技報(bào)告、知識(shí)服務(wù)等創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)。但該類(lèi)平臺(tái)目前投入使用的較少。

3.3 科技查新制度

為了確保科研項(xiàng)目查新過(guò)程中的客觀性和真實(shí)性，及時(shí)有效地完成科研項(xiàng)目的查新報(bào)告，科技查新工作需要有健全的制度機(jī)制。查新機(jī)構(gòu)將根據(jù)《科技查新技術(shù)規(guī)范》《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》等查新管理制度，在其查新網(wǎng)站上發(fā)布查新流程及查新須知，包括查新點(diǎn)的填寫(xiě)、委托須知、人員守則、查新流程、查新結(jié)果反饋等，以確保查新工作的順利進(jìn)行。

筆者對(duì)30 家查新機(jī)構(gòu)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在其官方網(wǎng)站上對(duì)查新委托人進(jìn)行查新時(shí)應(yīng)該了解的流程及注意事項(xiàng)開(kāi)展公示的機(jī)構(gòu)共有19 家。這19家的查新須知內(nèi)容基本相同，包括需要查新委托人提供的資料、填寫(xiě)查新委托書(shū)的注意事項(xiàng)、查新委托人與查新員的溝通問(wèn)題以及查新委托人自身應(yīng)注意的問(wèn)題等四方面內(nèi)容。

（1）查新委托人需要據(jù)實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向查新機(jī)構(gòu)提供查新所需要的相關(guān)資料，包括項(xiàng)目組成員發(fā)表的與查新點(diǎn)相關(guān)的論文/專(zhuān)利的申請(qǐng)、參考檢索詞，含中英文對(duì)照的查新關(guān)鍵詞、分類(lèi)號(hào)、分子式、化學(xué)物質(zhì)登記號(hào)等，以及與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外參考文獻(xiàn)。由于查新課題來(lái)自各行各業(yè)、各學(xué)科，種類(lèi)繁多并且大多數(shù)具有專(zhuān)業(yè)深度，查新員不可能對(duì)所有查新課題都有深入的了解，查新委托人提供的相關(guān)資料可以幫助查新員盡快對(duì)該課題領(lǐng)域進(jìn)行了解，提高工作效率。在19 家公布了查新須知的機(jī)構(gòu)中，有17 家機(jī)構(gòu)對(duì)查新委托人提出了此項(xiàng)需求。

（2）查新委托人填寫(xiě)查新委托書(shū)時(shí)的注意事項(xiàng)主要是要明確項(xiàng)目的查新點(diǎn)，對(duì)查新點(diǎn)的描述必須是用已有的規(guī)范技術(shù)概念表達(dá)的單獨(dú)技術(shù)內(nèi)容，而不是簡(jiǎn)單概括的整體特性或特點(diǎn)。查新點(diǎn)的確認(rèn)對(duì)查新結(jié)果有直接的影響。因此，19 家查新機(jī)構(gòu)都對(duì)查新點(diǎn)的描述提出了相關(guān)要求。除此之外，還包括對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)描述的注意事項(xiàng)。

表3 特色類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)及平臺(tái)使用概況

（3）在查新委托人與查新員之間交流問(wèn)題方面，有13 家查新機(jī)構(gòu)提出，查新員需根據(jù)查新點(diǎn)，與查新委托人共同討論檢索概念與檢索詞，并且當(dāng)查新人員對(duì)查新課題提出不明事宜時(shí)，委托人應(yīng)提供積極的解答，及時(shí)進(jìn)行溝通，避免查新員對(duì)項(xiàng)目理解產(chǎn)生偏差，從而影響查新結(jié)論的準(zhǔn)確性。

（4）查新委托人不得對(duì)查新項(xiàng)目進(jìn)行干涉，不得向查新人員施加任何個(gè)人傾向性影響。否則會(huì)使查新結(jié)論失去公平性，與真實(shí)情況產(chǎn)生偏差。這是查新工作中的原則性問(wèn)題，19 家查新機(jī)構(gòu)均將其作為查新須知進(jìn)行公示。除此之外，由于生成一份查新報(bào)告往往需要7～15 個(gè)工作日，因此查新委托人應(yīng)為查新工作留出充足的時(shí)間。有10 家查新機(jī)構(gòu)明確提出，若查新委托人需要提前獲取查新報(bào)告，需同查新員協(xié)商，按加急處理，以此保證查新質(zhì)量。

