金澤虎，錢 燕

（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽合肥 230601）

1 研究背景

中美兩國建交40 年以來，兩國之間的經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展十分迅速，成為彼此重要的貿(mào)易伙伴。雙邊貿(mào)易額從1979 年的24.5 億美元發(fā)展到2018 年6 335.2億美元。兩國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作發(fā)展深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也是頻繁發(fā)生。自1989 年中美首次發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛以來，我國已經(jīng)連續(xù)多年成為遭遇337 調(diào)查最多的國家。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織中的定義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指智力創(chuàng)造，例如發(fā)明；文學(xué)藝術(shù)作品；設(shè)計(jì)；以及用于商業(yè)的符號(hào)，名稱和圖像。Helpman［1］認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過貿(mào)易條件、產(chǎn)品可獲得性、國家間制造業(yè)分布以及研發(fā)投資模式來影響國際貿(mào)易。張彬等［2］指出資本技術(shù)密集型的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品成為中美貿(mào)易的主體，且中國對(duì)美出口不斷擴(kuò)大。隨著與國外企業(yè)合作增多，美國公司比以往任何時(shí)候都重視保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而337 條款發(fā)揮了重要作用［3］。中國出口商品結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化，兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生。金明浩［4］指出中國企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛類型多樣，呈現(xiàn)出區(qū)域集中，時(shí)機(jī)微妙等特點(diǎn)。337 涉華調(diào)查數(shù)量持高，且多為高端產(chǎn)品，中方企業(yè)勝訴率不高［5］。究其原因，Li［6］認(rèn)為，美國一些錯(cuò)誤觀點(diǎn)，如認(rèn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越嚴(yán)格越有利于創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是導(dǎo)致中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的主要原因。胡力文等［7］認(rèn)為中美貿(mào)易失衡、中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄是主要原因。而沈國兵［8］認(rèn)為兩國之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不平衡導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。Branstetter 等［9］認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的根本原因是兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不均衡，技術(shù)先進(jìn)的制造商為了防止競(jìng)爭(zhēng)者復(fù)制而注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［10］。337 調(diào)查這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛形式對(duì)產(chǎn)品出口產(chǎn)生重大影響。楊迅［11］指出337 調(diào)查的排除令不僅驅(qū)逐直接侵權(quán)產(chǎn)品，而且會(huì)阻止下游產(chǎn)品的進(jìn)口。應(yīng)對(duì)337 調(diào)查，Donahey［12］認(rèn)為仲裁是一種高效的解決國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的方式。柳春［13］認(rèn)為企業(yè)需要對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行檢索，了解其申請(qǐng)和授予情況。蕭海等［14］認(rèn)為應(yīng)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。潘燦君［15］指出應(yīng)成立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。馮曉玲等［16］指出應(yīng)結(jié)合國情完善立法體系，調(diào)整和校正知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

可以看出，學(xué)者們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、337 調(diào)查的研究主要側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛以及337 調(diào)查的現(xiàn)狀、特點(diǎn)，主要原因以及所帶來的影響。但是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的影響方面進(jìn)行定量分析的研究偏少。文章以前期學(xué)者的研究為基礎(chǔ)，基于337 調(diào)查，探討我國技術(shù)密集型產(chǎn)品（綜合《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》以及美國國家科學(xué)基金會(huì)的分類，本文技術(shù)密集型產(chǎn)品主要包括HS 編碼中第6 類，第7 類，第16 類，第17 類以及第18 類）遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的特點(diǎn)、成因，并定量分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口可能產(chǎn)生的影響。

2 影響中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的主要因素及其作用機(jī)制

下面將探討經(jīng)濟(jì)增長、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和中國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響中國對(duì)美技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的作用機(jī)理。

2.1 經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的機(jī)制

經(jīng)濟(jì)增長從供給和需求兩個(gè)角度對(duì)我國技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口產(chǎn)生促進(jìn)作用。從供給角度看，經(jīng)濟(jì)增長意味著技術(shù)、資本、人力資本等生產(chǎn)要素的積累。隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積累了一定的資本，培養(yǎng)了大量的人才，并通過學(xué)習(xí)吸收以及自主研發(fā)積累了一定的技術(shù)，這些生產(chǎn)要素的積累為我國技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口提供了有利條件。從需求角度看，經(jīng)濟(jì)增長意味著需求的規(guī)模、層次和結(jié)構(gòu)的改變?！岸鞲駹柗▌t”認(rèn)為，家庭收入水平的提高，則家庭總支出中購買食物的支出會(huì)下降。推而廣之，當(dāng)人們收入增加時(shí)，對(duì)收入彈性高的商品的需求會(huì)上升。當(dāng)人們收入隨著經(jīng)濟(jì)增長而增加時(shí)，需求的變動(dòng)將使得生產(chǎn)和出口這些收入彈性高的產(chǎn)品的國家獲得更多的出口機(jī)會(huì)。美國市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口具有引導(dǎo)作用。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛抑制技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口的抑制作用主要是通過增加技術(shù)密集型產(chǎn)品出口企業(yè)的出口成本以及降低產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力來實(shí)現(xiàn)的。霸權(quán)穩(wěn)定理論認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是霸權(quán)體系中一個(gè)重要組成部分，霸權(quán)國經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到來自其他國家的挑戰(zhàn)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度成為打擊其他競(jìng)爭(zhēng)國家的重要手段［17］。頻繁發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，一方面，使中國技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易企業(yè)被迫在美國申請(qǐng)專利，或購買知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或向美國企業(yè)交納知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)獲得出口合法性，增加了企業(yè)出口成本。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生，尤其是面對(duì)337 調(diào)查，使企業(yè)花費(fèi)大量的人力、財(cái)力應(yīng)訴，這期間可能會(huì)損失巨大的商業(yè)機(jī)會(huì)。若被判侵權(quán)，企業(yè)不僅會(huì)失去美國市場(chǎng)，還會(huì)影響企業(yè)和產(chǎn)品在消費(fèi)者心中的形象，一定程度上會(huì)降低產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的機(jī)制

