蘇杭 浙江理工大學(xué)

引言：橫向科研項(xiàng)目是指企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人委托高校進(jìn)行的各類(lèi)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及專利實(shí)施許可等項(xiàng)目。在日益重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的今天，橫向科研項(xiàng)目對(duì)高校科研能力和科研水平的提升愈發(fā)重要，逐漸成為高校橫向科研項(xiàng)目管理的重要對(duì)象。橫向項(xiàng)目的管理是橫向科研項(xiàng)目有序開(kāi)展的重要手段和途徑，它涵蓋合同審查、合同實(shí)施過(guò)程管理和監(jiān)督以及材料歸檔等全流程，讓橫向項(xiàng)目得以高效、持續(xù)地運(yùn)轉(zhuǎn)。然而，不少高校在橫向科研項(xiàng)目管理上仍有缺陷，若無(wú)法及時(shí)彌補(bǔ)不足，可能會(huì)阻礙高校科研工作的推進(jìn)，甚至導(dǎo)致和地方、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作不能有效開(kāi)展。因此，發(fā)現(xiàn)并分析高校橫向科研項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決對(duì)策的意義十分重大。

一、高校橫向科研項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

就高校橫向科研項(xiàng)目管理的整個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)看，主要問(wèn)題有以下幾種：

（一）缺乏橫向科研合同審查機(jī)制

一般而言，橫向科研合同審查分為法律審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩個(gè)方面，法律審查主要是對(duì)合同文本內(nèi)容的合法性、完整性等進(jìn)行審查，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是從科研人員、高校的利益出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件造成影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估，從而有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同審查環(huán)節(jié)往往存在以下問(wèn)題：

1.法律審查流程不規(guī)范

橫向科研合同中，委托方資信情況、合同性質(zhì)、技術(shù)內(nèi)容、報(bào)酬支付、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬以及違約責(zé)任都是審查要點(diǎn)，要進(jìn)行審慎審查。在一些高校中，合同審查并未流程化，科研管理人員對(duì)合同審查認(rèn)識(shí)不全面、不到位，在審查過(guò)程中存在一定疏漏，埋下了一些隱患。就合同性質(zhì)審查而言，不同的技術(shù)合同，當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不同，為避免產(chǎn)生糾紛，應(yīng)明確合同的類(lèi)型?，F(xiàn)實(shí)情況中，有的科研人員為了多簽項(xiàng)目，不管自身資質(zhì)、營(yíng)業(yè)范圍，簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同甚至建設(shè)工程合同，還有的科研人員為了辦理免稅，將技術(shù)服務(wù)合同硬往技術(shù)開(kāi)發(fā)合同上靠，導(dǎo)致提供了不正確的合同類(lèi)型?？蒲泄芾砣藛T如果不謹(jǐn)慎審查合同性質(zhì)和類(lèi)型，說(shuō)服科研人員簽訂正確的合同，則易造成潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，最終造成利益損失。另外，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，一些科研人員由于法律知識(shí)欠缺，并沒(méi)有引起重視，經(jīng)常出現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)拱手讓人卻不自知的情形?？蒲泄芾砣藛T若不明確提醒、積極引導(dǎo)，容易使得國(guó)有資產(chǎn)在不經(jīng)意間白白流失，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的長(zhǎng)期布局和長(zhǎng)效發(fā)展。

2.缺乏合同審查的風(fēng)險(xiǎn)把控機(jī)制

高校橫向科研合同的主體有其特殊性，與普通企業(yè)不同，高校作為國(guó)有事業(yè)單位，在合同簽訂與履行過(guò)程中涉及國(guó)有資產(chǎn)問(wèn)題、高校的主體責(zé)任問(wèn)題，因此，對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的審查應(yīng)當(dāng)比其他主體更為嚴(yán)格，嚴(yán)守利益紅線。但在現(xiàn)實(shí)中，有不少委托方為了保證合同順利實(shí)施，會(huì)規(guī)定十分嚴(yán)苛的違約責(zé)任，比如只規(guī)定高校違約責(zé)任或者過(guò)高的違約金?？蒲泄芾砣藛T有時(shí)在審查過(guò)程中會(huì)存在僥幸心理，認(rèn)為科研人員和委托方關(guān)系好便聽(tīng)之任之，但實(shí)際上，違約情況一旦發(fā)生，只有白紙黑字的合同才是最有效力的證明。一旦發(fā)生合同糾紛，這些風(fēng)險(xiǎn)就如同定時(shí)炸彈，會(huì)給高校帶來(lái)經(jīng)濟(jì)甚至名譽(yù)上的損害。

