孫威威，張 崢

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為載體的驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的實(shí)施依賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷革新。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目前邁入主動(dòng)調(diào)整期階段[1]，在其落地實(shí)施過(guò)程中，存在的時(shí)間較長(zhǎng)、成本較高、資源不足、訴訟成本高、賠償較低等問(wèn)題有待解決。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為創(chuàng)新行為治理的外部機(jī)制，通過(guò)建立鼓勵(lì)期望行為發(fā)生的機(jī)制，能夠達(dá)到對(duì)應(yīng)的行為治理效果。以往研究多從法律法規(guī)角度進(jìn)行，缺乏整體的系統(tǒng)性的量化分析。制度工程學(xué)為分析和建立創(chuàng)新行為治理提供了獨(dú)特的分析視角。本文將建立數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行仿真分析，研究多個(gè)制度參數(shù)及其整體耦合對(duì)創(chuàng)新行為激勵(lì)的影響。從機(jī)制參數(shù)整合角度展開(kāi)探討，為解決目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度落地實(shí)施遇到的制度缺陷問(wèn)題，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供理論參考。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的制度工程學(xué)理論基礎(chǔ)

以往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的缺陷研究，更多側(cè)重于法律法學(xué)層面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)度和不足，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不利影響。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散共同作用，驅(qū)動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，權(quán)利人拒絕轉(zhuǎn)讓或限制轉(zhuǎn)移等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的促進(jìn)性目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，即技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和信息擴(kuò)散受到阻礙，進(jìn)一步影響技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而強(qiáng)制許可制度能夠顯著減少專(zhuān)利壟斷帶來(lái)的障礙，具備一定的合理性[2]。專(zhuān)利壟斷對(duì)技術(shù)進(jìn)步有負(fù)面影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)對(duì)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足問(wèn)題也引起了廣泛探討。朱丹[3]運(yùn)用歷史分析法、倫理分析法、經(jīng)濟(jì)分析法、比較分析法、案例分析法等研究方法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究。研究指出，目前懲罰性賠償制度主要由英美法系國(guó)家采納，得到中國(guó)理論家和實(shí)務(wù)界廣泛討論，但還不能完全適應(yīng)立法和司法實(shí)踐需要。研究論述了懲罰性賠償責(zé)任具備的賠償、懲戒、遏制、平衡、激勵(lì)等5大功能。李嘉露[4]分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定程序和結(jié)果方面存在的制度缺陷，需要監(jiān)督管理來(lái)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究缺乏更系統(tǒng)化的量化分析。

制度工程學(xué)通過(guò)符號(hào)化的制圖規(guī)則、工程化的分析和設(shè)計(jì)工具，為研究制度、建立量化系統(tǒng)模型、進(jìn)行仿真分析提供了有力的分析方法[5]。諸多學(xué)者從制度工程學(xué)角度，在市場(chǎng)監(jiān)管、質(zhì)量?jī)?yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管理、平臺(tái)治理和多方博弈等領(lǐng)域開(kāi)展了研究工作[6-14]。但是在創(chuàng)新行為治理和監(jiān)管方面，尚未有相關(guān)文獻(xiàn)展開(kāi)研究。

1.2 研究思路

首先，梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題和關(guān)鍵參數(shù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審、保護(hù)、立法存在滯后與空白，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱[13-17]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)期限很長(zhǎng)，成本較高[18]，大多數(shù)依賴(lài)人力去檢查侵權(quán)行為，進(jìn)行執(zhí)法操作，侵權(quán)成本低，維權(quán)舉證難，審判周期長(zhǎng)，賠償數(shù)額低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的這些缺陷[19]，導(dǎo)致基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性等創(chuàng)新成果難以持續(xù)，也導(dǎo)致很多企業(yè)不愿意申請(qǐng)專(zhuān)利，不愿意通過(guò)司法程序保護(hù)自身專(zhuān)利權(quán)[20]。由于技術(shù)演進(jìn)周期越來(lái)越短，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法周期較長(zhǎng)，知識(shí)和創(chuàng)新進(jìn)步周期縮短的矛盾無(wú)法得到有效解決。在企業(yè)層面，也缺乏有效的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，制度落實(shí)程度不足、不透明、不到位等問(wèn)題，降低了科技人員創(chuàng)新的積極性。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)積累的可持續(xù)性存在問(wèn)題[21]，完善發(fā)明創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制是高新技術(shù)企業(yè)的重要制度設(shè)計(jì)，可以減少高科技人員流失和知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失[22]。基于文獻(xiàn)研究，梳理出關(guān)鍵制度參數(shù)，包括創(chuàng)新效用、創(chuàng)新成本、行為回報(bào)、侵權(quán)成本、懲罰參數(shù)、監(jiān)督成本、監(jiān)督成功概率、保護(hù)參數(shù)等。