出口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用主要通過以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)。首先，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，將有利于國際技術(shù)合作。通過吸引外商的投資，加強(qiáng)國際間技術(shù)合作，通過溢出效應(yīng)，促使企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，從而提高技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口能力。其次，提高國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，會(huì)增強(qiáng)國外企業(yè)對(duì)中國國內(nèi)營商環(huán)境的信心，促進(jìn)國內(nèi)外企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易方面合作的開展，國內(nèi)代加工企業(yè)會(huì)接收更多的加工業(yè)務(wù)，使得中國加工貿(mào)易得以發(fā)展，從另一個(gè)角度促進(jìn)我國技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口貿(mào)易。最后，國內(nèi)更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項(xiàng)制度，會(huì)激發(fā)企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，促使其加大研發(fā)人員以及研發(fā)資金的投入，提高自主創(chuàng)新能力，積極申請(qǐng)專利，實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化。

3 我國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛現(xiàn)狀

從我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口遭遇337 調(diào)查的數(shù)量、涉及的產(chǎn)品和企業(yè)、裁決結(jié)果和我國企業(yè)應(yīng)訴情況幾個(gè)方面介紹我國技術(shù)密集型產(chǎn)品向美國出口過程中所遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的現(xiàn)狀。

3.1 涉案數(shù)量

1986 年12 月，案卷號(hào)337-TA-260 的337 調(diào)查是首例我國企業(yè)遭337 調(diào)查的案件（文章中所討論的企業(yè)不含中國港澳臺(tái)地區(qū)）。1995 年開始我國頻繁遭遇337 調(diào)查，尤其是2001 年之后，中國企業(yè)遭遇337 調(diào)查的數(shù)量迅速增加，在很長一段時(shí)間內(nèi)，成為337 調(diào)查的主要對(duì)象。自1995 年到2018 年，中國累計(jì)受到337 調(diào)查共278 起，占全球受調(diào)查數(shù)量的38%。從2002 年開始，中國技術(shù)密集型產(chǎn)品受到的337 調(diào)查數(shù)量整體呈波動(dòng)增加的趨勢(shì)，且2010年受到的調(diào)查數(shù)量最多。此外，中國技術(shù)密集型產(chǎn)品涉337調(diào)查數(shù)在中國總涉案數(shù)量中所占的比重大，除了1995 年，1999 年和2001 年以外，均占40%以上。其中，2011 年，2012 年，2013 年，2014 年，2015 年，2016 年，2017 年和2018 年中國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭遇337 調(diào)查的數(shù)量分別為20，13，12，7，5，14，16，8；在中國涉337 調(diào)查總數(shù)量中所占的比重分別為74%，76%，67%，58%，50%，67%，67%和42%。

3.2 涉及的產(chǎn)品

從中國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭遇337 調(diào)查的產(chǎn)品來看，2018 年共有9 起是針對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品的。涉案產(chǎn)品有：通信設(shè)備、機(jī)械產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品等。1995 年至2007 年中國技術(shù)密集型產(chǎn)品累計(jì)遭遇337 調(diào)查分布情況為第16 類，第6 類，第7 類，第18 類，第17 類分別所占的比重為68%，14%，9%，7%，2%?？梢钥闯?，機(jī)器機(jī)械產(chǎn)品、電氣設(shè)備相關(guān)產(chǎn)品以及錄音機(jī)放聲機(jī)等產(chǎn)品遭受調(diào)查的數(shù)量占有重要比重。2008—2018 年，中國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭遇337 調(diào)查分布情況為第16 類，第6 類，第7 類，第18 類，第17 類分別所占的比重為76%，10%，2%，8%，4%。與1995—2007 年的數(shù)據(jù)相比，第16 類所占比重進(jìn)一步提高，占比達(dá)到76%；第6 類所占比重略有下降，降低了4 個(gè)百分點(diǎn)；第7 類下降幅度較大，由9%降為2%；第18 類所占比重稍有增加；第17 類所占比重是之前的兩倍?？梢钥闯觯瑱C(jī)械產(chǎn)品、電氣電子通信產(chǎn)品、精密儀器、醫(yī)療產(chǎn)品是遭遇337 調(diào)查的重點(diǎn)對(duì)象。

