陳偉

〔摘要〕基于從“同一性”的實(shí)現(xiàn)界定民主，施米特嚴(yán)格區(qū)分了自由與平等，由此對(duì)自由主義與民主進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分，并意識(shí)到了二者之間的張力。在制度層面，他指出現(xiàn)代大眾的興起對(duì)西方議會(huì)制構(gòu)成了挑戰(zhàn)。施米特基于特定的政治以及人民概念和實(shí)質(zhì)平等概念，提出人民是制憲權(quán)主體，現(xiàn)代政治的唯一基礎(chǔ)是民主，民主可以通過喝彩（民意）來體現(xiàn)。施米特對(duì)人民的弱點(diǎn)以及純粹民主的局限亦有認(rèn)識(shí)。施米特的民主觀，不同于自由主義的代議制民主觀，也不同于無產(chǎn)階級(jí)專政理論及法西斯主義。他的民主觀暗示了人民革命之可能。施米特一方面指出民主對(duì)于現(xiàn)代政府不可或缺，另一方面卻又使得民主例外化。

〔關(guān)鍵詞〕施米特;民主;實(shí)質(zhì)平等;自由;人民

〔中圖分類號(hào)〕D630.3 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕2095-8048-（2021）01-0083-08

在西方政治思想史上，20世紀(jì)德國政治思想家、法學(xué)家卡爾·施米特（Carl Schmitt）以支持獨(dú)裁（專政）而著名。不少學(xué)者指出，施米特是自由主義可怕的敵人?！?〕因其與納粹有染，一度與納粹政權(quán)合作，他被稱為“希特勒的立法家”。論者指出，施米特事業(yè)的高峰開始于“民主被埋葬的時(shí)候”?！?〕在魏瑪時(shí)期的反民主思想家中，施米特的名字總是赫然在列?！?〕施米特反民主嗎？“民主”在施米特的政治理論中當(dāng)如何理解？作為積極參與魏瑪?shù)聡鴷r(shí)期民主與憲法問題大討論的“學(xué)術(shù)明星”，施米特關(guān)于民主有哪些獨(dú)特見解，其意義何在？

本文試圖剖析卡爾·施米特的民主理論，對(duì)民主的本質(zhì)進(jìn)行思考。一方面，它有助于我們更好地理解施米特政治思想的全貌及特點(diǎn)。另一方面，它也為我們理解民主問題提供另一個(gè)獨(dú)特視角，特別是本文試圖回答，為何民主自近代以來不可避免。對(duì)此一問題的回答，涉及施米特對(duì)現(xiàn)代政治秩序合法性基礎(chǔ)的判斷。沿著施米特的理論，我們也可以看到追求實(shí)質(zhì)平等的限度。

一、 界定民主

施米特曾寫道：“民主制概念如同其他許多政治概念一樣，變成了一個(gè)普泛的理想概念;不僅如此，這種理想概念的模糊性還給形形色色的理想提供了空間，最終給一切理想的、美好的、令人喜愛的東西提供了空間。人們將民主與自由主義、社會(huì)主義、公正、人性、和平、各民族的和解聯(lián)系和等同起來?！薄?〕如施米特所言，在很多情況下，民主表達(dá)了一種理想，用來描述各種美好的事物。然而，在學(xué)理上討論民主，必須對(duì)之有清晰的界定。

施米特指出，作為一種統(tǒng)治形式，民主制是一種符合同一性原則（即具體的人民作為政治統(tǒng)一體與其自身相同一）的政體。在這種政體中，人民是制憲權(quán)主體，并且自己為自己制定了一部憲法。民主制的定義，是指“統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者、治理者與被治理者、施令者與服從者的同一”〔5〕。民主就是人民自己統(tǒng)治自己。“所有作出的決策只對(duì)決策者本人有效。”〔6〕此外，民主制還可以表示從事政治活動(dòng)的方法。它描述一種立法或政府形式，其含義是，一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)力是按民主原則、在國民享有盡可能廣泛參與機(jī)會(huì)的前提下組織起來的。在此意義上，民主涉及盡可能廣泛的參與，并且是指某項(xiàng)或某幾項(xiàng)權(quán)力的組織方式。這樣，一個(gè)國家中部分民主制，部分君主制，亦有可能。民主這兩個(gè)層面的意義中，第一個(gè)意義最為基礎(chǔ)，也最為重要。施米特認(rèn)為，在民主被普遍接受的情況下，政治斗爭不再是君主制與民主制的斗爭，而是如何證明這種“同一”?！?〕

