□文/牛镕愷

（廣西師范大學經濟管理學院 廣西·桂林）

［提要］ 中國各省份綠色全要素生產率的測度是定位和規(guī)劃各地區(qū)新時代綠色經濟發(fā)展的先決條件，也是對環(huán)境和經濟協調發(fā)展的統籌決策基礎。本文采用非徑向、非角度SBM 方向距離函數下的ML 指數法對中國省域綠色全要素生產率進行測度、分解以及分析。研究表明：（1）依賴技術進步拉動的全國整體綠色全要素生產率在研究時段內保持上升態(tài)勢；（2）各省份間綠色全要素生產率在研究期間呈現上升趨勢，省份間存在差異；（3）東、中、西三區(qū)域綠色全要素生產率與全國整體變動趨勢保持一致，技術進步為核心上升原因，增速區(qū)域分布由“西高—東低”逐漸轉向“東高—西低”。

一、引言

隨著我國經濟進入新階段，綠色發(fā)展在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位日益凸顯。十九大報告明確指出我國經濟已轉向高質量發(fā)展階段，綠色發(fā)展是核心內容之一。綠色發(fā)展的實質就是更多地將生產投入轉化為綠色產出，盡可能規(guī)避減少污染物的產生，重點在于不斷提升和改善綠色生產發(fā)展水平和效率。因此，良好地測度分析綠色發(fā)展效率是定位開展綠色發(fā)展工作的前提條件，同時也對我國統籌經濟環(huán)境協調發(fā)展、制定生態(tài)環(huán)保政策具有重要指導意義。

二、文獻綜述

綠色全要素生產率（GTFP）由Chung 最早在常規(guī)經濟增長分析框架下嵌入污染物排放衡量非期望產出部分而延伸產生。區(qū)別于全要素生產率（TFP），GTFP 在TFP 測度基礎上引入衡量能源投入、污染物產出等諸多因素進一步構建形成更為復雜、全面的指標加以衡量。當前我國對GTFP 測度研究的文獻相對豐富，主要差異集中在測度辦法及指標選取兩個方面。劉曉潔等（2018）采用混合距離的EBM 模型測算發(fā)現中國各省份GTFP 呈上升趨勢，東、中、西區(qū)域呈現α 和β 收斂；朱金鶴等（2019）采用DEA 方法測算四種中國各省份的GTFP，發(fā)現GTFP 均呈現上升態(tài)勢，主要動因為綠色技術進步指數；李占風等（2019）采用CRS 乘數模型，測算并分解城市GTFP；朱廣印等（2020）采用非期望產出綜合指標基于超效率SBM 模型測度中國各省份GTFP，結果呈現上升趨勢，出現持續(xù)技術效率優(yōu)化現象；孟望生等（2020）采用二氧化硫、煙塵、廢水為非期望產出基于NDDF 方法測度GTFP，發(fā)現我國各省區(qū)GTFP 有所提高，區(qū)域間差異化加大；孫亞男等（2020）采用三階段SP-DEA 測算分析GTFP，研究發(fā)現中國GTFP 呈現整體上升，且具有“區(qū)塊鏈”特征的俱樂部收斂。

綜合上述研究，本文以資本、勞動和能源三方面選取投入指標，選取國內生產總值（GDP）和常見的“三廢”為產出指標，采用非徑向、非角度SBM 距離函數下的ML 指數法對2003～2017 年中國省域綠色全要素生產率進行測度分解，通過全國整體、省域和區(qū)域三個層面分析變動特點。

三、中國省域綠色全要素生產率的測算

（一）中國省域綠色全要素生產率測度方法

1、SBM 模型。DEA 方法無需考慮投入產出指標間的函數關系，且不需要設置前提假定，被廣泛應用于效率測度研究。但由于傳統DEA 模型，譬如CCR、BBC、FG 等存在無法充分考慮非期望產出對效率影響問題以及投入產出變量松弛型問題等缺點。Tone 提出了非徑向、非角度的SBM 模型。形式如下：

