熊 鵬

（1.國(guó)立釜慶大學(xué)技術(shù)經(jīng)營(yíng)學(xué)院，韓國(guó)釜山608737；2.武漢新運(yùn)維光電科技股份有限公司，湖北武漢430070）

在全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退、我國(guó)正在打造“雙創(chuàng)”升級(jí)版的背景下，大學(xué)轉(zhuǎn)型升級(jí)的呼聲日益高漲，政府和公眾都希望大學(xué)能更好地助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而這意味著大學(xué)必將承擔(dān)更大的期待和壓力。大學(xué)通過(guò)的轉(zhuǎn)型更好地發(fā)揮自身的職能，既是教育機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，更是院校自身發(fā)展的迫切需要。長(zhǎng)期以來(lái)，研究大學(xué)職能定位的理論包括三螺旋理論和知識(shí)三角理論兩條脈絡(luò)，但近期的文獻(xiàn)表明這兩種理論有逐步統(tǒng)一的趨勢(shì)。學(xué)者們認(rèn)為大學(xué)既不能固步自封地繼續(xù)呆在“象牙塔”，因?yàn)槊撾x現(xiàn)實(shí)的教學(xué)和科研很容易失去活力；但也不能過(guò)度地提倡大學(xué)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，采用公司制的方式管理大學(xué)有違大學(xué)普惠性和知識(shí)燈塔的本質(zhì)。

在融合三螺旋和知識(shí)三角理論的基礎(chǔ)上，一種新的交集邊界模型可同時(shí)兼顧大學(xué)的教育和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)職能，這為新型大學(xué)的研究提供了一種可能的框架。下面將分析該模型的三個(gè)相互交互的維度，詮釋新型大學(xué)的內(nèi)涵、職能定位，并分析在大學(xué)轉(zhuǎn)型的初始期、成長(zhǎng)期、維持期三個(gè)階段的標(biāo)志性事件和大學(xué)應(yīng)采取的具體任務(wù)。

一、大學(xué)轉(zhuǎn)型理論研究脈絡(luò)梳理

創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)無(wú)疑是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，而在?chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的研究文獻(xiàn)中，不約而同地強(qiáng)調(diào)了大學(xué)在人力資本、知識(shí)資本和創(chuàng)業(yè)資本發(fā)展中的重要作用，強(qiáng)調(diào)政府在制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)刺激政策時(shí)，發(fā)揮好大學(xué)的作用是其中不可或缺的內(nèi)容［1］。因此，這就要求大學(xué)必須主動(dòng)或被動(dòng)地完成角色的轉(zhuǎn)換，在教學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間找到平衡點(diǎn)。在大學(xué)轉(zhuǎn)型的方向和路徑的研究中，逐漸形成了兩條并行的研究脈絡(luò)：三螺旋理論和知識(shí)三角理論。

三螺旋理論以大學(xué)“第三使命”的提出為源頭，Etzkowitz 等學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)面臨著完成教育和研究之外的第三使命——?jiǎng)?chuàng)新，而大學(xué)向第三使命轉(zhuǎn)化的過(guò)程是“象牙塔向創(chuàng)業(yè)范式的進(jìn)化”［2］。近年來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)增速放緩給大學(xué)的生存和轉(zhuǎn)型帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)創(chuàng)業(yè)屬性的三螺旋理論得到快速發(fā)展。Miller 等提出大學(xué)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中需要與利益相關(guān)者建立廣泛的關(guān)系，并在內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、治理和戰(zhàn)略方面進(jìn)行改變，而這一系列的改變正在重塑大學(xué)的模式［3］。Meissner 和 Erdil 等學(xué)者相繼提出了“三重螺旋”“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”和“智能專業(yè)化大學(xué)”等概念，強(qiáng)調(diào)大學(xué)模式應(yīng)該向強(qiáng)調(diào)研究的應(yīng)用和開發(fā)的企業(yè)模式轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步確立了三螺旋理論的研究框架［4］［5］。