3.3 涉及的企業(yè)

從涉案企業(yè)來看，涉案337 調(diào)查的企業(yè)分布的范圍比較廣泛，涉及我國多個(gè)省市，但主要分布在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好、產(chǎn)業(yè)較發(fā)達(dá)、進(jìn)出口貿(mào)易繁忙的東部沿海省市。其中，以廣東、江蘇、上海、浙江、北京、福建和山東居多。2003 年至2018 年，廣東累計(jì)有147 家企業(yè)遭遇337 調(diào)查，同時(shí)，江蘇、上海、浙江、北京、福建和山東的技術(shù)密集型產(chǎn)品涉案企業(yè)分別有36 家、32 家、29 家、23 家、12 家、9 家。吉林、河北、河南、湖北，江西以及天津涉案企業(yè)相對(duì)較少。此外，被調(diào)查的企業(yè)多為生產(chǎn)電子信息產(chǎn)品、機(jī)械產(chǎn)品、運(yùn)輸設(shè)備、電氣產(chǎn)品以及醫(yī)療設(shè)備產(chǎn)品的企業(yè)。另外，中國技術(shù)密集型產(chǎn)品涉案企業(yè)具有某種意義上的集中性，多數(shù)情況下是同一地區(qū)具有一定的產(chǎn)業(yè)相關(guān)性企業(yè)，有些是上下游企業(yè)，有些是母公司與子公司的關(guān)系，有些是總公司與分公司的關(guān)系，有些則是所生產(chǎn)的產(chǎn)品具有某種意義上相似性的企業(yè)。

3.4 裁決結(jié)果及企業(yè)應(yīng)訴

中國技術(shù)密集型產(chǎn)品涉337 調(diào)查最終的裁決結(jié)果比較多樣化。主要包括申請(qǐng)方撤訴、和解、同意令、普遍排除令、有限排除令、停止和禁止令等。根據(jù)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)的數(shù)據(jù)，1995—2018 年技術(shù)密集型產(chǎn)品累計(jì)涉案337 調(diào)查的裁決結(jié)果為：勝訴、普遍排除令、有限排除令、停止和禁止令、和解、同意令的占比分別為22.78%、12.66%、22.78%、7.59%、21.52%和2.54%。企業(yè)不應(yīng)訴時(shí)，ITC 多數(shù)情況下默認(rèn)申請(qǐng)人的申訴理由合理，被申請(qǐng)人存在侵權(quán)行為，一般判以普遍排除令或有限排除令。這表明337 調(diào)查的裁決結(jié)果與被申請(qǐng)人的應(yīng)訴態(tài)度是否積極有著重要的聯(lián)系。企業(yè)不應(yīng)訴時(shí)，技術(shù)密集型產(chǎn)品涉337 調(diào)查的裁決結(jié)果為：勝訴，普遍排除令，有限排除令，停止和禁止令，和解，同意令的占比分別為7.69%、30.77%、23.08%、23.08%、7.69%和7.69%?？梢钥吹剑瑒僭V率只有7.69%，且裁決結(jié)果是最為嚴(yán)厲的普遍排除令的達(dá)30.77%，有限排除令和禁止令也均高達(dá)23.08%?？梢哉f，企業(yè)不應(yīng)訴時(shí)的裁決結(jié)果往往更加偏向于不利的一面。

4 我國技術(shù)密集型產(chǎn)品遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的原因分析

我國技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的原因包括兩國貿(mào)易不平衡，美國經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)在美國經(jīng)濟(jì)中的重要性，兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在差距等。

4.1 兩國貿(mào)易不平衡

中美兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展迅速的同時(shí)，兩國之間貿(mào)易差額，尤其美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大。美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差由1996 年的395.2 億美元增加到2018 年的4 191.6億美元。由表1 看出，盡管兩國統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)存在差異，但是，均可以看出美國對(duì)中國的貿(mào)易逆差基本保持不斷增加的趨勢(shì)。美國普遍認(rèn)為，中美之間長期存在的貿(mào)易赤字是導(dǎo)致其國內(nèi)失業(yè)率增加、經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力的主要原因。隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在對(duì)美產(chǎn)品出口方面，從以紡織品輕工產(chǎn)品出口為主，逐漸發(fā)展為以機(jī)電產(chǎn)品出口為主。1996 年中國對(duì)美技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額為104.20 億美元，2018 年增加到3 422.8 億美元，逐漸在美國市場(chǎng)占有重要比重，一定程度上不利于美國“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的實(shí)施，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛頻繁發(fā)生。