另外，在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，僅有云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院和國(guó)家海洋信息中心兩家單位在其網(wǎng)站中設(shè)立了《查新委托回執(zhí)單暨用戶滿意度反饋表》，其中包括委托日期、取報(bào)告日期、費(fèi)用情況、工作態(tài)度與報(bào)告質(zhì)量調(diào)查、對(duì)查新工作的意見(jiàn)與建議等調(diào)查項(xiàng)目?？梢钥闯觯樾聶C(jī)構(gòu)對(duì)用戶反饋方面不夠重視，導(dǎo)致查新結(jié)果得不到用戶的及時(shí)反饋，從而影響了專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)查新服務(wù)的發(fā)展與進(jìn)步。

3.4 科技查新管理系統(tǒng)

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，科技查新從最初紙質(zhì)版的委托單填寫(xiě)、查新報(bào)告接收、電話查詢(xún)等，逐步開(kāi)發(fā)了效率更高、可以實(shí)現(xiàn)全部查新流程的科技查新管理系統(tǒng)。通過(guò)對(duì)30 家查新機(jī)構(gòu)樣本統(tǒng)計(jì)，有14 家機(jī)構(gòu)使用了網(wǎng)上在線科技查新管理系統(tǒng)，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的科技查新業(yè)務(wù)分析平臺(tái)、河北省科學(xué)技術(shù)信息研究院的科技查新受理系統(tǒng)、山東省科學(xué)技術(shù)信息研究院的科技查新在線委托系統(tǒng)、陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院的科技情報(bào)一體化服務(wù)平臺(tái)等。這些科技查新管理系統(tǒng)支持在線填寫(xiě)查新委托書(shū)、進(jìn)度查詢(xún)等功能。通過(guò)管理系統(tǒng)可以在線填寫(xiě)委托人或委托機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息、提交相關(guān)資料、提交查新點(diǎn)及查新委托書(shū)等，還可以通過(guò)輸入委托單號(hào)或查新用戶姓名等方式查看查新進(jìn)度信息。另外，有14家查新機(jī)構(gòu)是在其查新網(wǎng)站中下載Word版本的查新委托書(shū)，委托人填寫(xiě)之后通過(guò)電子郵件形式發(fā)送至查新員進(jìn)行查新工作。除此之外，冶金工業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)研究所是通過(guò)QQ咨詢(xún)的方式發(fā)送查新委托書(shū)，有色金屬工業(yè)總公司技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院院則是通過(guò)發(fā)送郵件的方式索取查新委托書(shū)之后進(jìn)行填寫(xiě)、提交工作。

4 存在的問(wèn)題

4.1 業(yè)務(wù)模式單一，服務(wù)方式被動(dòng)

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，我國(guó)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍主要包括傳統(tǒng)科技查新服務(wù)業(yè)務(wù)（含立項(xiàng)查新、專(zhuān)利查新、成果查新、產(chǎn)品查新、標(biāo)準(zhǔn)查新等）、文獻(xiàn)檢索及情報(bào)跟蹤服務(wù)。其中，大部分查新機(jī)構(gòu)將科技查新作為主要業(yè)務(wù)開(kāi)展，即查新委托人提交查新委托書(shū)，查新員接收課題后，對(duì)查新點(diǎn)進(jìn)行檢索、分析，出具查新報(bào)告，給出查新結(jié)果，屬于被動(dòng)型服務(wù)。在被調(diào)查的30 家查新機(jī)構(gòu)中，僅有23.3%的機(jī)構(gòu)提供定向主動(dòng)的情報(bào)跟蹤服務(wù)，其中主要是開(kāi)展了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作。此外，部分查新機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容比較單一、服務(wù)項(xiàng)目較少，只有常見(jiàn)的立項(xiàng)查新、成果查新等。專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)存在的業(yè)務(wù)模式單一、服務(wù)方式被動(dòng)的問(wèn)題將大大降低科研效率，制約高新技術(shù)發(fā)展，對(duì)國(guó)內(nèi)外正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的研究課題不能及時(shí)掌握，造成重復(fù)開(kāi)發(fā)、重復(fù)引進(jìn)的現(xiàn)象發(fā)生。