與此同時(shí)，另一部分學(xué)者認(rèn)為，過(guò)于強(qiáng)調(diào)大學(xué)的創(chuàng)業(yè)屬性有違大學(xué)創(chuàng)立的初衷——傳播知識(shí)，大學(xué)的教育、研究和創(chuàng)新這三項(xiàng)職能是同等重要且互相平等的。歐盟學(xué)者同意這一觀點(diǎn)，并于2009 年提出了“知識(shí)三角理論”，認(rèn)為新型的大學(xué)需要持續(xù)加強(qiáng)教育、研究和創(chuàng)新這三種活動(dòng)形式之間的聯(lián)系，形成相互依賴性、缺一不可的有機(jī)整體［6］。2011年，歐盟理事會(huì)進(jìn)一步指出大學(xué)不應(yīng)孤立于現(xiàn)實(shí)世界，而需要應(yīng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)，除了應(yīng)用研究和商業(yè)化活動(dòng)外，大學(xué)還應(yīng)在提升學(xué)生和社會(huì)人員軟創(chuàng)業(yè)技能和創(chuàng)業(yè)精神方面主動(dòng)發(fā)揮作用［7］。在此之后對(duì)“知識(shí)三角”理論的研究中，學(xué)者們主要關(guān)注于知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移專有特征的研究。Maia 等提出大學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)移是一種非線性的過(guò)程，這與商業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓有很大的差異性，通過(guò)將學(xué)術(shù)研究、教育和培訓(xùn)這三個(gè)領(lǐng)域聯(lián)系起來(lái)，大學(xué)正成為連接“知識(shí)三角”各參與者的網(wǎng)絡(luò)中心。與此同時(shí)，Gokhberg 等則認(rèn)為知識(shí)三角中的知識(shí)轉(zhuǎn)移質(zhì)量更多地取決于國(guó)家或區(qū)域的創(chuàng)新政策，是總體創(chuàng)新戰(zhàn)略中的一部分，大學(xué)本身在此過(guò)程中并不是決定性因素［8］。

近年來(lái)，隨著全球各主要經(jīng)濟(jì)體陷入低速增長(zhǎng)的困境，對(duì)大學(xué)轉(zhuǎn)型的研究也逐漸從宏大的理論敘事轉(zhuǎn)為務(wù)實(shí)的路徑研究，學(xué)者們逐漸認(rèn)識(shí)到大學(xué)轉(zhuǎn)型的終極目標(biāo)是為了更好地適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化，而過(guò)分強(qiáng)調(diào)大學(xué)的創(chuàng)業(yè)屬性和教育屬性都存在一定的局限性。因此，上述兩條研究脈絡(luò)有逐步統(tǒng)一的跡象，轉(zhuǎn)而專注于研究大學(xué)如何更好地驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。學(xué)者們普遍認(rèn)識(shí)到大學(xué)的作用不應(yīng)僅限于技術(shù)轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)立公司，而是要在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的全過(guò)程中提供指導(dǎo)，并通過(guò)創(chuàng)建有利于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的制度環(huán)境來(lái)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。新型大學(xué)的職能應(yīng)該由兩部分組成，一部分構(gòu)成創(chuàng)業(yè)驅(qū)動(dòng)力，側(cè)重于個(gè)人、公司和其他參與者，另一部分構(gòu)成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，側(cè)重于結(jié)構(gòu)和制度層面［9］。

二、基于交集邊界模型的新型大學(xué)內(nèi)涵解析

知識(shí)三角理論和三螺旋理論分別從教育和技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度闡釋大學(xué)的定位，前者強(qiáng)調(diào)教育、研究、創(chuàng)新三要素，而后者強(qiáng)調(diào)政府、學(xué)術(shù)和企業(yè)三個(gè)參與主體。這兩種理論構(gòu)成了一種良性互補(bǔ)的三對(duì)有機(jī)關(guān)系。筆者在這兩種理論的基礎(chǔ)上，提出了新型大學(xué)的交集邊界模型，如圖1 所示：

基于交集邊界模型理論的新型大學(xué)應(yīng)當(dāng)具有如下特征：

圖1 新型大學(xué)的交集邊界模型

（一）新型大學(xué)處于政府、學(xué)術(shù)和企業(yè)的交叉區(qū)間

這其中有三層內(nèi)涵：（1）政府、學(xué)術(shù)和企業(yè)與大學(xué)相關(guān)的那部分職能分別構(gòu)成了大學(xué)的教育、研究和創(chuàng)新的最高邊界，即大學(xué)的創(chuàng)新無(wú)法突破政府構(gòu)建的、覆蓋全社會(huì)的創(chuàng)新體系，大學(xué)的教育不會(huì)比學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究得更深，而大學(xué)的研究更不能脫離企業(yè)的實(shí)際需求。（2）新型大學(xué)本身應(yīng)同時(shí)是政府、學(xué)術(shù)和企業(yè)的一部分，沒有任何一所大學(xué)能夠脫離政府的監(jiān)管、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的相互交流以及與企業(yè)的技術(shù)和商務(wù)合作。（3）大學(xué)的發(fā)展是建立在政府、學(xué)術(shù)和企業(yè)這三個(gè)維度發(fā)展的基礎(chǔ)之上的，在后三個(gè)維度得到更好的發(fā)展之前，大學(xué)很難獲得較好的發(fā)展機(jī)會(huì)。這也從一個(gè)側(cè)面解釋了為什么高水平的大學(xué)一般都位于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市，而大學(xué)的命運(yùn)與所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)實(shí)際上是一體的。