其次，對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行分類(lèi)和建模。創(chuàng)新存在著積極創(chuàng)新、消極創(chuàng)新、侵權(quán)行為和保護(hù)創(chuàng)新等行為。由于現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在缺陷，創(chuàng)新人和創(chuàng)新企業(yè)無(wú)法將創(chuàng)新帶來(lái)的價(jià)值進(jìn)行保護(hù)和放大，無(wú)法發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)作用，所以創(chuàng)新行為、搭便車(chē)行為、侵權(quán)行為等無(wú)法得到有效的制度調(diào)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的諸多缺陷有待改進(jìn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過(guò)高[23]等問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)起到激勵(lì)積極創(chuàng)新行為，約束消極創(chuàng)新行為，遏制侵權(quán)行為，有效保護(hù)創(chuàng)新的作用。

基于制度工程學(xué)理論建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度部件和行為模型。從創(chuàng)新主體的行為和行為集展開(kāi)分析，建立創(chuàng)新主體不同行為的效用函數(shù)，調(diào)節(jié)系統(tǒng)參數(shù)，從而使得創(chuàng)新行為主體理性選擇良好行為，約束不良行為，探討有效的創(chuàng)新行為激勵(lì)制度。

2 模型構(gòu)建

2.1 行為與行為集

行為是被管理者根據(jù)效益所采取的方案和行動(dòng)方式，不同的行為或措施相互獨(dú)立，構(gòu)成行為集合。

創(chuàng)新主體有積極創(chuàng)新、消極創(chuàng)新（例如搭便車(chē)行為）、侵權(quán)行為、保護(hù)自身創(chuàng)新等行為，根據(jù)行為和結(jié)果構(gòu)成進(jìn)一步展開(kāi)，構(gòu)成創(chuàng)新主體行為集，如圖1所示。

圖1 行為主體的不同行為Fig.1 Behaviors scheme

2.2 抑制器

抑制器指的是對(duì)被管理者行為起到抑制作用的要素，使得行為者減少甚至放棄采取該措施，抑制器經(jīng)常用于對(duì)不良行為的懲罰。抑制器主要有回報(bào)型抑制器（對(duì)不良行為施加負(fù)回報(bào)，又分為經(jīng)濟(jì)回報(bào)抑制器、聲譽(yù)抑制器、地位抑制器）、資源型抑制器、機(jī)會(huì)型抑制器（又分為準(zhǔn)入式機(jī)會(huì)抑制器和信息屏蔽式機(jī)會(huì)抑制器）、成本型抑制器（又分為自然形成的成本型抑制器和設(shè)計(jì)型的成本抑制器）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，可以通過(guò)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)賠償抑制、限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、聲譽(yù)損害等機(jī)制來(lái)抑制侵權(quán)行為。

2.3 促進(jìn)器

促進(jìn)器指的是對(duì)被管理者行為起到促進(jìn)作用的要素，使得行為者增加采取該措施，經(jīng)常用于對(duì)良好行為的獎(jiǎng)勵(lì)。類(lèi)型主要有回報(bào)型促進(jìn)器（對(duì)提倡行為提供正回報(bào)，并且事先公布正回報(bào)與提倡行為測(cè)度的關(guān)聯(lián)規(guī)則，促進(jìn)被管理者選擇提倡行為。又分為固定回報(bào)、可變回報(bào)、混合型和產(chǎn)出函數(shù)促進(jìn)器）、資源型促進(jìn)器（提供行為資源來(lái)提倡行為，分為無(wú)償資源、有類(lèi)資源促進(jìn)器）、機(jī)會(huì)型促進(jìn)器。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)為創(chuàng)新主體提供私權(quán)保護(hù)、物質(zhì)激勵(lì)等各種方式，保障創(chuàng)新主體的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有一定的時(shí)間有效性，即對(duì)創(chuàng)新行為的促進(jìn)不是永久持續(xù)的，而是有時(shí)間期限的，從而刺激創(chuàng)新主體持續(xù)性創(chuàng)新。