式中θ 為投入產出的單年份前沿面靜態(tài)效率，s 表示投入產出的松弛變量，其中產出包含期望產出及非期望產出。

2、ML 指數及分解。ML 指數通過構建從s 時期到t 時期的M（xt，yt，xs，ys），彌補 SBM 模型測算效率結果呈靜態(tài)的缺陷，可以從數理角度反映技術進步，技術效率和綠色全要素生產率三者之間的跨期效率變動特點。本文以SBM 距離函數下的ML指數法測度結果及進一步分解的技術進步及技術效率，探究省域綠色全要素生產率的變動原因及變動趨勢。具體公式如下：

其中，xt、yt分別代表 t 期的投入、產出向量，xs、ys分別表示s 期的投入、產出向量，Ds（xs，ys）、Dt（xt，yt）為第s 期和第t 期決策單元的SBM 距離函數。式中ML 指數值代表的是相鄰區(qū)間綠色全要素生產率的變化率，EC 為技術效率改進指數，TC 為技術進步指數。當 ML＞1，EC＞1，TC＞1 時，表示 t 時期到 t+1 時期綠色全要素生產率提高，技術效率提高和技術進步；當ML＜1，EC＜1，TC＜1 時，表示 t 時期到 t+1 時期綠色全要素生產率下降，技術效率惡化，技術停滯不前。

（二）變量選取與數據來源。本文以2003～2017 年我國除西藏外的30 個省份（由于西藏數據嚴重缺失，以予剔除）為研究對象，在已有研究基礎上，選取勞動、資本及能源投入作為SBM模型的投入指標，以GDP 及污染物產出作為SBM 模型的產出指標進行各省份GTFP 測度。具體的投入及產出指標數據來源和處理情況如下：

1、投入指標：（1）資本投入使用資本存量衡量。本文沿用張軍的做法，采用永續(xù)盤存法對資本存量進行估算：Kit＝Kit-1（1-δ）+Iit。其中，Kit為 i 地區(qū) t 時期的資本存量，Kit-1為 i 地區(qū) t-1 時期的資本存量，Iit為i 地區(qū)t 時期內的全社會固定資產投資額，δ為折舊率（本文取值為9.6%）。數據來源于《中國統計年鑒》。（2）能源投入使用各省份能源消費總量衡量，數據來源于《中國能源統計年鑒》。（3）勞動投入使用各省份城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數衡量，數據來源于《中國勞動統計年鑒》。

2、產出指標：（1）期望產出使用GDP 來衡量，并基于GDP指數對GDP 進行平減以消除通脹影響，數據來源于《中國統計年鑒》。（2）考慮非期望產出指標的選取需涵蓋種類廣泛，能直觀反映技術改進創(chuàng)新與所產出污染物的變動關系，參考已有研究成果，并基于數據的可獲得性，使用工業(yè)廢水排放量、SO2排放量以及工業(yè)固體廢物衡量，數據來源于《中國環(huán)境統計年鑒》。

四、中國省域綠色全要素生產率測度結果及分析

基于SBM 模型下ML 指數分解式，利用MAXDEAPro6.6的測度結果如表1 所示，本文通過全國整體、省域及區(qū)域三個層面對測度結果進行分析。（表1）

對全國整體分析可以發(fā)現，2003～2017 年全國ML 指數均值為1.062，即綠色全要素生產率年均增長為6.2%，技術進步年均增長為6.2%，技術效率年均下降為0.2%，技術進步是綠色全要素生產率的主要增長點，這與陳黎明等的研究結果相一致，這是我國近些年來實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、制定規(guī)劃綠色發(fā)展政策等舉措的結果。

