張杰　吳書(shū)鳳

內(nèi)容提要 中國(guó)在當(dāng)前和未來(lái)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，是否具備持續(xù)性、系統(tǒng)性和重點(diǎn)性的自主突破能力，這既從根本上決定著其產(chǎn)業(yè)體系、特別是制造業(yè)體系能否形成全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也在核心支撐作用層面關(guān)乎其可否于2035年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，更制約著其在維護(hù)國(guó)家供應(yīng)鏈安全、應(yīng)對(duì)逆全球化趨勢(shì)等行動(dòng)中的主動(dòng)性。有鑒于此，本文在綜合分析當(dāng)前掣肘中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)全面突破創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)外核心因素的基礎(chǔ)上，全面闡述了可行的針對(duì)性破解途徑，具體包括：全面構(gòu)建“企業(yè)+政府”有機(jī)融合式的新型舉國(guó)體制;著力打造產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈系統(tǒng)性突破能力，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的國(guó)內(nèi)和全球化整體協(xié)同能力;全力培育具備“長(zhǎng)周期巨額研發(fā)投入能力+基礎(chǔ)研究能力”的本土龍頭企業(yè)和跨國(guó)企業(yè);加快營(yíng)造并貫通中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。最后，提出了相應(yīng)的改革突破口與工作重點(diǎn)，以期為相關(guān)部門(mén)提供有益參考。

關(guān)鍵詞 “十四五”時(shí)期 2035年遠(yuǎn)景目標(biāo) 關(guān)鍵核心技術(shù) 基礎(chǔ)創(chuàng)新

[中圖分類(lèi)號(hào)]F120.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]0447—662X（2021）01—0009—11

一、準(zhǔn)確理解關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新全面突破對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略?xún)r(jià)值

黨的十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，同時(shí)強(qiáng)調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破，是2021—2035年期間必須實(shí)現(xiàn)的既定發(fā)展目標(biāo)。這預(yù)示著的重大發(fā)展含義是，中國(guó)能否在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面，具備持續(xù)性、系統(tǒng)性、自主性的全面突破能力，將從根本上成為決定中國(guó)能否維持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制的基礎(chǔ)性條件，也是成為決定中國(guó)能否成功跨入創(chuàng)新型國(guó)家前列的前提條件，更是成為保障中國(guó)能否擁有最為基本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全權(quán)力的核心條件。在此過(guò)程中，需要特別明確的一點(diǎn)在于，國(guó)家在統(tǒng)籌和規(guī)劃2035年遠(yuǎn)景展望的既定發(fā)展目標(biāo)時(shí)，對(duì)全面突破制約中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，給出了至多15年的剛性時(shí)間約束。而鑒于當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由國(guó)內(nèi)外錯(cuò)綜復(fù)雜局勢(shì)而誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)因子和挑戰(zhàn)，這一時(shí)間約束稍顯緊迫，以致有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域需要在2—5年內(nèi)加以全面解決，另有一些則要5—10年才會(huì)有所突破。而對(duì)于那些需要從基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)發(fā)力的未來(lái)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，則至少需要提前10—15年做前瞻性戰(zhàn)略謀劃和布局，才有可能獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

進(jìn)一步，針對(duì)制約中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“卡脖子”“牛鼻子”式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)自主可控、自立自強(qiáng)式的全面突破，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展所具有的重大戰(zhàn)略?xún)r(jià)值體現(xiàn)在：

首先，在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，從根本上決定了中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的根基——制造業(yè)部門(mén)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐所得到的一個(gè)最重要的經(jīng)驗(yàn)啟示是，制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式的形成至關(guān)重要。制造業(yè)不僅僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，是“立國(guó)之本、興國(guó)之器、強(qiáng)國(guó)之基”，更是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心依托。因此，毫不夸張地說(shuō)，中國(guó)當(dāng)前或未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系是否具備自主能力，將從根本上影響甚至決定著本土企業(yè)、本土高科技跨國(guó)企業(yè)，乃至國(guó)家產(chǎn)業(yè)能否形成全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、前沿優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而決定著中國(guó)制造業(yè)部門(mén)在全球的發(fā)展機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。事實(shí)上，習(xí)總書(shū)記很早就倡導(dǎo)，做實(shí)、做大、做強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，特別是培育并保持制造業(yè)在全球的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，既是促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)加速形成高質(zhì)量發(fā)展模式的前提條件，也是保障中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的核心基礎(chǔ)，更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)一百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵支撐。十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記更是在多個(gè)場(chǎng)合、多次強(qiáng)調(diào)重視和發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要性。2013年7月，總書(shū)記在視察湖北武漢重型機(jī)床集團(tuán)時(shí)指出，“我們這么一個(gè)大國(guó)要強(qiáng)大，要靠實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不能泡沫化”。2017年12月，總書(shū)記在考察江蘇徐工集團(tuán)時(shí)再次強(qiáng)調(diào)，“必須始終高度重視發(fā)展壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)，抓實(shí)體經(jīng)濟(jì)一定要抓好制造業(yè)”。直至2020年4月，在全球新冠疫情爆發(fā)的特殊時(shí)期，總書(shū)記在考察陜汽集團(tuán)時(shí)更是指明，“制造業(yè)是我們經(jīng)濟(jì)的命脈所系”。在十四個(gè)五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議公報(bào)中更是明確指出，“保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，鞏固壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)根基”，是中國(guó)在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)必須堅(jiān)守的基本發(fā)展原則。然而，針對(duì)制約中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的細(xì)分析來(lái)看，幾乎全部集中和體現(xiàn)在制造業(yè)部門(mén)。更為嚴(yán)峻之處在于，其不僅廣泛分布在中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，也分布在眾多的傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域中;既存在于高端生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件及關(guān)鍵材料生產(chǎn)部門(mén)，更在工業(yè)設(shè)計(jì)和操作系統(tǒng)軟件領(lǐng)域深刻凸顯。毋庸置疑，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能否實(shí)現(xiàn)全面突破，已經(jīng)成為束縛當(dāng)前中國(guó)由制造業(yè)大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的最為突出因素。