（二）政府與大學(xué)相關(guān)的職能是建立一套可持續(xù)的創(chuàng)新機(jī)制

政府需要建立有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的法律、技術(shù)、文化和資金環(huán)境，包括頒布保障各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)法律法規(guī)、制定戰(zhàn)略性技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、通過(guò)直接或間接的方式為企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)經(jīng)費(fèi)、促進(jìn)重大技術(shù)成果的商業(yè)化等。

（三）學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與大學(xué)相關(guān)的職能是提供教育的方向

學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為大學(xué)提供與時(shí)俱進(jìn)的教學(xué)內(nèi)容并與大學(xué)協(xié)同開展前瞻性科研攻關(guān)，制定國(guó)家技術(shù)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)提供檢測(cè)和功能性評(píng)價(jià)服務(wù)。

（四）企業(yè)與大學(xué)相關(guān)的職能是提供創(chuàng)新的落腳點(diǎn)

企業(yè)與大學(xué)的職能包括開展科研項(xiàng)目合作、提供經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中亟需解決的問(wèn)題、促進(jìn)人員在企業(yè)和大學(xué)之間的流動(dòng)、為大學(xué)提供捐款和贊助、向大學(xué)提出企業(yè)所需人才的專業(yè)技能要求等。

（五）新型大學(xué)的教育、研究和創(chuàng)新三項(xiàng)職能是一個(gè)良性交互的有機(jī)整體

通過(guò)教育和教學(xué)，大學(xué)能夠?yàn)閯?chuàng)業(yè)活動(dòng)提供人力資本、弘揚(yáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化；通過(guò)研究，大學(xué)能夠?yàn)槠髽I(yè)解決運(yùn)行過(guò)程中遇到的具體問(wèn)題，不僅能為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供研究成果，還可以通過(guò)新知識(shí)的溢出推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；通過(guò)創(chuàng)新，大學(xué)將不僅能夠成為社會(huì)整體知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的樞紐，而且將同時(shí)成為企業(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)資本家、孵化器以及其他創(chuàng)業(yè)活動(dòng)參與者之間的聯(lián)系紐帶。

三、向新型大學(xué)的轉(zhuǎn)型路徑分析

傳統(tǒng)大學(xué)向新型大學(xué)的轉(zhuǎn)型路徑可分為初始期、成長(zhǎng)期和維持期三個(gè)階段，如圖2 所示。

圖2 傳統(tǒng)大學(xué)的轉(zhuǎn)型路徑

（一）初始期

傳統(tǒng)大學(xué)進(jìn)入轉(zhuǎn)型初始期的標(biāo)志是政府出臺(tái)具體支持性政策，如撥付更多的科研經(jīng)費(fèi)、更理想的教學(xué)用地或更具吸引力的人才待遇條件等。進(jìn)入初始期的高校，應(yīng)著力做好以下幾方面的工作：（1）根據(jù)大學(xué)自身的歷史、所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)分布、已有高水平人才的專業(yè)特點(diǎn)等，做好大學(xué)的行業(yè)定位，發(fā)揮、發(fā)掘好自身的行業(yè)特征。（2）加強(qiáng)引進(jìn)該行業(yè)領(lǐng)域高水平的教學(xué)、科研和管理人才，特別是熟悉國(guó)際科研生態(tài)的高水平海外留學(xué)人才。（3）積極改善教學(xué)、科研環(huán)境，積極申報(bào)各類國(guó)家、地區(qū)科研項(xiàng)目，提升科研水平和大學(xué)排名。（4）注重學(xué)生專業(yè)技能的培訓(xùn)和考核，樹立良好的社會(huì)口碑。（5）持續(xù)尋求政府的支持，充分利用各類政策空間。