4.2 文獻(xiàn)資源不完善

科技查新工作中主要的檢索工具是各類(lèi)科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)等信息資源以及部分紙質(zhì)版檢索工具書(shū)。從調(diào)查結(jié)果看，目前各專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)以網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)為主，包括國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)、綜合型數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)業(yè)型數(shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)內(nèi)外免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)資源[9]。隨著網(wǎng)絡(luò)資源和數(shù)據(jù)庫(kù)資源的迅速發(fā)展，各查新機(jī)構(gòu)用于檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)資源日益豐富，但也存在有一些亟待解決的問(wèn)題。

（1）缺少完善的文獻(xiàn)支持系統(tǒng)。根據(jù)調(diào)查查新資源情況看，各查新機(jī)構(gòu)的期刊類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)較為完善，包括國(guó)內(nèi)的中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普資訊等全文數(shù)據(jù)庫(kù)，可以直接對(duì)所需文獻(xiàn)直接進(jìn)行檢索下載或原文傳遞進(jìn)行獲取。另外，專(zhuān)利類(lèi)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)也較為完善，可選擇的專(zhuān)利類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)較多。但是一些查新機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)支持系統(tǒng)不夠完善，部分專(zhuān)業(yè)類(lèi)學(xué)科論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文等處于無(wú)法獲取的狀態(tài)。此外，一些專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的查新資源缺少學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，不僅使查新工作受到局限，而且查全率也得不到保證。

（2）缺少一手信息源的使用。從調(diào)查結(jié)果看，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)在進(jìn)行檢索時(shí)主要選用的信息源是公開(kāi)發(fā)表的信息，如對(duì)期刊、專(zhuān)利、電子圖書(shū)、政府報(bào)告、科技報(bào)告等進(jìn)行檢索分析。一手信息源即初始信息源，包括非公開(kāi)情報(bào)源中的人際關(guān)系、實(shí)物、實(shí)地調(diào)查及部分文獻(xiàn)。一手信息源是科技情報(bào)工作的重要信息源之一，可以解決查新工作中數(shù)據(jù)庫(kù)滯后問(wèn)題，保證查全率。然而，查新工作中對(duì)一手信息源的使用較少，僅在部分開(kāi)展情報(bào)跟蹤服務(wù)的查新機(jī)構(gòu)中使用。

4.3 科技查新管理不規(guī)范

通過(guò)對(duì)30 家專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的科技查新管理有待進(jìn)一步向規(guī)范化發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下3 個(gè)方面。

（1）對(duì)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站瀏覽可知，不是所有查新機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上都公示了查新注意事項(xiàng)，有11 家查新機(jī)構(gòu)是直接在線填寫(xiě)或下載查新委托書(shū)，沒(méi)有公示任何用戶查新須知。由于一些查新委托人對(duì)查新工作了解較少，對(duì)查新工作想象得比較簡(jiǎn)單，就會(huì)出現(xiàn)通過(guò)簡(jiǎn)單檢索得到幾篇文章就馬上出具查新報(bào)告[10]、在項(xiàng)目驗(yàn)收上報(bào)臨界值時(shí)才到查新單位申請(qǐng)查新、提出的查新點(diǎn)過(guò)多等現(xiàn)象。若查新委托人不了解查新工作的流程且查新機(jī)構(gòu)也沒(méi)有明確公示用戶查新須知，就會(huì)給查新員帶來(lái)較大的負(fù)擔(dān)，也很難保證查新工作的質(zhì)量。除此之外，大多數(shù)查新機(jī)構(gòu)在其網(wǎng)站上未設(shè)置用戶反饋系統(tǒng)或滿意度調(diào)查表，致使查新員無(wú)法了解查新結(jié)果的好壞。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展與進(jìn)步。