在政治理論中，民主常常意味著多數(shù)人的統(tǒng)治。不過，何謂多數(shù)，涵義并不固定。施米特指出，多數(shù)可分為四種情況，它可以指：參與表決的公民的多數(shù);積極關(guān)心政治的公民的多數(shù);國民的多數(shù);居住人口的多數(shù)。施米特指出，由多數(shù)來做決定，常常不能實(shí)現(xiàn)。因?yàn)檎螁栴}的提出，本身已經(jīng)設(shè)定了決斷。故而多數(shù)做決斷，往往徒具其名。而且，現(xiàn)實(shí)世界中，多數(shù)中只有少數(shù)人具有政治意志。民主國家的先決條件是人民有能力做出一切政治決斷，但絕大多數(shù)選舉人會(huì)對(duì)決斷采取消極態(tài)度，他們給出的答案，包含極少的實(shí)質(zhì)性決斷。〔8〕施米特舉例說，法國革命時(shí)期與拿破侖時(shí)期的公投，人們很容易投贊成票，因?yàn)椤胺瘛币馕吨碌臎Q斷。而決斷已經(jīng)做出，事實(shí)已經(jīng)擺在那里，投票程序不過是某種確認(rèn)。而瑞士關(guān)于新改革計(jì)劃的公民復(fù)決則容易產(chǎn)生“否”的結(jié)果。

施米特說，民主決策中的多數(shù)決定，實(shí)際只發(fā)生在表決者完全屬于同類的條件下，否則不過是少數(shù)在發(fā)揮作用。對(duì)立兩方的贊成票和反對(duì)票相互抵消，最后是處于少數(shù)的第三方的票在發(fā)揮作用。施米特說，統(tǒng)計(jì)學(xué)上的多數(shù)決定，在有限范圍內(nèi)是合理、有效的政治手段，可以調(diào)動(dòng)全體國民參與國家生活。它可以回避或推遲政治決斷。這種回避和推遲，在政治上有時(shí)是明智的?！?〕

二、 平等與自由的區(qū)分

施米特區(qū)分了平等與自由，區(qū)分了民主與自由主義。他指出，西方近代以來，由于自由主義與民主曾經(jīng)結(jié)伴而行，共同與絕對(duì)王權(quán)和貴族作斗爭，以至人們常常不能對(duì)二者做出區(qū)分，更不能對(duì)20世紀(jì)的新變化做出辨析。〔10〕施米特認(rèn)為，自由主義是基于個(gè)人權(quán)利的商人哲學(xué)，它缺乏政治概念（不能區(qū)分?jǐn)橙撕团笥眩?，其特點(diǎn)是個(gè)人主義、權(quán)利本位、普遍人性觀念和經(jīng)濟(jì)-技術(shù)思維。而民主是政治概念，它涉及的是群體的統(tǒng)治與被統(tǒng)治狀況。施米特指出：“在國內(nèi)政治的層面，只有平等才能被視為民主制原則?！薄?1〕

與平等不同，自由包含在法治國原則之中，它是近代市民階級(jí)首先追求的目標(biāo)。顯然，它是法國大革命時(shí)期自由派政治思想家邦雅曼·貢斯當(dāng)所講的現(xiàn)代人的自由，意指個(gè)人基本權(quán)利得到保障，私人領(lǐng)域不受侵犯?！?2〕在理論上，自由主義趨向于把自由與平等二者結(jié)合在一起，認(rèn)為民主同時(shí)包含了自由和平等的理想。就此點(diǎn)而言，與施米特同時(shí)代的理查德·托馬、漢斯·凱爾森都是典型代表。托馬認(rèn)為，說一個(gè)國家是民主的，必定意味著法律保障公民平等參與選舉過程的權(quán)利，也必定包括對(duì)出版、集會(huì)、結(jié)社自由的保障?！?3〕托馬亦提到，存在兩種民主理想：一種激進(jìn)，凸顯平等原則，在經(jīng)濟(jì)上可以導(dǎo)向共產(chǎn)主義;另一種溫和，實(shí)為自由主義的民主觀，它反對(duì)消除天然的不平等?！?4〕施米特認(rèn)為，托馬未曾區(qū)分民主與法治國，未曾區(qū)分同一性原則與代表性原則?！?5〕僅用流行說法界定民主，未及民主的本質(zhì)，并且否定了民主與特定世界觀的聯(lián)系。①凱爾森則沒有區(qū)分自由與平等（民主）。凱爾森說，民主必定同時(shí)包含了自由與平等兩個(gè)原則。因?yàn)槊裰髦溉嗣褡灾?，不平等自然談不上民主，試問不自由的奴隸，又如何談得上民主？民主制的初衷，就是確保自由的實(shí)現(xiàn)。〔16〕在凱爾森看來，“多數(shù)暴政”“民主對(duì)自由的危害”等說法純屬無稽之談。議會(huì)制自身就是民主的一種制度形式，現(xiàn)代民主即指代議制民主，它確認(rèn)的是利益的相對(duì)性、真理的相對(duì)性，實(shí)質(zhì)是“政治相對(duì)主義”，從而區(qū)別于一切形式的政治絕對(duì)主義（絕對(duì)王權(quán)、專制主義和極權(quán)主義）。〔17〕