表1 2009—2018 年中美兩國的貿(mào)易額 單位：億美元

4.2 美國經(jīng)濟(jì)周期

美國的337 調(diào)查頻率與其經(jīng)濟(jì)周期密切相關(guān)。337 條款自1969 年被重新啟用以來，美國經(jīng)歷了七次主要的經(jīng)濟(jì)衰退，分別是1969—1970 年、1973—1975 年、1980—1982 年、1990—1992 年、1999—2001 年、2003—2007 年以及2008 至今。兩次主要的經(jīng)濟(jì)繁榮期，分別為：1983—1989 年和1993—1999 年［18］。圖1 顯示了1995 年以來，美國對(duì)全球發(fā)起的337 調(diào)查數(shù)量，以及針對(duì)中國的調(diào)查情況。可以看到，2000 年前后美國對(duì)全球的337 調(diào)查數(shù)量達(dá)到一個(gè)極大值；而在2007—2008 年期間又達(dá)到極大值，此時(shí)，對(duì)中國的調(diào)查以及對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品調(diào)查也達(dá)到一個(gè)峰值；2011 年，對(duì)全球以及中國發(fā)起的337 調(diào)查數(shù)量再次出現(xiàn)一個(gè)極大值。不難發(fā)現(xiàn)，337 調(diào)查與美國經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)之間有著密切聯(lián)系。當(dāng)美國經(jīng)濟(jì)陷入衰退時(shí)，337 調(diào)查數(shù)量會(huì)增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)繁榮時(shí)，337 調(diào)查數(shù)量會(huì)相對(duì)減少［19］。

圖1 1995—2018 年中國受到337 調(diào)查的數(shù)量趨勢(shì)

4.3 美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的核心地位

自1996 年開始，美國的軟件業(yè)和影視業(yè)等產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口額開始逐漸超過了農(nóng)業(yè)以及制造業(yè)產(chǎn)品的出口額。根據(jù)2016 年更新的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)》報(bào)告顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在美國各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門當(dāng)中廣泛應(yīng)用。其中的81 個(gè)產(chǎn)業(yè)最廣泛地使用專利、版權(quán)或商標(biāo)保護(hù)。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在2014 年期間直接或間接地提供的工作崗位占所有崗位的30%。此外，2014 年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率為38.2%。2009—2018年，美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口總額為12 197.69 億美元，居世界第一位。美國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額最多且順差額最多的國家，近幾年，美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的順差額均維持在800 億美元～900 億美元之間。2018 年全年，美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額高達(dá)1 304.51 億美元，在專利進(jìn)出口貿(mào)易上的順差也達(dá)到了767 億美元。

4.4 兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在差距

首先，兩國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度方面存在差距。美國19 世紀(jì)末就已經(jīng)開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，目前已經(jīng)擁有一套健全完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，并不斷修訂和完備，以擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。相比較于美國的相關(guān)法律體系，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律建設(shè)起步較晚，從20 世紀(jì)80 年代才真正開始實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。頒布實(shí)施了以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容的法律法規(guī)，也開展了一系列打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專項(xiàng)行動(dòng)。但仍存在懲罰力度不夠、刑法措施不夠有效、執(zhí)法機(jī)構(gòu)不夠透明等問題。其次，中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)較弱。2018 年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有372 729 家，有16.1 萬家企業(yè)開展了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)不到一半。另外，我國商標(biāo)在海外被搶注的現(xiàn)象較為普遍。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易中的加工貿(mào)易通常采取定牌、貼牌或來樣加工的方式，國內(nèi)企業(yè)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏，開展加工貿(mào)易時(shí)很少考慮侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的可能性存在。

4.5 337 調(diào)查的覆蓋面及其適用特征

337調(diào)查具有申訴成本相對(duì)較低、申訴門檻較低、應(yīng)訴費(fèi)用高以及侵權(quán)懲罰力度大等特點(diǎn)。首先，337調(diào)查對(duì)申訴主體的規(guī)定相對(duì)靈活，包括美國的機(jī)構(gòu)和企業(yè)、以及在美國擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何國家的企業(yè)，甚至是個(gè)人，且申訴的時(shí)候只需證明侵權(quán)存在，無需證明侵權(quán)與損害之間具有因果關(guān)系。另外，337調(diào)查案件一般12 至15 個(gè)月結(jié)束調(diào)查，復(fù)雜案件可以適當(dāng)延長。對(duì)很多中國企業(yè)來說，在如此短的時(shí)間內(nèi)很難準(zhǔn)備好應(yīng)訴材料并熟悉法律條款。此外，高昂的應(yīng)訴費(fèi)用（一般費(fèi)用100 萬美元～300 萬美元，甚至更高）也使得很多企業(yè)放棄應(yīng)訴。從裁決的結(jié)果來看，如果被判定侵權(quán)，則ITC 會(huì)對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品發(fā)布停止和禁止令甚至是普遍排除令和有限排除令等主要懲罰措施。337 調(diào)查的這些特點(diǎn)，一定程度上利于申請(qǐng)人。這也是中國技術(shù)密集型產(chǎn)品頻遭調(diào)查的一個(gè)重要原因。