2.4 觀測(cè)器

觀測(cè)器是指對(duì)行為者的行為進(jìn)行觀測(cè)的裝置，會(huì)有“觀測(cè)到”和“沒(méi)有觀測(cè)到”兩種結(jié)果，存在一定概率。觀測(cè)器主要有直接型觀測(cè)器（計(jì)時(shí)計(jì)件）、間接型觀測(cè)器（調(diào)查，依靠舉報(bào)了解）、記錄型觀測(cè)器（記錄下相關(guān)行為，以備查驗(yàn)）、反應(yīng)型觀測(cè)器（向觀測(cè)對(duì)象發(fā)出信息觀測(cè)其接收信息的反應(yīng)來(lái)判斷實(shí)際情況）、核對(duì)型觀測(cè)器（利用信息間固有關(guān)系觀測(cè)真?zhèn)危?、回?bào)型觀測(cè)器（回報(bào)反應(yīng)規(guī)則）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新行為中，觀測(cè)器多通過(guò)調(diào)查、舉報(bào)等措施執(zhí)行觀測(cè)行為。

2.5 多元行為孫氏圖

多元行為孫氏圖從行為主體不同行為的成本、概率、回報(bào)等角度，為分析計(jì)算不同行為的效用奠定基礎(chǔ)，如圖2所示。圖中不同符號(hào)的含義解釋見(jiàn)表1。

圖2 行為主體的多元行為模型Fig. 2 Multiple behaviors module

3 制度模型和仿真分析

3.1 主體行為效用分析

創(chuàng)新有關(guān)的行為包括積極創(chuàng)新，即通過(guò)支付研發(fā)創(chuàng)新成本，獲得創(chuàng)新回報(bào)；消極創(chuàng)新行為是指通過(guò)搭便車(chē)等方式以較低的成本，從積極創(chuàng)新的成果中獲利；侵權(quán)行為是指不參與創(chuàng)新，而是通過(guò)仿冒盜用等方式侵犯創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體通過(guò)支付監(jiān)督、訴訟等方式保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于積極創(chuàng)新成果會(huì)被侵權(quán)或消極創(chuàng)新利用，所以設(shè)置積極創(chuàng)新受到消極創(chuàng)新、侵權(quán)行為、保護(hù)創(chuàng)新行為等影響，約束參數(shù)代表非積極創(chuàng)新行為對(duì)積極創(chuàng)新行為總的約束關(guān)系或影響關(guān)系參數(shù)。

表1 創(chuàng)新行為治理制度參數(shù)Tab.1 System parameters for innovation behavior governance

3.2 仿真分析

調(diào)節(jié)促進(jìn)器參數(shù)能夠提升行為的回報(bào)，將更多的經(jīng)濟(jì)回報(bào)分配給積極創(chuàng)新的行為主體，有利于激勵(lì)積極創(chuàng)新。抑制器能夠降低不良行為（如侵權(quán)行為和消極創(chuàng)新行為）的回報(bào)，觀測(cè)器影響行為的成功概率，也影響行為主體的效用。行為成本會(huì)負(fù)向影響主體效用。其次，不同行為之間也存在耦合關(guān)系，例如積極創(chuàng)新行為的效用受到消極創(chuàng)新、侵權(quán)和保護(hù)創(chuàng)新的制度參數(shù)影響。

如何設(shè)置合理的參數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)積極創(chuàng)新的目的，需要整體調(diào)節(jié)影響行為效用的關(guān)鍵制度參數(shù)，使積極創(chuàng)新行為效用大于消極創(chuàng)新和侵權(quán)，在保護(hù)創(chuàng)新效用為正的情況下才能激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體去保護(hù)自身利益，并且創(chuàng)新行為的效用和制度參數(shù)也會(huì)影響積極創(chuàng)新行為。

