【摘要】 創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展的不竭動(dòng)力，目前江西省在高新技術(shù)開發(fā)區(qū)上的發(fā)展已有顯著成效。為對(duì)江西省內(nèi)各高新區(qū)的發(fā)展情況進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，根據(jù)DEA模型對(duì)各高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度。通過(guò)不同高新區(qū)純技術(shù)效率、規(guī)模效率的對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，江西省高新區(qū)存在區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)象，存在資源利用效率及投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化等問題。在研究基礎(chǔ)上給予DEA無(wú)效的高新區(qū)按參照高新區(qū)發(fā)展情況進(jìn)行調(diào)整，并由相關(guān)部門給予政策上的支持和引領(lǐng)。

【關(guān)鍵詞】 江西省高新技術(shù)開發(fā)區(qū);空間差異分析;DEA模型;技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.01.013

Abstract： Innovation is the inexhaustible driving force of regional development. At present， Jiangxi Province has achieved remarkable results in the development of high-tech development zones. In order to further evaluate the development of each High-tech Zone in Jiangxi Province，this paper measures the technological innovation efficiency of each high-tech zone according to DEA model. Through the comparative analysis of pure technical efficiency and scale efficiency of different high-tech zones，it is found that there are some problems in Jiangxi high-tech zones，such as unbalanced regional development，resource utilization efficiency and input-output structure to be optimized. On the basis of the research，the high-tech zones with invalid DEA will be adjusted according to the development of high-tech zones，and the relevant departments will give policy support and guidance.

Key words： Jiangxi high tech Development Zone;spatial difference analysis;DEA model;technical innovation efficiency measurement

1 引言

創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭源泉。為了對(duì)江西省高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行量化，本研究通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)其評(píng)價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新效率代表在一定的投入水平下產(chǎn)出最大化，或在給定的產(chǎn)出水平下投入最小化，即現(xiàn)有資源最優(yōu)利用的能力。技術(shù)創(chuàng)新效率能準(zhǔn)確、全面、客觀地反映技術(shù)創(chuàng)新能力，有助于找出影響技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。通過(guò)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)體系，進(jìn)而指導(dǎo)江西區(qū)域高新技術(shù)開發(fā)區(qū)有機(jī)地結(jié)合創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行發(fā)展轉(zhuǎn)型。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率，本研究采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)模型）進(jìn)行評(píng)價(jià)。運(yùn)用DEA模型，將不同的高新區(qū)視為不同的決策單元，可以將多個(gè)投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)統(tǒng)一考慮，轉(zhuǎn)化為指標(biāo)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率這個(gè)目標(biāo)的效率。在求解過(guò)程中可以得到，使得技術(shù)創(chuàng)新效率量化，便于將高新區(qū)的創(chuàng)新效率直觀展現(xiàn)，進(jìn)行對(duì)比分析。通過(guò)對(duì)投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選取對(duì)比，便能構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系，以此確定影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。

2 相關(guān)論文綜述

由于國(guó)家對(duì)高新區(qū)的支持以及高新區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可忽視的作用，針對(duì)高新區(qū)的研究已有多方面、多角度的深入研究，但大部分研究還是集中于高新區(qū)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益及提升經(jīng)濟(jì)效益的相關(guān)因素。席博、羅芳（2017）利用2005-2013年武漢東湖高新區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)高新區(qū)具有的產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)成的格局能促進(jìn)創(chuàng)新效應(yīng)的擴(kuò)大，引導(dǎo)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，并有力的拉動(dòng)武漢的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。張先進(jìn)（2018）認(rèn)為高新區(qū)是推行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效用的重點(diǎn)地區(qū)，國(guó)家為高新區(qū)整合創(chuàng)新資源、優(yōu)化發(fā)展策略、給予政策支持能有力地促進(jìn)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型。

為了評(píng)價(jià)高新區(qū)的發(fā)展情況，劉滿鳳、李圣宏（2012）發(fā)現(xiàn)高新區(qū)存在良莠不齊的現(xiàn)象，并從高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新有效性出發(fā)，為效率不高的高新區(qū)提供了參照對(duì)象，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有指標(biāo)值的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整以提升資源利用率。韓兆洲、程學(xué)偉（2020）基于省份R&D的創(chuàng)新效率視角分析我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新情況，從空間與時(shí)間兩個(gè)維度出發(fā)對(duì)比三大地區(qū)與各大省份的創(chuàng)新效率，認(rèn)為在目前的制度環(huán)境下，不同類型的省份應(yīng)從資本類型、地理環(huán)境、自然資源等方面出發(fā)確定R&D支出與產(chǎn)出的均衡配置，確定持續(xù)發(fā)展道路。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究多集中在對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、以及全國(guó)范圍的高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，但就江西省內(nèi)各地級(jí)市所屬高新區(qū)為對(duì)象相關(guān)研究的較少?？傮w而言，運(yùn)用DEA模型評(píng)價(jià)高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究已形成系統(tǒng)性體系，確定本研究進(jìn)行的可行性。

