劉榮清

(合肥工業(yè)大學(xué) 圖書館，合肥 230009)

學(xué)術(shù)期刊是科學(xué)研究成果對(duì)外公開(kāi)的重要載體，對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和科技創(chuàng)新有著極為重要的意義。目前中文期刊的種類和數(shù)量很多，對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響力等進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，有利于發(fā)現(xiàn)高水平的期刊、核心作者和各領(lǐng)域的專家隊(duì)伍。自Gross 1927年提出關(guān)于學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究[1]以來(lái)，國(guó)外的期刊評(píng)價(jià)研究取得了豐碩成果，出現(xiàn)了多種廣泛使用的評(píng)價(jià)指數(shù)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)期刊的研究方興未艾，成為學(xué)術(shù)界和信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的重要熱點(diǎn)之一?？v觀國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究，多是借用國(guó)外的期刊評(píng)價(jià)指數(shù)，如h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)等，對(duì)其進(jìn)行拓展或延伸研究，未能很好地將國(guó)內(nèi)重要的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)納入其中。本文將從規(guī)模(指數(shù))影響力、篇均影響力、論文影響力三個(gè)維度，吸收篇均被引、篇均下載、國(guó)家級(jí)基金論文等多維指標(biāo)，以“馬克思主義理論”學(xué)科中文社會(huì)科學(xué)引文索引(簡(jiǎn)稱CSSCI)來(lái)源期刊為樣本進(jìn)行分析，探索國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊綜合性的影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)。

一、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)

作為學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究的標(biāo)志性指標(biāo)——影響因子，是1972年Garfield首次提出[2]，并由此將影響因子作為SCI核心期刊的定量指標(biāo)，后來(lái)被全世界廣泛地用來(lái)衡量期刊的影響力[3]。1976 年，美國(guó)學(xué)者 Gabriel Pinski和 Francis Narin 提出以引用某論文的論文被引頻次作為權(quán)重, 迭代計(jì)算引文影響權(quán)重的思想[4]。在Google公司創(chuàng)立的PageRank 算法基礎(chǔ)上，2007年，美國(guó)華盛頓大學(xué)的 Carl T.Bergstrom和Jevin D.West等人發(fā)布了期刊評(píng)價(jià)新指標(biāo)——Eigenfactor(特征因子)[5-6]，開(kāi)創(chuàng)了一種新的期刊評(píng)價(jià)的維度和指標(biāo)，并由此得到了廣泛應(yīng)用和認(rèn)可。在上述評(píng)價(jià)思想之下，各類學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)紛紛出現(xiàn)，如總被引頻次、他引量、期刊載文量、半衰期、即年指數(shù)、SJR指數(shù)等。

與此同時(shí)，在對(duì)學(xué)者或期刊影響力的評(píng)價(jià)研究中，以發(fā)文量和被引量為維度，學(xué)者們構(gòu)建了眾多評(píng)價(jià)指數(shù)。2005年，美國(guó)加州大學(xué)圣地亞哥分校的物理學(xué)家喬治·赫希(Jorge E.Hirsch)提出了評(píng)價(jià)科學(xué)家學(xué)術(shù)水平和科研績(jī)效的h指數(shù)，后經(jīng)匈牙利學(xué)者Tibor Braun 等的推廣應(yīng)用，將h指數(shù)擴(kuò)展為學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)[7]。隨后，通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和使用方法的改進(jìn)，又紛紛提出了多種期刊評(píng)價(jià)指數(shù)，如2006年Egghe提出g指數(shù)[8]，2010年 Prathap 提出p指數(shù)[9]等等。