4.6 中方企業(yè)應(yīng)訴不力

下面采用動(dòng)態(tài)博弈模型來分析中方企業(yè)應(yīng)訴不力的原因。首先進(jìn)行如下假設(shè)，假設(shè)1：雙方企業(yè)均是理性人；假設(shè)2：信息完全對(duì)稱；假設(shè)3：法律公正，中方企業(yè)不侵權(quán)時(shí)應(yīng)訴一定勝訴，侵權(quán)時(shí)應(yīng)訴一定敗訴。IZ表中方企業(yè)出口技術(shù)密集型產(chǎn)品到美國的產(chǎn)品收益，CZ表中方涉案企業(yè)應(yīng)訴的費(fèi)用，CM表美方企業(yè)（指在美國擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人）對(duì)中方技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)銷售企業(yè)提起337 調(diào)查的訴訟費(fèi)用。此模型中，美方企業(yè)先行動(dòng)，采取起訴或不起訴的策略，中方企業(yè)后行動(dòng)，采取應(yīng)訴或不應(yīng)訴的策略。

情形一：中方企業(yè)不侵權(quán)

根據(jù)情形一，若IZ-CZ＞0，則中方企業(yè)應(yīng)訴，美方選擇不起訴，博弈結(jié)果為美方不起訴；若IZCZ＜0，則中方企業(yè)不應(yīng)訴，則美方選擇起訴，博弈結(jié)果為（起訴，不應(yīng)訴）。

情形二：中方企業(yè)侵權(quán)

根據(jù)情形二，由于法律公正，則中方企業(yè)應(yīng)訴一定會(huì)敗訴，即收益為-CZ，則中方企業(yè)會(huì)選擇不應(yīng)訴，而美方會(huì)選擇起訴，則博弈結(jié)果為（起訴，不應(yīng)訴）。

由以上兩種情形可以看出，美方企業(yè)發(fā)起337調(diào)查申請(qǐng)時(shí)，中方企業(yè)做出策略是不應(yīng)訴，這在一定程度上解釋了中國技術(shù)密集型產(chǎn)品涉案企業(yè)面臨337 調(diào)查時(shí)應(yīng)訴不力的原因。

5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響實(shí)證與案例分析

先從消費(fèi)者效用理論出發(fā)，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛可能產(chǎn)生的影響；進(jìn)而利用貿(mào)易引力模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口所帶來的影響；進(jìn)一步，從具體案例來分析所帶來的啟示。

5.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的框架分析

接下來從進(jìn)口國消費(fèi)者的角度出發(fā)，參照Dixit-Stiglitz 效用函數(shù)，構(gòu)建消費(fèi)者效用函數(shù)。

假設(shè)進(jìn)口國消費(fèi)者的預(yù)算約束為：

將式（3）代入（2），可得消費(fèi)者最大效用的表達(dá)式為：

即，337 調(diào)查引起的進(jìn)口商品暫時(shí)或永久性地排除出國內(nèi)市場(chǎng)，使得可供消費(fèi)者的選擇變少，對(duì)進(jìn)口國消費(fèi)者效用的提高有抑制作用。

5.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析

5.2.1 模型設(shè)定

基于貿(mào)易引力模型，以中國對(duì)美技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額為被解釋變量，中國技術(shù)密集型產(chǎn)品涉337 調(diào)查案件數(shù)［21］，兩國國內(nèi)生產(chǎn)總值為核心解釋變量［22］。將技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的創(chuàng)新能力、兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差異SGM 指數(shù)、中國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平以及兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)差異作為控制變量［23］。設(shè)定模型如下：

5.2.2 實(shí)證結(jié)果與分析

利用stata12.0 計(jì)量軟件，首先，對(duì)主要核心解釋變量國內(nèi)生產(chǎn)總值以及337調(diào)查案件數(shù)進(jìn)行回歸，然后，依次納入控制變量進(jìn)行回歸，得到的結(jié)果整理如表2。

表2 根據(jù)引力模型回歸后的結(jié)果

表2 （續(xù)）

為了分析不同研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口受337 調(diào)查的影響，依據(jù)美國國家科學(xué)基金會(huì)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將研究密集度低于6%的列為低研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品；研究密集度為6%-10%的列為中等研究密集度；高于10%的列為高研究密集度產(chǎn)品。表3 中（1）（2）（3）分別整理了低、中、高研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品的回歸結(jié)果。

表3 不同研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品的回歸結(jié)果

表4 展示的是我國不同類別技術(shù)密集型產(chǎn)品的回歸結(jié)果，（1）（2）（3）（4）（5）分別代表第六類、第七類、第十六類、第十七類和第十八類技術(shù)密集型產(chǎn)品的回歸情況。

表4 不同類別技術(shù)密集型產(chǎn)品基于引力模型的回歸結(jié)果

綜合以上回歸結(jié)果，將主要因素尤其是337 調(diào)查對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口的影響具體分析如下：

（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口有促進(jìn)作用，對(duì)不同研究密集度以及不同類別的技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口均有促進(jìn)作用，且對(duì)高研究密集度以及第十六類技術(shù)密集型產(chǎn)品的促進(jìn)作用最為明顯。兩國國內(nèi)生產(chǎn)總值增加一方面會(huì)增強(qiáng)技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，另一方面會(huì)增強(qiáng)美國的消費(fèi)能力，從而會(huì)促進(jìn)中國向美國出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。