綜上，本研究將基于DEA模型對(duì)江西省各高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)，分析省內(nèi)高新區(qū)的空間差異，并通過(guò)對(duì)相關(guān)投入、產(chǎn)出的指標(biāo)選取確定可行的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系。

3 DEA模型相關(guān)介紹

DEA模型是運(yùn)用非參數(shù)法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度的代表模型，是由A Charnes首次提出并用于評(píng)價(jià)決策單元（可以是地區(qū)、企業(yè)等作為可分割整體的對(duì)象）的創(chuàng)新效率，該模型也被簡(jiǎn)稱為CCR-DEA模型，其運(yùn)用目標(biāo)規(guī)劃的思想將各決策單元投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為配置效率與技術(shù)效率的乘積，即決策單元的總效率，具體表達(dá)式如下：

在現(xiàn)實(shí)中，由于技術(shù)的邊際收益具有不確定性，CCR-DEA模型因其規(guī)模報(bào)酬不變性的前提，導(dǎo)致計(jì)算結(jié)果與實(shí)際情況不相符，為改進(jìn)這一點(diǎn)，Banker基于規(guī)模報(bào)酬可變的思想提出BBC-DEA模型，去除規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的干擾。

通過(guò)增加[j=1nλj=1]這一約束條件修正模型，具體表達(dá)式如下：

上式中，ε代表非阿基米德無(wú)窮小量，目標(biāo)函數(shù)中s-和s都與對(duì)應(yīng)大小的單位向量矩陣相乘，分別代表投入指標(biāo)變量與產(chǎn)出指標(biāo)變量，代表各決策單元的組合系數(shù)。當(dāng)存在最優(yōu)解且TEj0等于1時(shí)，決策單元j0為DEA有效，當(dāng)TEj0小于1時(shí)，決策單元j0相對(duì)DEA無(wú)效。由于BBC-DA模型的技術(shù)效率去除了規(guī)模效率的干擾，最優(yōu)解稱為純技術(shù)效率，相對(duì)應(yīng)的CCR-DA模型所求解的結(jié)果則稱為技術(shù)效率。兩個(gè)模型的根本差異在于，求解模型的前提是基于規(guī)模報(bào)酬不變還是可變，因此通過(guò)兩個(gè)模型的求解結(jié)果便能進(jìn)一步將技術(shù)效率分解為規(guī)模效率與純技術(shù)效率，其關(guān)系如下：

其中TE為技術(shù)效率，PTE為純技術(shù)效率，SE為規(guī)模效率。根據(jù)三者的關(guān)系，便可得到?jīng)Q策單元的規(guī)模效率，當(dāng)SE等于1時(shí)，該決策單元處于最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài);當(dāng)SE小于1時(shí)，表示該決策單元未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài)。

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)說(shuō)明

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

高新區(qū)的運(yùn)作是多個(gè)投入、產(chǎn)出指標(biāo)相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)，DA也是用多個(gè)投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行效率的測(cè)度。但當(dāng)研究范圍局限在技術(shù)創(chuàng)新效率方面的測(cè)度時(shí)，多數(shù)學(xué)者都會(huì)用高新區(qū)的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D活動(dòng)人員數(shù)量、企業(yè)總數(shù)量、招商實(shí)際到位資金等數(shù)據(jù)度量高新區(qū)的創(chuàng)新投入情況;用專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)、工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、年末固定資產(chǎn)等數(shù)據(jù)度量高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。本研究從高新區(qū)的科研能力和經(jīng)濟(jì)能力兩方面出發(fā)測(cè)度江西省高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，為此選用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)指出、R&D活動(dòng)人員數(shù)量、招商實(shí)際到位資金作為投入指標(biāo);用工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、出口交貨量作為產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)成3投入-3產(chǎn)出的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