由于系統(tǒng)參數(shù)較多，所以針對(duì)制度部件參數(shù)先設(shè)定數(shù)值初值，進(jìn)一步選取有一定代表性的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行敏感性分析，例如侵權(quán)行為抑制器參數(shù)、侵權(quán)成功概率、消極行為主體對(duì)積極創(chuàng)新主體補(bǔ)償參數(shù)、侵權(quán)回報(bào)參數(shù)、保護(hù)創(chuàng)新參數(shù)等，仿真分析關(guān)鍵參數(shù)對(duì)不同行為效用的影響。

首先分析s3抑制器懲罰力度的影響，將觀測(cè)器概率均設(shè)定為0.8，約束參數(shù)均設(shè)為0.6，其他參數(shù)同表2，通過(guò)Python編程進(jìn)行仿真分析，結(jié)果如圖3所示。研究得出，隨著懲罰力度s3的增加，侵權(quán)行為效用下降，積極創(chuàng)新從負(fù)效用增加到正效用。然而由于保護(hù)創(chuàng)新的效用為負(fù)值，以及消極創(chuàng)新的作用，導(dǎo)致積極創(chuàng)新的效用低于其他3種行為。即積極創(chuàng)新行為得不到制度激勵(lì)，創(chuàng)新保護(hù)行為也得不到制度激勵(lì)，而消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為效用較高，在懲罰力度不大的情況下，侵權(quán)行為得不到有效約束，侵權(quán)行為效用大于其他行為。

表2 制度部件仿真參數(shù)Tab.2 System component parameters for simulation

圖3 懲罰力度影響多元行為效用Fig. 3 Effect of punishment on behaviors

進(jìn)一步，將侵權(quán)成果概率p32設(shè)置為自變量，懲罰力度s3固定為800萬(wàn)元，分析侵權(quán)成果概率p32對(duì)不同行為效用的影響，見(jiàn)圖4。隨著成功概率的增加，侵權(quán)行為在成功概率0.64之前，其效用低于積極創(chuàng)新。當(dāng)侵權(quán)成功概率較高的情況下，侵權(quán)行為效用大于積極創(chuàng)新，甚至大于消極創(chuàng)新。所以對(duì)侵權(quán)行為的監(jiān)控和監(jiān)管是抑制侵權(quán)、鼓勵(lì)積極創(chuàng)新的重要參數(shù)之一。

圖4 侵權(quán)成功概率影響多元行為效用Fig. 4 Effect of tort success rate on behaviors

進(jìn)一步，將補(bǔ)償參數(shù)α設(shè)置為自變量，分析其對(duì)不同行為的影響，見(jiàn)圖5。隨著補(bǔ)償參數(shù)的增加，消極創(chuàng)新行為效用下降，然而由于侵權(quán)的影響過(guò)大，保護(hù)創(chuàng)新效用為負(fù)，導(dǎo)致積極創(chuàng)新的效用低于消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即積極創(chuàng)新行為得不到制度激勵(lì)，創(chuàng)新保護(hù)行為也得不到制度激勵(lì)，而消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為效用較高，在補(bǔ)償參數(shù)不大的情況下，消極創(chuàng)新行為得不到有效約束。

圖5 補(bǔ)償參數(shù)（0.2～0.8）影響多元行為效用Fig.5 Effect of reimbursement（0.2～0.8）on behaviors

圖6 補(bǔ)償參數(shù)（1.0～2.5）影響多元行為效用Fig. 6 Effect of reimbursement（1.0～2.5）on behaviors

進(jìn)一步分析，將補(bǔ)償參數(shù)α調(diào)整到1倍以上，即一旦發(fā)現(xiàn)有消極創(chuàng)新，則應(yīng)補(bǔ)償給積極創(chuàng)新主體相對(duì)較高的金額。根據(jù)仿真分析發(fā)現(xiàn)，見(jiàn)圖6，補(bǔ)償參數(shù)在1.35之后，雖然積極創(chuàng)新效用依然低于侵權(quán)行為，但是其效用開(kāi)始大于消極創(chuàng)新，并且其差距越來(lái)越大。如果參數(shù)過(guò)大，則可能會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利壟斷，遏制創(chuàng)新傳播。