（2）技術(shù)密集型產(chǎn)品涉337 調(diào)查案件數(shù)與中國對(duì)美技術(shù)密集型產(chǎn)品出口呈負(fù)相關(guān)。337 調(diào)查對(duì)不同研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口均有顯著的負(fù)作用。其中，對(duì)高研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的抑制效果最明顯。高研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品包括機(jī)器、電氣、機(jī)械、電子、車輛、航空器、船舶及有關(guān)運(yùn)輸設(shè)備等。這類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)較長，涉及到的上下游企業(yè)多，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)密集，因此容易引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。其次，337 調(diào)查對(duì)低研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口也存在較大的抑制作用。作為早期對(duì)美出口中占據(jù)較大份額的產(chǎn)品，也是最早遭遇337 調(diào)查的產(chǎn)品，每年涉案數(shù)量在總調(diào)查數(shù)量中占比相對(duì)較穩(wěn)定，因此，對(duì)其出口也產(chǎn)生較大的抑制作用。另外，337 調(diào)查對(duì)不同類別技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口均存在抑制作用。且，對(duì)第七類和第十六類技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的抑制作用最大。這些產(chǎn)品在對(duì)美出口中占據(jù)重要比重，遭受337 調(diào)查也居多，因而337 調(diào)查對(duì)其抑制作用突出。

（3）中國技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)中國向美出口技術(shù)密集型產(chǎn)品有抑制作用，說明國內(nèi)技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)投入的增加滯后于產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口增加的需求，國內(nèi)技術(shù)密集型產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的支撐能力偏弱，技術(shù)密集型產(chǎn)品相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，不能很好地促進(jìn)我國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展。

（4）中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)與中國對(duì)美技術(shù)密集型產(chǎn)品出口存在正相關(guān)關(guān)系，且國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中、高研究密集度的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用更加突出。國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，使得國內(nèi)技術(shù)密集型產(chǎn)品在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面更加標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，促使企業(yè)在商標(biāo)、專利等方面做到與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，因而促進(jìn)出口。另一方面，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，會(huì)促使美國企業(yè)與中國企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作，利于中國企業(yè)接收訂單，進(jìn)行代加工，促進(jìn)加工貿(mào)易的發(fā)展。

5.3 掃地機(jī)器人案例的佐證與啟示

上文利用貿(mào)易引力模型來分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口所產(chǎn)生的影響，為了能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品出口的影響有一個(gè)更加直觀的認(rèn)識(shí)，接下來，分析具體337 調(diào)查案例帶來的啟示。

5.3.1 337 調(diào)查過程

2017 年4 月18 日，iRobot 向ITC 提出申請(qǐng)，請(qǐng)求對(duì)特定掃地機(jī)器人（Robotic Vacuum Cleaning Devices）進(jìn)行337 調(diào)查。被申請(qǐng)人包括中國深圳智意科技有限公司、中國蘇州萊寶電器有限公司和中國深圳銀星智能科技股份有限公司以及7 家外國公司。

2017 年12 月7 日，深圳智意、深圳銀星、美國Hoover Inc.和美國Royal Appliance Manufacturing Co.提出未侵犯9486924 號(hào)專利。2017 年12 月14日，行政法官作出對(duì)9486924 號(hào)專利不侵權(quán)的初裁。2018 年2 月15 日，iRobot 撤 回 對(duì) 專 利7155308、8600553、6809490和8474090調(diào)查。2018年2月20日，行政法官基于申請(qǐng)方撤回，終止調(diào)查。2018 年10 月2 日，ITC 基于申請(qǐng)方提出的和解，終止對(duì)深圳智意的調(diào)查。2018 年11 月30 日，ITC 針對(duì)專利9038233發(fā)布一項(xiàng)有限排除令，涉及深圳銀星。2019 年1 月30 日，深圳銀星表示有8 個(gè)產(chǎn)品沒有違反有限排除令和禁止令。2019 年5 月7 日，iRobot 與深圳銀星、Bobsweep 達(dá)成和解，申請(qǐng)撤銷救濟(jì)令。2019 年6 月4 日，ITC 撤銷有限排除令和停止令。

