張艷國

劉小鈞博士的學位論文就要由中國社會科學出版社出版了；在出版前夕，他誠懇地請我為他的這篇博士論文寫篇“序言”，我高興地答應了。作為我指導的博士研究生，小鈞請我為他的博士論文寫序，這體現(xiàn)了學生對師生合作完成這件教研工作的尊重，也體現(xiàn)了學生對導師付出指導辛勞的敬重，這是值得肯定和提倡的；作為這篇論文的指導者，我作為導師有責任有義務就此說說自己的體會，這對于教學研究、博士研究生指導和博士論文寫作，或許有些參考借鑒價值。導師指導每一篇學位論文寫作，都是一個教學互動案例，每一個案例都有它自己鮮明的問題意識和學術個性，古人所謂“學然后知不足，教然后知困。知不足，然后能自反也；知困，然后能自強也”①，這就揭示了研究案例、借鑒經驗的妙諦。

小鈞在大學畢業(yè)之后，到云南謀生活，在大理做了一段時間的報社記者。生活的艱辛與社會的感知，催生了他繼續(xù)深造改變命運的念想。經覃道明博士（時任湖北省社會科學院副院長，著名政治學家徐勇教授的高足） 推薦介紹，他決意報考湖北社會科學院政治學理論碩士研究生，想跟我學習。其時，我正在接受中共湖北省委宣傳部、中共武漢市委委托我主持的“百步亭模式研究”的課題，陸陸續(xù)續(xù)推出了一系列成果，得到省委暨市委有關領導同志批示肯定，湖北省暨武漢市的媒體作了頗有聲勢的宣傳介紹，這深深地影響了小鈞處于人生起步階段上思考自己未來走向的抉擇。通過交談，我了解小鈞對考研這件事是認真的，對自己的未來發(fā)展經過了深思熟慮，于是我鼓勵他認真?zhèn)淇?，爭取成功?/p>

小鈞于2007 年秋季入學，由此實現(xiàn)了他的深造夢、讀研夢。整整三年時間，他的情緒是飽滿的，學習是勤奮的，思考是深入的，這些都給我留下了良好而深刻的印象。2008 年底，我被選拔、調任江西師范大學領導崗位，他表現(xiàn)出對老師的依依不舍之情，這體現(xiàn)了他感情細膩的一面。當然，讀書既要有智商，也要有情商。后面一年半時間里，師生不能像以前那樣經常見面交流，但他還是通過信息化方式積極主動地與我聯(lián)系、交流，在寒暑假我回武漢期間，他總是有一連串的問題向我追問。關于學習的方法，特別是如何讀書，如何遞進式讀書的問題，我們有過多次深入地交流。經過幾次討論后，他在這方面有了明顯地進步和提高，增強了自信，提高了效率。他的碩士學位論文寫的是“新農村背景下村級基層組織與村民關系分析——以湖北省江漢平原S 村為例”，就連他父親長年當村黨支部書記的第一手豐富資料都認真地使用起來了。他的碩士論文在學理、學術與實踐、實證結合上，下了一番工夫，得到了答辯委員會的充分肯定，被評為優(yōu)秀碩士論文。碩士畢業(yè)后，他順利地考入湖北省社會科學院馬克思主義研究所從事研究工作。