其次，在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，從關(guān)鍵保障條件意義層面影響著中國(guó)能否于十四五期間乃至2035年實(shí)現(xiàn)中等收入群體比例明顯提高、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小的戰(zhàn)略目標(biāo)。十九屆五中全會(huì)公報(bào)指出，2035年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，必須體現(xiàn)在中等收入群體比例明顯提高、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小這兩個(gè)重要指標(biāo)維度上。而深入探究制約當(dāng)前中國(guó)中等收入群體比例提高、阻礙其城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小的原因不難發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)特別是先進(jìn)制造業(yè)和高端制造業(yè)在城鄉(xiāng)間乃至不同區(qū)域間的差異性分布，是其中不容忽視的重要瓶頸。具體來(lái)看，一方面，鑒于制造業(yè)是吸納就業(yè)相對(duì)重要的部門(mén)之一（見(jiàn)圖1），要于2020—2035年間實(shí)現(xiàn)中國(guó)中等收入群體比例的較大幅度提升的發(fā)展目標(biāo)，就必須切實(shí)穩(wěn)步提高制造業(yè)部門(mén)的人均工資水平。但當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中暴露出來(lái)的一個(gè)問(wèn)題是，制造業(yè)部門(mén)的工資水平一直在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)工資水平中處于相對(duì)靠后水平，與金融業(yè)等部門(mén)工資水平間的顯著差距持續(xù)而固化地存在著（見(jiàn)圖2）。究其根源，可能仍然在于中國(guó)多數(shù)制造業(yè)仍然處于低技術(shù)水平、低附加值含量的勞動(dòng)密集型形態(tài)。由此可知，只有覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的先進(jìn)制造業(yè)和高端制造業(yè)部門(mén)的人力資本密集型創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)、高技術(shù)制造活動(dòng)、高端品牌和營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，才有可能創(chuàng)造和釋放出大量高技能、高收入的就業(yè)崗位，進(jìn)而成為中國(guó)中等收入群體規(guī)模擴(kuò)張的載體平臺(tái)。另一方面，先進(jìn)制造業(yè)和高端制造業(yè)帶來(lái)的地區(qū)稅收和GDP創(chuàng)造效應(yīng)，對(duì)實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的決定性作用愈發(fā)顯著。僅從高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)便可發(fā)現(xiàn)一個(gè)基本事實(shí)，即高新技術(shù)企業(yè)在中國(guó)不同區(qū)域間的分布極度不平衡、不均衡（見(jiàn)圖3）。2013—2018年間約有占比72.07%～72.63%的高新技術(shù)企業(yè)分布在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，同期，在西部地區(qū)、中部和東北地區(qū)的比重則分別為13.57%～14.35%、10.39%～9.71%、3.96%～3.30%。這也是導(dǎo)致中國(guó)不同區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距產(chǎn)生的重要因素。

圖1 中國(guó)主要行業(yè)就業(yè)人數(shù)比較分析圖

圖2 中國(guó)主要行業(yè)人均工資變化趨勢(shì)

圖3 中國(guó)不同區(qū)域高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分布狀況

再次，在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，將從核心支撐作用發(fā)揮層面決定著中國(guó)能否于2035年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。如前文所述，十九屆五中全會(huì)明確指出的發(fā)展目標(biāo)之一，便是截至2035年，中國(guó)必須躋身全球創(chuàng)新型國(guó)家的前列。而位列全球創(chuàng)新型國(guó)家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)的根本性要義，就是要在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究這兩個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，全面比肩美國(guó)等全球創(chuàng)新領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家，到達(dá)全球前沿科技創(chuàng)新的前沿位置。具體而言，一方面，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，至2035年，中國(guó)的基礎(chǔ)研究自主能力要全面處于全球領(lǐng)先地位，特別是在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原始創(chuàng)新這兩個(gè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破;另一方面，全面提升應(yīng)用基礎(chǔ)研究自主能力在引領(lǐng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要地位。特別是針對(duì)制約中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系全球競(jìng)爭(zhēng)力提升的突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等的突破與創(chuàng)新，可通過(guò)強(qiáng)化布局國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略力量，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力全面提升，進(jìn)而為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)提供科技創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐，也為實(shí)現(xiàn)航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)等具體目標(biāo)，提供技術(shù)和產(chǎn)業(yè)支撐。然而，一個(gè)客觀事實(shí)是，引致中國(guó)全面突破當(dāng)前和未來(lái)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力不足的核心掣肘，恰恰就是企業(yè)乃至國(guó)家這兩個(gè)主體層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力與動(dòng)力不足，而這無(wú)疑是與研究領(lǐng)域內(nèi)投資長(zhǎng)期不足、甚至缺位密切相關(guān)的。從美國(guó)等掌握全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先能力和壟斷能力的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，針對(duì)創(chuàng)新主體層面——企業(yè)和國(guó)家采取相關(guān)直接激勵(lì)措施，重視并維持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期可持續(xù)投入，是推動(dòng)一國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵因素。