5.3.2 案件分析及主要啟示

正如前面實(shí)證結(jié)果所顯示的，337 調(diào)查對(duì)中國技術(shù)密集型產(chǎn)品出口產(chǎn)生抑制作用。案件中被訴的3 家中國企業(yè)歷時(shí)較長的應(yīng)訴過程，耗費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力，甚至可能會(huì)失去一些市場(chǎng)機(jī)會(huì)，這些都會(huì)影響我國技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口。當(dāng)然，企業(yè)審時(shí)度勢(shì)，且有國內(nèi)多方力量的幫助，最終使案件以和解方式結(jié)束。給我們帶來的啟示有：第一，有業(yè)務(wù)合作關(guān)系的企業(yè)及處于產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)容易同時(shí)成為337 調(diào)查的被申請(qǐng)人。本案中蘇州萊寶、深圳銀星是為涉案的部分企業(yè)做一些代加工業(yè)務(wù)，由于之間存在業(yè)務(wù)往來，同時(shí)成為了此次337 調(diào)查的被申請(qǐng)人。第二，積極應(yīng)訴，多種方式并進(jìn)，有希望使得調(diào)查的結(jié)果有利于被申請(qǐng)人。涉訴的三家中國企業(yè)都進(jìn)行了積極應(yīng)訴，深圳銀星甚至在國內(nèi)對(duì)iRobot 發(fā)起了專利侵權(quán)訴訟反擊，給申請(qǐng)人帶來壓力，為后期的和解談判增加了一定的砝碼。第三，國內(nèi)多方力量協(xié)助，尤其是政府的大力支持為企業(yè)提供了堅(jiān)實(shí)的后盾。中國機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)積極召開有關(guān)掃地機(jī)器人應(yīng)對(duì)337 調(diào)查會(huì)議，中國商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局、深圳市公平貿(mào)易促進(jìn)署也分別派專業(yè)人員參加會(huì)議，6 家專業(yè)的律師事務(wù)所也應(yīng)邀參加此次會(huì)議并提供專業(yè)意見，這給3 家涉案企業(yè)一定的信心。第四，加大研發(fā)投入，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是長久的生存之道。案中深圳銀星以專利侵權(quán)為由將iRobot 訴至深圳中院。這是由于深圳銀星較為注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)400多項(xiàng)，才有與申請(qǐng)人進(jìn)行抗衡的底氣。

6 對(duì)策建議

基于以上對(duì)于技術(shù)密集型產(chǎn)品涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因以及實(shí)證分析的結(jié)論，下面將從企業(yè)、行業(yè)和政府3 個(gè)不同的層面提出對(duì)策建議。

6.1 企業(yè)層面

（1）提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，自主創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)貫穿研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)。在技術(shù)密集型產(chǎn)品出口之前，請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工作，初步判斷產(chǎn)品是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。若存在侵權(quán)的可能又不愿意放棄海外市場(chǎng)，則可以考慮對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，或同專利所有者進(jìn)行談判，交納專利許可費(fèi)或直接購買專利。其次，代加工企業(yè)或者與其他企業(yè)有密切業(yè)務(wù)往來的企業(yè)，要保留委托方的委托資料，并積極向委托方索要專利許可證或侵權(quán)免責(zé)聲明，以免由于委托方侵權(quán)而陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中去。從長遠(yuǎn)來看，積累自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是根本。通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、與行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)進(jìn)行合作、加大研發(fā)資金的投入、人才的引入與培養(yǎng)來提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，儲(chǔ)備知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)第十六類、十七類和第七類產(chǎn)品，如機(jī)器、機(jī)械、電氣、電子、車輛、船舶、航空器、橡膠塑料等有關(guān)產(chǎn)品，注意把控好產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)企業(yè)之間的合作對(duì)接，保護(hù)商業(yè)秘密并積累知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于研究密集度相對(duì)較低、對(duì)美出口份額較少的產(chǎn)品，如化學(xué)及相關(guān)產(chǎn)品、光學(xué)產(chǎn)品等要做到不侵犯已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（2）綜合考慮，積極應(yīng)訴。面對(duì)337 調(diào)查，需要綜合考慮各方面因素再?zèng)Q定是否應(yīng)訴。首先，企業(yè)需要考慮產(chǎn)品在美國市場(chǎng)所占的份額以及未來的發(fā)展前景，若占據(jù)份額較大且未來有更好的發(fā)展前景，則應(yīng)積極應(yīng)訴。另外，復(fù)雜的應(yīng)訴程序、大量的應(yīng)訴材料、高昂的應(yīng)訴費(fèi)用、申請(qǐng)人的真正目的以及自身對(duì)敗訴風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力需要企業(yè)進(jìn)行衡量。當(dāng)企業(yè)綜合考慮各方面因素后決定應(yīng)訴時(shí)，需要綜合運(yùn)用多方面力量的幫助，并挖掘應(yīng)訴技巧，以促成337 調(diào)查結(jié)果趨于有利的局面。首先要積極尋求國內(nèi)商務(wù)部、貿(mào)易救濟(jì)局等部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的幫助；其次，與其他被申請(qǐng)人取得聯(lián)系，在考慮成本以及信息共享的前提下必要時(shí)與其他被申請(qǐng)人共同應(yīng)訴。另外，聘請(qǐng)對(duì)337 調(diào)查有一定經(jīng)驗(yàn)的律師團(tuán)隊(duì)，做好材料準(zhǔn)備。此外，需要了解負(fù)責(zé)案件的法官的性格偏好，根據(jù)法官的偏好準(zhǔn)備應(yīng)訴材料。在清楚申請(qǐng)人的產(chǎn)品和專利的前提下，必要時(shí)可以反訴申請(qǐng)人。