由于保護(hù)創(chuàng)新效用為負(fù)值，所以調(diào)整保護(hù)創(chuàng)新回報(bào)r4到600萬(wàn)元，成本c4降低到20萬(wàn)元，將創(chuàng)新保護(hù)參數(shù)τ設(shè)置為自變量，分析其對(duì)不同行為的影響，見(jiàn)圖7。保護(hù)創(chuàng)新的效用為正值，隨著保護(hù)參數(shù)的增加，積極創(chuàng)新的效用逐漸增加，分別超過(guò)消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即通過(guò)增加保護(hù)創(chuàng)新的回報(bào)、降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高保護(hù)創(chuàng)新的效用，可以提高積極創(chuàng)新的效用，起到激勵(lì)積極創(chuàng)新的制度作用。如果參數(shù)設(shè)置不合理，保護(hù)創(chuàng)新的行為效用為負(fù)值，則起不到激勵(lì)積極創(chuàng)新的作用。同理可以分析出λ參數(shù)有類(lèi)似制度作用。

圖7 保護(hù)參數(shù)影響多元行為效用Fig.7 Effect of protection factor on behaviors

進(jìn)一步分析侵權(quán)成果對(duì)積極創(chuàng)新主體帶來(lái)的負(fù)面影響，將其參數(shù)β作為自變量，將r3設(shè)置為200萬(wàn)元，s3設(shè)置為600萬(wàn)元，分析其對(duì)不同行為的影響，見(jiàn)圖8。隨著侵權(quán)行為對(duì)積極創(chuàng)新的效用帶來(lái)?yè)p害，積極創(chuàng)新的效用逐漸減少。然而由于侵權(quán)回報(bào)小于侵權(quán)懲罰，以及創(chuàng)新保護(hù)的有效作用，使得積極創(chuàng)新的效用依然超過(guò)消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即在保護(hù)得力的情況下，侵權(quán)懲罰力度較大，侵權(quán)回報(bào)較小。即便侵權(quán)行為會(huì)侵占積極創(chuàng)新的部分收益，但是整體上依然起到激勵(lì)積極創(chuàng)新的制度作用。

圖8 侵權(quán)參數(shù)影響多元行為效用Fig. 8 Effect of tort effective factor on behaviors

4 政策建議

4.1 激勵(lì)積極創(chuàng)新行為是系統(tǒng)性的制度工程，需要統(tǒng)籌調(diào)節(jié)多項(xiàng)制度參數(shù)來(lái)達(dá)到制度目標(biāo)

從創(chuàng)新到商業(yè)化存在的“死亡之谷”是世界各國(guó)面臨的挑戰(zhàn)和難題，創(chuàng)新活動(dòng)本身帶有不確定性和正外部性，如何激勵(lì)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)性難題。創(chuàng)新需要大量成本投入，獲利卻存在不確定性，而仿冒侵權(quán)等可以以較低成本獲取創(chuàng)新收益，在侵權(quán)追溯和有效保護(hù)等方面存在落地難題，如何通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)性難題。根據(jù)數(shù)學(xué)模型和仿真分析，積極創(chuàng)新行為的效用受到諸多制度參數(shù)影響，主要由兩個(gè)部分組成，包括積極創(chuàng)新基礎(chǔ)效用和其他行為的附加效用。

對(duì)于積極創(chuàng)新自身行為基礎(chǔ)效用部分，需要從法律和政策上為提高創(chuàng)新成功效率、降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新收益提供良好的制度條件。首先，由于創(chuàng)新存在較高風(fēng)險(xiǎn)，需要投入較高的研發(fā)成本，但是不能保證一定能夠創(chuàng)新成功和獲利，或者專(zhuān)利不一定能夠很快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)于技術(shù)迭代較快的產(chǎn)業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不一定能夠及時(shí)獲得審批，所以需通過(guò)提供良好的創(chuàng)新環(huán)境和配套資源，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)制度，提高創(chuàng)新成功概率。其次，通過(guò)提供孵化資金等資源支持、降低或減免專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政費(fèi)用和稅費(fèi)、協(xié)同創(chuàng)新來(lái)分擔(dān)投入成本等降低創(chuàng)新成本。最后，通過(guò)加快優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度建設(shè)，提升創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移效率，完善專(zhuān)利許可制度，提高積極創(chuàng)新收益。