最后，實(shí)現(xiàn)在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新與全面突破，是中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)發(fā)起的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的必要手段，是維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈國(guó)家安全的關(guān)鍵籌碼，是成為積極應(yīng)對(duì)美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家推行逆全球化趨勢(shì)的重要法寶。在全球新冠疫情爆發(fā)蔓延和中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)格局日益嚴(yán)峻等一系列重大事件沖擊下，美、日等西方發(fā)達(dá)國(guó)家以保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈安全為借口，試圖實(shí)施將某些產(chǎn)業(yè)鏈從中國(guó)遷出、甚至回歸本國(guó)的策略，從而達(dá)成削弱或遏制中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈在全球綜合優(yōu)勢(shì)的策略目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)在既有的全球化供應(yīng)鏈體系中“去中國(guó)化”的戰(zhàn)略目的，消除中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家既得利益集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。這一點(diǎn)從美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)起針對(duì)中國(guó)的華為、中興等本土跨國(guó)企業(yè)的全面技術(shù)封鎖和遏制策略及其深層次動(dòng)機(jī)中可見(jiàn)一斑，它們正是瞄準(zhǔn)了中國(guó)的本土高科技跨國(guó)企業(yè)在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面尚不具備自主能力的重要契機(jī)，針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的軟肋和弱點(diǎn)來(lái)實(shí)施技術(shù)封鎖和遏制策略，進(jìn)而達(dá)到全面壓制和封鎖中國(guó)自主創(chuàng)新能力崛起空間的戰(zhàn)略目標(biāo)，最終消除中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模趕超美國(guó)的可能，維護(hù)其“美國(guó)優(yōu)先”邏輯式的全球霸權(quán)主義地位。在此情形下，提升中國(guó)在當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，無(wú)疑將成為其所堅(jiān)持的深化對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的定海神針，成為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)正常正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的關(guān)鍵抓手，成為應(yīng)對(duì)美國(guó)針對(duì)中國(guó)發(fā)起的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重要博弈籌碼，甚至是突破和瓦解美國(guó)針對(duì)中國(guó)所發(fā)起的“五眼聯(lián)盟”和新《瓦森納》協(xié)議的核心手段，更是中國(guó)在全球化體系中跨越“中等收入陷阱”的必由之路。

二、當(dāng)前制約中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新全面突破的核心外部因素分析

以對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的35個(gè)“卡脖子”領(lǐng)域的歸納分析為基礎(chǔ)，同時(shí)，輔之以我們長(zhǎng)期的實(shí)地調(diào)查和系統(tǒng)性研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重缺失與不足：一方面，傳統(tǒng)制造業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特定產(chǎn)業(yè)部門(mén)在先進(jìn)高端生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵材料以及關(guān)鍵工藝等領(lǐng)域的自主研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造能力嚴(yán)重不足;同時(shí)，在自主數(shù)據(jù)系統(tǒng)、關(guān)鍵操作軟件系統(tǒng)等方面的自主研發(fā)設(shè)計(jì)能力也長(zhǎng)期缺失。而進(jìn)一步探究當(dāng)前制約中國(guó)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是在占據(jù)全球未來(lái)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系制勝點(diǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全面突破的外部關(guān)鍵因素，不難總結(jié)出以下幾方面的重要內(nèi)容。

第一，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)通過(guò)在基礎(chǔ)研究+應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的長(zhǎng)期持續(xù)性投入，形成了穩(wěn)固的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，并逐步構(gòu)建起了針對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖聯(lián)盟體系。分析當(dāng)前掌握中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的35個(gè)“卡脖子”領(lǐng)域核心技術(shù)的國(guó)家，諸如美國(guó)、日本、德國(guó)、荷蘭等的共同行為特征與先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可知，長(zhǎng)期在國(guó)家層面重視并主導(dǎo)持續(xù)且高強(qiáng)度投資基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、切實(shí)設(shè)計(jì)助推二者有效融合貫通的體制是決勝要點(diǎn)。很容易陷入的一個(gè)重大認(rèn)識(shí)誤區(qū)是，美國(guó)在當(dāng)今世界科技創(chuàng)新領(lǐng)域的全面領(lǐng)先地位，是完全依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和企業(yè)主體行為來(lái)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。而客觀事實(shí)卻如比爾·蓋茨在2018年接受《大西洋月刊》采訪時(shí)所強(qiáng)調(diào)：“從第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)政府幾乎定義了所有領(lǐng)域最重要的基礎(chǔ)研究工作，而私營(yíng)部門(mén)實(shí)際上是無(wú)所作為的”。如此，在全球集成電路產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，美國(guó)取得主要?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，而日本、德國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家則享有其中部分競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的格局的形成，恰是緣于20世紀(jì)70年代以來(lái)，這些國(guó)家制定和執(zhí)行了連續(xù)性的國(guó)家創(chuàng)新資助計(jì)劃，進(jìn)而在相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究方面進(jìn)行了長(zhǎng)期而持續(xù)的巨額投入。當(dāng)然，在承接國(guó)家持續(xù)推行的基礎(chǔ)研究投入的有效支撐下，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面所進(jìn)行的高強(qiáng)度、持續(xù)性的開(kāi)發(fā)性、工程化和產(chǎn)業(yè)化研究投入也不可忽略。以集成電路產(chǎn)業(yè)中的芯片生產(chǎn)為例，2016年全球發(fā)達(dá)國(guó)家8家領(lǐng)先和主流廠商共投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)612.2億美元，其中，美國(guó)英特爾一家就高達(dá)127億美元，而同期中國(guó)在整個(gè)集成電路產(chǎn)業(yè)中的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入約45億美元，并且還分散于數(shù)十家企業(yè)。中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入方面的巨大差異可見(jiàn)一斑。事實(shí)上，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)“五眼聯(lián)盟”和新版的《瓦森納》協(xié)議，已經(jīng)形成了針對(duì)中國(guó)的西方整體陣線的技術(shù)封鎖同盟體系。