對各省份分析可以發(fā)現，2003～2017 年我國各省份綠色全要素生產率均呈現上升態(tài)勢。上海、天津、江蘇等省份綠色全要素生產率年均增長率相對較高，這是由于這些省份地處東南沿海，擁有良好的區(qū)位優(yōu)勢及雄厚的經濟基礎等特點，造就這些地區(qū)對清潔能源、環(huán)保技術的吸引應用的優(yōu)勢，而這一優(yōu)勢將直接作用于傳統產業(yè)改造升級轉型，進而提升企業(yè)資源利用效率。河南、安徽、廣西、甘肅等省份綠色全要素生產率雖然持續(xù)增長，但增長水平與其他省份有所差距，這是因為這些地區(qū)經濟基礎薄弱，生態(tài)環(huán)境相對脆弱，在承接東部產業(yè)轉移所帶來的資源環(huán)境壓力后，由產出擴大驅動綠色全要素生產率增長，但污染加劇使效果有所折扣。黑龍江、內蒙古等省份雖不具備經濟先發(fā)優(yōu)勢，但在發(fā)展過程中注重環(huán)境治理以及改善產能，生態(tài)環(huán)境不斷改善，綠色全要素生產率年均增長較高。

對東、中、西三個區(qū)域進行分析，由表1 可以發(fā)現，三個地區(qū)綠色全要素生產率均與全國變動趨勢保持一致，即以技術進步為主要動因的增長態(tài)勢。東部地區(qū)的綠色全要素生產率增長速度高于其他地區(qū)，技術進步年均增長為7.0%，技術效率年均增長為0.1%，這與東部地區(qū)沿海開放區(qū)位優(yōu)勢及經濟先發(fā)優(yōu)勢密切相關。中西部地區(qū)的綠色全要素生產率年均增長分別為4.4%和6.0%，但技術效率均年均下降0.4%。

由圖 1 可以發(fā)現，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) ML 值均值整體來看三個區(qū)域綠色全要素生產率均呈現上升的態(tài)勢，增速分布特點由“西高—東低”轉向“東高—西低”，區(qū)域間綠色全要素生產率差異在不斷縮小。在2011 年之前，西部地區(qū)的綠色全要素生產率增速相對較高，東部地區(qū)其次，且高于全國水平，部分年份中部地區(qū)出現ML 值低于1，即綠色全要素生產率下降的情況，這是由于高污染外資企業(yè)以招商引資的方式入駐東中部地區(qū)，以環(huán)境污染為代價取得了高產值的經濟發(fā)展結果。部分被東部地區(qū)淘汰的高污染產業(yè)進一步向中部轉移，而中部地區(qū)本身依賴“黑色經濟”發(fā)展路徑所導致的。而西部地區(qū)多數省份具備相對豐富的綠色資源，高投入、高污染型企業(yè)的轉移要滯后于中部地區(qū)，因此綠色全要素生產率增速相對較高。2011 年后，東部地區(qū)綠色全要素生產率的增速相對較高，且高于全國增速，但三個地區(qū)綠色全要素生產率增速均呈現下降趨勢。這主要是因為國家號召構建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，對于生態(tài)保護和污染治理逐步出臺了一些政策措施，從而取得了一定的政策效果。下降原因則是由于恰逢“三期疊加”壓力所致。2013 年后在國內經濟環(huán)境改善及政策導向下，綠色全要素生產率增速繼續(xù)上升。（圖1）

表1 省域綠色全要素生產率ML 指數及分解的均值一覽表

圖1 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產率ML 指數均值圖

圖2 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產率TC 指數均值圖

圖3 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產率EC 指數均值圖

由圖 2 可以發(fā)現，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) TC 值均值的變動整體趨勢較平穩(wěn)，區(qū)域間增速差異在不斷縮小。多數年份TC 值均值均大于1，且東部地區(qū)TC 值均值高于西、中部地區(qū)。這表明，東、中、西三個地區(qū)的綠色全要素生產率主要由技術進步拉動增長。2011 年之前，技術進步對綠色全要素生產率增長的拉動相對平穩(wěn)，維持在增速10%左右。這主要是因為我國大力引進外資企業(yè)，技術伴隨資本路徑流入國內，使國內企業(yè)產值上升的同時推動新技術的研發(fā)及應用以減少污染物的產出。2011 年開始，技術進步增速開始下降，甚至出現技術衰退的現象，這主要是由于經濟發(fā)展面臨“三期疊加”階段，依賴研發(fā)資本驅動技術進步的常規(guī)路徑作用效果明顯降低。2013年后，技術進步增速開始繼續(xù)上漲。（圖2）