（二）橫向科研項(xiàng)目缺乏過(guò)程管理

在橫向項(xiàng)目管理過(guò)程中，除了合同審查流程，對(duì)合同履行、結(jié)題進(jìn)行管理和監(jiān)督也是非常重要。然而，很多高校的科研管理停留在粗放式管理階段，往往只重視項(xiàng)目的前期立項(xiàng)和實(shí)際經(jīng)費(fèi)的到賬，不少合同一經(jīng)簽訂，就萬(wàn)事大吉，束之高閣，而忽略了項(xiàng)目的中期檢查，對(duì)項(xiàng)目后續(xù)完成狀況更是沒(méi)有進(jìn)行持續(xù)地后期追蹤，使合同施行處于無(wú)人管理狀態(tài)。另外，很多高校的科研人員不重視項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收，當(dāng)交給委托方的產(chǎn)品或報(bào)告后就當(dāng)做結(jié)題驗(yàn)收了，出現(xiàn)了 “表面結(jié)題，經(jīng)費(fèi)不結(jié)賬”的現(xiàn)象[1]。有不少高校甚至還有很多13、14年立項(xiàng)的項(xiàng)目處于在研狀態(tài)，但實(shí)際上這個(gè)合同可能早就完成了。

一方面，缺乏對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、完成情況的管理，不利于有效地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照合同進(jìn)度完成研發(fā)任務(wù)，防止違約責(zé)任的發(fā)生，從而最大程度降低學(xué)校受損失的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，結(jié)題證明作為證明合同目標(biāo)已達(dá)成的重要依據(jù)，對(duì)減少合同糾紛有著重要作用，沒(méi)有對(duì)項(xiàng)目結(jié)題進(jìn)行及時(shí)督促，容易使項(xiàng)目處于“懸而未決”狀態(tài)，既不利于合同的全流程管理，也使高校在發(fā)生合同糾紛時(shí)失去了一個(gè)有利武器。

（三）重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目缺乏專項(xiàng)審核和跟蹤監(jiān)督程序

除了一般項(xiàng)目按正常程序管理之外，還有一些重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目需要特殊對(duì)待。重大項(xiàng)目，一般是金額較大的、對(duì)于高校聲譽(yù)和科學(xué)研究有著重要意義的項(xiàng)目[2]或者較高經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目、較大社會(huì)影響的項(xiàng)目[3]，而爭(zhēng)議項(xiàng)目，則具體表現(xiàn)為合同風(fēng)險(xiǎn)不可控，并且可能影響高校利益的項(xiàng)目。這類(lèi)項(xiàng)目是高校橫向科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，更是提升高?？蒲心芰?、成果轉(zhuǎn)化水平的重要推動(dòng)力。如果將此類(lèi)項(xiàng)目按照一般項(xiàng)目對(duì)待，可能會(huì)造成幾個(gè)問(wèn)題：一方面，項(xiàng)目金額越高、爭(zhēng)議越多，則風(fēng)險(xiǎn)越大，如果不對(duì)合同潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更嚴(yán)格的把控和全流程的監(jiān)督，可能會(huì)造成比一般項(xiàng)目更為嚴(yán)重的后果；另一方面，重大項(xiàng)目有很大的挖掘空間，如果進(jìn)行高效的管理、有力的支持，做好企業(yè)和科研人員的橋梁，可以讓合作進(jìn)一步裂變，發(fā)揮更大的效益，相反的，如果僅將目光局限于眼前，按一般項(xiàng)目進(jìn)行管理，則無(wú)法激發(fā)合作潛力，白白損失了擴(kuò)大合作的機(jī)會(huì)。

（四）檔案規(guī)范管理意識(shí)不強(qiáng)

檔案規(guī)范管理是高校有序開(kāi)展橫向項(xiàng)目管理的保障?？茖W(xué)、規(guī)范的檔案管理可以使橫向項(xiàng)目得以存檔，以便及時(shí)審閱、利用，更體現(xiàn)了高校科研工作的規(guī)范性和合規(guī)性。但在現(xiàn)實(shí)中，不少高?？蒲泄芾砣藛T沒(méi)有認(rèn)識(shí)到檔案管理的必要性，或者缺少有效的規(guī)范、整理手段 ，使得檔案不全面、有缺漏、處于無(wú)序狀態(tài)。這樣不僅導(dǎo)致管理質(zhì)量不高，也無(wú)法從真正意義上對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行充分保護(hù)。另外，不少科研管理人員有一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，認(rèn)為只要成果轉(zhuǎn)化成功了便萬(wàn)事大吉，而忽視了對(duì)前期研發(fā)材料、初步成果的收集和歸檔，使得科研檔案普遍存在著兩頭重、中間輕的現(xiàn)象 (即項(xiàng)目立項(xiàng)、鑒定材料比較完整，而真正的科研原始記錄材料缺乏)[4]，致使高校無(wú)法利用現(xiàn)有的材料、成果進(jìn)行科學(xué)的專利布局或者有效整合。