第二，發(fā)達(dá)國(guó)家之間已經(jīng)形成了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的分工協(xié)作體系與貿(mào)易利益共同體，從而極大地增加了單個(gè)國(guó)家僅憑一國(guó)之力實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破的難度和成本。無(wú)論是從當(dāng)前重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)維系，還是從二者中關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的角度來(lái)看，一個(gè)重大現(xiàn)象是，發(fā)達(dá)國(guó)家之間已經(jīng)初步形成了由各自積累和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)所決定的、以創(chuàng)新鏈分工體系為基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的全球分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體。由此，現(xiàn)階段全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)制造能力，實(shí)際上是由不同發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)制造的關(guān)鍵零配件和關(guān)鍵技術(shù)組合而成，是發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)前沿科技創(chuàng)新能力集合體系下的衍生品，更是“你中有我、我中有你”式的利益博弈共同體相互制衡下的成果之一。從而，全球競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)是，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家以中國(guó)國(guó)家價(jià)值觀形態(tài)差異及維護(hù)其國(guó)家民主自由體系等為借口，構(gòu)建類(lèi)似《瓦森納》協(xié)議下的同盟體系，將中國(guó)等其他社會(huì)主義國(guó)家隔離在全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域之外。更為緊迫的是，當(dāng)前中、美這兩個(gè)全球最大的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家，正全面進(jìn)入戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、特別是科技創(chuàng)新領(lǐng)域的全方位戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)局面。對(duì)于美國(guó)而言，憑借自身在全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先和前沿優(yōu)勢(shì)，同時(shí)背靠發(fā)達(dá)國(guó)家在這些領(lǐng)域已經(jīng)組成的分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體，必然會(huì)選擇采用限制、甚至禁止全球供應(yīng)鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)中國(guó)的出口，以從根本上打擊中國(guó)在全球供應(yīng)鏈體系中的綜合優(yōu)勢(shì)、遏制中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與趕超能力。在此情形下，對(duì)于面對(duì)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大而穩(wěn)固的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體之余，還亟需應(yīng)對(duì)美國(guó)愈加嚴(yán)格的技術(shù)封鎖和遏制行為的中國(guó)而言，完全依靠本國(guó)國(guó)內(nèi)的自主創(chuàng)新能力來(lái)實(shí)現(xiàn)全面突破發(fā)展，既意味著異常的難度與高昂的成本，也將在一定程度上導(dǎo)向突破時(shí)間延長(zhǎng)、短期內(nèi)難以全面攻克的困局。

三、束縛中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的國(guó)內(nèi)體制機(jī)制障礙分析

當(dāng)前，美國(guó)針對(duì)中國(guó)本土高科技跨國(guó)企業(yè)發(fā)起的全面技術(shù)封鎖和遏制策略，強(qiáng)烈地警示中國(guó)亟須在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，布局實(shí)施全面突破戰(zhàn)略。然而，除上述源于國(guó)外的重要制約因素外，源于中國(guó)國(guó)內(nèi)的突出機(jī)制體制障礙因素也不容小覷，這具體表現(xiàn)在：

第一，國(guó)家層面基礎(chǔ)研究投入長(zhǎng)期不足，從而企業(yè)層面缺乏全面提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的能力與動(dòng)力，是引致中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破不足的基礎(chǔ)因素。正如前文分析邏輯所示，發(fā)達(dá)國(guó)家在全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所取得的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、甚至全面優(yōu)勢(shì)，是其在國(guó)家層面長(zhǎng)期堅(jiān)持基礎(chǔ)研究投入，并于企業(yè)層面激勵(lì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入的綜合作用結(jié)果。而中國(guó)正是在這兩個(gè)關(guān)鍵方面長(zhǎng)期面臨投入嚴(yán)重不足的困局，這也是引致中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力不足的基礎(chǔ)性因素。具體來(lái)看，一方面，國(guó)家基礎(chǔ)研究投入長(zhǎng)期嚴(yán)重不足。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布?xì)v年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》提供的數(shù)據(jù)，2019年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量為22143.6億元，同比上年增長(zhǎng)12.5%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比）為2.23%。其中，最為重要的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在2018年達(dá)到1090.4億元，首次突破千億大關(guān)，2019年達(dá)1335.6億元，比上年增長(zhǎng)22.5%。最為關(guān)鍵的指標(biāo)是，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占R&D經(jīng)費(fèi)比重為6.03%，比上年提高0.49個(gè)百分點(diǎn)。然而，該指標(biāo)卻遠(yuǎn)低于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期穩(wěn)定的15%及以上。作為基礎(chǔ)研究投入主體的國(guó)家及各級(jí)政府的長(zhǎng)期功能性缺位，無(wú)疑將引致中國(guó)陷入基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足的重大困局。另一方面，企業(yè)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入方面的動(dòng)力也極其有限?？陀^而言，當(dāng)前全球供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈分工、以及貿(mào)易和利益分配體系的構(gòu)建與形成，主要是由處于全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先地位的跨國(guó)企業(yè)來(lái)組織、推動(dòng)和控制的。事實(shí)上，為維持自身在全球創(chuàng)新領(lǐng)域的前沿和壟斷優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)企業(yè)越來(lái)越傾向于將自身的創(chuàng)新活動(dòng)向創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究前端環(huán)節(jié)延伸和布局;由此，基礎(chǔ)研究能力愈發(fā)成為決定一國(guó)本土跨國(guó)企業(yè)培育并維持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。2018年和2019年的數(shù)據(jù)顯示，在中國(guó)的基礎(chǔ)研究中，企業(yè)部門(mén)的投入數(shù)額僅為33.5億元和50.8億元，占基礎(chǔ)研究投入額的比重分別為3.06%和3.80%。企業(yè)部門(mén)基礎(chǔ)研究投入不足的問(wèn)題非常突出。并且，2018年的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)在R&D經(jīng)費(fèi)投入額中的占比分別為11.1%和83.3%，而發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用研究支出額占R&D經(jīng)費(fèi)投入額的比重則在35%～55%之間，特別地，對(duì)于日本和德國(guó)等高端制造能力全球領(lǐng)先的國(guó)家，這一比重長(zhǎng)期維持在50%以上。整個(gè)國(guó)家和企業(yè)部門(mén)應(yīng)用研究投入不足的問(wèn)題也非常突出。