對(duì)于附加效用部分，在創(chuàng)新被模仿、侵權(quán)、保護(hù)不力的情況下，積極創(chuàng)新的效用下降。當(dāng)保護(hù)創(chuàng)新的效用為正的情況下，即發(fā)明人支付較低的侵權(quán)監(jiān)督和訴訟等成本，以較高概率獲得較高經(jīng)濟(jì)賠償?shù)那闆r下，保護(hù)創(chuàng)新的效用越大，使得創(chuàng)新主體有更大的意愿和投入進(jìn)行積極創(chuàng)新，以及對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益加強(qiáng)保護(hù)。否則會(huì)損害創(chuàng)新主體利益，創(chuàng)新主體放棄保護(hù)自身權(quán)益，創(chuàng)新主體進(jìn)行積極創(chuàng)新的意愿下降。如果保護(hù)嚴(yán)重不到位，則侵權(quán)行為泛濫，則創(chuàng)新主體放棄積極創(chuàng)新，選擇侵權(quán)和消極創(chuàng)新，反而會(huì)鼓勵(lì)和縱容知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

通過(guò)綜合分析多個(gè)制度參數(shù)共同耦合對(duì)積極創(chuàng)新行為效用的影響，在定量分析的基礎(chǔ)上，在合理的參數(shù)區(qū)間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，實(shí)現(xiàn)法律法規(guī)和制度建設(shè)的精細(xì)化管理。

4.2 對(duì)積極創(chuàng)新進(jìn)行合理補(bǔ)償，抑制消極創(chuàng)新的負(fù)面作用，提升創(chuàng)新擴(kuò)散和整體效益

技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車(chē)”現(xiàn)象比較普遍，誘人的回報(bào)、無(wú)需過(guò)多投入、監(jiān)管失靈等問(wèn)題對(duì)消極創(chuàng)新有較大影響，對(duì)創(chuàng)新主體的利益造成嚴(yán)重傷害，形成惡性循環(huán)，對(duì)整個(gè)行業(yè)和國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境帶來(lái)不利影響。由于創(chuàng)新有著正外部性的屬性，創(chuàng)新成果很容易被參考借鑒，創(chuàng)新成果使得其他人受益，消極創(chuàng)新主體借助于積極創(chuàng)新主體的正外部效應(yīng)，以較小的成本獲得較大的收益，導(dǎo)致創(chuàng)新主體自發(fā)的努力水平均衡點(diǎn)比較低。

由于積極創(chuàng)新的外部性屬性，制度設(shè)計(jì)雖然不抑制技術(shù)創(chuàng)新外溢，以產(chǎn)生積極的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，但是如果搭便車(chē)等消極創(chuàng)新行為侵犯了積極創(chuàng)新行為的收益，并且與積極創(chuàng)新主體產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，占有了積極創(chuàng)新主體應(yīng)有的回報(bào)，則需要對(duì)消極創(chuàng)新從積極創(chuàng)新中獲取的收益，對(duì)積極創(chuàng)新主體進(jìn)行補(bǔ)償。消極創(chuàng)新由于支付的成本較小，通過(guò)依賴(lài)積極創(chuàng)新主體的付出帶來(lái)的溢出效應(yīng)，而獲取了相對(duì)較高的回報(bào)，影響積極創(chuàng)新主體的效用，所以消極創(chuàng)新行為的制度設(shè)計(jì)需要改進(jìn)。

通過(guò)適當(dāng)調(diào)整消極創(chuàng)新行為補(bǔ)償參數(shù)，使得積極創(chuàng)新能從消極創(chuàng)新行為的收益中獲得補(bǔ)償，共同分享收益，使得積極創(chuàng)新效用增加，而不是被競(jìng)爭(zhēng)和模仿占有導(dǎo)致效用減少，可以起到鼓勵(lì)積極創(chuàng)新行為，一定程度抑制消極創(chuàng)新。

但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)也不能矯枉過(guò)正，補(bǔ)償參數(shù)不能過(guò)高。由于知識(shí)分工越來(lái)越精細(xì)，協(xié)同創(chuàng)新成為必要。對(duì)于復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域，單打獨(dú)斗進(jìn)行創(chuàng)新很難實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)新，但是如果制度設(shè)計(jì)過(guò)于傾向于積極創(chuàng)新主體，補(bǔ)償參數(shù)設(shè)置過(guò)大，抑制知識(shí)溢出對(duì)其他創(chuàng)新主體的效用，會(huì)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新主體收益分配造成新的不公平，參與協(xié)同創(chuàng)新的主體要么獨(dú)自占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要么不愿意協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)生新的問(wèn)題和糾紛。如果創(chuàng)新主體權(quán)利過(guò)于集中，過(guò)高的補(bǔ)償參數(shù)，技術(shù)不能在更多領(lǐng)域合理分享和傳播，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用也會(huì)影響整體創(chuàng)新效用和創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