國(guó)內(nèi)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)研究緣起于1992年國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)制定的《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量要求及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，開(kāi)啟了以“質(zhì)量評(píng)估”為基礎(chǔ)的期刊評(píng)價(jià)研究與實(shí)踐。同年，北京大學(xué)圖書館第一版《中文核心期刊要目總覽》編輯出版，全面拉開(kāi)了評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期刊定量統(tǒng)計(jì)與評(píng)價(jià)的序幕[10]。隨后，南京大學(xué)“中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)來(lái)源期刊”、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD)來(lái)源期刊”、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的“中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)”、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心“中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”、萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司的“中國(guó)核心期刊遴選數(shù)據(jù)庫(kù)”等成為國(guó)內(nèi)重要的核心期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的研究方興未艾，尤其是在引入國(guó)際上發(fā)明的文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)方法基礎(chǔ)上加以吸收與改進(jìn)之后[11]，創(chuàng)建了多樣性的期刊評(píng)價(jià)分析方法。比如多源數(shù)據(jù)融合[12]、hq2指數(shù)[13]、htop 指數(shù)[14]、引文指標(biāo)和Altmetrics指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)[15]、熵權(quán)TOPSIS及因子分析指標(biāo)[16]、組合賦權(quán)和VIKOR綜合評(píng)價(jià)[17]、DEMATEL和Choquet積分分析[18]、主成分分析[19]、DEA/AR 博弈交叉效率分析[20]、PLS結(jié)構(gòu)方程模型[21]等等，有力地推動(dòng)了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。

縱觀學(xué)術(shù)期刊的各類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，均以定量評(píng)價(jià)研究為方法，構(gòu)建一定的算法和模型，以計(jì)量化的數(shù)值評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量和影響力評(píng)價(jià)。顯然，科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)有助于對(duì)期刊進(jìn)行正確的認(rèn)識(shí)和定位，對(duì)推動(dòng)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和出版質(zhì)量的提高、促進(jìn)科學(xué)的發(fā)展和新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)有著重要意義。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)也存在著缺點(diǎn)和不足，影響著評(píng)價(jià)指標(biāo)的認(rèn)可度。主要表現(xiàn)為：第一，評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)度單一。無(wú)論國(guó)際上廣泛使用的h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)，還是國(guó)內(nèi)學(xué)者建構(gòu)的hq2指數(shù)、htop 指數(shù)、PR8指數(shù)等，評(píng)價(jià)的指標(biāo)多是以高被引論文量、影響因子、被引頻次等較為單一的指標(biāo)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，存在著評(píng)價(jià)的片面性和局部性等問(wèn)題。第二，評(píng)價(jià)方法極為復(fù)雜。近年來(lái)，學(xué)者們建構(gòu)了大量的學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)模型，但多數(shù)仍處于探索和少量的實(shí)證分析階段，加之模型和算法都極為復(fù)雜，均未形成被廣泛認(rèn)可和應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)。第三，一味追求國(guó)外指標(biāo)的引進(jìn)，缺少對(duì)國(guó)內(nèi)公認(rèn)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的吸收。在眾多的評(píng)價(jià)指標(biāo)研究中，多數(shù)是對(duì)國(guó)外的定量分析指標(biāo)進(jìn)行深化或者重構(gòu)，但是否是國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、973/863項(xiàng)目以及面向國(guó)家重點(diǎn)科技攻關(guān)課題等高水平項(xiàng)目成果這一指標(biāo)卻很少被納入其中，以致國(guó)內(nèi)很多高水平的科研成果因一味地追求科學(xué)引文索引(簡(jiǎn)稱SCI)收錄和對(duì)學(xué)科的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)(簡(jiǎn)稱ESI)貢獻(xiàn)度，都競(jìng)相發(fā)表于國(guó)外學(xué)術(shù)期刊，未能很好地成為引領(lǐng)國(guó)內(nèi)高水平學(xué)術(shù)期刊建設(shè)的動(dòng)力。

二、綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

本文將從規(guī)模(指數(shù))影響力的分析評(píng)價(jià)指標(biāo)、篇均影響力的分析評(píng)價(jià)指標(biāo)，并同時(shí)賦予國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目成果等論文影響力的分析評(píng)價(jià)指標(biāo)出發(fā)，對(duì)三類指標(biāo)進(jìn)行綜合權(quán)重分析，構(gòu)建更加全面的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(1)基于規(guī)模(指數(shù))影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)：以h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)為代表

h指數(shù)是指在“期刊發(fā)表的全部論文中，有h篇論文且h篇論文中的每篇論文被引次數(shù)至少為 h，h 這個(gè)數(shù)值即為該刊的h值”[22]。Egghe L.認(rèn)為“引入g指數(shù)作為對(duì)h指數(shù)的改進(jìn)，用以衡量一組文章的引文表現(xiàn)，該指數(shù)是指引文量最大的前g篇文章至少共有g(shù)2條引文，并得出g≥h”[8]。p指數(shù)的計(jì)算公式為 p=(C2/N)1/3=(C×(C/N))1/3(其中C為被引頻次，N為發(fā)文量)[23]。