三、高校橫向科研項(xiàng)目管理的對(duì)策

高校應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“事前防范、加強(qiáng)管理、及時(shí)規(guī)避”的原則[5]，讓橫向科研項(xiàng)目管理更加高效、科學(xué)，在橫向科研合同審查、實(shí)施、結(jié)題、歸檔的全環(huán)節(jié)中，不斷提高管理能力和水平，排除、降低潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，維護(hù)高校和科研人員的合法權(quán)益。具體包括以下幾個(gè)對(duì)策：

（一）健全科學(xué)的合同審查機(jī)制

科學(xué)的合同審查機(jī)制是合同順利履行的前提保障。它包括法律審查機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)級(jí)機(jī)制，對(duì)合同進(jìn)行全方位、多角度審核，降低甚至規(guī)避潛在合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.規(guī)范橫向科研合同的法律審查流程?？蒲泄芾砣藛T在審查合同時(shí)，首先應(yīng)先進(jìn)行前期審查，通過(guò)天眼查、咨詢科研人員等方式了解委托方是否主體適格、信譽(yù)是否良好，從而判定委托方的資質(zhì)和履約能力，避免出現(xiàn)委托方無(wú)法償付經(jīng)費(fèi)或者無(wú)力賠付的情形;其次，對(duì)合同主要條款進(jìn)行審核，包括對(duì)合同的性質(zhì)和類(lèi)型、技術(shù)內(nèi)容、時(shí)間安排、成果歸屬、違約賠償、爭(zhēng)端處理等方面進(jìn)行審核，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)與科研人員面談，了解雙方真實(shí)意思表示；再次，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，主要審核權(quán)利和義務(wù)是否對(duì)等、公平，風(fēng)險(xiǎn)和違約責(zé)任是否合理，做到將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)級(jí)制度。筆者將橫向科研合同審核過(guò)程中碰到的常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為I、 II、 III這三個(gè)等級(jí)。

處于I等級(jí)的常見(jiàn)情形有：（1）技術(shù)合同主體不當(dāng)。有不少合同以科研人員甚至學(xué)院為合同主體，合同因主體不適格并不會(huì)發(fā)生效力；（2）合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)。由于橫向科研合同多為科研人員自行擬定，容易出現(xiàn)合同表述不規(guī)范、個(gè)別條款引發(fā)歧義的問(wèn)題，讓合同履行存在瑕疵；（3）合同條款不完整。主要是指合同條款不全面，缺少技術(shù)內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等重要條款。在此情況下，一方面，科研管理人員應(yīng)及時(shí)提醒科研人員，進(jìn)一步進(jìn)行了解與說(shuō)明，直到改正；另一方面，應(yīng)向科研人員提供高校的橫向科研合同模版，以確保合同不出現(xiàn)條款疏漏。I等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)小，經(jīng)審查可以避免，因此由負(fù)責(zé)合同審查的科研管理人員處理即可。

處于II等級(jí)的常見(jiàn)情形有：（1）委托方資信情況不良好。對(duì)委托方進(jìn)行資信調(diào)查，發(fā)現(xiàn)委托方可能無(wú)履約能力或存在較大風(fēng)險(xiǎn)；（2）對(duì)高校違約責(zé)任的規(guī)定過(guò)于嚴(yán)苛。高校作為國(guó)有事業(yè)單位，在簽訂合同過(guò)程中應(yīng)秉持著“風(fēng)險(xiǎn)可控”原則。對(duì)于第（2）點(diǎn)，科研管理人員可建議科研人員在合同中設(shè)置違約責(zé)任的封頂條款，如賠償金額不超過(guò)合同已支付金額的20%。II等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較高，存在風(fēng)險(xiǎn)不可控因素，可能會(huì)導(dǎo)致高校利益受損，因此可逐級(jí)上報(bào)，必要時(shí)可由科學(xué)技術(shù)研究院會(huì)同科研人員、所在學(xué)院、委托方以及法律咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行洽談。

處于III等級(jí)的常見(jiàn)情形有：（1）違反法律法規(guī)簽訂無(wú)效合同。我國(guó)合同法第五十二條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而簽訂的合同屬于無(wú)效合同，而無(wú)效合同不受法律保護(hù)。III等級(jí)屬于高風(fēng)險(xiǎn)，科研管理人員可直接拒絕蓋章。

