文/劉小年（東莞理工學(xué)院，廣東東莞 523106）

內(nèi)容提要：國(guó)家現(xiàn)代化是人的現(xiàn)代化。對(duì)國(guó)家現(xiàn)代化中的農(nóng)民工市民化現(xiàn)象，根據(jù)馬克思的人的發(fā)展思想，進(jìn)行過(guò)程、角色與矛盾相統(tǒng)一的分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工市民化經(jīng)過(guò)進(jìn)城就業(yè)、新市民等階段，目前正處于落戶城市的階段；農(nóng)民工與市民扮演的角色，由生產(chǎn)的人、權(quán)利的人向身份的人轉(zhuǎn)變；面臨的矛盾，由生產(chǎn)的矛盾、分配的矛盾向執(zhí)行的矛盾發(fā)展。與農(nóng)民工市民化的實(shí)踐進(jìn)程相應(yīng)，在學(xué)術(shù)研究上，需要由制度的研究轉(zhuǎn)向利益的研究，由以農(nóng)民工為要素的研究轉(zhuǎn)向以農(nóng)民工為社區(qū)主體的研究，由排斥的研究轉(zhuǎn)向合作的研究；在公共政策上，需要促進(jìn)農(nóng)民工與市民的互利合作、深化城鄉(xiāng)改革與把握發(fā)展機(jī)遇。

農(nóng)民工市民化是新型城鎮(zhèn)化的主要任務(wù)，現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究缺乏人的現(xiàn)代化的視角。由于國(guó)家的現(xiàn)代化，本質(zhì)上是人的現(xiàn)代化過(guò)程[1]，因此，本文擬從人的現(xiàn)代化視角研究農(nóng)民工市民化。

根據(jù)馬克思的思想，人作為現(xiàn)實(shí)的個(gè)人，作為有肉體組織的生命，其在歷史中的發(fā)展，是在一定的社會(huì)條件下,通過(guò)與他人交換互動(dòng)，面向自然開(kāi)展社會(huì)生產(chǎn)，滿足需要及由此實(shí)現(xiàn)自由擴(kuò)展的過(guò)程[2]。因此，對(duì)農(nóng)民工市民化這種特定的人的現(xiàn)代化的分析，應(yīng)該放到國(guó)家現(xiàn)代化的條件下，進(jìn)行過(guò)程、角色與后果相統(tǒng)一的分析。

一、農(nóng)民工市民化的過(guò)程

對(duì)于農(nóng)民工市民化，學(xué)術(shù)界雖然提出了幾種代表性的觀點(diǎn)，如蔡昉（2001）的兩階段論[3]與劉傳江（2006）的三階段論[4]，劉小年（2017）的四階段論[5]，但這些觀點(diǎn)都與實(shí)踐中的農(nóng)民工發(fā)展進(jìn)程有出入。從歷史與邏輯相統(tǒng)一的角度分析，改革開(kāi)放以來(lái)的農(nóng)民工市民化進(jìn)程有如下三個(gè)階段：

（一）進(jìn)城就業(yè)的階段

這一階段，在事實(shí)層面具體可以分為在城鎮(zhèn)兼業(yè)與在城鎮(zhèn)全職就業(yè)等兩個(gè)小階段。其中第一個(gè)小階段，農(nóng)民工在城鎮(zhèn)就業(yè)是作為農(nóng)村務(wù)農(nóng)的補(bǔ)充，即所謂忙時(shí)種地、閑時(shí)務(wù)工，時(shí)間從上個(gè)世紀(jì)80年代早期到末期即“民工潮”爆發(fā)之前，提供就業(yè)機(jī)會(huì)的主要是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)；第二個(gè)小階段，為1989年“民工潮”爆發(fā)至2003年“民工荒”發(fā)生之前，伴隨上世紀(jì)80年代后期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸納農(nóng)民工就業(yè)能力的顯著下降，農(nóng)民工開(kāi)始成規(guī)模地跨地區(qū)流動(dòng)，并逐步改變?cè)瓉?lái)的兼業(yè)模式，開(kāi)始在城市長(zhǎng)年全職就業(yè)，形成年節(jié)時(shí)城鄉(xiāng)間候鳥(niǎo)式遷移現(xiàn)象。

將進(jìn)城就業(yè)作為農(nóng)民工市民化第一個(gè)階段的邏輯，主要有三種：一是基于人的生活邏輯。人是現(xiàn)實(shí)的有肉體組織的生命存在，為了創(chuàng)造歷史，必須先活著[6]。對(duì)于農(nóng)民工來(lái)說(shuō)，其進(jìn)城后，要先找工作、先就業(yè)，這是維持其生命的需要，也是其發(fā)展即實(shí)現(xiàn)市民化的前提條件。二是國(guó)情邏輯，即由于中國(guó)特有的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與政策過(guò)程特點(diǎn)，改革開(kāi)放后農(nóng)民工進(jìn)城變成市民必須分步走。主要原因是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)之下城市對(duì)農(nóng)民工的排斥與農(nóng)民工對(duì)鄉(xiāng)村的留戀以及國(guó)家對(duì)戶籍、就業(yè)等的漸進(jìn)主義改革。三是一種補(bǔ)充邏輯，補(bǔ)充說(shuō)明農(nóng)民工為何具有下一步發(fā)展的可能性。這種可能性可從兩個(gè)方面分析，即：一方面，農(nóng)民工通過(guò)城市就業(yè)，不僅為其在城市的生活也為其在城市的發(fā)展提供了物質(zhì)等條件。另一方面，國(guó)家現(xiàn)代化之下城市的發(fā)展也為農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)變成農(nóng)民工然后利用就業(yè)形成的條件進(jìn)一步向市民發(fā)展提供了機(jī)會(huì)。