從h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)的概念和算法可知，三者都是通過(guò)對(duì)發(fā)文量、引用量等的定量分析，并通過(guò)相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理獲得的指標(biāo)數(shù)據(jù)。從中我們可以直觀地認(rèn)識(shí)到，三者均是以排名靠前的高引文論文數(shù)量為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，這必然會(huì)導(dǎo)致其對(duì)期刊的發(fā)文量和被引量的規(guī)模影響力高度敏感。

本文以CSSCI(2019-2020)來(lái)源期刊目錄中“馬克思主義理論”學(xué)科的19種期刊為樣本，將期刊發(fā)表論文的時(shí)間跨度設(shè)置為2009-2018年，被引年度跨度設(shè)置為2009-2019年，對(duì)CNKI“中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行檢索。根據(jù)檢索和計(jì)算，可以得出19種馬克思主義理論期刊的規(guī)模數(shù)據(jù)，以及h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)數(shù)據(jù)，見(jiàn)表1。

表1 19種馬克思主義理論期刊規(guī)模(指數(shù))影響力指數(shù)一覽表

為了進(jìn)一步了解各指數(shù)與發(fā)文量、被引量等規(guī)模指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，我們使用SPSS24.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)所計(jì)算的19種期刊的規(guī)模(指數(shù))影響力指標(biāo)進(jìn)行Spearman相關(guān)性分析(見(jiàn)表2)，可以得出h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)與期刊的規(guī)模指標(biāo)高度正相關(guān)。

表2 指數(shù)相關(guān)度一覽表

(2)基于篇均影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo) h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)雖是國(guó)際上較為普遍的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，但其基于規(guī)模影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，很難將一年只出版1次且發(fā)表數(shù)僅十篇文章的某種期刊，與一年出版12次且發(fā)表數(shù)百篇文章的期刊放在一起進(jìn)行評(píng)價(jià)。由此，選取期刊的篇均影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)顯然是更顯公平和極有意義的補(bǔ)充。

在對(duì)國(guó)內(nèi)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合分析后，本文選取被廣泛認(rèn)可的篇均被引頻次、篇均他引頻次、篇均下載量、平均復(fù)合影響因子、平均綜合影響因子、即年篇均被引頻次之和等指標(biāo)。這些指標(biāo)能分別從被引量、下載量、影響因子、即年指標(biāo)等多維度考量期刊的篇均影響力。

按照同樣的檢索條件對(duì)“中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行檢索，并進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，可以得出19種馬克思主義理論期刊的篇均影響力評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，見(jiàn)表3。

表3 19種馬克思主義理論期刊篇均影響力指數(shù)一覽表

(3)基于論文影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo) 眾所周知，在國(guó)內(nèi)期刊和學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)中，被SCI、EI(The Engineering Index)、《中文核心期刊要目總覽》、CSSCI、CSCD收錄等是重要的參考指標(biāo)。由此，在引文評(píng)價(jià)中，重要期刊的引用率也應(yīng)該是期刊評(píng)價(jià)的重要維度。同樣，國(guó)家級(jí)縱向基金課題是國(guó)內(nèi)科研水平的重要衡量指標(biāo)，由此而產(chǎn)生了國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目的發(fā)文量和發(fā)文率，被國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目論文引用量和篇均引用頻次等，也應(yīng)該被納入到期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)中。

通過(guò)對(duì)19種馬克思主義理論期刊的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，全部論文均有被引用過(guò)，也就是說(shuō)論文的被引率均為100%。但進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，被引2次以上的論文比例相差較大。所以本文在這一指標(biāo)的選取中，采用了“2次以上被引率”代替了通常的“被引率”，以便在刨除僅被1次引用的論文量后，使該指標(biāo)更具評(píng)價(jià)意義。