第二，國(guó)家創(chuàng)新體系尚未形成，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量不足，是引致中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的主導(dǎo)因素。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本邏輯出發(fā)，若要培育國(guó)家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技力量，以期在全球當(dāng)前或未來(lái)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域獲得持續(xù)性的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，需要國(guó)家在至少提前20年就全面布局國(guó)家創(chuàng)新計(jì)劃和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃的同時(shí)，積極引導(dǎo)各級(jí)政府針對(duì)全球可能爆發(fā)的前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行大量的基礎(chǔ)研究投入。換而言之，國(guó)家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技的發(fā)展實(shí)力，既凸顯在對(duì)未來(lái)重點(diǎn)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)的科學(xué)把握上，更集中展露在其對(duì)領(lǐng)域內(nèi)各種形式的關(guān)鍵核心技術(shù)前沿創(chuàng)新的全面突破力、控制力和壟斷力層面。于中國(guó)而言，直至2015年，隨著《中國(guó)制造2025》計(jì)劃的制定和發(fā)布，才算真正從頂層設(shè)計(jì)層面制定了國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃，并且相繼成立了諸如針對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和扶持計(jì)劃;很顯然，該計(jì)劃自制定和執(zhí)行之初，已然處于全球創(chuàng)新的相對(duì)滯后和落后狀態(tài)。進(jìn)一步地，鑒于中國(guó)當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中35項(xiàng)“卡脖子”領(lǐng)域的客觀存在，要實(shí)現(xiàn)全面突破，至少需要5～15年的周期，這便意味著中國(guó)在應(yīng)對(duì)美國(guó)2019年全面發(fā)起的技術(shù)封鎖和遏制戰(zhàn)略時(shí)，必然陷入一定程度的被動(dòng)局面中。同時(shí)，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家非常注重國(guó)家創(chuàng)新體系的投資執(zhí)行力及其動(dòng)態(tài)即時(shí)調(diào)整。從20世紀(jì)以來(lái)的全球技術(shù)創(chuàng)新突破來(lái)看，多數(shù)是由美國(guó)政府的科技計(jì)劃來(lái)引領(lǐng)和推動(dòng)的，具體地，可以梳理出如下重大計(jì)劃及其時(shí)間脈絡(luò)：1942年的曼哈頓計(jì)劃;1957年的阿波羅計(jì)劃;1983年的星球大戰(zhàn)計(jì)劃;1993年的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）、國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃（NII）;2006年的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃;2009年的國(guó)家寬帶計(jì)劃（信息高速公路計(jì)劃）;2011年的國(guó)家納米計(jì)劃（NNI）;2016年的國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃;2018年的國(guó)家量子信息科學(xué)戰(zhàn)略計(jì)劃等等。其中，僅僅針對(duì)2011年的國(guó)家納米計(jì)劃（NNI），美國(guó)政府就安排了400多億美元的持續(xù)性國(guó)家投入。此外，美國(guó)特別注重對(duì)中小微企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)和扶持，設(shè)計(jì)并實(shí)施了包括小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃（SBIR），小型商業(yè)投資公司一改革（SBIC）以及合作研究與發(fā)展合約（CRADA）等。與之相對(duì)，中國(guó)的各種國(guó)家創(chuàng)新和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃中，來(lái)自國(guó)家和政府的戰(zhàn)略投入資金極為有限，且多數(shù)只停留在政策文件的規(guī)劃層面，并未真正完全落實(shí)到各級(jí)政府、特別是地方政府資金的實(shí)際投入行動(dòng)中。

第三，當(dāng)前中國(guó)科技創(chuàng)新機(jī)制體制中的“頭部失靈”“腸梗阻”現(xiàn)象突出，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化陷入源頭能力困局，與此同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研深度融合的激勵(lì)制度體系尚未真正形成，這些因素的疊加是引致中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的根本因素。據(jù)我們的長(zhǎng)期觀察和思考，始終掣肘中國(guó)在諸多關(guān)鍵科技創(chuàng)新領(lǐng)域自主能力培育和強(qiáng)化的制度性障礙，既體現(xiàn)在尚未有效激活國(guó)家財(cái)政資金支持下專(zhuān)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的激勵(lì)機(jī)制，以致真正具有顛覆性、原創(chuàng)性和領(lǐng)先性的高價(jià)值科技成果遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，也存在于科研機(jī)構(gòu)及高等院校的有限科技成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化與生產(chǎn)制造活動(dòng)中。具體而言，從科技創(chuàng)新的微觀主體來(lái)看，不少高等院校及專(zhuān)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科研人員，從事科學(xué)研究活動(dòng)并不基于自身的興趣和信念，而是以“數(shù)文章”“拉山頭”“搞關(guān)系式”的評(píng)職稱(chēng)、爭(zhēng)搶各種人才“帽子”、謀劃一官半職等目的為導(dǎo)向的名利雙收和升官發(fā)財(cái)?shù)男袨?特別地，很多科研工作者一旦獲得教授職稱(chēng)或人才稱(chēng)號(hào)，就立即徹底擺脫艱苦的學(xué)術(shù)研究工作，學(xué)術(shù)成果從此杳無(wú)音訊。由此，目前中國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)充斥著此種功利色彩和名利場(chǎng)目的的學(xué)術(shù)研究氛圍，必然難以激發(fā)其產(chǎn)生真正具有顛覆性、原創(chuàng)性和領(lǐng)先性的高價(jià)值科研成果，導(dǎo)致源頭能力不足從而根本制約著中國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化。此外，中國(guó)的科技創(chuàng)新機(jī)制設(shè)計(jì)，對(duì)政府和市場(chǎng)功能關(guān)系定位模糊及對(duì)之探索過(guò)程的復(fù)雜而曲折性，致使將科技成果從高等院校、科研機(jī)構(gòu)向微觀企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系中，一直存在著“腸梗阻”難題。雖然中央出臺(tái)過(guò)多項(xiàng)政策與解決方案，落實(shí)效果卻都差強(qiáng)人意，核心的問(wèn)題仍在于中國(guó)尚未構(gòu)建一套真正符合中國(guó)各方面利益訴求的、行之有效的激勵(lì)政策體系。這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面的因素中：其一是專(zhuān)利保護(hù)體系。就美國(guó)人民的思維而言，強(qiáng)大的專(zhuān)利體系是美國(guó)成為科技強(qiáng)國(guó)和工業(yè)強(qiáng)國(guó)的基石，正如其一直強(qiáng)調(diào)的理念，美國(guó)專(zhuān)利保護(hù)系統(tǒng)已然成為、且始終作為世界上最為強(qiáng)大的專(zhuān)利保護(hù)系統(tǒng)之一。與之相較，中國(guó)當(dāng)前的專(zhuān)利激勵(lì)和保護(hù)制度，政府到微觀企業(yè)對(duì)專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值保護(hù)意識(shí)相對(duì)落后、違法懲治動(dòng)力機(jī)制不足，從而仍然引致大量重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值的“專(zhuān)利泡沫”。其二是系統(tǒng)性的激勵(lì)政策和制度體系。梳理美國(guó)相關(guān)制度體系和政策的設(shè)計(jì)框架和實(shí)施歷程可發(fā)現(xiàn)，在布局實(shí)施諸如史蒂文森一魏德勒法案、拜杜法案、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法和綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案等之余，積極執(zhí)行政府強(qiáng)制采購(gòu)研發(fā)稅收抵免、降低資本收益和企業(yè)稅率及鮑德里奇質(zhì)量獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)?wù)碌染唧w激勵(lì)舉措，這些動(dòng)用強(qiáng)力的、系統(tǒng)性的、協(xié)同性、互補(bǔ)式激勵(lì)制度和政策體系，使得美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研之間形成了良性的互動(dòng)循環(huán)。遺憾的是，當(dāng)下中國(guó)的制度體系設(shè)計(jì)與政策安排和執(zhí)行尚無(wú)法做到這一點(diǎn)，多數(shù)政策文件只是流于表面形式，而非真正體現(xiàn)在政策的落實(shí)執(zhí)行力度層面。