（二）新市民的階段

新市民階段，從2003年開(kāi)始一直到2013年。這一階段的基本任務(wù)是要在城市全職就業(yè)之后進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)就業(yè)的相關(guān)權(quán)利。在當(dāng)代中國(guó)的城市在農(nóng)民成規(guī)模進(jìn)來(lái)當(dāng)工人之前，城市工人階級(jí)或其它從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)者是城市市民。因此，農(nóng)民工要實(shí)現(xiàn)其工人權(quán)利，也即是要當(dāng)市民。由于他們是新近成長(zhǎng)起來(lái)的工人階級(jí)，而且又沒(méi)有獲得市民身份即還沒(méi)有落戶城市，因此，是一種新市民。鑒于這一階段在實(shí)踐中許多城市也將農(nóng)民工稱(chēng)之為新市民[7]，本文也就將它稱(chēng)之為農(nóng)民工市民化的新市民階段。

新市民階段，也有兩個(gè)小階段：第一個(gè)小階段從2003年到2005年，為農(nóng)民工獲得與市民一樣的工作權(quán)利的過(guò)程，也即追求與實(shí)現(xiàn)“同工”的過(guò)程。2003年初，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)文要求各地取消對(duì)農(nóng)民工就業(yè)的限制，保障農(nóng)民工工資發(fā)放等合法權(quán)益，吹響了農(nóng)民工與市民“同工”的號(hào)角[8]。為了實(shí)現(xiàn)工作直接相關(guān)的權(quán)利，即可以與市民一樣在市場(chǎng)自由就業(yè)、按時(shí)取得勞動(dòng)報(bào)酬以及獲得加入工會(huì)組織等權(quán)利，2003年時(shí)任國(guó)務(wù)院總理溫家寶帶頭發(fā)起為農(nóng)民工追討欠薪的運(yùn)動(dòng)[9]；2003年9月中國(guó)工會(huì)十四大將農(nóng)民工確認(rèn)為工人階級(jí)新成員[10]。此后地方紛紛取消對(duì)農(nóng)民工在城市的就業(yè)限制。第二個(gè)小階段，即農(nóng)民工作為工人階級(jí)新成員，追求獲得與其身份相應(yīng)的其它權(quán)利也即“同酬”的過(guò)程。這一過(guò)程從2006年開(kāi)始，一直到2013年。2006年初，國(guó)務(wù)院發(fā)文要求保障農(nóng)民工合法權(quán)益，在2003年國(guó)務(wù)院辦公廳文件的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出要解決農(nóng)民工的就業(yè)培訓(xùn)、子女教育、社會(huì)保障等問(wèn)題，并提出了農(nóng)民工落戶城鎮(zhèn)的任務(wù)[11]。由于落戶到下一個(gè)階段即2014年的新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃中才提出明確目標(biāo)與行動(dòng)安排，因此，這一小階段還是圍繞農(nóng)民工就業(yè)相關(guān)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)而展開(kāi)的；在實(shí)踐中主要是解決農(nóng)民工的社會(huì)保障、教育、居住等問(wèn)題，這些問(wèn)題可以說(shuō)是農(nóng)民工就業(yè)的保障條件，其中的社會(huì)保障針對(duì)就業(yè)相關(guān)的失業(yè)、生病、年老等風(fēng)險(xiǎn)，教育針對(duì)就業(yè)發(fā)展提出的知識(shí)技能更新要求及農(nóng)民工子女讀書(shū)的要求，居住針對(duì)農(nóng)民工就業(yè)的安居要求。在中央政府的要求下，各地行動(dòng)起來(lái)，逐步提供與改善農(nóng)民工就業(yè)的保障條件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到2013年底，農(nóng)民工參加工傷保險(xiǎn)的超過(guò)了28%、參加醫(yī)療與養(yǎng)老保險(xiǎn)的也都超過(guò)了15%，在單位宿舍居住與租房居住的占到49%以上，參加各種就業(yè)技能培訓(xùn)的超過(guò)了32%[12]。總體上，農(nóng)民工在城市住有所居基本實(shí)現(xiàn)，其它社保、教育權(quán)利的實(shí)現(xiàn)則任重道遠(yuǎn)。將兩個(gè)小階段統(tǒng)一起來(lái)看，農(nóng)民工就業(yè)及相關(guān)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，在自由就業(yè)及安居上基本實(shí)現(xiàn)，其它則有待繼續(xù)努力。

將這一階段劃分為農(nóng)民工市民化第二個(gè)階段的邏輯基于：一是如上所述，實(shí)踐中農(nóng)民工在城市的發(fā)展，在其進(jìn)城就業(yè)之后，確實(shí)經(jīng)歷了這一階段，而且這一階段與后續(xù)的正在展開(kāi)的以落戶城市為主要任務(wù)的新型城鎮(zhèn)化階段的農(nóng)民工市民化過(guò)程有明顯區(qū)別，因此，對(duì)農(nóng)民工市民化過(guò)程進(jìn)行的理論研究必須反映這種真實(shí)的實(shí)踐進(jìn)程、與之相符合。二是制度變遷的時(shí)滯效應(yīng)[13]。農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)對(duì)城鄉(xiāng)二元就業(yè)結(jié)構(gòu)形成了沖擊，農(nóng)民工要在城市實(shí)現(xiàn)自由就業(yè)并獲得相關(guān)就業(yè)權(quán)利，需要變遷一系列制度，這些制度的變化不是人們意識(shí)到它們的不合理性就會(huì)馬上被廢止或被新的反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的制度替代了的。三是農(nóng)民工就業(yè)權(quán)利實(shí)現(xiàn)中的利益矛盾制約。實(shí)踐中的第一個(gè)小階段的任務(wù)，地方在取消農(nóng)民工就業(yè)限制方面行動(dòng)迅速、不留尾巴，只用幾年基本完成。但第二個(gè)小階段的任務(wù)，不僅拖延的時(shí)間比較長(zhǎng)，而且任務(wù)完成不理想，總體上農(nóng)民工就業(yè)保障方面，除居住外，大多數(shù)只完成了不到百分之三十的進(jìn)度。究其原因，在于取消就業(yè)限制等于增加勞動(dòng)力與提升勞動(dòng)力供給效率做大城市利益的蛋糕，而保障農(nóng)民工就業(yè)權(quán)益則是與市民一起分配利益蛋糕，因而呈現(xiàn)出常見(jiàn)的社會(huì)生活中的一起創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富容易、一起共享創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富成果不易的局面。