按照同樣的檢索方法，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，可以得出19種馬克思主義理論期刊的論文影響力評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)如下，見(jiàn)表4。

表4 19種馬克思主義理論期刊論文影響力指數(shù)一覽表

(4)綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建 規(guī)模(指數(shù))影響力、篇均影響力、論文影響力構(gòu)成了本文學(xué)術(shù)期刊綜合性評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，但上述納入評(píng)價(jià)的指標(biāo)存在著條目過(guò)多、部分重復(fù)等現(xiàn)象。經(jīng)過(guò)整合，本文采用的規(guī)模(指數(shù))影響力指標(biāo)為h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)。在篇均影響力指標(biāo)中，將“篇均被引頻次”與“篇均他引頻次”整合為“篇均被引量(Ic)”，將“平均復(fù)合影響因子”與“平均綜合影響因子”整合為“平均影響因子(If)”。在論文影響力指標(biāo)中，“被引2次以上篇次”與“2次以上被引率”是顯著關(guān)聯(lián)的指標(biāo)，文章只選取“2次以上被引率(Inc2)”這一更加均衡的影響力指標(biāo)。同理，選取了“篇均被國(guó)家級(jí)基金引用頻次(Ich)” “國(guó)家級(jí)基金發(fā)文率(Inh)”“被重要期刊引用率(Inc3)”等指標(biāo)。

三、指標(biāo)權(quán)重及數(shù)值的選取與結(jié)果

由于上述評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的數(shù)據(jù)來(lái)自不同維度，計(jì)算出的數(shù)值大小差距大、可比性差。為此，學(xué)術(shù)界也對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了多樣的模型建構(gòu)和算法處理研究，但總體上，模型和算法通常都太過(guò)復(fù)雜，以致非文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)專業(yè)人員對(duì)指標(biāo)的理解、計(jì)算和應(yīng)用難度較大。

本研究對(duì)各指標(biāo)設(shè)置同樣的權(quán)重，以簡(jiǎn)便的方式對(duì)各指標(biāo)數(shù)值做標(biāo)準(zhǔn)化處理，即通過(guò)對(duì)數(shù)值進(jìn)行整十倍的擴(kuò)大或縮小，使得每一項(xiàng)指標(biāo)的最大值與最小值的差距保持在1與10之間。比如標(biāo)準(zhǔn)化處理后的h指數(shù)，1≤hmax-hmin≤10。經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理以后，19種馬克思主義理論期刊的綜合評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)如下，見(jiàn)表5。

表5 19種馬克思主義理論期刊評(píng)價(jià)結(jié)果一覽表

從表5可以得出的評(píng)價(jià)結(jié)果是，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的“總值”越大表明該期刊在同學(xué)科期刊中的影響力越大，這能比較準(zhǔn)確地識(shí)別出馬克思主義理論學(xué)科中業(yè)內(nèi)公認(rèn)的高質(zhì)量期刊。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，它既與h指數(shù)、g指數(shù)、p指數(shù)等高度正相關(guān)，又兼顧了篇均被引、篇均下載、國(guó)家級(jí)基金論文等多維度指標(biāo)，是對(duì)已有的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新。

四、結(jié) 語(yǔ)

2020年2月18日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》的通知，指出“鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)評(píng)價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)，推動(dòng)高等學(xué)?；貧w學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)”[24]。在探索科學(xué)的評(píng)價(jià)體系過(guò)程中，以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為基礎(chǔ)的期刊定量評(píng)價(jià)指標(biāo)理應(yīng)重視國(guó)內(nèi)對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的評(píng)價(jià)，積極將國(guó)內(nèi)公認(rèn)的國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目成果、面向國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性和解決卡脖子技術(shù)的攻關(guān)性科研成果納入期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并積極探索將以同行評(píng)議為基礎(chǔ)的定性評(píng)價(jià)指標(biāo)吸收進(jìn)來(lái)，構(gòu)建國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)和引導(dǎo)機(jī)制，為推動(dòng)學(xué)術(shù)的初心回歸，為加強(qiáng)國(guó)內(nèi)世界一流的學(xué)術(shù)期刊建設(shè)提供動(dòng)力和支持。