由圖 3 可以發(fā)現，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) EC 值均值的變動整體趨勢相對平穩(wěn)，但EC 值均值維持在1 左右上下波動，較TC 值均值低，再次印證技術進步為核心增長因素，區(qū)域EC 值均值差異逐漸縮小。除去2013 年外，多數年份的技術效率處于下降狀態(tài)，這是由于我國主要通過投資拉動經濟增長，而忽略了產業(yè)結構規(guī)模調整所導致的。2013 年，技術效率增速最大，這可能由于在“三期疊加”壓力下，企業(yè)轉向調整自身生產經營規(guī)模所導致的。（圖3）

五、政策建議

本文采用方向距離函數SBM 下的ML 指數法對除西藏外省份的綠色全要素生產率進行測度分析，結果發(fā)現：（1）全國綠色全要素生產率在研究時段內呈現持續(xù)增長且依賴技術進步拉動的特點；（2）各省份間綠色全要素生產率在研究期間呈現上升趨勢，省份間增速存在一定差異；（3）東、中、西三區(qū)域綠色全要素生產率與全國呈同樣趨勢，技術進步是核心增長原因，增速區(qū)域分布特點則由“西高—東低”逐漸轉向“東高—西低”?；谏鲜鼋Y論，具體政策建議如下：

（一）技術效率提升為主導方向，并行技術瓶頸突破。應積極構建自主創(chuàng)新的人才體系，筑建平臺以供產研學交流合作，支持引導科研機構適應融入市場化進程。提升技術特別是綠色技術在國內企業(yè)間、產業(yè)間的流動速度與應用普及力度，以技術創(chuàng)新驅動產業(yè)升級發(fā)展。建立與科研創(chuàng)新應用效果適當掛鉤的激勵、考核機制，鼓勵科研人員多以科研成果轉化應用為研究導向，并適當考慮引入綜合靈活的薪酬制度及獎罰措施。

（二）生態(tài)保護融入地域特征，實現區(qū)域經濟綠色增長。在積極倡導綠色消費、推進生態(tài)文明建設的同時，結合實際因地制宜地修訂動態(tài)的、差異化的環(huán)境管制標準，通過市場、政策共同作用，引導企業(yè)以綠色研發(fā)、綠色生產為發(fā)展方向，推動自身技術改善和效率提升。選擇合理的環(huán)境管制形式，根據區(qū)域特點靈活利用環(huán)境稅收、排污收費、污染罰款等各種管制手段。

（三）推進轉換能源結構，普及應用新型能源。減少以煤炭為代表的化石能源消耗，將開發(fā)充足、穩(wěn)定、綠色、低污染的新能源作為中國能源轉型的主攻方向，積極倡導應用普及非化石能源，落腳于能源結構優(yōu)化，從根本上改善提升能源使用效率；大力推廣天然氣作為新型燃料在居民日常生活以及工業(yè)生產等領域的應用，從改變居民的生活方式入手，從根本上改善能源消費結構，推進生態(tài)文明建設。

（四）提升外資引入環(huán)境標準，積極吸引綠色投資。追蹤落實外商直接投資的走向，禁止“三高一低”企業(yè)沿外資路徑進入國內市場，抵制忽視生態(tài)環(huán)境保護單純以我國市場資本優(yōu)勢為目的的外資。側重引導外商直接投資于我國當前重點鼓勵發(fā)展的行業(yè)，譬如農業(yè)、高新技術產業(yè)、基礎設施、環(huán)保產業(yè)等，重點激勵外商直接投資作用于資源綜合利用型或環(huán)境凈化保護型技術和產品。