（三）落戶城市的階段

落戶城市階段的時(shí)間從2014年起，一直到現(xiàn)在仍在進(jìn)行之中。農(nóng)民工將戶口從農(nóng)村遷入城市，應(yīng)該說(shuō)早在改革開(kāi)放初期就出現(xiàn)了，但是這些早期落戶行動(dòng)都不能稱(chēng)之為農(nóng)民工市民化發(fā)展的一個(gè)階段，因?yàn)樗鼈兌紱](méi)有把普通農(nóng)民工作為落戶主體。只有在新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃與相應(yīng)戶籍改革中，普通農(nóng)民工才第一次獲得落戶城市的資格，由此，也開(kāi)啟了農(nóng)民工市民化落戶城市的新階段。這一階段，就目前的政策實(shí)踐來(lái)看，也形成了兩個(gè)小階段：第一個(gè)小階段，從2014年到2018年，國(guó)家延續(xù)控制大城市的城市化思路，引導(dǎo)農(nóng)民工往中小城市落戶，即實(shí)行梯度落戶政策，在中小城市放開(kāi)戶籍，在大城市則增加社保就業(yè)年限等條件、推行積分制[14]；進(jìn)入2019年，國(guó)家調(diào)整城市化思路、發(fā)展大城市、中心城市，由此對(duì)農(nóng)民工取消了除少數(shù)特大城市與超大城市外的大城市落戶限制[15]。

將落戶城市劃分為農(nóng)民工市民化第三個(gè)階段的邏輯如下：一是這一階段是前一階段即農(nóng)民工市民化就業(yè)權(quán)利實(shí)現(xiàn)階段的繼續(xù)，在前一階段相關(guān)國(guó)家政策中就提出了農(nóng)民工落戶問(wèn)題，只是在實(shí)踐中未大面積展開(kāi)、未提出具體計(jì)劃。二是這一階段，對(duì)農(nóng)民工市民化具有重要意義、對(duì)農(nóng)民工在城市的發(fā)展有重大利益關(guān)切，可以在農(nóng)民工經(jīng)濟(jì)即就業(yè)市民化之后、經(jīng)過(guò)落戶城市即社會(huì)身份的市民化，為下一步農(nóng)民工政治市民化即全面參與城市社區(qū)體制內(nèi)治理創(chuàng)造必要條件。三是落戶城市是一個(gè)過(guò)程，不是一個(gè)行動(dòng)，與前面論述的農(nóng)民工市民化階段一樣，不是一蹴而就的，確實(shí)在農(nóng)民工市民化中呈現(xiàn)為一個(gè)階段的發(fā)展。在實(shí)踐中，使落戶城市具有階段性的因素，與前面分析過(guò)的第二階段的原因類(lèi)似，只是內(nèi)容有差異。其中，制度變遷的時(shí)滯效應(yīng)，同樣有信息不對(duì)稱(chēng)之下地方對(duì)中央政策的響應(yīng)效率問(wèn)題。利益矛盾方面，除前文所述市民擔(dān)憂農(nóng)民工落戶后分配自己所在城市發(fā)展的紅利外，還有一個(gè)新表現(xiàn)，即農(nóng)民工中的許多人本身基于農(nóng)村土地關(guān)聯(lián)的利益而在國(guó)家放開(kāi)大中城市戶籍后、對(duì)將戶口由農(nóng)村遷入城市裹足不前[16]。

二、農(nóng)民工市民化中的人的角色

（一）進(jìn)城就業(yè)階段的人的角色

農(nóng)民工市民化的第一個(gè)階段是進(jìn)城就業(yè)。進(jìn)城就業(yè)，表明中國(guó)的現(xiàn)代化開(kāi)始由農(nóng)村向城市進(jìn)軍。由于這種現(xiàn)代化最顯著的成就還是表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，與農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)一樣，市民也開(kāi)始被調(diào)動(dòng)起來(lái)，在實(shí)行改革開(kāi)放之后將主要精力投入城市改革開(kāi)放的現(xiàn)代化事業(yè)之中，將工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上。也即，無(wú)論是農(nóng)民工還是市民此階段都可以描述為生產(chǎn)的人。不過(guò)，雖然都是生產(chǎn)的人，但由于各自的地位不一樣、需要不一樣、條件不一樣，農(nóng)民工與市民作為生產(chǎn)者其現(xiàn)實(shí)扮演的角色也有明顯差別。具體來(lái)看：