施米特所說的民主平等，指的是實(shí)質(zhì)平等;而自由主義只支持形式上（法律上）的平等。施米特認(rèn)為，民主政體只能建立在特定的、實(shí)質(zhì)性平等概念之上。此種民主平等，是其他一切平等的前提條件。法律上的平等，平等的政治權(quán)利、擔(dān)任公職機(jī)會(huì)的平等，皆由它而來。

實(shí)質(zhì)平等，區(qū)別于人類平等。施米特否定了普遍的人類平等概念。在施米特看來，政治包含特定的區(qū)分，這就是敵人和朋友?！?8〕作為民主制原則的平等，是一個(gè)政治概念。政治民主的基礎(chǔ)，不是普遍的人類，而是特定的人民。換言之，平等僅限于人民內(nèi)部。在民主政體內(nèi)部，全體國民一律平等。在古希臘雅典民主制中，雅典人與外邦人有區(qū)別。民主的現(xiàn)代美國不會(huì)接受一切外國人為國民，也不允許外國人分享其權(quán)力或財(cái)富?！?9〕1789年法國大革命時(shí)期的《人權(quán)與公民權(quán)宣言》，雖然宣稱人生而自由、平等，但一旦涉及國家和政治權(quán)利，就不再談?wù)撊?，而是談?wù)搰??！?0〕施米特說，普遍人類平等與普遍人性的提出，作用是緩和統(tǒng)治的嚴(yán)厲，但它不能構(gòu)建出任何政治秩序。普遍人類平等，取消了政治、法律和經(jīng)濟(jì)的可能性，其理念屬于自由主義，服務(wù)于個(gè)人基本權(quán)利原則。人人平等，在政治上、在經(jīng)濟(jì)上，皆不存在?！?1〕施米特批評(píng)說，凱爾森對(duì)民主的理解，正是忘記了民主必須有實(shí)質(zhì)平等這一前提?！?2〕

施米特對(duì)平等與自由、民主與自由主義的區(qū)分，受到19世紀(jì)法國政治思想家托克維爾的巨大影響。托克維爾是施米特特別欣賞的一位學(xué)者。〔23〕與托克維爾一樣，施米特同樣看到了民主與自由之間的沖突。〔24〕不過，托克維爾側(cè)重于關(guān)心民主（平等）對(duì)自由的威脅，施米特則側(cè)重于自由主義對(duì)民主（平等）以及它所包含的政治前提的認(rèn)識(shí)。

① 施米特1924年發(fā)表的《現(xiàn)代民主制概念及其與國家概念的關(guān)系》，是對(duì)托馬同名著作的一個(gè)專門評(píng)論。參見〔德〕卡爾·施米特：《論斷與概念》，朱雁冰譯，上海：上海人民出版社，2006年，第16頁。

三、人民與喝彩

《魏瑪憲法》以如下表述開頭：“德國是一個(gè)共和國，國家權(quán)力源于人民?！焙沃^人民，施米特說，在一個(gè)最基本的意義上，人民擁有政治行動(dòng)能力，擁有制憲權(quán)。在另一個(gè)意義上，人民在憲法內(nèi)作為國民行使法定權(quán)力。這些權(quán)力包括：選舉、實(shí)質(zhì)性表決、公民投票（“是”與“否”）、公民創(chuàng)制權(quán)（人民動(dòng)議）。施米特認(rèn)為，人民本質(zhì)上主要作為“一個(gè)無組織、無定形的實(shí)體”而存在，它在制憲后一直存在。由此，人民與憲法并存。另外，人民也是一切有組織的官僚機(jī)構(gòu)的對(duì)立面。