4.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)均來(lái)自《江西統(tǒng)計(jì)年鑒2018》[8]，相關(guān)數(shù)據(jù)可信、準(zhǔn)確，能滿足DEA模型的數(shù)據(jù)需求。在后續(xù)的研究中，為消除不同指標(biāo)之間量綱的影響，用Max-Min法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，限定數(shù)據(jù)處于0-1的區(qū)間范圍內(nèi)。

5 基于DEA模型的技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度及評(píng)價(jià)

運(yùn)用DEAP2.1軟件測(cè)度江西省11個(gè)地級(jí)市所屬高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，將投入、產(chǎn)出指標(biāo)輸入軟件，運(yùn)用BBC-DEA模型進(jìn)行求解，得到各高新區(qū)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，并給出DEA無(wú)效的高新區(qū)的參照高新區(qū)，具體見下表：

規(guī)模報(bào)酬效率方面，2017年的江西省規(guī)模效率均值為0.925，說(shuō)明整體的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)較為合理。南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、九江市、鷹潭市、贛州市、吉安市、上饒市的規(guī)模報(bào)酬為1，處于規(guī)模報(bào)酬不變的狀態(tài);新余市、宜春市、撫州市的規(guī)模報(bào)酬小于1，處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài)。其中，新余市的規(guī)模效率僅有0.535，嚴(yán)重低于全省的平均值，需調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，使得兩者相適應(yīng)。

純技術(shù)效率方面，2017年的江西省純技術(shù)效率均值為0.85，僅從均值方面可說(shuō)明整體的研發(fā)效率未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，但相對(duì)較好。在具體至每一個(gè)城市后，南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、鷹潭市、贛州市、撫州市、上饒市的純技術(shù)效率為1，屬于BBC-DEA模型下的DEA有效;而九江市、新余市、吉安市、宜春市的純技術(shù)效率都低于1，屬于DEA無(wú)效。其中宜春市和新余市的純技術(shù)效率僅有0.5的水平，對(duì)于創(chuàng)新投入的資源利用率偏低，說(shuō)明江西省內(nèi)各城市高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新存在較為嚴(yán)重不平衡的現(xiàn)象。對(duì)于DEA無(wú)效的高新區(qū)，可參考表1中的參照高新區(qū)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、資源利用方式等完善現(xiàn)有制度。

6 結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)2017年江西省11個(gè)地級(jí)市的高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果進(jìn)行分析，本研究發(fā)現(xiàn)江西省的純技術(shù)效率與規(guī)模效率皆存在區(qū)域不平衡的現(xiàn)象，且部分高新區(qū)與全省平均值相差過(guò)大。因此本研究對(duì)江西省高新區(qū)的發(fā)展提出以下建議：

1）完善高新區(qū)發(fā)展政策，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。江西省高新區(qū)發(fā)展不均衡的現(xiàn)象，應(yīng)通過(guò)有關(guān)部門提供政策上的引導(dǎo)進(jìn)行發(fā)展升級(jí)。對(duì)于純技術(shù)效率較低的高新區(qū)，主要問題為資源利用上的不合理，此類高新區(qū)可以向參照高新區(qū)學(xué)習(xí)，由政府引導(dǎo)去除冗余的創(chuàng)新投入資源，并根據(jù)高新區(qū)所在地的自然資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特性完善投入上的不足;對(duì)于規(guī)模效率較低的高新區(qū)，主要問題為投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)無(wú)法相適應(yīng)，政府可以給予政策上的支持，擴(kuò)大高新區(qū)的規(guī)模，優(yōu)化資源的利用渠道，并扶持新型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，使高新區(qū)達(dá)到規(guī)模報(bào)酬不變的狀態(tài)。

2）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)交流，緩解區(qū)域不平衡現(xiàn)象。江西省有關(guān)部門可搭建高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)交流平臺(tái)，增加不同區(qū)域之間高新區(qū)的交流渠道。同時(shí)加強(qiáng)政府對(duì)創(chuàng)新市場(chǎng)的扶持力度，增加企業(yè)獲取資源及銷售產(chǎn)品的渠道，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出多元化，改善創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境，營(yíng)造良好的市場(chǎng)氛圍。

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 張先進(jìn).中國(guó)高新區(qū)推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用與對(duì)策[J].改革與戰(zhàn)略，2018（1）：83-86.

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【作者簡(jiǎn)介】

姚盛祺（2000-），男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)本科生在讀，管理學(xué)專業(yè)。