農(nóng)民工作為沖撞城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)到城市就業(yè)的人，作為在1949年后長(zhǎng)期禁錮在農(nóng)村、然后在改革開(kāi)放后隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提升而突然大量打上剩余勞動(dòng)力標(biāo)簽的城市外來(lái)人口，面對(duì)剛剛改革開(kāi)放有限增加就業(yè)崗位的城市，在供需失衡也即供大于求的市場(chǎng)情境中，要做一個(gè)生產(chǎn)者是需要努力也需要運(yùn)氣的。因此，此時(shí)的農(nóng)民工首先可以區(qū)分為找到了工作的人與還在找工作的人；由于不同的農(nóng)民工有不同的資源、能力、運(yùn)氣，因此，找到了工作的人，還可以進(jìn)一步區(qū)分為少數(shù)在城市正規(guī)就業(yè)的人與大多數(shù)在城市非正規(guī)就業(yè)的人。也即農(nóng)民工作為生產(chǎn)者，作為城市外來(lái)勞動(dòng)力，在進(jìn)城就業(yè)階段，扮演著三種角色：找工作的人、在城市非正規(guī)就業(yè)的人、在城市正規(guī)就業(yè)的人。其中，找工作的人，包括大量新近從農(nóng)村出來(lái)到城市找工作的，也包括在城市就業(yè)又失業(yè)后接著找工作的；非正規(guī)就業(yè)的人，指進(jìn)城就業(yè)階段的絕大多數(shù)農(nóng)民工，因沒(méi)有城市戶口、未能享有從事市民一樣的就業(yè)崗位與獲得相應(yīng)待遇的權(quán)利，處于一種做臨時(shí)工、勞動(dòng)沒(méi)有什么保障的狀態(tài)[17]；正規(guī)就業(yè)的人，指農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)階段的極少數(shù)農(nóng)民工，憑借運(yùn)氣或關(guān)系從事與城市市民一樣的崗位與獲得相似的待遇。

市民，作為與農(nóng)民工互動(dòng)的城市戶籍人口，面對(duì)改革開(kāi)放后大量涌入的農(nóng)民工，其要做的工作，就是提供服務(wù)，讓農(nóng)民工能夠在城市安定下來(lái)、投入生產(chǎn)，因此，市民的身份就是服務(wù)的人，包括為農(nóng)民工提供居住、飲食、交通、購(gòu)物、就業(yè)等生活生產(chǎn)服務(wù)以及提供維護(hù)流動(dòng)秩序的服務(wù)，即服務(wù)農(nóng)民工的市民扮演著房東、飯店老板、公交司機(jī)、商店服務(wù)員、工廠老板及警察等城市管理者的角色。

（二）新市民階段的人的角色

在新市民階段伊始，國(guó)務(wù)院辦公廳（2003）發(fā)文要求維護(hù)農(nóng)民工的合法就業(yè)權(quán)益；于是農(nóng)民工與市民便在這種政策引導(dǎo)下，尋找各自的社會(huì)權(quán)利定位，成為權(quán)利的人。

具體分析：農(nóng)民工由于其本身的資源、能力與機(jī)會(huì)差異，在進(jìn)城就業(yè)中出現(xiàn)社會(huì)分化，雖然都是追求新的權(quán)利的人，但有的人可能已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了相關(guān)權(quán)利，有的人則還在權(quán)利獲得的道路上奔走。因此，可以將農(nóng)民工區(qū)分為爭(zhēng)取權(quán)利的人與實(shí)現(xiàn)了權(quán)利的人。從實(shí)踐來(lái)看，實(shí)現(xiàn)了權(quán)利的人，是農(nóng)民工中的少數(shù)優(yōu)秀分子，即那些被城市政府優(yōu)先實(shí)行社會(huì)接納的農(nóng)民工代表，他們不光就業(yè)權(quán)利得到保障，往往還被城市擇優(yōu)落戶并獲得參與城市體制內(nèi)政治生活的權(quán)利。正在爭(zhēng)取權(quán)利的農(nóng)民工在實(shí)踐中則表現(xiàn)為兩種并存的行為角色，即維權(quán)的人與用腳投票的人。維權(quán)的人，指處于就業(yè)中不公平待遇的農(nóng)民工，這種不公平待遇通常與工資發(fā)放與勞動(dòng)合同履行等方面的爭(zhēng)議相關(guān)；在實(shí)踐中，第一代農(nóng)民工往往采取罷工甚至過(guò)激維權(quán)的方式，而且在處理問(wèn)題時(shí)偏重個(gè)人的社會(huì)資本；新生代農(nóng)民工[18]成長(zhǎng)起來(lái)后，偏好利用法律政策手段、較多采取尋求政府幫助的方式[19]。用腳投票的人指比較不同就業(yè)單位甚至是不同地點(diǎn)的就業(yè)待遇后、變換就業(yè)單位或就業(yè)地點(diǎn)的農(nóng)民工；也即用腳投票是農(nóng)民工的一種就業(yè)待遇擇優(yōu)活動(dòng)，可以在維權(quán)達(dá)不到要求的情況下發(fā)生，也可以在正常就業(yè)找工作的過(guò)程中發(fā)生。歸納起來(lái)，作為在城市追求新權(quán)利的人，在新市民階段，農(nóng)民工扮演了三種角色：當(dāng)代表的人、維權(quán)的人與用腳投票的人。

市民與農(nóng)民工進(jìn)入新市民階段后爭(zhēng)取權(quán)利或發(fā)展權(quán)利不同，行使完全的城市主人翁權(quán)利，享受改革開(kāi)放、農(nóng)民進(jìn)城與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的紅利，成為一種分紅的人：一是作為城市市民為自己分配城市發(fā)展紅利。相關(guān)紅利主要包括城市土地出讓及與之相關(guān)的市民獲得的巨額拆遷補(bǔ)償；城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)市民在社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織獲得的定期或不定期分紅包括股權(quán)分紅與其它社區(qū)福利；還有就是城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為城市市民提供的、與農(nóng)村比較明顯優(yōu)越的公共服務(wù)，如城市財(cái)政補(bǔ)貼下戶籍人口享受的各種教育、出行、社保、就業(yè)等待遇。二是兼具公務(wù)員及其它社區(qū)管理者身份的城市市民還以政府與基層組織的名義通過(guò)為農(nóng)民工分配就業(yè)權(quán)利來(lái)為農(nóng)民工分配城市發(fā)展的紅利，如為農(nóng)民工分配城市發(fā)展提供的新的就業(yè)機(jī)會(huì)、為農(nóng)民工逐步提供與其工人階級(jí)新身份相應(yīng)的社保、教育、居住等福利。