人民，一方面是全能的，另一方面又是軟弱的。施米特寫道：“人民的長處和短處都在于，它不是一個(gè)擁有受限定的權(quán)限、按規(guī)定程序完成公務(wù)的固定主管機(jī)關(guān)。只要人民擁有政治存在的意志，它就高高在上，不受任何形態(tài)化和規(guī)范化的影響。作為一個(gè)無組織的實(shí)體，人民也不能被消解。只要人民存在著，并且想繼續(xù)存在下去，它就有著無窮無盡的生命力和活力，始終能夠找到新的存在形式。人民的弱點(diǎn)在于，它本身并無固定形態(tài)或組織，卻要決定有關(guān)其政治形式和組織的根本問題。因此，人民的意志表達(dá)很容易遭到誤解、曲解或篡改?！薄?5〕

在施米特那里，人民不是抽象的虛構(gòu)物。它是一個(gè)具有決斷能力和行動(dòng)能力的有生命的實(shí)體。人民內(nèi)部存在的是友誼，人民與敵人之間存在的是恐懼。人民固然由個(gè)體構(gòu)成。但個(gè)體的簡單疊加，不過是人群，不能算是人民。施米特暗示了人民革命的合法性、可能性?！?6〕特別是，他提到人民會(huì)在緊急狀態(tài)下現(xiàn)身、表達(dá)意志、作出行動(dòng)。這種行動(dòng)，歷來不必符合任何既有的法律規(guī)范。因?yàn)槿嗣褚庵?，?shí)為實(shí)訂法的來源。

回到歷史語境中，施米特探討了“人民”在西方政治思想史中的地位。他指出，資產(chǎn)階級(jí)理論家在革命時(shí)期也聯(lián)合過人民，并且打著人民的旗號(hào)。例如，英國內(nèi)戰(zhàn)處死查理一世時(shí)，有人問“憑什么處死國王？”克倫威爾回答是“以人民的名義”。法國波旁王朝后期的第三等級(jí)自稱代表人民，由此進(jìn)行了轟轟烈烈的大革命。而19世紀(jì)中期無產(chǎn)階級(jí)登上歷史舞臺(tái)時(shí)，資產(chǎn)階級(jí)卻害怕起來了。因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)法學(xué)里只有個(gè)人的位置，沒有人民的位置。對(duì)資產(chǎn)階級(jí)法學(xué)家來說，民主的形式僅限于投票。“對(duì)當(dāng)今資產(chǎn)階級(jí)民主制的憲法法規(guī)來說，真正意義上的民眾集會(huì)和喝彩是完全陌生的?！薄?7〕施米特認(rèn)為，人民作為一個(gè)整體直接行動(dòng)，未能得到重視。人民聚會(huì)以“喝彩”表達(dá)民意，遠(yuǎn)比全民公投，更具有民主性。喝彩是一種無投票的大眾民主實(shí)踐形式，它將民主的實(shí)踐拓展至議會(huì)之外，堪稱民主的深化，由此，議會(huì)制便陷于尷尬的處境，顯得過時(shí)而不可理解。而凱撒主義的民主，以人民歡呼結(jié)合領(lǐng)袖專政，則成為“民主的實(shí)質(zhì)和力量的直接表達(dá)”〔28〕。

施米特寫道，喝彩是一切民族自然的必不可少的生命力的表現(xiàn)?！?9〕和平時(shí)期，這種表達(dá)十分罕見，也沒有必要。通常情況下，人民沒有明確表達(dá)意志，表明人民依然同意現(xiàn)行憲法。這是人民對(duì)政府的“默許”或“同意”。而“人民的制憲意志始終只能通過根本性的是或否來予以表達(dá)，由此而作出構(gòu)成憲法內(nèi)容的政治決斷”〔30〕。“只有實(shí)實(shí)在在地聚集起來的人民才是真正的人民，也只有實(shí)實(shí)在在地聚集起來的人民才能行使專屬人民的行動(dòng)范圍的職能：它可以喝彩，也就是說，它可以通過簡單的叫喊表示贊同或不贊同，可以高呼萬歲或打倒，可以對(duì)一位領(lǐng)袖或一項(xiàng)提議報(bào)以熱烈歡呼，可以向國王或其他任何人三呼萬歲，可以通過沉默或小聲咕噥對(duì)喝彩表示拒絕?！薄?1〕