小鈞碩士畢業(yè)后，表現(xiàn)出愈加濃厚的學術興趣和問題意識，他提出跟隨我讀博的請求。其時，我有一個想法，就是我在江西工作的頭三年，優(yōu)先錄取江西籍或者應屆畢業(yè)于江西高校的考生，既表達我對新的工作崗位的感恩之情，也是因為江西博士錄取指標太少了，以致于江西高校碩士應屆畢業(yè)生讀博機會很少很難！所以，我建議他在稍后時間報考。2012 年，小鈞以總分第一名的好成績順利考上江西師范大學馬克思主義中國化方向的博士研究生。他雖然是在職學習，但是他所在的湖北省社會科學院表現(xiàn)出極大程度地支持，特別是當時的黨組書記曾成貴研究員找他談話，關心他、鼓勵他，使他有足夠的時間和精力完成學業(yè)。在讀期間，小鈞表現(xiàn)出更強的學術沖擊力和上進心，他的學習是十分投入的，除了單位的召喚外，他放下老婆孩子，專心在校學習，心無雜念。讀書只有進入到學習的意境之中，才能有所收獲，古人說的“眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻在，燈火闌珊處”②，就是這個意思，具有方法論啟示。小鈞在讀博期間，功夫下得大，進步也很明顯。比如說，他進校不久，我就多次與他討論我國社區(qū)治理如何克服傳統(tǒng)路徑依賴的問題，在討論此問題有了明顯的進展和新意后，我鼓勵他將我們討論的成果整理成文，發(fā)表出來。這就有了這篇受到學術界和民政部重視的論文《我國社區(qū)建設的困境與出路》③。以這篇文章為基礎，小鈞就有了做博士論文的感覺，經過我們多次深入研討、交流當時的學術話題，特別是實踐中產生的需要學術研究解證的熱點、難點、堵點問題，把它轉化為問題意識，并探尋其研究進路。因此，我們就確定了博士論文的選題：社會建設背景下城市社區(qū)善治研究。開題之后，小鈞在研究特別是寫作中，遇到過難以深入展開的挑戰(zhàn)和困難，在我的鼓勵和啟發(fā)下，他都逐一克服了。在2016年夏季博士論文答辯中，他的這篇學位論文受到答辯委員會專家一致好評，特別是答辯主席宋進教授（華東師范大學紫江特聘教授）、校外特聘委員鐘瑞添教授（廣西師范大學副校長）、李佑新教授（湘潭大學、長江學者特聘教授） 等充分肯定，被評為優(yōu)秀等級。后被評為校級優(yōu)秀博士論文和省級優(yōu)秀博士論文（2017）。他的這篇博士論文取得成功，是他從讀碩到讀博較長時間努力的結果。這表明，讀書、思考、研究、寫作，是一個不斷深化的過程，是一個用心用力、水到渠成的過程，也是一個有學術追求的過程。這就印證了古人朱熹所說的立足過程、方得始終的治學方法：“大抵為學，雖有聰明之資，必須做遲鈍工夫始得?！雹?/p>

小鈞的這篇博士論文盡管受到專家肯定，但是我們并沒有急于出版。我的考慮是，先放一放，頭腦再靜一靜，然后再回頭“檢討一下”，一定能有新的發(fā)現(xiàn)和收獲，起到查漏補缺的積極作用。這兩年，小鈞又下力氣進行補充完善，使之與新時代社會基層治理特別是社區(qū)治理與建設實踐結合起來，聚焦問題意識，瞄準目標導向，緊扣實踐路徑，將社區(qū)治理走向善治的歷史邏輯、理論邏輯與實踐邏輯融會起來、貫通起來，努力運用學理的深度解證實踐的難度，用理論的高度夯實學術的厚度，用前進的眼光拓展實踐探索的前途。因此，我認為，《社會建設背景下社區(qū)善治研究》出版，對于深化社區(qū)治理走向善治，進一步提升社區(qū)治理在國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化中的地位和作用，是很有價值和助益的。