（三）落戶城市階段的人的角色

在落戶城市階段，國(guó)家實(shí)施新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，力求讓上億普通農(nóng)民工落戶城市，改變社會(huì)身份，因此，本文將這一階段的農(nóng)民工與市民都稱(chēng)之為身份的人，即農(nóng)民工是處于獲得新的市民身份過(guò)程中的人，市民是有城市戶籍身份的人。農(nóng)民工與市民在這一階段的現(xiàn)代化，可以視之為有城市社會(huì)身份的市民與無(wú)城市社會(huì)身份、處在獲得相關(guān)身份過(guò)程中的農(nóng)民工的互動(dòng)。具體分析：農(nóng)民工作為處在落戶城市過(guò)程中的人，基于自身的需要與條件，農(nóng)民工作為有主動(dòng)選擇權(quán)的人，主要做出了三種選擇，形成了三種基本角色：一是落戶的人，即那些響應(yīng)政府號(hào)召，將戶口從農(nóng)村遷入城市的農(nóng)民工。二是返鄉(xiāng)的人，即決定不落戶城市并且不再打算在城市務(wù)工經(jīng)商、決心回鄉(xiāng)發(fā)展的農(nóng)民工。這類(lèi)農(nóng)民工主要為第一代農(nóng)民工與少部分回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民工。三是界線上生存的人，即尚未決定是否落戶城市同時(shí)選擇在城市繼續(xù)務(wù)工的農(nóng)民工[20]。

市民作為與轉(zhuǎn)換身份進(jìn)程中的農(nóng)民工互動(dòng)的社會(huì)主體，普通市民不能抗拒?chē)?guó)家政策，不會(huì)主動(dòng)抵制農(nóng)民工落戶的行動(dòng)，但是由于農(nóng)民工落戶意味著今后在城市社區(qū)會(huì)有更多跟自己身份一樣的人來(lái)分享社區(qū)紅利，因而在心理上是排斥的，表現(xiàn)在行動(dòng)上就是旁觀農(nóng)民工在落戶階段的選擇；與之相類(lèi)似，城市政府中的公務(wù)員除了以政府的名義按國(guó)家要求發(fā)文放開(kāi)本城市戶籍外，也在忙著自己更感興趣的事情；近年城市發(fā)生的一件大事就是參與搶人大戰(zhàn)，即根據(jù)國(guó)家進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段及人口紅利衰減的現(xiàn)狀，提供落戶、居住、教育等相關(guān)優(yōu)惠待遇、吸引城市發(fā)展需要的人才[21]。這一階段的市民，可以看成一種自利的人，即表現(xiàn)為優(yōu)先照顧自己的利益，對(duì)農(nóng)民工落戶城市不是旁觀，就是極少投入資源解決農(nóng)民工在落戶城市上面臨的成本支付問(wèn)題。正如中央相關(guān)部門(mén)批評(píng)的，城市需要克服在農(nóng)民工落戶城市上的短視，加大對(duì)農(nóng)民工市民化的投入。

三、農(nóng)民工市民化中的人的矛盾

（一）進(jìn)城就業(yè)階段人的矛盾

進(jìn)城就業(yè)階段，作為生產(chǎn)者，農(nóng)民工與市民的矛盾都與生產(chǎn)有關(guān)，都是一種生產(chǎn)的矛盾。

上述矛盾主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，農(nóng)民工自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提升變成剩余勞動(dòng)力后以源源不斷之勢(shì)涌入城市就業(yè)，對(duì)城市的交通、住宿、治安乃至就業(yè)的秩序形成了沖擊，在城市出現(xiàn)了大量找工作的農(nóng)民及大量做臨時(shí)工的農(nóng)民；另一方面，在城市市民為來(lái)到城市的農(nóng)民工提供就業(yè)、居住等服務(wù)的同時(shí)，城市管理者嘗試將農(nóng)民工的自發(fā)流動(dòng)納入有序軌道，既以市場(chǎng)的方式在新的城市經(jīng)濟(jì)中招用農(nóng)民工，又以計(jì)劃管理的手段對(duì)農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)的時(shí)間、崗位等方面進(jìn)行管制，而當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)下行時(shí)，城市政府甚至驅(qū)趕農(nóng)民工。

造成上述矛盾的主要原因：一是在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)之下，農(nóng)村農(nóng)民與城市市民兩種居民分開(kāi)居住分別從事不同產(chǎn)業(yè)并被分隔管理的社會(huì)條件。由于這樣的條件，農(nóng)民工在改革開(kāi)放農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提升變成剩余勞動(dòng)力后到城市就業(yè)，就會(huì)面臨城市的排斥。二是改革開(kāi)放早期仍然在經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中發(fā)揮重要作用的計(jì)劃體制，使農(nóng)民工自發(fā)流動(dòng)到城市的行為被視為盲流，受到政府的管制。三是1949年新中國(guó)建立后，在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)之下，長(zhǎng)期形成的人口大量禁錮在農(nóng)村，以致改革開(kāi)放后農(nóng)村剩余勞動(dòng)力不斷增加；同時(shí)，城市剛剛開(kāi)始改革開(kāi)放，其吸納剩余勞動(dòng)力、發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)的能力也有限，于是形成供大于求的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)不光使農(nóng)民工合理的就業(yè)權(quán)益得不到保障，而且在客觀上助推了城市對(duì)農(nóng)民工的社會(huì)排斥，也即在城市看來(lái)，農(nóng)民工取之不盡、用之不竭，不必珍視其權(quán)益。

（二）新市民階段人的矛盾

新市民階段，與農(nóng)民工市民化相關(guān)的人是權(quán)利的人。人的權(quán)利與人的利益相關(guān)，在新市民階段，農(nóng)民工與市民面臨的矛盾都與利益的分配相關(guān)，是一種分配的矛盾。