第四，迄今為止，尚未形成有效激勵(lì)微觀企業(yè)依靠提升自主創(chuàng)新能力來(lái)獲得發(fā)展和盈利機(jī)會(huì)的外部制度環(huán)境及機(jī)制安排，無(wú)疑是引致中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的關(guān)鍵因素。中國(guó)整體自主創(chuàng)新能力仍然相對(duì)落后的一個(gè)重要原因及突出表征，就是作為市場(chǎng)主體的微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新投入動(dòng)力嚴(yán)重不足。究其成因，可回溯到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境中尚未真正形成迫使和倒逼微觀企業(yè)，特別是制造業(yè)企業(yè)依靠自主創(chuàng)新能力提升來(lái)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和盈利機(jī)會(huì)的制度環(huán)境。客觀現(xiàn)實(shí)是，中國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境中充斥著依靠房地產(chǎn)投機(jī)、金融市場(chǎng)投資來(lái)實(shí)現(xiàn)短期收益最大化的機(jī)會(huì)，誘使大量制造業(yè)企業(yè)將自身的流動(dòng)資金和企業(yè)利潤(rùn)投入其中，并最終致使企業(yè)弱化甚至喪失主動(dòng)利用強(qiáng)化創(chuàng)新研發(fā)投入來(lái)獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新盈利機(jī)會(huì)的動(dòng)機(jī)與基礎(chǔ)條件。無(wú)獨(dú)有偶，在中國(guó)多數(shù)地方政府仍然偏好于運(yùn)用各種財(cái)政資金補(bǔ)貼型優(yōu)惠政策來(lái)招商引資，必然會(huì)激勵(lì)微觀企業(yè)謀求這些額外政策優(yōu)勢(shì)條件或行政壟斷優(yōu)勢(shì)，而非依靠自身技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善所帶來(lái)的制度性交易成本降低來(lái)實(shí)現(xiàn)盈利，由此從動(dòng)機(jī)層面進(jìn)一步擠壓了企業(yè)提高創(chuàng)新投入、進(jìn)行自主創(chuàng)新的可能。矛盾對(duì)立之處在于，當(dāng)前中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中顯露出來(lái)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新短板問(wèn)題，均需要微觀企業(yè)作為執(zhí)行者去破解與化解。毫無(wú)疑問(wèn)，在中國(guó)市場(chǎng)體系運(yùn)行中的各種投資投機(jī)機(jī)會(huì)和行政壟斷機(jī)會(huì)未徹底抑制和破除的基礎(chǔ)上，疊加關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破行為均受制于“長(zhǎng)期高強(qiáng)度研發(fā)投入+高昂的研發(fā)團(tuán)隊(duì)成本+高度的市場(chǎng)不確定性”這一先天性特征，無(wú)論是民營(yíng)企業(yè)還是國(guó)有企業(yè)，均難以真正成為實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與全面突破的先行者與任務(wù)承擔(dān)主體;即便國(guó)家層面出臺(tái)了各種扶持計(jì)劃，也會(huì)由于微觀企業(yè)所面臨的上述關(guān)鍵性制度缺陷而無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果。