從學術史角度看，在英語世界，治理源于拉丁文，最初具有控制、操控和引導等含義，與統(tǒng)治一詞相近。20 世紀90 年代以來，西方政治學和社會學、經濟學等領域的學者賦予治理以新的含義。治理一詞為相關學者們普遍接受，始于1989 年世界銀行用“治理危機”描繪和概括非洲的發(fā)展情形。西方許多重要的政治社會學者，如羅西瑙、杰索普、斯托克、羅茨、庫伊曼等人都對治理理論進行了研究。如治理理論的主要創(chuàng)立者之一羅西瑙強調治理的合法性基礎是民眾接受，不僅要重視正式規(guī)則的規(guī)制作用，還要重視非正式權力和非正式規(guī)則的規(guī)范作用。⑤西方一些學者在研究過程中覺察到治理可能面臨失敗的困境，如杰普索認為：“雖然有愈來愈多的人熱衷于以治理機制對付市場和國家協(xié)調的失敗，我們仍不應當忽視一種可能：以治理取代市場和等級統(tǒng)治是會失敗的?！雹拊谟懻撊绾螒獙χ卫硎〉倪^程中，如元治理⑦、有效治理⑧、善治⑨等各種概念被發(fā)明出來，其中善治理論是最有影響的。在國內學術界，以俞可平為代表的學者較早研究治理與善治理論。他在《治理和善治引論》⑩、《從統(tǒng)治到治理》?等文章中，提出了善治的理論分析框架及其解釋限度。受治理與善治分析框架的啟發(fā)和影響，國內一些學者將該理論引入城鄉(xiāng)基層治理研究中，形成諸多研究成果。以“社區(qū)善治”為主題，借助中國知網(wǎng)可視化分析工具，既有研究成果以2009 年、2013 年、2016 年、2020 年為時間節(jié)點，形成了三個明顯研究周期和四個研究波峰。在這些研究成果中，有些學者研究社區(qū)善治的理論要素?；有的學者構建社區(qū)善治結構模型，探討社區(qū)善治的實現(xiàn)途徑?；有的學者以過程分析視角，探討從社區(qū)管理到社區(qū)善治的必然性?；有的學者從結構與功能視角，研究政府、社會組織和社區(qū)在社區(qū)善治中的作用?。在學術界的研究和推動下，社區(qū)治理與善治基本理念為國家政策所重視和吸收。中央先后提出“社會生活共同體”?、“共建共治共享的社會治理格局”?、“基層社會治理新格局”?、“社會治理共同體”?等重要目標。民政部部長黃樹賢指出要“著力形成基層黨組織領導、基層政府主導的多方參與、共同治理的城鄉(xiāng)社區(qū)治理體系?！?從這些政策表述和重要論斷中，我們可以看到學術研究和學術思想對政策話語所起到的有力支撐作用。

從本書選題的理論容量看，本書關注社會轉型中城市社區(qū)治理問題。這個選題似小實大，牽涉主題、覆蓋領域、涉及問題和相關理論都十分宏大。之所以如此，一是社區(qū)治理的重要性，社區(qū)治理關系到數(shù)以億計城市居民的生活品質，有品質的幸福社區(qū)生活是新時代社區(qū)居民的內在需求，群眾利益無小事，必須予以及時回應和切實滿足，提升社區(qū)治理能力和水平，以社區(qū)地方性知識創(chuàng)新為優(yōu)化社會治理提供想象力，構建和諧、優(yōu)美、宜居、幸福的現(xiàn)代社區(qū)，這是推動社會治理的基礎性工作。二是社區(qū)治理的復雜性，這種復雜性首先體現(xiàn)為市場經濟背景下社會群體分化和居住類型化，不同社區(qū)居民的利益訴求存在顯著差異，社區(qū)分類治理勢在必行；其次體現(xiàn)在地域間社區(qū)治理水平差異上，中國經濟社會發(fā)展不平衡性也體現(xiàn)在社區(qū)治理領域，沿海發(fā)達地區(qū)同中西部欠發(fā)達地區(qū)相比，二者在黨建引領實現(xiàn)形式、社會組織參與、資金投入和信息化水平等方面，都存在顯著區(qū)別，需要進行跨區(qū)域的綜合比較研究，這也是深化社會治理研究的重要方向。三是社區(qū)治理中國道路的獨特性，這種獨特性表現(xiàn)為在中國這樣一個人口基數(shù)龐大、地理空間復雜、經濟社會非均衡發(fā)展的大國，以黨建引領基層群眾自治為主要特征的社區(qū)治理，如何適應不同的治理環(huán)境，協(xié)調黨委領導與社會參與之間“一核多元”的關系，進而揭示社區(qū)治理場域中黨的領導權對其他權利的同構與互動，以及由此形成的微觀文化權力網(wǎng)絡。四是社區(qū)治理在中國共產黨治國理政中的重要位置，在“五位一體”總體布局中，社區(qū)治理是社會建設的重要方面和內容，是黨和國家重點關注和著力推進的重要領域，尤其是黨的十八大以來，社區(qū)治理理論體現(xiàn)出具有新時代特征的發(fā)展創(chuàng)新。在學術界，社區(qū)建設與治理在政治學、社會學、管理學、馬克思主義理論、城市規(guī)劃學等各個學科引發(fā)持續(xù)關注。本書立足于馬克思主義社會建設理論，突出社區(qū)治理的歷史脈絡和未來走向，尤其是黨的十八以來社區(qū)治理的新實踐新要求，以及由此而生發(fā)的理論創(chuàng)新和實踐探索，力圖在新時代新要求新任務展開中梳理出一條邏輯自洽的理論主線，以形成具有中國特色、弘揚中國風格、彰顯中國流派、體現(xiàn)中國氣派的社區(qū)治理中國話語體系和學術體系。我認為，這種學術追求和探索精神是值得充分肯定的。