上述矛盾主要表現(xiàn)在：對(duì)農(nóng)民工來(lái)講，就是因自身的農(nóng)民身份，在城市工作不能獲得與有城市戶籍的市民一樣的就業(yè)機(jī)會(huì)，也不能實(shí)現(xiàn)一樣的待遇，也即既未同工也未同酬；因此，為了維護(hù)自己的利益，農(nóng)民工成了維權(quán)的人、用腳投票的人以及被納入城市體制內(nèi)當(dāng)農(nóng)民工代表的人。對(duì)市民來(lái)說(shuō)，為了維護(hù)自己的利益做大蛋糕，首先要給農(nóng)民工在城市工作的權(quán)利，因此，第一步行動(dòng)放開(kāi)了農(nóng)民工在城市就業(yè)的工種及時(shí)間等限制；其次，為了使自己的利益最大化，在給予農(nóng)民工就業(yè)權(quán)利之外的相關(guān)福利待遇上，則采取了漸進(jìn)主義策略，即將不是物質(zhì)利益的名聲先給了農(nóng)民工，也即不再稱(chēng)農(nóng)民工為盲流，而是稱(chēng)之為新市民，對(duì)與直接的物質(zhì)利益相關(guān)的社保、教育、住房等，則通過(guò)制度設(shè)計(jì)、讓農(nóng)民工在一定范圍一定程度上獲取了相關(guān)權(quán)益，但同時(shí)又通過(guò)戶籍屏障使農(nóng)民工獲得的利益跟自己分配到的利益有明顯落差，如一般來(lái)說(shuō)農(nóng)民工不能參與城市社區(qū)體制內(nèi)的治理活動(dòng)、不能參與城市社區(qū)分紅等；再次，對(duì)優(yōu)秀的農(nóng)民工實(shí)施落戶，讓少數(shù)農(nóng)民工獲得跟市民相近的權(quán)利，為大多數(shù)普通農(nóng)民工樹(shù)立標(biāo)桿，以保持城市對(duì)農(nóng)民工流入的吸引力，以維護(hù)城市勞動(dòng)力隊(duì)伍的穩(wěn)定、滿足城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生的勞動(dòng)力需求。通過(guò)這樣的操作，城市農(nóng)民工隊(duì)伍基本保持穩(wěn)定，城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，城市市民作為城市主人，分享到了越來(lái)越多的發(fā)展紅利。

造成這一階段矛盾的主要原因：一是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)以戶籍制度為核心仍然在頑強(qiáng)地發(fā)揮作用，這是造成農(nóng)民工在城市務(wù)工卻難以與市民同工同酬的社會(huì)制度原因；二是漸進(jìn)主義模式的改革政策慣性，使城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)相關(guān)制度的變遷有一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展的過(guò)程，使農(nóng)民工在城市就業(yè)的權(quán)利難以一步到位實(shí)現(xiàn)，這是這一階段矛盾發(fā)生的政策原因；三是進(jìn)入新市民階段，中國(guó)現(xiàn)代化雖然在整體上跨越了溫飽階段，但小康社會(huì)尚未到來(lái)，在社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富總量有限的背景下，利益分配的矛盾會(huì)相對(duì)突出，這是這一階段矛盾發(fā)生的利益原因；四是新市民階段，國(guó)家已形成以市場(chǎng)為基礎(chǔ)配置資源的經(jīng)濟(jì)體制，而城市就業(yè)市場(chǎng)由供大于求的“民工潮”轉(zhuǎn)向供小于求的“民工荒”以及新生代農(nóng)民工形成并順勢(shì)提出發(fā)展要求等力量助推了農(nóng)民工的權(quán)利行動(dòng)，也使城市市民與政府開(kāi)始正視農(nóng)民工的權(quán)益并在相關(guān)社會(huì)制度、政策與利益等條件下，逐步讓農(nóng)民工分享城市發(fā)展的紅利，以實(shí)現(xiàn)城市市民本身利益的最大化，這是這一階段矛盾發(fā)生的市場(chǎng)原因。

（三）落戶城市階段人的矛盾

落戶城市階段，國(guó)家推行新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，決定引導(dǎo)億萬(wàn)農(nóng)民工改變農(nóng)民身份，將戶口由農(nóng)村遷入城市。農(nóng)民工與市民都面臨執(zhí)行國(guó)家戰(zhàn)略的任務(wù)，都有執(zhí)行的矛盾。

上述矛盾的主要表現(xiàn)，就農(nóng)民工來(lái)看，一方面，在決定是否落戶城市時(shí)面臨著放棄農(nóng)村戶口與獲得城市戶口的利益權(quán)衡；反映在相關(guān)農(nóng)民工市民化意愿的調(diào)查上，明確表示落戶城市的只占少數(shù)，說(shuō)明大多數(shù)農(nóng)民工都面臨選擇難題，而與農(nóng)村戶口相連的農(nóng)村承包土地、宅基地等權(quán)益則是牽制農(nóng)民工做出是否落戶城市決定的主要因素。另一方面，在實(shí)際落戶城市時(shí)進(jìn)一步面臨落戶城市的成本支付能力的權(quán)衡；由于城市房?jī)r(jià)高企，由于在城市就業(yè)生活風(fēng)險(xiǎn)比有土地保障的農(nóng)村高，在城市落戶安家，面臨巨大的成本，會(huì)影響到家庭消費(fèi)水平，會(huì)影響到農(nóng)民工對(duì)家庭責(zé)任的承擔(dān)，會(huì)產(chǎn)生較大的心理壓力，這些都會(huì)影響農(nóng)民工將落戶城市的意愿轉(zhuǎn)化為實(shí)際的戶口遷移行動(dòng)。正是由于這種落戶抉擇難題的存在，農(nóng)民工中只有少部分在城市有子女就讀需要的對(duì)落戶比較積極，大多數(shù)還在觀望選擇、呈現(xiàn)為一種界線上生存的狀態(tài)。就市民來(lái)看，農(nóng)民工落戶城市在國(guó)家政策上已經(jīng)拆除了相關(guān)戶籍障礙，但是，由于當(dāng)前階段有城市戶口的市民與沒(méi)有城市戶口的新市民仍然在福利上有相當(dāng)大的差距，存在隱性的戶籍墻[22]；因此，為了自己的利益，不會(huì)主動(dòng)幫助農(nóng)民工落戶城市；但是，由于這是國(guó)家政策，也不能直接采取行動(dòng)去阻礙它的實(shí)施，因而，在實(shí)際生活中許多人當(dāng)上了農(nóng)民工落戶的旁觀者。

