□文/彭雪平 焦曉松 李 菊

（大理大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 云南·大理）

［提要］ 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的持續(xù)深入，世界各國(guó)參與到全球價(jià)值鏈中的程度不斷提高。本文基于全球價(jià)值鏈視角，首先對(duì)中美貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，其次分析中國(guó)外貿(mào)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及所受影響，最后通過(guò)實(shí)證分析探究此次中美貿(mào)易摩擦對(duì)于中國(guó)在GVC 分工中地位的實(shí)際影響，從而為中國(guó)未來(lái)制定外貿(mào)政策提供參考借鑒。

一、全球價(jià)值鏈視角下中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生原因及影響

（一）中美貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀。1979 年，中美正式建立外交關(guān)系，受政治等多方面因素的影響，雙方的經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展受到了一定的阻礙，但一直都保持著較快的增長(zhǎng)速度。截至2017 年，中美貿(mào)易總值達(dá)到了3.95 萬(wàn)億元人民幣，占中國(guó)進(jìn)出口總值的14.2%。伴隨著雙方貿(mào)易額的增長(zhǎng)，雙方的貿(mào)易逆差也在擴(kuò)大，2017 年中美貿(mào)易逆差達(dá)到了3，572 億美元，相較于2016年增加了12.1%，創(chuàng)下自2008 年以來(lái)的歷史新高，這意味著特朗普政府旨在縮小貿(mào)易逆差的“美國(guó)優(yōu)先”政策徹底失效。

1、美國(guó)發(fā)起貿(mào)易保護(hù)措施的頻率增加。2018 年7 月6 日，美國(guó)開(kāi)始對(duì)中國(guó)商品加征關(guān)稅，價(jià)值約340 億美元；9 月24日，發(fā)布了針對(duì) 2，000 億美元（自 2018 年 9 月 24 日開(kāi)征）中國(guó)產(chǎn)品加征10%的關(guān)稅清單；2019 年5 月10 日起，對(duì)中國(guó)商品的2，000 億美元清單商品關(guān)稅稅率提高到25%；2019 年10 月31 日起，對(duì)301 條款加征15%關(guān)稅的中國(guó)進(jìn)口商品，啟動(dòng)關(guān)稅排除流程，將于 2020 年 1 月 31 日結(jié)束；2020 年 8 月 6 日，美國(guó)宣布將2，000 億美元關(guān)稅排除有效期延長(zhǎng)至2020 年12 月31 日，涉及 266 項(xiàng)商品。

2017 年8 月，美國(guó)以非常規(guī)調(diào)查條款為依據(jù)，對(duì)中國(guó)實(shí)施“301”調(diào)查，企圖通過(guò)這種方式獲得貿(mào)易補(bǔ)償。而美國(guó)此次的調(diào)查，明顯違反了WTO 推行的多邊貿(mào)易協(xié)定，其目的很明確，就是針對(duì)中國(guó)開(kāi)展的單邊貿(mào)易制裁行為。從1980 年美國(guó)首次對(duì)我國(guó)采取反傾銷(xiāo)調(diào)查以來(lái)，直到2019 年，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起的反傾銷(xiāo)案件達(dá)到175 起，反補(bǔ)貼89 起，保障措施12 起，特別保障措施42 起，非常規(guī)調(diào)查47 起。

2、貿(mào)易摩擦涉及行業(yè)擴(kuò)大。2018 年3 月22 日，美國(guó)總統(tǒng)簽署總統(tǒng)備忘錄，將對(duì)價(jià)值600 億美元的來(lái)自中國(guó)的商品加征關(guān)稅。其中，航空航天、信息及通信技術(shù)、機(jī)械領(lǐng)域等受到的影響最為顯著；在對(duì)美貿(mào)易占比高的行業(yè)如機(jī)械設(shè)備儀器以及雜項(xiàng)制品、紡織品、金屬制品等同樣受到了不同程度的影響。2018年7 月11 日美國(guó)政府發(fā)布對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的約2，000 億美元商品征稅清單，涉及的行業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大，消費(fèi)行業(yè)占比大幅提升。

（二）全球價(jià)值鏈視角下中美貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生原因。中美雙方的貿(mào)易逆差自兩國(guó)正式建立外貿(mào)關(guān)系開(kāi)始到現(xiàn)在一直存在。截至2017 年，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差已經(jīng)達(dá)到了3，572 億美元，成為了美國(guó)發(fā)動(dòng)了此次貿(mào)易摩擦的原因之一。北京時(shí)間2018 年3 月23 日凌晨，美國(guó)以中國(guó)“經(jīng)濟(jì)侵略行為”和雙方之間存在的巨大貿(mào)易逆差為由，簽署總統(tǒng)備忘錄，故意曲解自由貿(mào)易并非總是對(duì)一國(guó)有利這一觀點(diǎn)，針對(duì)價(jià)值600 億美元的中國(guó)進(jìn)口商品加征關(guān)稅，中方也就此做出了回應(yīng)，同時(shí)也標(biāo)志著此次貿(mào)易摩擦的正式開(kāi)始。