從選題的研究理路來看，本書是從社會建設的角度來研究社區(qū)治理到實現(xiàn)善治的實踐過程、理論構建和發(fā)展走向等問題，從歷史邏輯、理論邏輯和實踐邏輯的維度對社區(qū)善治進行分析解證。在中國主流政治語境下，社會建設以保障和改善民生為重點，強調通過公共資源的合理配置，讓社會發(fā)展成果普惠于民，著力解決人民群眾關心的現(xiàn)實利益問題，以實現(xiàn)公平正義的社會價值取向。?從社區(qū)治理的歷史邏輯看，我國社區(qū)經歷了從“管理—控制”到“治理—善治”的發(fā)展歷程，大致可以分為計劃經濟體制下的單位制和市場經濟背景下的社區(qū)制，經濟發(fā)展方式和國家治理策略決定了基層治理基本形態(tài)。從本書研究的現(xiàn)實邏輯看，作者考察了基層治理生態(tài)環(huán)境，沒有拘泥國家與社會的宏大敘述，不再限于國家力量與社會力量相互對立或此消彼長、相互融合或彼此協(xié)同的簡易化理解，而深入到社會治理基層的內部關系，力圖更加真切地反映社區(qū)治理的現(xiàn)實場景。從本書的理論邏輯看，從社區(qū)治理的結構張力、內容要素和理論特質等三個方面，分析社區(qū)治理的理論建構，認為社區(qū)善治主體是平等協(xié)商的多元主體，社區(qū)善治客體是公共利益最大化，社區(qū)善治內核為權力與權利之間雙向互動，社區(qū)善治過程是從管理到善治的轉變。

本書立足于既有研究成果，就社區(qū)治理的相關問題進行了學理思考，提出了自己的看法和觀點。比如，在中國社區(qū)治理的內涵上，通過對國家政策的解讀和社區(qū)實踐的考察，作者認為，對執(zhí)政黨而言，城市社區(qū)治理已經從一種城市基層管理方式上升為一項重要的執(zhí)政措施，它既是社會主義民主政治建設的重要內容，也是創(chuàng)新社會建設與治理的重要內容，從黨的十八大、黨的十九大再到黨的十九屆四中全會，逐一從基層民主政治和社會建設的角度對加強社區(qū)建設與治理提出了新要求?，新時代社區(qū)治理必須探索基層群眾自治實現(xiàn)方式，保障群眾民主權利，同時通過治理重心下沉和合理配置資源，實現(xiàn)社會建設公平正義的價值取向。再比如，從理論預設與現(xiàn)實條件的角度，作者一方面認為，社區(qū)善治是社會主義民主政治和社會治理的必然要求和發(fā)展方向，在國家、社區(qū)與居民之間，權力與權利是雙向度關系，其目標是共同致力于社會公共利益最大化；同時也指出，由于復雜的歷史與現(xiàn)實原因，城市社區(qū)治理過程中仍然存在路徑依賴困境、社區(qū)組織與社區(qū)居民參與困境、公共性缺失等問題，解決這些困境的根本出路，應從中國社區(qū)治理的內在規(guī)定性出發(fā)，調整國家介入社區(qū)的方式，著眼于新時代黨建引領的有效實現(xiàn)方式，整合各方資源與力量，最終實現(xiàn)社區(qū)善治。此外，作者還深入社區(qū)治理的文化權力關系網(wǎng)絡，仔細分析了利益分化下不同主體之間的結構關系，認為不同參與者的利益訴求、獲益能力和博弈能力是不同的，不能將社區(qū)治理想象成和諧一致的田園牧歌式的生活圖式，而是一個充滿了矛盾、沖突和協(xié)商、妥協(xié)的過程。由此可見，作者對于社區(qū)治理的分析和認識，既有政策解讀和理論分析的高度，也有深入實際“解剖麻雀”的細致工作，這是深化社區(qū)治理研究必須具備的基本功夫和依據(jù)。