第五，具有國(guó)際水平的青年科技人才、戰(zhàn)略科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)期缺位，是引致中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的核心因素。在作為基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和共性技術(shù)創(chuàng)新主要策源地的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中，是否具備相應(yīng)的人才選拔、培育和激勵(lì)機(jī)制，將直接決定著中國(guó)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的實(shí)力和國(guó)際領(lǐng)先水平。近年來(lái)，雖然中國(guó)出臺(tái)了一系列人才培育和資助政策，但在高等院校和科研機(jī)構(gòu)的具體執(zhí)行過(guò)程中，仍然產(chǎn)生了一系列扭曲效應(yīng)，以致形成了人才、特別是高端人才培育中的“劣幣逐良幣”的突出現(xiàn)象。探析其中機(jī)理可發(fā)現(xiàn)，在部分高等院校和科研機(jī)構(gòu)的職稱(chēng)評(píng)審活動(dòng)中，不以學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為實(shí)際考核標(biāo)準(zhǔn)，而或多或少地存在著“山頭主義”“圈子文化”“官本位主義”“論資排輩”等現(xiàn)象;事實(shí)上，就當(dāng)前中國(guó)人才選拔和評(píng)審的機(jī)制環(huán)境下，“搞關(guān)系”“拉關(guān)系”“利益交換”的現(xiàn)象不時(shí)發(fā)生，難以從根本上杜絕，由此，即便在諸如院士和長(zhǎng)江學(xué)者等國(guó)家級(jí)人才評(píng)審體系中，仍無(wú)法對(duì)標(biāo)世界前沿科技創(chuàng)新成果和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的篩選、遴選和獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)范，進(jìn)而沒(méi)有形成對(duì)海內(nèi)外高端、頂級(jí)人才回流與脫穎而出的有效激勵(lì)，束縛了中國(guó)探索和趕超全球前沿科技創(chuàng)新的能力。此外，不可忽視另一重要的客觀事實(shí)在其中的作用效果，即在諸如金融業(yè)等行業(yè)高薪的誘惑和激勵(lì)下，不少中高級(jí)技術(shù)人才并不熱衷于從事制造業(yè)部門(mén)的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，更遑論對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新研究開(kāi)發(fā)知識(shí)和精密生產(chǎn)工藝技能進(jìn)行長(zhǎng)期投入和積累?？偠灾?，有效人才激勵(lì)機(jī)制及良好人才培育環(huán)境的缺失，引致中國(guó)制造業(yè)部門(mén)的轉(zhuǎn)型升級(jí)活動(dòng)沒(méi)有足夠的高端研發(fā)人才、工程師和中高級(jí)技術(shù)工人供應(yīng)，難以支撐實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與全面突破。

第四，加快貫通和營(yíng)造中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。一方面，針對(duì)中國(guó)當(dāng)前所面對(duì)的35項(xiàng)“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究短板，在依靠國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃、強(qiáng)化其在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的持續(xù)性投入之余，高效整合高等院校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)前沿研究能力，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨院校的集成攻關(guān)團(tuán)隊(duì)。尤為關(guān)鍵的一點(diǎn)是，這些團(tuán)隊(duì)的具體研究過(guò)程，必須保證有企業(yè)相關(guān)部門(mén)的研發(fā)生產(chǎn)制造團(tuán)隊(duì)的全程深度參與，以有效解決從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開(kāi)發(fā)和中間實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)的斷裂難題，全力實(shí)現(xiàn)國(guó)家基礎(chǔ)研究和企業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動(dòng)之間的銜接和貫通。至于破除領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)品鏈中的最終產(chǎn)品、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵材料和高端生產(chǎn)設(shè)備等生產(chǎn)部門(mén)和環(huán)節(jié)的具體研發(fā)和制造短板，除主動(dòng)利用各級(jí)政府和金融集團(tuán)成立的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的投資基金，還應(yīng)在龍頭企業(yè)和本土跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部設(shè)立相應(yīng)的跨企業(yè)、跨領(lǐng)域且產(chǎn)學(xué)研界集成的研究攻關(guān)基地。同樣地，在攻關(guān)基地具體項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，必須有來(lái)自高等院校和科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)專(zhuān)家及產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的其他環(huán)節(jié)企業(yè)攻關(guān)團(tuán)隊(duì)的全程深度參與，從而有效應(yīng)對(duì)從R&D環(huán)節(jié)到工程化、產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中可能出現(xiàn)的不銜接、不配套問(wèn)題。最終以特定關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的最終產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)為主導(dǎo)，形成一個(gè)系統(tǒng)性、協(xié)同性的問(wèn)題應(yīng)對(duì)與處理體系。

五、今后的改革突破口與工作重點(diǎn)

綜合以上分析，針對(duì)制約中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，今后的改革突破口與工作重點(diǎn)應(yīng)聚焦于：

第一，堅(jiān)定不移地制定和執(zhí)行中國(guó)特色的國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃。事實(shí)上，即便《中國(guó)制造2025》受到西方發(fā)達(dá)國(guó)家的質(zhì)疑和攻擊，也要堅(jiān)定不移地將其執(zhí)行下去、落到實(shí)處。需明確的是，中國(guó)式的智慧應(yīng)在于，今后制定類(lèi)似的國(guó)家創(chuàng)新計(jì)劃和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃時(shí)，既要突出政府在重點(diǎn)科學(xué)研究方向和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的引導(dǎo)作用及在具有外部性特征的基礎(chǔ)研究投入層面的主導(dǎo)作用，更要注重激活市場(chǎng)機(jī)制以激勵(lì)微觀企業(yè)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)、工程化和產(chǎn)業(yè)化等研究領(lǐng)域的創(chuàng)新研發(fā)投入。在此過(guò)程中，切忌再制定各個(gè)產(chǎn)業(yè)國(guó)產(chǎn)化比例的具體數(shù)據(jù)目標(biāo)，以免引致其他國(guó)家不必要的質(zhì)疑或敵視。事實(shí)上，今后一段時(shí)期內(nèi)，在中國(guó)自主創(chuàng)新能力提升，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)采取技術(shù)封鎖和遏制行為，乃至“美國(guó)優(yōu)先”戰(zhàn)略對(duì)全球一體化格局和供應(yīng)鏈體系帶來(lái)新沖擊、新風(fēng)險(xiǎn)、新變化等多重的主動(dòng)或被動(dòng)因素的綜合作用下，在各個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的大量進(jìn)口替代現(xiàn)象發(fā)生和國(guó)產(chǎn)化程度的全面提升，特別是構(gòu)建中國(guó)本土企業(yè)自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系，更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展獨(dú)立性和安全性的必然結(jié)果。因此，面對(duì)在2—5年內(nèi)全面破解美國(guó)技術(shù)封鎖和遏制戰(zhàn)略的艱巨任務(wù)，中國(guó)亟須瞄準(zhǔn)當(dāng)前所面臨的35項(xiàng)“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入目標(biāo)，在國(guó)家和地方政府層面引導(dǎo)成立相關(guān)創(chuàng)新研究投資基金。特別地，在成立投資基金的過(guò)程中，應(yīng)多舉措鼓勵(lì)金融集團(tuán)加入，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈體系中所有生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的創(chuàng)新資金需求的全面覆蓋。