（2）通過(guò)對(duì)網(wǎng)站公示的信息可知，大多數(shù)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)僅僅對(duì)科技查新流程、查新工作規(guī)范、查新員和委托人的行為規(guī)范、收費(fèi)準(zhǔn)則、查新時(shí)間等制定了一系列的標(biāo)準(zhǔn)，但仍缺乏對(duì)科技查新項(xiàng)目的保密制度、查新報(bào)告的檔案管理制度等管理規(guī)范。

（3）科技查新的管理系統(tǒng)建設(shè)依然沒(méi)有完善，在30 家專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)中，僅有14 家機(jī)構(gòu)目前采用線上科技查新管理服務(wù)平臺(tái)開(kāi)展科技查新工作，其余16 家查新機(jī)構(gòu)依然使用查新委托人下載Word文件的形式填寫(xiě)查新委托書(shū)，并發(fā)送至機(jī)構(gòu)電子郵箱的方式。部分查新機(jī)構(gòu)沒(méi)有意識(shí)到科技查新管理系統(tǒng)的重要性，查新工作的效率不高。

4.4 服務(wù)對(duì)象人員培訓(xùn)不足

在科技查新的服務(wù)流程中，核心步驟是信息檢索工作。這就要求查新員具有較高的專(zhuān)業(yè)信息檢索能力，熟練掌握多種數(shù)據(jù)庫(kù)的使用和檢索技巧。因此，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)查新人員開(kāi)展相關(guān)的信息素養(yǎng)培訓(xùn)，包括檢索能力、溝通能力、外語(yǔ)能力、寫(xiě)作能力等。除此之外，還可以針對(duì)查新用戶群體開(kāi)展定期的專(zhuān)題講座，例如對(duì)博士生的論文開(kāi)題舉辦專(zhuān)題開(kāi)題查新講座，對(duì)科技查新的目的、意義、基本流程、查新點(diǎn)的提取、查新委托書(shū)的撰寫(xiě)等進(jìn)行講解，加強(qiáng)查新用戶對(duì)科技查新工作的理解與認(rèn)識(shí)。

5 結(jié)語(yǔ)與建議

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)具有代表性和典型性的38家一級(jí)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的科技查新服務(wù)進(jìn)行了一系列的調(diào)查。綜合調(diào)查結(jié)果，具體從開(kāi)展的業(yè)務(wù)范圍、查新資源、網(wǎng)站信息建設(shè)3 個(gè)維度展開(kāi)論述，并針對(duì)每個(gè)維度進(jìn)行深入剖析、歸納與總結(jié)，全方位準(zhǔn)確地把握我國(guó)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)科技查新工作開(kāi)展現(xiàn)狀。為進(jìn)一步推動(dòng)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的發(fā)展，提出以下對(duì)策和建議。

（1）擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，升級(jí)服務(wù)模式。隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、升級(jí)服務(wù)模式。利用開(kāi)展情報(bào)跟蹤服務(wù)、提供主動(dòng)型跟蹤服務(wù)、定向服務(wù)等方式提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，比如開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)等?？萍疾樾屡c競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是信息服務(wù)的兩種不同方式，但二者又存在有必然的聯(lián)系。在科技查新中開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)是一種更高層次的服務(wù)方式[11]，也是將目前的科技查新從被動(dòng)型服務(wù)向主動(dòng)型服務(wù)轉(zhuǎn)變的一種方法。競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性和超前性，可以第一時(shí)間掌握市場(chǎng)動(dòng)向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化。在科技查新服務(wù)中融進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)，既打破了傳統(tǒng)科技查新服務(wù)的服務(wù)模式被動(dòng)問(wèn)題，也擴(kuò)寬了查新機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)服務(wù)范圍。不僅加強(qiáng)了專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的聯(lián)系，而且創(chuàng)新了科技查新服務(wù)功能、效能，延伸了工作價(jià)值[12]。

