陳 陣，肖 鞭，姚雅婷,3，馬嘉列

（1.中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)有限公司，北京，100101；2.中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江杭州，311122；3.河海大學(xué)，江蘇南京，211100）

從廣義上講，索賠是一方為維護(hù)自身權(quán)益而提出的主張，以期獲得補(bǔ)償。工程索賠是指締約雙方根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)過(guò)一定的方式和程序，取得對(duì)合同價(jià)或工期的公正調(diào)整，以彌補(bǔ)不應(yīng)承擔(dān)的損失，使合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)趨于合理。

索賠作為工程項(xiàng)目履約中維護(hù)合法利益的一個(gè)關(guān)鍵途徑，具有雙向性和復(fù)雜性。施工索賠可分為四個(gè)過(guò)程：潛在索賠機(jī)會(huì)分析、索賠機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、索賠博弈和索賠處理。前兩個(gè)過(guò)程可統(tǒng)稱(chēng)為索賠機(jī)會(huì)識(shí)別，索賠機(jī)會(huì)識(shí)別是承包商進(jìn)行索賠管理工作的前提和基礎(chǔ)。在具有復(fù)雜性和不確定性的國(guó)際工程環(huán)境中，承包商只有及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和論證索賠機(jī)會(huì)，才能做出正確的索賠決策，贏得寶貴的索賠決策時(shí)間和處理時(shí)間。根據(jù)美國(guó)《工程新聞?dòng)涗洝方y(tǒng)計(jì)，一般來(lái)說(shuō)，能夠及早對(duì)索賠機(jī)會(huì)進(jìn)行識(shí)別和分析的工程項(xiàng)目，其索賠成功率會(huì)大幅提高。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，承包商往往處在相對(duì)弱勢(shì)的地位，而索賠作為一項(xiàng)期待權(quán)益往往需要承包商主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并提出要求。因此，如何及時(shí)有效地識(shí)別合同執(zhí)行過(guò)程中非承包商責(zé)任引起的、并且承包商不能影響的干擾事件至關(guān)重要，但很多項(xiàng)目過(guò)程管理缺乏顆粒度和系統(tǒng)性，過(guò)程資料缺乏，索賠機(jī)會(huì)識(shí)別不及時(shí)，導(dǎo)致索賠工作舉步維艱。

實(shí)踐證明，合同分析、事件分析、成本分析和進(jìn)度分析是國(guó)際水電工程承包商辨識(shí)和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的最重要路徑，并且四者是相互依存的關(guān)系。筆者通過(guò)理論和案例分析，重點(diǎn)探討成本分析和進(jìn)度分析在國(guó)際水電工程索賠機(jī)會(huì)識(shí)別中的應(yīng)用，為索賠機(jī)會(huì)識(shí)別提供參考。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述

對(duì)國(guó)際工程索賠機(jī)會(huì)識(shí)別的研究，很多國(guó)內(nèi)學(xué)者以合同為最高準(zhǔn)則，通過(guò)合同分解和合同分析進(jìn)行研究和討論。何鐵軍[1]以菲迪克（FIDIC）合同條件為視角，提出要通過(guò)合同文件、所在國(guó)法律，充分利用“案例裁決”原則充分論證索賠權(quán)，準(zhǔn)確識(shí)別索賠機(jī)會(huì)。尹貽林[2]通過(guò)三種合同狀態(tài)確定方法提出了基于合同狀態(tài)分析的索賠管理研究框架。何伯森[3]建立了索賠定量計(jì)算模型和索賠專(zhuān)家系統(tǒng)模型，以此研究索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別。蔡淑琴[4]分析了施工索賠機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)的信息結(jié)構(gòu)，研究索賠機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)的兩種求解方法和索賠機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的工作機(jī)制。