第二，構(gòu)建中國(guó)重點(diǎn)參與的區(qū)域性技術(shù)創(chuàng)新同盟體系和產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈分工體系下貿(mào)易利益共同體。一個(gè)合理猜測(cè)是，美國(guó)發(fā)起的所謂“去中國(guó)化”全球科技創(chuàng)新體系，很有可能是美國(guó)倒逼中國(guó)對(duì)美國(guó)單方面更大地開(kāi)放市場(chǎng)的一種博弈策略。中國(guó)千萬(wàn)不可由此而陷入閉關(guān)鎖國(guó)的狹隘發(fā)展戰(zhàn)略中去，而須明確，在中國(guó)開(kāi)放性龐大市場(chǎng)需求持續(xù)擴(kuò)張和升級(jí)換代的時(shí)代趨勢(shì)下，“去中國(guó)化”也意味著全球供應(yīng)鏈體系中“去美國(guó)化”力量的萌發(fā)和積累;長(zhǎng)此以往，最終結(jié)果必然是，美國(guó)高科技跨國(guó)企業(yè)巨額研發(fā)投入和全球高端市場(chǎng)高回報(bào)率之間的良性循環(huán)機(jī)制受制的同時(shí)，中國(guó)在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的自主崛起速度穩(wěn)步提升。當(dāng)下，一方面，中國(guó)要有足夠的戰(zhàn)略定力和博弈耐心，等待美國(guó)的戰(zhàn)略博弈退卻;與此同時(shí)，統(tǒng)籌布局35項(xiàng)“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)品鏈體系，并依據(jù)亞洲、歐亞區(qū)域的地區(qū)一體化戰(zhàn)略，積極開(kāi)展策略性外交，與韓國(guó)、日本、俄羅斯等國(guó)家協(xié)商形成將美國(guó)產(chǎn)品排除在外、與歐盟各國(guó)則逐步形成不依賴(lài)美國(guó)產(chǎn)品的利益相關(guān)的地區(qū)性創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作體系;至于臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)企業(yè)，采取大陸研發(fā)和生產(chǎn)屬地原則，在服從大陸戰(zhàn)略利益安全的前提下，將之納入地區(qū)性創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作分工一體化體系。

第三，構(gòu)建并完善與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略相匹配的高端人才培育和激勵(lì)體制。需要時(shí)刻警醒的是，中國(guó)于當(dāng)下35項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的進(jìn)口技術(shù)層面，已然遭受到來(lái)自美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖和遏制。倘若中國(guó)在下一輪科技創(chuàng)新革命及工業(yè)革命爆發(fā)之前，尚無(wú)法實(shí)現(xiàn)在未來(lái)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的全面提升及相關(guān)前瞻性戰(zhàn)略的布局，這將意味著中國(guó)必將持續(xù)遭受愈加嚴(yán)苛和升級(jí)的技術(shù)封鎖和遏制，由此中國(guó)就可能會(huì)墮入“中等收入陷阱”。而解決這一問(wèn)題的根本之道在于，堅(jiān)持“創(chuàng)新是第一動(dòng)力”，并明確“人力是第一資源”，充分肯定人才在創(chuàng)新活動(dòng)中的基礎(chǔ)性和主導(dǎo)性地位。某種程度而言，中國(guó)能否盡快構(gòu)建并完善與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略相匹配的高端人才培育和激勵(lì)體制，將從基礎(chǔ)和支撐意義上決定著其能否在當(dāng)前和未來(lái)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主全面突破、持續(xù)突破和領(lǐng)先突破?；诖?，我國(guó)應(yīng)瞄準(zhǔn)當(dāng)前和未來(lái)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，由國(guó)家或各級(jí)政府出資，對(duì)全國(guó)各種形式的研究機(jī)構(gòu)和攻關(guān)團(tuán)隊(duì)實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)，本著“不論所有制、不論身份、不論資歷名頭”“能者上、行者上”的公平競(jìng)爭(zhēng)原則，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)國(guó)內(nèi)一切可以利用的人才團(tuán)隊(duì)及其主動(dòng)創(chuàng)造性。同時(shí)，主動(dòng)培育和儲(chǔ)備全球創(chuàng)新前沿和領(lǐng)先領(lǐng)域內(nèi)，具有持續(xù)性、累積性研發(fā)能力的專(zhuān)業(yè)化頂級(jí)人才和創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)。特別是需要將中國(guó)教授、研究員，尤其是國(guó)家院士和長(zhǎng)江學(xué)者之類(lèi)的領(lǐng)先人才的選拔和評(píng)審條件，直接與候選人的全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先能力和前沿探索能力掛鉤，并將之作為職稱(chēng)評(píng)審和人才選拔的基礎(chǔ)性先決條件，以徹底消除當(dāng)前高等院校和科研機(jī)構(gòu)培育和鑒定高端人才過(guò)程中的扭曲效應(yīng)，真正形成具有中國(guó)特色、中國(guó)力量、中國(guó)制度的新型人才培育、選拔和激勵(lì)機(jī)制體系。

責(zé)任編輯：韓海燕