施米特贊同人民在廣場上的大集會(huì)以喝彩表達(dá)意志，批評(píng)西方代議制民主實(shí)踐中通行的秘密投票制度。他認(rèn)為，秘密投票是本著自由主義精神設(shè)計(jì)的制度，與民主原則無關(guān)。在各自單獨(dú)秘密的情況下投票，公民淪為了私性的個(gè)人，他并非作為人民去行動(dòng)，由此產(chǎn)生出的只是眾意（個(gè)別意志的總和），不是公意，自然也不能做出政治決斷?！?2〕在此，施米特顯然遵循了盧梭對(duì)代議制民主的批評(píng)。施米特寫道：“國民恰恰在一個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻變成了私人;選舉秘密是這種轉(zhuǎn)變的契機(jī)，也是民主制拐彎的地方：民主制變成了對(duì)私人性的自由式保護(hù)。也許，這里隱藏著近代資產(chǎn)階級(jí)民主制的一個(gè)奧秘。”〔33〕

由此，施米特指出，民主制是民意（公共輿論）的統(tǒng)治。他認(rèn)為，民意也是現(xiàn)代人喝彩的一種方式。這就要求新聞自由和發(fā)表意見的自由。就此點(diǎn)而論，施米特絕不是一個(gè)反自由的人。不過，他指出，新聞自由和發(fā)表意見的自由，不只是私人活動(dòng)，不僅僅是個(gè)人主義的良心自由和宗教自由的結(jié)果，也是一種公共活動(dòng)，它發(fā)揮了公共監(jiān)督的作用，成了一種政治制度。誠然，現(xiàn)實(shí)中民意的形成會(huì)受到社會(huì)力量（煽動(dòng)家、演說家、政黨）的影響，但這些影響與民主的覆滅相比，總是次要的?！?4〕

施米特支持通過喝彩或公共輿論表達(dá)民意，批評(píng)資產(chǎn)階級(jí)民主，并不等于他贊同無產(chǎn)階級(jí)民主。施米特說，無產(chǎn)階級(jí)民主是新版的雅各賓專政。它不過表明，民主與獨(dú)裁并不相互沖突。他還指出，俄國蘇維埃統(tǒng)治和意大利法西斯統(tǒng)治包含的是新式貴族，并非民主制?！?5〕布爾什維克實(shí)際上以民主之名取消了民主之實(shí)。布爾什維克關(guān)于專政合理性、必要性的論證，實(shí)為陳舊的雅各賓論調(diào)。施米特雖在一定意義上繼承了盧梭的民主理論，但他對(duì)雅各賓主義持批判態(tài)度。他曾寫道：“盧梭宣布了人民的全能。但在實(shí)踐中，契約論中的個(gè)人主義因素被拋棄，政治成了宗教事務(wù)。政治組織成了教士。雅各賓主義以嗜血的熱情清除一切政治異己和異見。它的狂熱有宗教特點(diǎn)。對(duì)自由、美德或‘至高存在的新崇拜，是它順理成章的結(jié)果。”〔36〕

在此，還必須指出的是，希特勒作為第三帝國元首接見群眾方陣活動(dòng)中群眾對(duì)領(lǐng)袖的致敬、喝彩，并不符合施米特所說的喝彩式大眾民主。施米特并不像美國學(xué)者斯蒂芬·霍爾姆斯所說的那樣，“要求人民對(duì)他們的領(lǐng)袖們表現(xiàn)出一種健康的順從”〔37〕。施米特強(qiáng)調(diào)的是人民“無組織”“無規(guī)范”的特征，極權(quán)社會(huì)中的民眾集會(huì)則是有組織的、經(jīng)過反復(fù)排練、缺乏自發(fā)性的群眾演出。施米特意義的人民是自發(fā)、自主、有決斷力及行動(dòng)能力的實(shí)體，人民可以說“是”，也可以說“否”，而極權(quán)主義社會(huì)中的群眾，在元首前面，只能說“是”，而不能說“否”。換言之，他們不具有政治意志，不具有政治決斷能力和行動(dòng)能力。