國(guó)外對(duì)工程索賠管理的理論和實(shí)證研究在20世紀(jì)70年代就進(jìn)入了較高的水平。在索賠機(jī)會(huì)識(shí)別領(lǐng)域，國(guó)外學(xué)者主要通過(guò)對(duì)索賠機(jī)理及建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的分析來(lái)研究索賠機(jī)會(huì)。Al-Kass等[5]學(xué)者研究了專(zhuān)家系統(tǒng)在索賠分析中的應(yīng)用，專(zhuān)家系統(tǒng)的知識(shí)模型為施工過(guò)程中相關(guān)問(wèn)題的決策支持提供了一種新的工具。John K.Syke以風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理為基礎(chǔ)研究索賠識(shí)別，論述索賠機(jī)會(huì)識(shí)別的理論和方法，闡述索賠機(jī)理等。David Chap?pell等分析了索賠識(shí)別對(duì)于索賠處理的重要性。

另外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也提出了AHP法、模糊分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等理論方法來(lái)研究多因子擾動(dòng)下的索賠機(jī)會(huì)識(shí)別問(wèn)題，這些方法在實(shí)踐中的應(yīng)用有限。

2 索賠機(jī)會(huì)識(shí)別

2.1 基于成本分析的索賠機(jī)會(huì)識(shí)別

成本分析是指在合同實(shí)施過(guò)程中，持續(xù)監(jiān)測(cè)各種費(fèi)用的實(shí)際支出情況，并與計(jì)劃成本進(jìn)行比較，一旦發(fā)現(xiàn)偏差，立即進(jìn)行原因分析、責(zé)任分析，以辨識(shí)和謀求索賠機(jī)會(huì)。在提交索賠意向通知的同時(shí)，積極、有效地控制干擾事件及其影響的發(fā)展，將實(shí)際損失降到最低，這是承包商應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，也是國(guó)際工程索賠的基礎(chǔ)原則和慣例之一。

不同合同模式下的成本分析略有差異，筆者以清單（BOQ）招標(biāo)的固定單價(jià)合同為例進(jìn)行過(guò)程分析。按進(jìn)度計(jì)劃，截至t時(shí)點(diǎn)承包商應(yīng)完成清單中第β項(xiàng)，工程量為Qt，結(jié)算單價(jià)（即合同單價(jià)）為U；實(shí)際完成工程量為qt，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物法測(cè)算的實(shí)際單價(jià)為u。

則單價(jià)不同引起的差異ψu(yù)為：

工程量不同引起的差異ψq為：

總成本差異為ψ：

總成本差異ψ反映施工過(guò)程中某一階段的成本虧損或盈利，它包括單價(jià)不同和工程量不同兩個(gè)因素引起的成本差異，即：

當(dāng)總成本差異ψ<0時(shí)，說(shuō)明實(shí)際總成本低于預(yù)計(jì)總收入，一般情況下，項(xiàng)目成本處在可控狀態(tài)。

當(dāng)總成本差異ψ>0時(shí)，說(shuō)明實(shí)際總成本超過(guò)了預(yù)計(jì)總收入，應(yīng)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，進(jìn)一步分析工程量和單價(jià)變化趨勢(shì)，識(shí)別成本增加的原因。

對(duì)于單價(jià)不同引起的差異ψu(yù)：

（1）當(dāng)ψu(yù)>0時(shí)，說(shuō)明實(shí)際完成單位工程量的費(fèi)用超過(guò)與業(yè)主的結(jié)算價(jià)，可能是低價(jià)中標(biāo)或施工時(shí)資源投入不合理引起的。如果是低價(jià)中標(biāo)造成的，要盡快采取降本增效措施或進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)；如果是施工資源投入不合理造成的，要進(jìn)一步分析其原因，辨別是否觸及索賠條款。

（2）當(dāng)ψn<0時(shí)，說(shuō)明實(shí)際完成單位工程量的費(fèi)用低于與業(yè)主的結(jié)算價(jià)。

對(duì)于工程量不同引起的差異ψq：

（1）當(dāng)ψq>0時(shí)，說(shuō)明當(dāng)前時(shí)段實(shí)際完成工程量超過(guò)計(jì)劃完成工程量，施工進(jìn)度滿(mǎn)足合同要求。

（2）當(dāng)ψq<0時(shí)，說(shuō)明當(dāng)前時(shí)段實(shí)際完成工程量達(dá)不到計(jì)劃完成工程量，若第β項(xiàng)在關(guān)鍵路線，即存在施工進(jìn)度滯后，可能是資源投入不足造成施工強(qiáng)度不滿(mǎn)足合同要求，也可能存在干擾事件。如果是承包商自身原因?qū)е沦Y源投入不足，要盡快采取趕工措施，避免造成工期延誤和違約處罰；如果是業(yè)主原因造成的，也要盡力采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行補(bǔ)救，并按合同約定發(fā)起索賠程序。