（二）完善長(zhǎng)效的過(guò)程管理程序

橫向科研項(xiàng)目過(guò)程管理包括合同履行、結(jié)題的管理和監(jiān)督，對(duì)合同是否順利進(jìn)行起著重要作用。在合同履行期中，雙方意思表示可能隨著實(shí)施過(guò)程發(fā)生變化，意味著要及時(shí)以書(shū)面形式對(duì)合同作出變更或補(bǔ)充，有效的過(guò)程管理是委托方、高校以及科研人員三者之間不可或缺的保障。另外，橫向科研項(xiàng)目結(jié)題管理也是重要一環(huán)，雙方蓋章的結(jié)題證明代表著合同順利完成，是發(fā)生糾紛時(shí)的有力武器。因此，科研管理人員必須及時(shí)督促項(xiàng)目如期結(jié)題，讓項(xiàng)目真正走到“終點(diǎn)”。要做到完整的過(guò)程管理，要堅(jiān)持以下幾點(diǎn)：

1.及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展?？蒲泄芾砣藛T要對(duì)項(xiàng)目履行進(jìn)行全程跟蹤，與科研人員進(jìn)行探討與交流，若出現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)妥善解決，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)同委托方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，以確保合同的順利履行。

2.督促科研人員簽訂補(bǔ)充協(xié)議。在實(shí)踐中，經(jīng)常有科研人員不了解補(bǔ)充協(xié)議的重要性，對(duì)于雙方達(dá)成一致的合同變更，常采取口頭形式加以確定，或者以自己的名義和委托方簽訂變更協(xié)議，實(shí)際上并沒(méi)有影響到原合同的效力。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如有合同變更、合同終止、延期結(jié)題等特殊情況，應(yīng)督促科研人員說(shuō)明情況，并要求其簽訂以高校為合同主體的補(bǔ)充協(xié)議或終止協(xié)議，雙方簽字蓋章后，留存科學(xué)技術(shù)研究院備案。

3.定期開(kāi)展橫向科研項(xiàng)目結(jié)題清理工作。應(yīng)在每個(gè)月或季度梳理一次超期未結(jié)題項(xiàng)目，監(jiān)督科研人員及時(shí)結(jié)題。在結(jié)題時(shí)應(yīng)提交結(jié)題報(bào)告，經(jīng)對(duì)方合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科學(xué)技術(shù)研究院三方評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后方可結(jié)題。

（三）建立重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目審查監(jiān)督機(jī)制

重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目對(duì)于高?？蒲兴教嵘兔u(yù)有著重要意義，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分于普通項(xiàng)目，納入專項(xiàng)管理。

1.建立逐級(jí)上報(bào)和協(xié)商機(jī)制。對(duì)于重大的、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)較高（II級(jí)）（上文所述）的橫向科研項(xiàng)目，通過(guò)職能部門(mén)和法律咨詢機(jī)構(gòu)的共同參與、嚴(yán)格把關(guān)，再報(bào)高校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。必要時(shí)，職能部門(mén)應(yīng)會(huì)同科研人員、所在學(xué)院、委托方以及法律咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行會(huì)談，以降低合同風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到合同“雙贏”。

2.建立重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目清單。履行監(jiān)督是高?？蒲泄芾聿块T(mén)的義務(wù)和權(quán)利，設(shè)置重大、爭(zhēng)議項(xiàng)目清單，對(duì)項(xiàng)目簽訂和履行情況進(jìn)行及時(shí)跟進(jìn)。若出現(xiàn)法律糾紛，科研管理部門(mén)、所在學(xué)院和法律咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)，積極協(xié)調(diào)，將大事化小、小事化了。就重大合同而言，高校應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理圈定該項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，專人重點(diǎn)管理和監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施情況，有效避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。比如高校與企業(yè)簽訂的共建研發(fā)中心、研究院等協(xié)議，金額較大，又涉及掛牌問(wèn)題，所以對(duì)此類(lèi)合同的簽訂、履行都必須嚴(yán)格納入管理。

（四）建立完備的檔案管理機(jī)制

完善、全面的檔案管理機(jī)制是對(duì)橫向科研項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程的書(shū)面記錄，也讓科研成果得以妥善保存，是橫向項(xiàng)目管理的必要手段。科研管理人員要不斷提升檔案管理意識(shí)，第一時(shí)間保存原始數(shù)據(jù)、材料，更要培養(yǎng)全鏈條思維，讓橫向科研項(xiàng)目全過(guò)程的成果得以保存。

第一，要制定明確的檔案管理規(guī)章制度，確保全面、科學(xué)、及時(shí)的歸檔管理，對(duì)明確涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的存檔，實(shí)行“封存管理”[6]，只有在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面同意的情況下才可以調(diào)檔。

第二，合同、常規(guī)資料建立紙質(zhì)和電子檔案，分類(lèi)保存。在歸檔過(guò)程中，為確保檔案的效力，應(yīng)收取合同、資料原件，掃描件、復(fù)印件皆不予備案。

第三，對(duì)于特別重要的材料，比如外協(xié)合同、科研項(xiàng)目危險(xiǎn)因素備案表、科研人員的項(xiàng)目承諾書(shū)應(yīng)做到妥善保管、備份，防止重要資料的遺失。