4.3 降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新保護(hù)回報(bào)、提高創(chuàng)新保護(hù)成功觀測(cè)器，鼓勵(lì)創(chuàng)新保護(hù)行為

維權(quán)程序繁瑣、取證難度大、審判周期長(zhǎng)、維權(quán)成本高、賠償數(shù)額低是目前導(dǎo)致企業(yè)維權(quán)難的主要原因，問(wèn)題亟須解決。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)在監(jiān)管、取證、判決、懲罰等過(guò)程中的成本、收益和概率等參數(shù)需要優(yōu)化調(diào)整。

侵權(quán)行為如何得到有效監(jiān)管和懲罰，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施落地中遇到的困境之一。監(jiān)管部分依賴(lài)于市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，如果監(jiān)管力度不夠，人力等資源不足，觀測(cè)器制度工具失靈或效果不佳，則侵權(quán)行為很難被發(fā)現(xiàn)，或只有極少部分侵權(quán)行為被發(fā)現(xiàn)。如果侵權(quán)帶來(lái)的回報(bào)較高，懲罰過(guò)低，則會(huì)變相鼓勵(lì)侵權(quán)，則侵權(quán)等行為無(wú)法有效抑制。借助于大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、加密防偽等新興技術(shù)，通過(guò)在線識(shí)別、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、源頭追溯，提高侵權(quán)監(jiān)管成功概率，建立和完善懲罰性補(bǔ)償措施，加大監(jiān)管和懲罰力度。

降低保護(hù)創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新保護(hù)回報(bào)和成功概率。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，起訴需要花費(fèi)較高的證據(jù)收集成本和訴訟成本，如果法律制度不夠完善，執(zhí)法部門(mén)過(guò)多，無(wú)法起到有效保護(hù)作用，獲得的賠償減去保護(hù)創(chuàng)新的成本為負(fù)值或者小于期望值的話，則理性選擇為不起訴或不保護(hù)，這種制度設(shè)計(jì)會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)行為效用增加，侵權(quán)行為無(wú)法得到遏制。在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)中，不僅僅要提高權(quán)利人實(shí)施保護(hù)行為后的回報(bào)，例如加大賠償力度，還需要降低訴訟、監(jiān)管等保護(hù)創(chuàng)新的成本，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟或其他措施的成功概率，才能有效提高創(chuàng)新保護(hù)行為的效用，否則權(quán)利人會(huì)因?yàn)橹芷谶^(guò)長(zhǎng)、成功概率太小、賠償較少，而放棄申請(qǐng)保護(hù)，從而縱容了侵權(quán)行為，無(wú)法發(fā)揮保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新主體的制度作用?？梢酝ㄟ^(guò)引入第三方調(diào)解制度、區(qū)塊鏈存證和智能合約等技術(shù)工具，降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新保護(hù)成功概率，從而提高創(chuàng)新主體保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用，激勵(lì)積極創(chuàng)新行為。

5 結(jié) 論

從制度工程學(xué)角度分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)和抑制作用，統(tǒng)籌分析不同行為效用之間的關(guān)系，以及多項(xiàng)制度參數(shù)的耦合關(guān)系，進(jìn)行數(shù)學(xué)建模和參數(shù)敏感性分析，探討基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新行為激勵(lì)模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為創(chuàng)新行為治理制度，需要調(diào)整創(chuàng)新主體基礎(chǔ)效用和附加效用等，從提高創(chuàng)新回報(bào)、降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新保護(hù)成本、調(diào)整補(bǔ)償和賠償參數(shù)，進(jìn)而對(duì)積極創(chuàng)新行為起到有效的激勵(lì)作用，抑制侵權(quán)行為。對(duì)于知識(shí)溢出帶來(lái)的正外部效應(yīng)，在積極創(chuàng)新與消極創(chuàng)新主體間進(jìn)行合理的利益補(bǔ)償，使得創(chuàng)新主體積極創(chuàng)新，并抑制過(guò)度保護(hù)和無(wú)效保護(hù)的副作用。