（二）成長(zhǎng)期

大學(xué)轉(zhuǎn)型進(jìn)入成長(zhǎng)期的標(biāo)志是與大型企業(yè)達(dá)成了合作協(xié)議，并實(shí)質(zhì)性地開展了工作。大型企業(yè)的選擇應(yīng)由政府牽線，企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)和大學(xué)的專業(yè)特征一致，合作協(xié)議要明確合作方式和合作收益分配，力求形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的雙贏型合作關(guān)系。在這一階段，大學(xué)應(yīng)著力開展以下工作：（1）深入調(diào)研合作企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的技術(shù)、管理類問(wèn)題，提供具體可行的解決方案并跟蹤方案的執(zhí)行效果。（2）為企業(yè)提供系統(tǒng)化的在職員工培訓(xùn)，并根據(jù)企業(yè)對(duì)員工的素質(zhì)需求，適當(dāng)調(diào)整大學(xué)教學(xué)教育內(nèi)容，著重培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)技能。（3）在校企之間建立鼓勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，大力提倡能解決實(shí)際問(wèn)題的微小創(chuàng)新，特別注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神。（4）促進(jìn)大學(xué)教學(xué)科研人員與企業(yè)員工之間的合理流動(dòng)。（5）學(xué)校提供優(yōu)惠環(huán)境，鼓勵(lì)在校學(xué)生和已畢業(yè)學(xué)生積極投入到創(chuàng)業(yè)活動(dòng)之中。（6）持續(xù)引進(jìn)國(guó)際高水平教學(xué)科研人才。

（三）維持期

經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的成長(zhǎng)期發(fā)展，大學(xué)已經(jīng)具備一定的科研實(shí)力、良好社會(huì)口碑和創(chuàng)新文化氛圍。以與高水平學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建立協(xié)同研發(fā)機(jī)制為標(biāo)志，傳統(tǒng)大學(xué)已初步完成了新型大學(xué)的轉(zhuǎn)型，正式進(jìn)入維持期。在這一階段，大學(xué)應(yīng)著力開展以下工作：（1）深化與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的協(xié)同研發(fā)，立足于社會(huì)經(jīng)濟(jì)面臨的共性問(wèn)題，共同開展前瞻性課題的研究，進(jìn)一步提升大學(xué)的科研水平。（2）增加大學(xué)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)人員的合理流動(dòng)。（3）與政府、風(fēng)投機(jī)構(gòu)合作舉辦與大學(xué)專業(yè)相關(guān)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，營(yíng)造全員創(chuàng)新、優(yōu)者創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。（4）組織大學(xué)優(yōu)秀教師和企業(yè)管理者，面向校內(nèi)學(xué)生、校外創(chuàng)業(yè)者和意向創(chuàng)業(yè)人員提供線上線下普惠性的創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)。（5）建立面向區(qū)域初創(chuàng)公司的普惠性科技服務(wù)平臺(tái)，提供各類咨詢、產(chǎn)品檢測(cè)、技術(shù)可行性驗(yàn)證、貴重試驗(yàn)設(shè)備使用等服務(wù)。（6）推動(dòng)技術(shù)成果的商業(yè)化，制定收益分成、職位保留等具體實(shí)施細(xì)則，鼓勵(lì)大學(xué)科研人才積極投身到創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，并提供配套的保障措施。

四、結(jié)論

在全球經(jīng)濟(jì)不可避免地陷入衰退的背景下，我們必須更加務(wù)實(shí)地研究大學(xué)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，充分認(rèn)識(shí)到大學(xué)只有更好地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)服務(wù)才能獲得更大的發(fā)展空間。讓大學(xué)走出象牙塔的最佳方式并非是完全向創(chuàng)業(yè)范式轉(zhuǎn)化，采用創(chuàng)業(yè)公司的方式來(lái)管理大學(xué)可能會(huì)導(dǎo)致短期經(jīng)濟(jì)利益至上，而忽視了大學(xué)的知識(shí)傳播的社會(huì)價(jià)值，而后者才是大學(xué)設(shè)立的初衷。

傳統(tǒng)大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向是通過(guò)大學(xué)—企業(yè)合作、大學(xué)—學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作的方式將大學(xué)教育的本質(zhì)職能更多地與實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相連接，以社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求為導(dǎo)向?qū)徤鞯卣{(diào)整教學(xué)方法和教學(xué)內(nèi)容，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求為導(dǎo)向開展科研攻關(guān)和成果應(yīng)用，以培養(yǎng)更多產(chǎn)學(xué)對(duì)路的、非通用性的專業(yè)技能人才，并最終通過(guò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的直接或間接的支持推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

顯然，大學(xué)的轉(zhuǎn)型之路并不平坦，在上述的三個(gè)階段，大學(xué)都面臨著巨大的挑戰(zhàn)，但獲得政府廣泛而具體的支持、與大型企業(yè)建立長(zhǎng)期而穩(wěn)定的合作關(guān)系、同學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)協(xié)同開展前瞻性研究并將其商業(yè)化是傳統(tǒng)大學(xué)向新型大學(xué)轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)路徑，可能也是最好的路徑。