（2）建立完善的資源系統(tǒng)。完整的文獻(xiàn)資源系統(tǒng)是科技查新服務(wù)順利開(kāi)展的前提基礎(chǔ)，文獻(xiàn)資源數(shù)據(jù)庫(kù)配置的不齊全必將嚴(yán)重影響查新質(zhì)量[13]。因此，要保障查新工作的準(zhǔn)確性、規(guī)范性就必須保證文獻(xiàn)資源系統(tǒng)在數(shù)量和質(zhì)量上都達(dá)到相當(dāng)高的水平。除了配備基本的全文數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)外，還要根據(jù)各個(gè)查新機(jī)構(gòu)之間的地域特色及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的不同，設(shè)置專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和特色數(shù)據(jù)庫(kù)。還可以借助當(dāng)?shù)匦畔⒎?wù)機(jī)構(gòu)、科研院所、高校圖書(shū)館館藏等資源進(jìn)行資源共享，建立基于大數(shù)據(jù)的信息服務(wù)平臺(tái)，并定期對(duì)平臺(tái)中的各項(xiàng)資源進(jìn)行更新與補(bǔ)充[14]。另外，還要加強(qiáng)一手信息源的使用，雖然與期刊等二手信息源相比，其資料收集難度較大，但其實(shí)用價(jià)值較高。

（3）加強(qiáng)查新機(jī)構(gòu)的規(guī)范化管理。一要加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)，完善科技查新的相關(guān)信息。除了查新委托書(shū)填寫(xiě)系統(tǒng)外，還應(yīng)設(shè)置用戶須知模塊、資源使用模塊、用戶滿意度反饋模塊等。將科技查新過(guò)程中需要查新用戶了解的查新委托書(shū)填寫(xiě)要求、查新流程、查新資源使用情況、查新報(bào)告出具所需時(shí)間等內(nèi)容在網(wǎng)站中公示，防止因信息不完善帶來(lái)的不便，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)更加規(guī)范化的發(fā)展。二要加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度建設(shè)。科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)從科技查新工作規(guī)范、科技查新業(yè)務(wù)管理流程、查新人員的管理規(guī)范、科技查新的檔案管理及保密措施等方面制定詳細(xì)又嚴(yán)密的計(jì)劃，按規(guī)章制度執(zhí)行。三要加強(qiáng)科技查新管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。通過(guò)在線的科技查新管理系統(tǒng)完成科技查新從受理到完成的全過(guò)程。因此，專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的工作需要，開(kāi)發(fā)功能全面、操作簡(jiǎn)便的查新管理系統(tǒng)，從而簡(jiǎn)化工作流程、減少因郵件投遞造成的工作失誤、提高工作效率、為查新委托人和查新員帶來(lái)極大的便利。

（4）開(kāi)展科技查新的人員培訓(xùn)工作。由于科技查新工作的質(zhì)量與查新員的能力有直接關(guān)系，因此科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)重視對(duì)查新員的業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)查新員的培訓(xùn)，定期開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，尤其是針對(duì)即將從事查新員工作的人員。專(zhuān)業(yè)查新機(jī)構(gòu)還可以定期開(kāi)展查新業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，與地方、高校等查新部門(mén)組織開(kāi)展交流活動(dòng)，以此尋找各級(jí)、各領(lǐng)域查新機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展工作時(shí)的差異，互相學(xué)習(xí)、取長(zhǎng)補(bǔ)短。此外，還要注重對(duì)查新用戶的素質(zhì)培養(yǎng)，定期開(kāi)展專(zhuān)題講座，加強(qiáng)用戶的培訓(xùn)工作，如面對(duì)不同行業(yè)需要項(xiàng)目立項(xiàng)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等的科研用戶開(kāi)展培訓(xùn)，面向需要高新技術(shù)轉(zhuǎn)化、專(zhuān)利申請(qǐng)等的企業(yè)用戶開(kāi)展培訓(xùn)，面向需要論文開(kāi)題的博士生、碩士生等學(xué)生用戶開(kāi)展培訓(xùn)教育，從而加強(qiáng)用戶對(duì)科技查新的理解，進(jìn)一步推動(dòng)科技查新工作的發(fā)展。