2.2 基于進(jìn)度分析的索賠機(jī)會(huì)識(shí)別

除成本分析之外，進(jìn)度分析也是承包商發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的重要途徑和手段。在國(guó)際工程實(shí)施過(guò)程中，工期的不確定影響因素很多，工程進(jìn)度對(duì)合同各方尤為重要。只有各方都嚴(yán)格遵守合同規(guī)定的節(jié)點(diǎn)要求，才能相互協(xié)調(diào)，不干擾和妨礙其他各方的工作，保證合同順利實(shí)施。進(jìn)度分析就是將實(shí)際的施工進(jìn)展?fàn)顩r同計(jì)劃的施工進(jìn)度進(jìn)行對(duì)比，若發(fā)現(xiàn)工期延誤，則分析延誤的原因。

截至某一施工階段，承包商應(yīng)實(shí)際完成清單中第β項(xiàng)，工程量為qt，所花時(shí)間為t；按合同進(jìn)度計(jì)劃，應(yīng)在T時(shí)間內(nèi)完成工程量為qt。

當(dāng)t＜T時(shí)，說(shuō)明實(shí)際施工進(jìn)度滿(mǎn)足合同進(jìn)度計(jì)劃。

當(dāng)t＞T時(shí)，說(shuō)明實(shí)際施工進(jìn)度滯后，若第β項(xiàng)處在關(guān)鍵線路，即已造成項(xiàng)目總進(jìn)度滯后。要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)和合同條件，進(jìn)行干擾事件分析，分析工期延誤的原因，如果不屬于承包商的責(zé)任，則承包商可以較早地識(shí)別工期索賠的機(jī)會(huì)，如果該工期延長(zhǎng)導(dǎo)致施工費(fèi)用增加，則仍可提出費(fèi)用補(bǔ)償要求，即經(jīng)濟(jì)索賠；如果工期延誤中有承包商的責(zé)任，則應(yīng)盡早主動(dòng)采取趕工措施，以免將來(lái)承擔(dān)誤期損害賠償。

2.3 基于成本和進(jìn)度綜合分析的索賠機(jī)會(huì)識(shí)別

承包商在國(guó)際工程執(zhí)行過(guò)程中，因所在國(guó)復(fù)雜的外部環(huán)境，工程與許多隨機(jī)的、不確定的干擾事件相伴，導(dǎo)致索賠的存在既有客觀性，也有隱蔽性。在實(shí)踐中，承包商有時(shí)很難單獨(dú)通過(guò)成本分析、進(jìn)度分析、合同分析和事件分析及時(shí)有效地進(jìn)行索賠機(jī)會(huì)分析。因此將成本分析和進(jìn)度分析作為關(guān)聯(lián)因子，建立項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程動(dòng)態(tài)分析函數(shù)：

其中，t為項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)；c為t節(jié)點(diǎn)已發(fā)生或預(yù)計(jì)發(fā)生的總成本；k為綜合變化因子。

則項(xiàng)目預(yù)計(jì)總成本c0為：

其中，k0為預(yù)計(jì)變化因子。

項(xiàng)目實(shí)際總成本c1為：

其中，k1為實(shí)際變化因子。

工程實(shí)際中，常見(jiàn)以下兩種情形，見(jiàn)圖1。

圖1 成本與進(jìn)度動(dòng)態(tài)變化曲線Fig.1 Cost and schedule

由圖1（a）可知，建設(shè)過(guò)程中，成本持續(xù)可控，但并不能說(shuō)明作業(yè)強(qiáng)度正常，仍然可能存在產(chǎn)值不足、進(jìn)度滯后。因此，還要按2.2節(jié)的方法分析實(shí)際產(chǎn)值所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)與當(dāng)前實(shí)際時(shí)間節(jié)點(diǎn)的關(guān)系，進(jìn)一步分析是否存在索賠機(jī)會(huì)。