1、誘因——全球價(jià)值鏈分工導(dǎo)致的貿(mào)易失衡。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)的發(fā)展速度也越來(lái)越快，從起初的逐步嵌入GVG分工體系發(fā)展到逐步向GVC 上游靠攏，中國(guó)企業(yè)在參與GVC分工的同時(shí)，通過(guò)中間品效應(yīng)、大市場(chǎng)效應(yīng)以及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提高了自身的生產(chǎn)率。隨著GVC 分工的細(xì)化，各國(guó)各取所需，理論上可以達(dá)成合作共贏的局面，但有一點(diǎn)很容易被忽視，就是對(duì)進(jìn)口國(guó)就業(yè)率的影響。特朗普政府認(rèn)為，隨著雙方貿(mào)易逆差的增加，就是在將美國(guó)本土的就業(yè)機(jī)會(huì)通過(guò)貿(mào)易的方式渡讓給其他國(guó)家，從而導(dǎo)致了美國(guó)本土的失業(yè)率上升。但是在GVC 分工體系中，很多核心部件的生產(chǎn)由于技術(shù)限制，只能在美國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)行，而中國(guó)只能獲取少量的加工費(fèi)?，F(xiàn)階段中國(guó)仍處于GVC的中低端，美國(guó)仍處于GVC 的頂端，中國(guó)只能通過(guò)進(jìn)口第三國(guó)的中間產(chǎn)品進(jìn)行加工對(duì)其他國(guó)家形成逆差，再出口到美國(guó)形成順差，而利益順差在美國(guó)。很容易看出，貿(mào)易失衡僅僅是美國(guó)挑起此次貿(mào)易摩擦的借口。

2、根源——全球價(jià)值鏈分工導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)。中國(guó)在參與GVC 分工體系的同時(shí)，通過(guò)國(guó)際合作和自身生產(chǎn)技術(shù)的改良，生產(chǎn)率得到了顯著的提高，甚至有能力制造一些技術(shù)密集型產(chǎn)品，這一點(diǎn)在近兩年以來(lái)美國(guó)對(duì)于華為的制裁中可以看出。美國(guó)發(fā)動(dòng)此次貿(mào)易摩擦的原因之一，就是為了限制中國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上對(duì)美國(guó)的趕超，遏制中國(guó)在高技術(shù)上的發(fā)展。隨著近年來(lái)改革開(kāi)放的深化和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，中國(guó)企業(yè)的實(shí)力也在不斷地提升，其在GVC 分工體系中的地位也在不斷地上升。中國(guó)在向GVC 分工體系中高端靠攏的同時(shí)，對(duì)美國(guó)原有的地位造成了威脅，對(duì)美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)權(quán)造成了影響，不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在GVC 分工體系中地位的上升對(duì)于中國(guó)與其他國(guó)家發(fā)生的貿(mào)易摩擦的頻率有著明顯的正相關(guān)。

二、全球價(jià)值鏈視角下中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

此次的中美貿(mào)易摩擦跟兩國(guó)參與GVC 的程度和在GVC中的地位密切相關(guān)，美國(guó)的根本目的并不是為了調(diào)節(jié)貿(mào)易失衡，而是為了限制中國(guó)的發(fā)展和中國(guó)在GVC 中地位的上升。本節(jié)將從全球價(jià)值鏈的視角出發(fā)，具體探究美國(guó)對(duì)中國(guó)加征巨額關(guān)稅以來(lái)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易所受的影響。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）在2016 年11 月發(fā)布的截止到2013 年7 月的世界投入產(chǎn)出表（WIODs）。

（二）對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易利益的影響。在GVC 分工的背景之下，中美兩國(guó)之間的貿(mào)易關(guān)系已經(jīng)不僅僅是利益關(guān)系，伴隨著價(jià)值鏈中其他國(guó)家的參與，兩國(guó)之間的貿(mào)易利益已經(jīng)擴(kuò)大到多個(gè)國(guó)家之間的多邊貿(mào)易利益。中美在參與全球價(jià)值鏈的同時(shí)，雙邊生產(chǎn)的產(chǎn)品被多次分割，商品貿(mào)易流與不同環(huán)節(jié)的參與區(qū)形成錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，利益分配也隨之變得復(fù)雜。

