●陳月紅 陳沖 黃繪丹 張力欣

安全管理的實質(zhì)是風(fēng)險管理，對風(fēng)險的研究是企業(yè)進(jìn)行安全管理的前提和基礎(chǔ)。目前，風(fēng)險的定義有多種表述方法，國內(nèi)外電力企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險的分類側(cè)重不同、分類不同。

“風(fēng)險”一詞的由來，有兩種說法。最為普遍的一種說法是，在遠(yuǎn)古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，每次出海前都要讓神靈保佑自己在出海時能夠風(fēng)平浪靜、滿載而歸。他們在長期的捕撈實踐中，深深體會到“風(fēng)”給他們帶來的無法預(yù)測、無法確定的危險，“風(fēng)”即意味著“險”，因此有了“風(fēng)險”一詞。而另一種據(jù)說經(jīng)過多位學(xué)者論證的“風(fēng)險”一詞的“源出說”稱，風(fēng)險（RISK）一詞是舶來品，在早期的運(yùn)用中，也是被理解為客觀的危險，體現(xiàn)為自然現(xiàn)象或者航海遇到礁石、風(fēng)暴等事件。大約到了19世紀(jì)，在英文的使用中，主要是用于與保險有關(guān)的事情上。在20世紀(jì)自然科學(xué)和社會科學(xué)等諸多學(xué)科相關(guān)研究中，更側(cè)重于純粹風(fēng)險方面的研究，并將風(fēng)險視為人的行為和決策的產(chǎn)物。

在《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》（國資發(fā)改革〔2006〕108號）中，將企業(yè)風(fēng)險定義為“未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響”“以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會為標(biāo)志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險（只有帶來損失一種可能性）和機(jī)會風(fēng)險（帶來損失和盈利的可能性并存）”。什么是風(fēng)險，如何對風(fēng)險進(jìn)行分類，目前尚未統(tǒng)一，經(jīng)過查閱相關(guān)圖書、論文、期刊、標(biāo)準(zhǔn)等資料，結(jié)合南方電網(wǎng)現(xiàn)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險管理現(xiàn)狀，本文提出更適宜、更全面的安全生產(chǎn)風(fēng)險定義及分類建議。

一、風(fēng)險定義及分析

關(guān)于風(fēng)險定義的描述主要有三種。

（一）風(fēng)險是不愿發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)

該描述簡要表達(dá)了風(fēng)險構(gòu)成的關(guān)鍵信息：風(fēng)險后果的發(fā)生具有不確定性或偶然性，風(fēng)險的后果是負(fù)面的，風(fēng)險是客觀存在的。與此類同的定義表述還有：“風(fēng)險是指某種事件發(fā)生的不確定性，特定含義是指某種損失發(fā)生的不確定性”“風(fēng)險是偶然事件發(fā)生的可能性”等。

（二）風(fēng)險是指傷害或損失的可能性

該描述表達(dá)了風(fēng)險構(gòu)成的兩大關(guān)鍵要素：嚴(yán)重后果或非預(yù)期后果（包含傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞等負(fù)面后果）、結(jié)果發(fā)生的可能性。與此類同的定義表述還有：“風(fēng)險是一種事件、狀態(tài)產(chǎn)生的可能性，這種可能性會帶來嚴(yán)重的后果或者潛在的問題”“風(fēng)險是在給定情況下和特定時間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異，差異越大則風(fēng)險越大”“風(fēng)險是實際后果偏離預(yù)期有利結(jié)果的可能性”“風(fēng)險是損失出現(xiàn)的概率和機(jī)會”“風(fēng)險是潛在損失的變化幅度和變化范圍”“風(fēng)險是指發(fā)生安全事故或健康損害事件的可能性和嚴(yán)重性的組合，是事物固有的特性，與安全事故存在著必然的聯(lián)系”等。

（三）風(fēng)險是指某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實的機(jī)會，通常表現(xiàn)為某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合

該描述是目前南方電網(wǎng)對風(fēng)險定義的表述，表達(dá)了風(fēng)險構(gòu)成的三個要素：考慮危害導(dǎo)致風(fēng)險后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險后果發(fā)生的可能性。與此類同的定義表述還有：“某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合”，該描述是目前國家電網(wǎng)對風(fēng)險定義的表述。

對比以上三種風(fēng)險定義，前兩種風(fēng)險的定義未界定風(fēng)險的主體，即擬定具體分析的對象（可通過關(guān)聯(lián)風(fēng)險的種類或具體事項的細(xì)分予以確定，亦適用于安全生產(chǎn)領(lǐng)域所涉各類風(fēng)險）；另外，前兩種風(fēng)險定義未表達(dá)引發(fā)風(fēng)險發(fā)生的因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三種風(fēng)險的定義描述首先明確了風(fēng)險的主體“某一特定危害”，并表達(dá)了風(fēng)險由三方面要素共同作用組合而成，包括對危害因素造成風(fēng)險后果的條件識別（暴露）、風(fēng)險后果的嚴(yán)重度識別、風(fēng)險后果發(fā)生的可能性識別，以盡可能減少人為主觀判斷造成的誤差，最終為風(fēng)險程度判斷和后續(xù)風(fēng)險控制等提供相對客觀的決策參考，這也是目前南方電網(wǎng)所采用的定義，缺點是定義不夠簡單明了。

二、風(fēng)險分類及分析

目前，國內(nèi)外電力企業(yè)關(guān)于風(fēng)險的分類不盡一致（包括安全生產(chǎn)風(fēng)險）。

俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險分為12類，如表1。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險5類：戰(zhàn)略性風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、操作風(fēng)險、惡劣氣候風(fēng)險。

表1 俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類

德國EnBW公司將主要風(fēng)險分為7類，如表2。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險3類：操作風(fēng)險、信息管理風(fēng)險、個人風(fēng)險。