當然，實踐還在深化，理論探索也沒有止境。國家剛剛發(fā)布的《中共中央 國務院關于加強基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設的意見》 （2021 年4 月28 日），對于加強社區(qū)治理研究、實現(xiàn)社區(qū)善治目標，提出了新的更高要求。從社區(qū)治理的走向和深化研究的導向看，作者還可在以下方面對此保持關注和思考，爭取在既有基礎上取得更有深度和分量的研究成果。

一是繼續(xù)加強研究社區(qū)治理的歷史—實踐邏輯。盡管學界對社區(qū)治理發(fā)展歷程從不同層面、以各種理論、分不同階段，進行了分析研究，描述社區(qū)治理運行過程，解釋社區(qū)治理的動力要素，歸納社區(qū)治理的類型模式，以此抽象社區(qū)治理的發(fā)展經驗，探討提升社區(qū)治理能力等等。但是現(xiàn)有研究往往拘泥于中國社會治理轉型的宏大敘事，過度關注當代中國市場經濟體制改革、社會結構變遷與政府職能轉變三維建構的治理環(huán)境，卻較少地從社區(qū)特性和居民主體性出發(fā)尋找解決方案，這需要擺脫既有思維框架，進入田野，走進生活，深入微觀場域，觀察社區(qū)治理的運作過程，捕捉參與主體互動的復雜性、多變性和情境性，思考行動主體與制度空間的交互影響與建構關系，進而更加真切地反映中國社區(qū)治理的歷史場景。

二是繼續(xù)深化社區(qū)治理理論研究。為了推動社區(qū)治理研究，中國學者引入了許多西方理論范式，雖然進行了某種程度的修正和反思，但是基本的研究范式仍然沒有突破，理論研究上仍然存在某種拿來主義特征，這些理論范式是西方本土經驗的理論總結，它來源于西方學者的創(chuàng)造與演繹，如公民社會理論、治理與善治理論和社會資本理論等目前廣為應用的分析范式都存在這個問題。從總體上看，目前本土化的理論創(chuàng)新仍然有提高空間。徐勇教授說：“中國的政治學本質上是歷史科學。”?在深入基層群眾自治的過程中，應當立足中國基層治理歷史基礎、實踐探索和經驗總結，觀察日常生活中的各種控制機制，比如家庭（家戶）、血緣網(wǎng)絡、居民規(guī)約、社會組織，以及與此相關的習俗習慣、禮俗民約、道德倫理等自發(fā)的規(guī)范體系，從這些微觀話語和微觀權力結構中，提煉出富有中國方案、中國路徑、中國智慧和中國特色的理論話語。

三是繼續(xù)深入研究社區(qū)善治的實現(xiàn)路徑。實踐問題是深化理論研究的觀測點和著力點。社區(qū)治理實踐的不斷推進，會提出許多新問題新課題，針對問題而來的實踐路徑也需要不斷深化。黨的十八大以來，隨著社會主要矛盾轉化，群眾的權利意識、法治意識、民主意識、公平意識在不斷提升，對社區(qū)治理的期望在不斷提高，并日益呈現(xiàn)出多元分化的客觀趨勢，思想多元和利益多元導致社會整合難度加大，社區(qū)治理出現(xiàn)了許多具有新時代特征的重要變化，由于歷史局限性，既有的研究成果沒有能夠對基層治理的這些新變化進行更加深刻的認識、更加準確的把握，這些都需要根據(jù)變化了的實際情況，立足于新時代背景，對社區(qū)治理展開更為深入全面的研究。