表1 中美雙邊貿(mào)易增加值分解一覽表（單位：%）

表2 2014 年中美貿(mào)易行業(yè)價(jià)值分解一覽表（單位：%）

表1 從國(guó)家層面對(duì)中美雙邊貿(mào)易進(jìn)行價(jià)值分解。根據(jù)表1的分解結(jié)果，可以看出，中國(guó)以最終品出口的國(guó)內(nèi)增加值（DVA_FIN）明顯要高于美國(guó)，中國(guó)在最高時(shí)為56.82%，而美國(guó)僅為34.2%，中國(guó)主要以最終產(chǎn)品作為出口增加值，對(duì)從美國(guó)進(jìn)口的中間品進(jìn)行再加工，缺乏核心生產(chǎn)技術(shù)；而美國(guó)的DVA_INT 最高為54.33%，中國(guó)在最高時(shí)僅為29.69%，美國(guó)主要對(duì)于中國(guó)出口中間品，并由中國(guó)再次加工后出口到美國(guó)，最終成為美國(guó)的國(guó)內(nèi)增加值。在RDV 上，美國(guó)最高時(shí)達(dá)到了4.9%，中國(guó)最高時(shí)僅為0.46%，折返比例美國(guó)要遠(yuǎn)高于中國(guó)。在中美貿(mào)易中，中國(guó)向美國(guó)進(jìn)口再加工成最終產(chǎn)品出口到美國(guó)的比例占了很大一部分，這點(diǎn)從FVA_FIN 的數(shù)據(jù)結(jié)果中可以看出，中國(guó)的占比要遠(yuǎn)高于美國(guó)，中國(guó)在最高時(shí)為17.74%，美國(guó)最高時(shí)為6.48%。比較兩國(guó)的重復(fù)計(jì)算部分（PDC），美國(guó)明顯要高于中國(guó)，來(lái)自美國(guó)的中間產(chǎn)品先出口到中國(guó)進(jìn)行再加工，完成后再出口到美國(guó)，美國(guó)所生產(chǎn)的中間品在被加工成最終產(chǎn)品之前跨越海關(guān)的頻率更高。（表1）

通過(guò)以上分析可以得出結(jié)論：中美雙邊的貿(mào)易中，美國(guó)的獲利能力要高于中國(guó)，美國(guó)憑借自身的GVC 地位，處于價(jià)值鏈中“產(chǎn)品研發(fā)”和“產(chǎn)品銷(xiāo)售”的高附加值兩端，也證明了中國(guó)在雙邊貿(mào)易中屬于不利的一方。在GVC 中，中國(guó)主要出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，中國(guó)利用自己的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，對(duì)進(jìn)口的中間產(chǎn)品進(jìn)行組裝加工，然后將最終產(chǎn)品出口到國(guó)外，在這個(gè)環(huán)節(jié)中的獲利較少，價(jià)值增值能力弱。美國(guó)從2018 年起對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的商品加征懲罰性關(guān)稅，并且一直在對(duì)關(guān)稅以及涉及的產(chǎn)品范圍做不斷的調(diào)整，但這并不能達(dá)到美國(guó)降低貿(mào)易逆差、增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)值的目的。在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，由于中國(guó)本身缺乏技術(shù)密集型產(chǎn)品，對(duì)中間品加工所獲的利潤(rùn)因關(guān)稅政策會(huì)有一定的降低。

（三）中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)外貿(mào)行業(yè)的沖擊。2018 年3 月22 日，特朗普簽署備忘錄，開(kāi)始對(duì)大量的中國(guó)商品進(jìn)行征稅，中國(guó)很多的外貿(mào)行業(yè)受到了影響，本節(jié)將對(duì)中美雙邊貿(mào)易的行業(yè)層面進(jìn)行分析，以分析出中國(guó)外貿(mào)行業(yè)所受的影響。