落戶階段矛盾形成的原因，主要有：一是因?yàn)槌青l(xiāng)二元結(jié)構(gòu)仍然未最后破除，城鄉(xiāng)戶口關(guān)聯(lián)了不同的利益，因而造成農(nóng)民工與市民在落戶階段的利益得失計(jì)算與行動(dòng)困擾；二是因?yàn)檎叩臐u進(jìn)主義發(fā)展，農(nóng)民工要落戶城市但農(nóng)村的土地等權(quán)益如何退出與補(bǔ)償還未有妥善的方案，農(nóng)民工落戶的成本支付在中央與地方、農(nóng)民工之間如何分配也還是一個(gè)有待解決的問(wèn)題，農(nóng)民工落戶城市與城市高質(zhì)量發(fā)展之間如何協(xié)調(diào)也是一個(gè)有待關(guān)注與處理的問(wèn)題，這些都影響到農(nóng)民工的落戶選擇與市民的政策執(zhí)行；三是農(nóng)民工落戶城市是中央決策，與所有自上而下的政策過(guò)程一樣，面臨內(nèi)生動(dòng)力不足的問(wèn)題，以及與之相關(guān)的農(nóng)民工與市民的選擇性或機(jī)會(huì)主義行動(dòng)問(wèn)題。

四、本文結(jié)論、相關(guān)啟示與可能的貢獻(xiàn)

（一）本文結(jié)論

國(guó)家現(xiàn)代化的本質(zhì)是人的現(xiàn)代化。研究?jī)|萬(wàn)農(nóng)民工的現(xiàn)代化是一個(gè)有重要意義的題目。

鑒于研究現(xiàn)狀及中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的國(guó)家現(xiàn)代化為農(nóng)民在農(nóng)村率先改革、然后以農(nóng)民工的形式走向城市、與市民互動(dòng)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的事實(shí)，本文以農(nóng)民工市民化反映農(nóng)民工的現(xiàn)代化進(jìn)程，從與市民互動(dòng)的角度，分析農(nóng)民工的現(xiàn)代化。具體的研究，根據(jù)馬克思的人的發(fā)展思想，從農(nóng)民工市民化的過(guò)程、相關(guān)過(guò)程中的農(nóng)民工與市民的行為即角色扮演，以及相關(guān)角色的需要實(shí)現(xiàn)與社會(huì)條件的關(guān)系即角色矛盾等相統(tǒng)一的視角來(lái)分析。

通過(guò)分析，本文發(fā)現(xiàn)：農(nóng)民工市民化在實(shí)踐中已走過(guò)進(jìn)城就業(yè)與新市民兩個(gè)階段，目前正處在落戶城市階段。與之相應(yīng)，農(nóng)民工與市民扮演的角色由生產(chǎn)的人、權(quán)利的人向身份的人轉(zhuǎn)變，面臨的矛盾由生產(chǎn)的矛盾、分配的矛盾向執(zhí)行的矛盾發(fā)展。

（二）相關(guān)啟示

由于農(nóng)民工市民化已由進(jìn)城就業(yè)階段、經(jīng)新市民階段向落戶城市階段發(fā)展，因此，相應(yīng)的學(xué)術(shù)研究要跟上這種實(shí)踐發(fā)展的步伐，在三個(gè)方面追求轉(zhuǎn)向：一是由以前圍繞制度與戶籍改革的研究轉(zhuǎn)向利益分配與共享的研究，以反映農(nóng)民工市民化中城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的剛性制度約束逐步消解、利益矛盾日益顯現(xiàn)的趨勢(shì)；二是由以前的以農(nóng)民工為經(jīng)濟(jì)或社會(huì)要素的研究，如各種以農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、鄉(xiāng)城移民與社會(huì)融入等為主題的研究，轉(zhuǎn)向以農(nóng)民工為社區(qū)主體的研究，以適應(yīng)億萬(wàn)農(nóng)民工落戶城市的形勢(shì)，研究農(nóng)民工在城市社區(qū)政治、文化、社會(huì)、環(huán)境等方面的參與以及經(jīng)濟(jì)上深度參與；三是由以前的城市對(duì)農(nóng)民工排斥的研究，轉(zhuǎn)向城市與鄉(xiāng)村、農(nóng)民工與市民等的合作研究，以體現(xiàn)城鄉(xiāng)關(guān)系由二元分割到融合的發(fā)展態(tài)勢(shì)，以及在這種態(tài)勢(shì)中呈現(xiàn)的農(nóng)民工與市民間的有矛盾的合作關(guān)系。

同樣，與農(nóng)民工市民化的歷史進(jìn)程相應(yīng)，在公共政策上，也應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)展：