我相信，在今后的學術研究中，小鈞博士能夠在以上研究領域做得更新更好，取得更加扎實更有分量的成果！

是為序。

注釋：

①胡平生、張萌譯注： 《禮記·學記》，中華書局2020 年版，第698 頁。

② ［南宋］辛棄疾：《青玉案·元夕》，《唐宋詞一百首》，上海古籍出版社1978 年版，第114 頁。

③張艷國、劉小鈞： 《我國社區(qū)建設的困境與出路》，《當代世界社會主義問題》2013 年第3 期。此文被《新華文摘》2014 年第期1 期全文轉載，民政部領導肯定性批示，民政部基層政權建設與社區(qū)治理司采納。

④ ［南宋］ 朱熹： 《朱子語類》 卷八，中華書局1986 年版。

⑤ ［美］羅西瑙主編： 《沒有政府的治理》，張勝軍、劉小林譯，江西人民出版社2001 年版，第5 頁。

⑥ ［英］杰普索： 《治理的興起及其失敗的風險：以經濟發(fā)展為例的論述》，漆蕪編譯，載俞可平主編：《治理與善治》，社會科學文獻出版社2000 年版，第71頁。

⑦參見[英] 杰普索： 《治理的興起及其失敗的風險：以經濟發(fā)展為例的論述》，漆蕪編譯，載俞可平主編：《治理與善治》，社會科學文獻出版社2000 年版，第80頁。

⑧ ［法］ 斯莫茨： 《治理在國際關系中的正確運用》，肖孝毛編譯，載俞可平主編：《治理與善治》，社會科學文獻出版社2000 年版，第268 頁。

⑨ ［美］羅茨：《新的治理》，木易編譯，載俞可平主編：《治理與善治》，社會科學文獻出版社2000 年版，第90 頁。

⑩俞可平：《治理和善治引論》，《馬克思主義與現(xiàn)實》1999 年第5 期。

?俞可平： 《從統(tǒng)治到治理》， 《學習時報》 2001年1 月22 日第3 版。

?隋玉杰：《城市社區(qū)治理結構：三種理論視角的探討》，《探索》2014 年第4 期。

?參見陳偉東、許寶君：《社區(qū)治理責任與治理能力錯位及其化解——基于對湖北12 個社區(qū)的調查》，《華中農業(yè)大學學報》 （社會科學版） 2016 年第1 期；孟川瑾、吳曉林：《社區(qū)善治及其基礎》，《城市問題》2013年第5 期。

? 參見于莉： 《從基層管理體制改革到社區(qū)善治——社區(qū)建設的主要研究視角述評》，《社會主義研究》2009 年第1 期；陶元浩：《轉型背景下的社區(qū)治理與善治——一份來自北京市豐臺區(qū)社區(qū)治理的調研報告》，《中共福建省委黨校學報》2013 年第9 期。

?參見徐勇： 《論城市社區(qū)建設中的社區(qū)居民自治》，《華中師范大學學報》 （人文社會科學版） 2001 年第3 期；楊敏：《作為國家治理單元的社區(qū)——對城市社區(qū)建設運動過程中居民社區(qū)參與和社區(qū)認知的個案研究》，《社會學研究》2007 年第4 期；楊玉圣：《論業(yè)主自治與小區(qū)善治》，《清華大學學報》 （哲學社會科學版） 2010年第3 期。

?? 《十七大報告輔導讀本》，人民出版社2007 年版，第2、48 頁。

? 《〈中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定〉輔導讀本》，人民出版社2019 年版，第31 頁。

? 《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》，人民出版社2020 年版，第52 頁。

?黃樹賢：《加強和完善城鄉(xiāng)社區(qū)治理 夯實國家治理現(xiàn)代化基礎》，《求是》2017 年第13 期。

? 《黨的十八大報告輔導讀本》指出：“加強社會建設，必須以保障和改善民生為重點?！保ā饵h的十八大報告輔導讀本》，人民出版社2012 年版，第34 頁。） 《黨的十九大報告輔導讀本》指出：“提高保障和改善民生水平，加強和創(chuàng)新社會治理?！?（《黨的十九大報告輔導讀本》，人民出版社2017 年版，第44 頁）

?參見《黨的十九大報告輔導讀本》，人民出版社2017 年版，第36、48 頁；《〈中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定〉輔導讀本》，人民出版社2019年版，第13、31 頁。

?徐勇：《關系中的國家》第1 卷，社會科學文獻出版社2019 年版，“自序”第3 頁。