表2 德國EnBW公司主要風(fēng)險分類

意大利國家電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險分為8類，如表3。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險2類：環(huán)境風(fēng)險、工業(yè)風(fēng)險。

表3 意大利國家電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類

國家電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險分為4類，如表4。4類風(fēng)險全部屬于安全生產(chǎn)風(fēng)險范疇。

表4 中國國家電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類

南方電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險分為6類，如表5。6類全部屬于安全生產(chǎn)風(fēng)險范疇。

表5 中國南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類

從以上國內(nèi)外電力企業(yè)風(fēng)險的分類可知，國外電力企業(yè)對于風(fēng)險的分類，側(cè)重于商業(yè)風(fēng)險，涉及到安全生產(chǎn)風(fēng)險的分類中涵蓋的風(fēng)險不全，如俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司、意大利國家電網(wǎng)公司的風(fēng)險分類中未包含人身安全風(fēng)險，德國 EnBW公司風(fēng)險分類中未包含環(huán)境風(fēng)險。國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司均側(cè)重于安全生產(chǎn)風(fēng)險，在風(fēng)險分類中明確了人身（作業(yè)）、電網(wǎng)、設(shè)備安全風(fēng)險，國家電網(wǎng)公司考慮了信息安全風(fēng)險，南方電網(wǎng)公司考慮了環(huán)境與職業(yè)健康、社會影響風(fēng)險，后者對于安全生產(chǎn)風(fēng)險分類相對更全面。但隨著經(jīng)濟(jì)社會的高速發(fā)展，對安全生產(chǎn)的要求越來越高，對安全生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險的關(guān)注度越來越高，需要進(jìn)一步對安全生產(chǎn)風(fēng)險分類的全面性進(jìn)行思考。

三、對南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險定義與分類的建議

根據(jù)以上對于風(fēng)險定義和分類的分析結(jié)果，筆者結(jié)合南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)十多年實踐經(jīng)驗積累，對風(fēng)險定義及分類提出如下建議：

（一）風(fēng)險的定義

風(fēng)險是指針對特定對象，通過識別可能造成損失或損害的特定危害及危害導(dǎo)致風(fēng)險后果的條件、程度及可能性，而綜合判斷的未來危險情況發(fā)生對實現(xiàn)特定對象目標(biāo)的影響（采用的是遞進(jìn)式描述方法）。

此風(fēng)險定義，繼續(xù)沿用并優(yōu)化南方電網(wǎng)公司原對風(fēng)險的定義，即堅持明確風(fēng)險必然包括的三個要素，即危害導(dǎo)致風(fēng)險后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險后果發(fā)生的可能性，但在表述方面優(yōu)先確定風(fēng)險對象，并對表述內(nèi)容進(jìn)行簡明化、遞進(jìn)式表述。

（二）風(fēng)險的分類

結(jié)合南方電網(wǎng)公司“大安全”管理格局、《電力事故事件調(diào)查規(guī)程》（南方電網(wǎng)安監(jiān) 〔2021〕11號）有關(guān)事故事件后果定級標(biāo)準(zhǔn)及安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系實踐經(jīng)驗，秉著承前繼往的原則，建議對風(fēng)險的分類做如下考慮：

1.堅持以風(fēng)險作用/影響對象的分類方法，并基于安全發(fā)展的需要適度拓展分類范疇。建議由原6類拓展為13類，如表6。即在原來的人身風(fēng)險、電網(wǎng)風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險、社會影響風(fēng)險6類的基礎(chǔ)上，考慮增加交通風(fēng)險、消防風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險、用戶風(fēng)險、安保風(fēng)險、水庫風(fēng)險及其他風(fēng)險7類。根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)管理的需要，適宜動態(tài)修訂完善。

表6 建議的南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類

2.在風(fēng)險辨識與評估過程中，多維度考慮風(fēng)險管控全過程的諸多影響因素，且將影響因素與風(fēng)險分類在定義上界定清楚。在風(fēng)險辨識過程中，充分考慮風(fēng)險誘因（危險和有害因素/危害因素）及危害來源（內(nèi)部或外部）。其中，人身風(fēng)險方面的危害因素重點參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》 （GB/T13861-2009）有關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險評估環(huán)節(jié)，充分考慮風(fēng)險后果等級的分類（可容忍與不可容忍或不同表達(dá)方式的細(xì)分等級）和風(fēng)險損失對象（國家、企業(yè)、員工、社會）等。在風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，充分考慮風(fēng)險管控需要（靜態(tài)管控、動態(tài)管控、應(yīng)急管控）。

四、結(jié)語

本文通過對風(fēng)險定義的各種表述及國內(nèi)外電力企業(yè)的風(fēng)險分類進(jìn)行分析、研究，結(jié)合南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險管理現(xiàn)狀，基于南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險定義及分類，堅持風(fēng)險定義必然包括三個要素（危害導(dǎo)致風(fēng)險后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險后果發(fā)生的可能性），提出優(yōu)先確定風(fēng)險對象，進(jìn)一步簡化，采用遞進(jìn)式的表述方式提出了關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險的定義；進(jìn)一步拓展安全生產(chǎn)風(fēng)險分類為13類，在原南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險分類（人身風(fēng)險、電網(wǎng)風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險、社會影響風(fēng)險6類）的基礎(chǔ)上，考慮增加交通風(fēng)險、消防風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險、用戶風(fēng)險、安保風(fēng)險、水庫風(fēng)險及其他風(fēng)險7類，進(jìn)一步完善企業(yè)風(fēng)險分類，盡可能全面覆蓋電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的所有風(fēng)險尤其是安全生產(chǎn)風(fēng)險，為后續(xù)對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控提供基礎(chǔ)支撐。