表2 對(duì)2014 年中美雙邊貿(mào)易所涉及的行業(yè)進(jìn)行了價(jià)值分解。在表2 的分解結(jié)果中，中美兩國(guó)在農(nóng)業(yè)初級(jí)品的DVA_FIN分別為50.25%和3.98%，從占比上中國(guó)要遠(yuǎn)高于美國(guó)，從DVA_INT 來(lái)看，中美兩國(guó)分別為39.70%和69.39%，綜合可以看出，中國(guó)農(nóng)業(yè)嵌入GVC 的程度還不高，而美國(guó)嵌入GVC 的程度相對(duì)較高，美國(guó)在農(nóng)業(yè)出口方面的中間投入要大于中國(guó)，美國(guó)農(nóng)業(yè)在國(guó)際分工中處于上游地位。中國(guó)的制造業(yè)主要對(duì)從國(guó)外進(jìn)口的中間品進(jìn)行再加工，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)合上表中DVA_INT 及FVA_INT 給出的數(shù)據(jù)，中國(guó)的占比低于美國(guó)，知識(shí)制造業(yè)的FVA_FIN 平均高于美國(guó)，缺乏技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這也是中國(guó)制造業(yè)的一大劣勢(shì)；勞動(dòng)制造業(yè)的DVA_FIN 占比高于美國(guó)，中國(guó)制造業(yè)的國(guó)外增加值仍然較高，仍主要從事中間品的加工與組裝，處于GVC 中相對(duì)中下游的位置。中國(guó)服務(wù)業(yè)的RDV 為0.49%，而美國(guó)為2.56%，在資本型和勞動(dòng)型服務(wù)業(yè)上，中國(guó)處于相對(duì)下游的地位，知識(shí)型服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)中國(guó)處于相對(duì)上游的位置，行業(yè)分工差異存在且較為明顯，服務(wù)業(yè)整體處于GVC 的下游；隨著這些年來(lái)兩國(guó)不斷的發(fā)展，兩國(guó)服務(wù)業(yè)的差距也在逐漸縮小，中國(guó)在知識(shí)和公共服務(wù)業(yè)上的優(yōu)勢(shì)隨著發(fā)展也在不斷地?cái)U(kuò)大，服務(wù)業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)力也在逐漸上升。（表2）

伴隨著此次貿(mào)易摩擦的出現(xiàn)與升溫，中國(guó)各外貿(mào)行業(yè)都受到了一定程度的沖擊。美國(guó)在此次貿(mào)易摩擦之中多次對(duì)制造業(yè)加征關(guān)稅，并進(jìn)行了多次的調(diào)整，從行業(yè)層面上看，制造業(yè)所受的影響是最大的，由于中國(guó)制造業(yè)缺乏技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，受關(guān)稅政策影響，所獲利益會(huì)大打折扣，同時(shí)在上游行業(yè)受到影響時(shí)難免會(huì)對(duì)下游行業(yè)產(chǎn)生較大的影響。但美國(guó)頻繁對(duì)中國(guó)的制裁必定會(huì)刺激中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展，使一些低端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)加快生產(chǎn)技術(shù)的提升，促使中國(guó)制造業(yè)整體向GVC 中上游移動(dòng)，融資成本正在逐漸下降，制度性交易成本有所緩和，總體向好。

三、對(duì)策建議

（一）基于全球價(jià)值鏈視角制定貿(mào)易策略。在制定貿(mào)易策略時(shí)，從本次貿(mào)易摩擦中美國(guó)對(duì)中國(guó)采取的各種措施中吸取經(jīng)驗(yàn)，充分考慮所制定的策略可能對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)鏈造成的影響，以及對(duì)貿(mào)易策略進(jìn)行優(yōu)化，同時(shí)基于GVC 的視角對(duì)所能達(dá)到的效果進(jìn)行考量，以推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

（二）加強(qiáng)自身建設(shè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，對(duì)中國(guó)多個(gè)行業(yè)的發(fā)展、降低對(duì)美國(guó)的依存度具有重要作用。隨著創(chuàng)新能力的提高，中美貿(mào)易摩擦所帶來(lái)的影響也會(huì)逐步變小，通過(guò)激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)，轉(zhuǎn)勞動(dòng)密集型為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，應(yīng)加快參與GVC 分工的步伐，加強(qiáng)在對(duì)外貿(mào)易之中的獲利能力，繼續(xù)加大對(duì)外開(kāi)放力度、優(yōu)化開(kāi)放布局，以高水平推動(dòng)全面深化改革的進(jìn)程。

（三）通過(guò)貿(mào)易談判避免雙方貿(mào)易摩擦再次升級(jí)。和平與發(fā)展是當(dāng)今社會(huì)的主題，中美兩國(guó)作為全球第一、第二大經(jīng)濟(jì)體，兩國(guó)之間的關(guān)系對(duì)于整個(gè)世界都有一定的影響。如今是全球價(jià)值鏈分工的時(shí)代，世界各國(guó)都已經(jīng)參與到全球價(jià)值鏈分工當(dāng)中，中美兩國(guó)之間應(yīng)通過(guò)貿(mào)易談判以協(xié)調(diào)解決兩國(guó)的國(guó)際貿(mào)易中的沖突，促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常發(fā)展，維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)的正常秩序，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。