四、民主與合法性

依施米特之見，民主的勝利進(jìn)軍源于現(xiàn)代社會(huì)政權(quán)合法性的轉(zhuǎn)變。施米特寫道，今天，主流的合法性概念事實(shí)上是民主，這一點(diǎn)至為重要。他指出，1815年到1918年的發(fā)展，可稱之為一種合法性概念的發(fā)展：從王朝合法性到民主合法性?！?8〕由此，民主回答了一個(gè)問題，合法的政府權(quán)力從何而來。當(dāng)政教分離，乃至上帝“死去”，王權(quán)也就失去了根本的依靠。無論在東方還是西方，王權(quán)或父權(quán)統(tǒng)治，都依賴于對(duì)神的敬畏。不敬畏上天的民族，自然不會(huì)敬畏天子。然而，現(xiàn)代社會(huì)失去了魔力，宗教私人化，科學(xué)昌明，理性化進(jìn)程不斷推進(jìn)，權(quán)力的神圣外衣被剝?nèi)チ?，由此，?quán)力只能在世俗社會(huì)尋找基礎(chǔ)。從霍布斯到盧梭，政治理論的核心問題之一就是為合法統(tǒng)治權(quán)提供世俗基礎(chǔ)。霍布斯指出權(quán)力來自個(gè)體?！?9〕盧梭則進(jìn)一步指出，合法的統(tǒng)治是人民自己統(tǒng)治自己。只有來自人民自己的權(quán)力，才具有合法性。盧梭理論清楚地說明了民主的理論依據(jù)。它表明：民主解決了世俗社會(huì)政治權(quán)力的來源問題。施米特指出，一切民主思想都是此岸論的。上帝的權(quán)威與人民的權(quán)威不能沖突。實(shí)際上，在民主制中，只有人民的權(quán)威，沒有上帝的權(quán)威。美國的杰斐遜說“人民之聲即上帝之聲”，此言實(shí)際是否定上帝之聲，肯定人民之聲是唯一的權(quán)力來源。〔40〕按照施米特的政治神學(xué)，實(shí)際上，人民是現(xiàn)代社會(huì)人們創(chuàng)造出的一個(gè)新的實(shí)在。它所在的位置，正是從前上帝所在的位置?！?1〕

簡言之，啟蒙以來的世俗化進(jìn)程，帶來了合法性問題處理方法的轉(zhuǎn)變，由此導(dǎo)致了民主的勝利。早期啟蒙思想家在絕對(duì)主義王權(quán)時(shí)期寫作，多主張開明君主制;至盧梭后，則由個(gè)人自主導(dǎo)向了對(duì)人民主權(quán)的追求。盧梭認(rèn)為，個(gè)人自主是要做自己的主人，而做自己的主人，實(shí)質(zhì)是服從理性的指導(dǎo)。〔42〕此點(diǎn)在康德那里，依然十分清晰。19世紀(jì)中后期大眾民主的興起，強(qiáng)化了民主的因素，卻不能扭轉(zhuǎn)理性化的進(jìn)程，也不能弱化分工原則與專業(yè)化原則。大眾民主即使得到施米特的高度認(rèn)可，它也只是在罕見的例外狀態(tài)下暫時(shí)地發(fā)生。大眾民主內(nèi)在受人民自身特點(diǎn)的制約而不得不采用代表原則，外在則因現(xiàn)代社會(huì)條件之約束而不可能達(dá)到相當(dāng)高的程度。施米特指出，完全的同一原則從來沒有實(shí)現(xiàn)過，沒有哪個(gè)民主國家能夠徹底摒棄一切代表因素?，F(xiàn)有的任何政體都是同一原則和代表原則的結(jié)合，不過，其中兩個(gè)原則各自所占比例不一樣。就實(shí)際的政體而言，沒有無代表的民主，也沒有無民主的代表。人民集會(huì)不可能持續(xù)下去，集會(huì)的人民也不可能是所有人民。因此，必須由代表來體現(xiàn)政治統(tǒng)一體，完成統(tǒng)治任務(wù)。民主第二個(gè)方面的限制來自人民當(dāng)家作主的方式。人民當(dāng)家作主的方式有兩種：喝彩（或民意）;作為國民投票表決。兩種方式中人民都只能回答“是”或“否”，并不能做出具體的決策?！?3〕