一是需要進(jìn)一步支持農(nóng)民工與市民的互利合作。改革開(kāi)放以來(lái)的農(nóng)民工市民化，可以看成農(nóng)民工與市民的合作互動(dòng)，即：市民向進(jìn)城的農(nóng)民即農(nóng)民工讓渡市民的權(quán)利——先是就業(yè)的權(quán)利，在當(dāng)前又是落戶的權(quán)利；農(nóng)民工以勞動(dòng)力的形式為城市生產(chǎn)服務(wù)——一開(kāi)始作為廉價(jià)勞動(dòng)力，后來(lái)又作為工人階級(jí)新成員；正是這種互利合作才保證了城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。在當(dāng)前新的形勢(shì)下，如何進(jìn)一步支持與促進(jìn)雙方的互利合作無(wú)疑是公共政策應(yīng)該努力追求的目標(biāo)。如此需要一方面針對(duì)城市高質(zhì)量發(fā)展在勞動(dòng)力素質(zhì)上的要求，將農(nóng)民工培訓(xùn)轉(zhuǎn)變成有技術(shù)的勞動(dòng)者；另一方面針對(duì)新型城鎮(zhèn)化農(nóng)民工落戶城市面臨的公共服務(wù)不足的矛盾，引導(dǎo)與督促城市落實(shí)相關(guān)公共服務(wù)供給責(zé)任，降低農(nóng)民工的市民化成本，以及根據(jù)農(nóng)民工的具體情況分類(lèi)幫助支持農(nóng)民工落戶或返鄉(xiāng)。

二是需要進(jìn)一步推進(jìn)城鄉(xiāng)改革。農(nóng)民工要進(jìn)城與市民合作開(kāi)展互利的生產(chǎn)，離不開(kāi)政府在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)上的改革及由此對(duì)農(nóng)民工鄉(xiāng)城流動(dòng)形成的政策支持。本文前面對(duì)農(nóng)民工市民化階段的分析表明，政府首先進(jìn)行了相關(guān)經(jīng)濟(jì)改革，使農(nóng)民工可以自由流動(dòng)到城市就業(yè)；當(dāng)前又在進(jìn)行社會(huì)改革，通過(guò)放開(kāi)城市戶籍讓農(nóng)民工取得跟市民一樣的社會(huì)身份即成為城市戶籍人口；可以預(yù)期以后還會(huì)進(jìn)行相關(guān)政治制度改革，讓農(nóng)民工獲得參加城市選舉與城市社區(qū)自治的權(quán)利，擺脫農(nóng)民工流動(dòng)到城市以來(lái)面臨的政治上的體制外參與局面；此后，還會(huì)改革相關(guān)城市生活服務(wù)等制度，讓農(nóng)民工最終在生活上融入城市獲得與市民相似的生活方式。因此，進(jìn)一步推進(jìn)相關(guān)改革就是農(nóng)民工市民化相關(guān)政策發(fā)展的題中之義。如此，需要一方面立足當(dāng)前農(nóng)民工落戶城市階段、切實(shí)解決與農(nóng)民工市民化意愿不高相關(guān)的農(nóng)村土地制度改革、城市公共服務(wù)供給不足與落戶城市成本高企等問(wèn)題；另一方面需要根據(jù)中國(guó)當(dāng)代改革漸進(jìn)主義的特點(diǎn)，統(tǒng)籌農(nóng)民工市民化前后階段的進(jìn)程，如進(jìn)一步穩(wěn)定農(nóng)民工就業(yè)、幫助農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，以及前瞻性應(yīng)對(duì)農(nóng)民工體制內(nèi)參與問(wèn)題，等等。

三是需要進(jìn)一步把握發(fā)展機(jī)遇。農(nóng)民工市民化及相關(guān)農(nóng)民工、市民的現(xiàn)代化是在國(guó)家現(xiàn)代化的背景下展開(kāi)的。改革開(kāi)放以來(lái)的當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)代化能夠成為世界增長(zhǎng)奇跡，一方面在于內(nèi)部改革形成了發(fā)展動(dòng)力，另一方面在于對(duì)外開(kāi)放拓展了發(fā)展空間。四十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，一個(gè)基本的原因在于抓住了發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，由此也使中國(guó)的發(fā)展深深嵌入到世界經(jīng)濟(jì)體系之中。實(shí)際上，前面講的進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)民工與市民合作、深化城鄉(xiāng)改革，都需要外部環(huán)境的支持，需要把握世界新一輪技術(shù)革命及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的機(jī)遇。所謂把握新的機(jī)遇，其實(shí)質(zhì)不過(guò)是適應(yīng)與利用外部世界新的變化來(lái)滿足自我發(fā)展的需要。就農(nóng)民工市民化來(lái)講，自身的變化表現(xiàn)在一方面城市進(jìn)入了大城市、中心城市引領(lǐng)發(fā)展的新階段，另一方面農(nóng)民工在落戶城市時(shí)出現(xiàn)了明顯的回流現(xiàn)象、代際變化現(xiàn)象。在農(nóng)民工與城市都產(chǎn)生重大變化的情況下，如何通過(guò)城鄉(xiāng)改革將雙方的需要對(duì)接、實(shí)現(xiàn)更有效率的生產(chǎn)，以適應(yīng)外部技術(shù)與產(chǎn)業(yè)革命的新形勢(shì)，是當(dāng)前公共政策制定時(shí)不能回避的又一個(gè)重要議題。

（三）可能的貢獻(xiàn)

第一，從歷史與邏輯相結(jié)合角度，提出了一種新的農(nóng)民工市民化階段劃分，并系統(tǒng)描述了其中的角色及角色的矛盾，由此還原了農(nóng)民工市民化的實(shí)踐進(jìn)程。

第二，通過(guò)還原農(nóng)民工市民化進(jìn)程，提出了學(xué)術(shù)研究向利益的、主體的、合作的方向轉(zhuǎn)向的任務(wù)，有助學(xué)術(shù)研究跟上實(shí)踐并服務(wù)實(shí)踐。

第三，圍繞農(nóng)民工與市民的合作提出的三條政策啟示，有利于相關(guān)政策由以前的單向度的管住農(nóng)民工或服務(wù)農(nóng)民工向雙向度的合作互利發(fā)展，提升政策的科學(xué)性。