6.2 行業(yè)層面

（1）提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，建立預(yù)警機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)利用信息技術(shù)，整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)據(jù)，建立行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)。使得企業(yè)可以便捷、全面、及時(shí)地了解到擬出口產(chǎn)品在國內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，對(duì)是否存在侵權(quán)的可能有一個(gè)初步的判斷。且在應(yīng)訴337 調(diào)查的過程中，也能隨時(shí)了解產(chǎn)品信息，以及申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整應(yīng)訴策略。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的基礎(chǔ)上，行業(yè)協(xié)會(huì)可以成立專門的機(jī)構(gòu)，收集和分析歷年產(chǎn)品出口的相關(guān)信息，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)外新動(dòng)向，尤其是研究密集度較高的、對(duì)美出口份額高的產(chǎn)品，如機(jī)器、電氣、機(jī)械、電子、運(yùn)輸設(shè)備等產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)更新的動(dòng)向，并利用自己的網(wǎng)站和刊物，實(shí)時(shí)更新發(fā)布337 調(diào)查判例、最新政策的分析報(bào)告以供企業(yè)參考。對(duì)于國外進(jìn)口政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)生改變的產(chǎn)品要及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，提醒相關(guān)企業(yè)引起注意。

（2）發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用。行業(yè)協(xié)會(huì)可以起到組織協(xié)調(diào)作用，將相關(guān)企業(yè)組織起來，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等社會(huì)力量，形成一個(gè)合力，共同應(yīng)對(duì)337 調(diào)查。尤其是當(dāng)多個(gè)企業(yè)采取共同應(yīng)訴方式發(fā)生意見分歧時(shí)，需要行業(yè)協(xié)會(huì)出面，進(jìn)行利弊分析并進(jìn)行協(xié)調(diào)。當(dāng)企業(yè)難以承擔(dān)高額的應(yīng)訴費(fèi)用時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)可通過發(fā)起行業(yè)內(nèi)捐款或建立基金等方式為企業(yè)籌款，以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)可牽頭建立起規(guī)范的人員培訓(xùn)機(jī)制，以培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)人才。同時(shí)，促進(jìn)與美國行業(yè)協(xié)會(huì)的交流與合作，更大范圍地獲取最新國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展數(shù)據(jù)資料，使我國企業(yè)能夠及時(shí)地了解申訴企業(yè)的動(dòng)態(tài)，從而能夠更多地掌握有關(guān)申訴的詳細(xì)資料。通過美國行業(yè)協(xié)會(huì)的幫助與申請(qǐng)人進(jìn)行溝通，以促進(jìn)與申請(qǐng)人之間的洽談，從而爭(zhēng)取能夠以較快的速度解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

6.3 政府層面

（1）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提高保護(hù)意識(shí)。政府可以通過337 調(diào)查案件的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，把握WTO，TRIPS 協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，并爭(zhēng)取與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌。但同時(shí)，需要根據(jù)具體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況協(xié)調(diào)國內(nèi)法律和國際規(guī)范之間的關(guān)系，不盲目追求高標(biāo)準(zhǔn)。目前科技發(fā)展速度很快，科技型產(chǎn)品層出不窮，政府應(yīng)密切關(guān)注社會(huì)發(fā)展動(dòng)態(tài)，保證這些新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益及時(shí)得到法律保護(hù)。此外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的實(shí)施力度，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為予以嚴(yán)格執(zhí)法。加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系以及執(zhí)法監(jiān)管的宣傳和講解，定期舉辦教育講座，并借助廣播、電視，互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒介向公眾傳播知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息，從而使得公眾更多地去認(rèn)識(shí)和了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。另外，根據(jù)不同行業(yè)的具體情況和特點(diǎn)確定保護(hù)的實(shí)施限度，對(duì)中高研究密集度產(chǎn)品，如機(jī)器、機(jī)械、電氣、醫(yī)療精密儀器等產(chǎn)品需要更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從而吸引外商投資、實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作。

（2）加強(qiáng)對(duì)話，積極利用多邊機(jī)制。政府可以啟動(dòng)對(duì)話機(jī)制，針對(duì)337 條款中不合理的因素，主動(dòng)向美國政府提出。同時(shí)，交換中國企業(yè)遭遇337調(diào)查問題上的意見以及中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所取得的進(jìn)展意見，給中美企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題解決提供一個(gè)導(dǎo)向。同時(shí)，積極利用多邊機(jī)制。337條款出臺(tái)以來，就不斷受到多國的質(zhì)疑。加拿大、歐共體先后在GATT 和WTO 發(fā)起針對(duì)337 條款的挑戰(zhàn)，并迫使美國修改了337 條款的部分內(nèi)容。一方面，中國政府可以在WTO 框架下，研究337 條款中可能具有的歧視性內(nèi)容，利用WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)自身的正當(dāng)利益。針對(duì)337 條款中確實(shí)存在的歧視性內(nèi)容提起控訴，迫使美國能夠在多邊機(jī)制下進(jìn)一步修改條款。另一方面，在WTO 框架內(nèi)，與其他國家團(tuán)結(jié)合作，謀求制約337 條款的解決方案，積極參與到國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的構(gòu)建當(dāng)中去。