由圖1（b）可知，在t2節(jié)點(diǎn)，實(shí)際成本等于預(yù)計(jì)成本。在t2節(jié)點(diǎn)前，項(xiàng)目成本可控；t2節(jié)點(diǎn)后，項(xiàng)目成本偏離預(yù)計(jì)，出現(xiàn)超支。因此，t2節(jié)點(diǎn)為重要的索賠預(yù)警點(diǎn)，按2.1節(jié)的方法進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別。

3 案例分析

以某國(guó)際水電站工程為例，項(xiàng)目為總價(jià)合同，承包范圍為一座混凝土重力壩、發(fā)電廠房等，裝機(jī)容量21.3 MW。按合同文件約定，進(jìn)場(chǎng)道路R1由業(yè)主負(fù)責(zé)完成，并按規(guī)定時(shí)間提供承包商使用。但業(yè)主因自身原因未能按時(shí)提供進(jìn)場(chǎng)道路R1，其他承包商的重型設(shè)備也因此無(wú)法到位。為保證項(xiàng)目發(fā)電目標(biāo)，工程師指令承包商修建一條經(jīng)過(guò)工區(qū)的臨時(shí)道路，修建及拆除等費(fèi)用以計(jì)日工計(jì)。

承包商按工程師提供的圖紙完成了臨時(shí)道路，現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證工作也很順利。月末承包商合同部核算顯示：當(dāng)月工區(qū)實(shí)際總成本c1=367.5萬(wàn)美元；當(dāng)月工區(qū)預(yù)計(jì)總成本c0=384萬(wàn)美元。

如2.3節(jié)所述，處在圖1（a）所示狀態(tài)，當(dāng)月成本可控。按2.2節(jié)，針對(duì)主要作業(yè)土石方開(kāi)挖量進(jìn)行核算，實(shí)際完成土石方1.1萬(wàn)多m3，按進(jìn)度計(jì)劃，完成1.1萬(wàn)多m3開(kāi)挖量的時(shí)間T應(yīng)在一周前，進(jìn)度滯后。

項(xiàng)目立即組織人員進(jìn)行偏差分析，發(fā)現(xiàn)ψu(yù)>0，即土石方作業(yè)（含挖、裝、運(yùn)）結(jié)算單價(jià)低于實(shí)際成本。現(xiàn)場(chǎng)分析發(fā)現(xiàn)，由于R1道路的修建直接導(dǎo)致工區(qū)原出渣道路阻斷，出渣距離大幅增加，運(yùn)輸成本增加。另外，由于運(yùn)輸設(shè)備是按挖機(jī)數(shù)量和原運(yùn)輸距離進(jìn)行配置的，運(yùn)輸距離增大，出渣效率大大降低，開(kāi)挖設(shè)備存在窩工現(xiàn)象。

對(duì)此，承包商立即按合同程序發(fā)起索賠流程，并組織人員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行簽證、錄像等工作。

如果沒(méi)有及時(shí)識(shí)別，隨著臨時(shí)道路復(fù)原，加上簽證不及時(shí)，索賠成功的概率將會(huì)大大降低。

4 結(jié)語(yǔ)

承包商執(zhí)行國(guó)際水電工程時(shí)面臨著復(fù)雜多變的外部環(huán)境，收益和風(fēng)險(xiǎn)始終共存。在合同條件下通過(guò)索賠將期待權(quán)益轉(zhuǎn)變?yōu)槭找妫侠硪?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承包商至關(guān)重要。工程實(shí)施階段索賠識(shí)別一直是索賠管理中的瓶頸，影響著承包商的實(shí)際收益。

從工程實(shí)踐的角度，將成本分析和進(jìn)度分析作為主要識(shí)別途徑和識(shí)別因子進(jìn)行理論分析，并將兩者有機(jī)結(jié)合，更有助于打破索賠時(shí)間的隱蔽性，以盡早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，為承包商索賠管理爭(zhēng)取更有利的工作基礎(chǔ)。通過(guò)具體的項(xiàng)目案例進(jìn)一步闡述了成本分析和進(jìn)度分析在前期索賠機(jī)會(huì)識(shí)別中的應(yīng)用，為實(shí)際工程中的應(yīng)用提供借鑒。