五、結(jié)論

施米特重視民主的實(shí)質(zhì)，而非其程序或形式，他繼承了亞里士多德的古典民主定義，亦受盧梭民主理論的極大影響?！?4〕施米特從同質(zhì)性前提去理解民主平等。特別是，他指出，少數(shù)服從多數(shù)的前提是某種同質(zhì)性的存在。施米特寫道：“民主首先要求同質(zhì)性，其次要求——假如有必要的話——消滅或根除異質(zhì)性?！薄?5〕不過，這并不意味著民主國家的人民是同質(zhì)的;事實(shí)上，英聯(lián)邦可以統(tǒng)治異質(zhì)的人民，但其母國依然是民主國家?！?6〕社會(huì)的同質(zhì)性也不一定帶來民主的同一性。當(dāng)代德國學(xué)者克里斯托夫·默勒斯指出，巴基斯坦比印度更加同質(zhì)化。巴基斯坦不是民主國家，而印度是民主國家?！|(zhì)社會(huì)繼續(xù)以前的統(tǒng)治形式，并不少見。社會(huì)差別反而使在開放的民主程序中和諧相處變得必要。他說，人民是在民主的程序上去界定的?！懊裰魍恍宰詈美斫鉃閱栴}感知的共同性。”〔47〕共同的語言、文化、文明、傳統(tǒng)、民族，并不是同質(zhì)性的依據(jù)。事實(shí)上，即便在施米特那里，同質(zhì)性也不能賦予固定的內(nèi)容。施米特提到過，古希臘同質(zhì)性指的是卓越的品德;近代英國革命時(shí)期，同質(zhì)性指的是具有共同的宗教信仰;19世紀(jì)民族國家中同質(zhì)性指的是民族;無產(chǎn)階級(jí)國家中同質(zhì)性指的是同屬一個(gè)階級(jí)?！?8〕而且，施米特還暗示了同質(zhì)性與國家實(shí)際上是一種相互強(qiáng)化的動(dòng)態(tài)關(guān)系，亦即在應(yīng)然意義上，理想的國家（政治統(tǒng)一體）應(yīng)當(dāng)致力于增強(qiáng)國民的同質(zhì)性，減少異質(zhì)性?！?9〕可見，即使在施米特那里，同質(zhì)也不能從種族、民族或文明等固定標(biāo)準(zhǔn)那里獲得內(nèi)容。施米特關(guān)于人民的定義是政治定義，它不能還原為種族、民族、宗教、文明或某個(gè)傳統(tǒng)。施米特說：“盧梭所設(shè)想的公意其實(shí)就是同質(zhì)性。”〔50〕亨廷頓受到施米特的啟發(fā)提出其文明沖突論，〔51〕不過，當(dāng)他把敵友區(qū)分具體化為文明的沖突，按文明的界限看待沖突的根源時(shí)①，便與種族主義還原論一樣，犯了相同的錯(cuò)誤。以施米特之見，政治涉及的是政治統(tǒng)一體的意志與決斷，政治體現(xiàn)了人類群體之間分裂、對(duì)抗的強(qiáng)度，它可以從其他領(lǐng)域獲得力量，卻并不依賴于其他領(lǐng)域。

① 克里斯托夫·默勒斯指出，亨廷頓并未賦予文明、文化明確的含義。政治沖突不能簡單地看作西方文化與伊斯蘭文化之間的沖突。他認(rèn)為，人不能還原為他們的傳統(tǒng)。明確的文化認(rèn)同幾乎是不可能的。人們能做的是，確立共同生活的規(guī)范：規(guī)定歸化需要的語言知識(shí)，界定宗教活動(dòng)的邊界，例如公立學(xué)校中教師和學(xué)生的著裝?！驳隆晨死锼雇蟹颉つ账梗骸睹裰鳎嚎燎笈c承諾》，趙真譯，北京：清華大學(xué)出版社，2017年，第64頁。這便是自由主義所關(guān)注的群己權(quán)界（自由）問題，而非認(rèn)同問題。

施米特關(guān)于大眾民主與喝彩的論述，與自由主義對(duì)代議制民主理論形成對(duì)照。施米特暗示了人民革命之可能，也為自發(fā)性群眾集會(huì)的合理性提供了依據(jù)。自法國大革命以來，不少理論家認(rèn)為群眾是群氓。然而，群眾本身不過表明了人民的在場，它提示了新的可能性。按照施米特的術(shù)語，革命不過是人民重新做出根本性的決斷。這也意味著人民現(xiàn)身只應(yīng)當(dāng)存在于偶爾的、特別的、緊急的情況中，由此，施米特雖然捍衛(wèi)民主，卻使民主例外化了，這也與他的主權(quán)理論相一致。此種民主理論，我們不妨稱之為“例外化民主論”。

在理論上，施米特還表明，不能把民主等同于自由主義民主，也不能把民主等同于自由主義。而民主的形式是多樣的，它可以在不同領(lǐng)域、不同層面上以不同程度展開。以施米特之見，民主的實(shí)質(zhì)，既不是選票，也不是競爭性政治力量，而是同一性實(shí)現(xiàn)的程度，也就是統(tǒng)治者的意志與被統(tǒng)治者意志的距離。距離越遠(yuǎn)，代表原則體現(xiàn)得越多，民主原則體現(xiàn)得越少;距離越近，則代表原則體現(xiàn)得越少，民主原則體現(xiàn)得越多。

施米特沒有一味地贊美民主，并不以民主為唯一的政治價(jià)值。他指出了民主的嚴(yán)苛，指出專政與民主不存在沖突，并著眼于政治上的敵我區(qū)分去思考民主主體——人民的定義。施米特表明，民主政治不等于寬和政治，相反，它可能比君主制或貴族制更令人難以忍受，因?yàn)槠渲械慕y(tǒng)治者打著人民的大旗，行事自然毫不留情。〔52〕自由主義的方法，則可以使民主政治變得緩和。但不可否認(rèn)，它沖淡、制約了民主。普遍人性和人權(quán)的觀念，法治國，議會(huì)制，皆是這樣的自由主義設(shè)計(jì)，它們不是民主的設(shè)計(jì)，卻是使政治變得寬和的有效工具?！?3〕同樣，選票中的數(shù)學(xué)游戲，與政治民主無關(guān)，卻是政治統(tǒng)治的有效工具之一。

施米特承認(rèn)各民族可以有不同的政體，并且指出了民主原則的實(shí)現(xiàn)在各種政體中程度上的差異。但他也指出，人民是現(xiàn)代政權(quán)合法性的唯一來源。對(duì)于自由民主政體，施米特提供了一種價(jià)值無涉的法理性解釋。在他看來，大眾民主的興起，提示自由民主政體在“同一性”原則的落實(shí)方面十分不夠;非理性主義的流行，破壞了西方議會(huì)制度的理性主義基礎(chǔ)。由此，他發(fā)出了關(guān)于“議會(huì)制民主危機(jī)”的驚嘆?！?4〕施米特在魏瑪?shù)聡鴷r(shí)期解釋《魏瑪憲法》時(shí)力陳，德國人民已作出根本決斷，反自由民主的政黨違反了這一決斷，應(yīng)當(dāng)被取締。施米特在當(dāng)時(shí)德國議會(huì)常常不能形成多數(shù)、運(yùn)轉(zhuǎn)不力時(shí)，為總統(tǒng)代表人民運(yùn)用緊急狀態(tài)下的獨(dú)裁權(quán)辯護(hù)。至1933年希特勒攫取政權(quán)后，施米特曾寫作《國家、運(yùn)動(dòng)、人民》等論文，指出第三帝國政權(quán)的人民性，宣稱領(lǐng)袖是人民的領(lǐng)袖，人民在黨的領(lǐng)導(dǎo)下通過運(yùn)動(dòng)發(fā)出自己的聲音。在施米特看來，議會(huì)制是完結(jié)了，但民主呈現(xiàn)出新的形態(tài)。為了突出人民的同質(zhì)性，他還指出自由主義者、馬克思主義者、猶太人應(yīng)當(dāng)被排除在新政體之外?！?5〕20世紀(jì)30年代，自由民主政體在德國覆滅，但今日讀者之后見之明來看，自由主義民主、代議制民主，依然有良好表現(xiàn)。對(duì)現(xiàn)代國家和現(xiàn)代資本主義來說，它是安全的制度?！?6〕施米特?fù)?dān)心的議會(huì)制民主在戰(zhàn)后得以重建。

在理論層面，來自施米特的啟迪可以從兩個(gè)方面展開。其一，施米特表明，民主提供了世俗時(shí)代政治權(quán)威唯一的合法性來源。由此，反平等的賢能統(tǒng)治不具有合法性?！?7〕任何一種回歸圣君賢相治理的王朝理想或貴族制思想，都是癡人說夢(mèng)。其二，施米特將民主與各種具體政治制度和設(shè)計(jì)區(qū)分開來，這有助于我們對(duì)民主的概念進(jìn)行廓清，它意味著我們不能把政治中遇到的問題統(tǒng)統(tǒng)歸結(jié)為不民主，也不能指望民主能帶來很多它根本無法帶來的東西。實(shí)際上，純粹的民主制從未存在過，而任何不受制約的統(tǒng)治權(quán)，都必定流于苛厲。

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