王秋紅，李 雅

(西北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州 730070)

提要：利用2001—2018年中美貿(mào)易與美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了美國(guó)對(duì)中國(guó)出口商品加征關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。結(jié)果表明，美國(guó)加征關(guān)稅有利于促進(jìn)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，區(qū)分初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用同樣顯著；人民幣兌美元實(shí)際匯率的提高顯著促進(jìn)了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但抑制了工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高促進(jìn)了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；美國(guó)人口總數(shù)的增加促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但區(qū)分初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品則存在異質(zhì)性；美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率的提高以及出口商品顯示性比較優(yōu)勢(shì)的提高都抑制了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，在美國(guó)市場(chǎng)上具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并不符合美國(guó)的進(jìn)口需求。

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)出口貿(mào)易迅速發(fā)展，貨物出口總額從2001年的22 024.44億元增長(zhǎng)到2018年的164 127.81億美元；中國(guó)已成為世界第一大貨物出口國(guó)，出口貿(mào)易的發(fā)展帶動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)。中國(guó)在出口規(guī)模方面已經(jīng)取得巨大成就，但為實(shí)現(xiàn)中國(guó)出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，仍需要不斷提高出口商品質(zhì)量以及優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。美國(guó)是中國(guó)貨物貿(mào)易第一大進(jìn)口國(guó)，中國(guó)對(duì)美國(guó)貨物貿(mào)易長(zhǎng)期保持順差狀態(tài)，因此改善對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)是改善中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。自2008年金融危機(jī)以來(lái)，美國(guó)失業(yè)率不斷上升，其政府認(rèn)為與中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展使得美國(guó)長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)是導(dǎo)致美國(guó)失業(yè)率上升的重要原因。因此，美國(guó)于2017年8月正式對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，此后又陸續(xù)頒布一系列進(jìn)口商品征稅清單以減少?gòu)闹袊?guó)進(jìn)口商品。進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅直接影響出口國(guó)出口商品的總量，出口國(guó)為降低出口成本，獲得價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)減少被征收關(guān)稅商品的出口額進(jìn)而轉(zhuǎn)向出口其他商品出口，因此征收關(guān)稅必然會(huì)影響一國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)。美國(guó)對(duì)中國(guó)出口商品征收關(guān)稅在抑制中國(guó)出口規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)也為中國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇，了解中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)以及中國(guó)出口商品在美國(guó)進(jìn)口商品中所占的比重，有助于了解美國(guó)的進(jìn)口需求，從而更好地調(diào)整中國(guó)出口結(jié)構(gòu)，降低美國(guó)加征關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的負(fù)面影響，并且實(shí)現(xiàn)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于商品結(jié)構(gòu)的研究主要集中在商品結(jié)構(gòu)定義、出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及其影響因素以及關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的研究。關(guān)于商品結(jié)構(gòu)的定義，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從技術(shù)含量、要素稟賦、價(jià)格水平以及加工程度4個(gè)方面對(duì)出口商品進(jìn)行分類(lèi)并展開(kāi)研究。Lall[1]針對(duì)SITC 3位數(shù)編碼產(chǎn)品，根據(jù)出口商品的技術(shù)含量將出口商品劃分為初級(jí)產(chǎn)品、資源密集型制成品、低技術(shù)制成品、中等技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品5類(lèi)，并根據(jù)分類(lèi)研究了發(fā)展中國(guó)家制成品的出口商品結(jié)構(gòu)。Worz[2]根據(jù)出口商品技術(shù)含量對(duì)出口商品進(jìn)行分類(lèi)進(jìn)而探討了出口商品結(jié)構(gòu)與人均收入之間的關(guān)系。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉鉆石等[3]同樣根據(jù)Lall的分類(lèi)對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。隨著研究的深入，曾濤等[4]基于世界投入產(chǎn)出表，構(gòu)建技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)將中間品分為8類(lèi)，進(jìn)而研究了中間出口商品結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Tello[5]按照要素密集度將出口商品分為資源密集型、勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型4類(lèi)，探討了出口商品結(jié)構(gòu)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。李翀等[6]同樣根據(jù)要素密集度對(duì)制造業(yè)商品進(jìn)行了分類(lèi)，進(jìn)而對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行了研究分析。施炳展[7]則是根據(jù)價(jià)格高低將出口商品分為低端產(chǎn)品、中端產(chǎn)品和高端產(chǎn)品，研究分析了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化情況。陳能軍[8]、謝申祥等[9]根據(jù)產(chǎn)品加工程度將產(chǎn)品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品，分別研究了出口商品結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響以及中國(guó)制造業(yè)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的現(xiàn)狀。

關(guān)于出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀以及影響因素，國(guó)外學(xué)者Schott[10]對(duì)相似收入國(guó)家出口結(jié)構(gòu)的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)正在迅速升級(jí)，出口技術(shù)復(fù)雜度也在不斷攀升；Amiti等[11]在對(duì)中國(guó)制造業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)在出口貿(mào)易中剔除加工貿(mào)易后，中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化趨勢(shì)并不顯著。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀研究的結(jié)果較為一致，大多認(rèn)為中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)正處于不斷優(yōu)化之中，樊綱等[12]、魏浩[13]以及王聰[14]在對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的研究中發(fā)現(xiàn)，中等技術(shù)商品已經(jīng)取代低技術(shù)商品成為中國(guó)第一大出口商品，中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。還有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)雖然中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)正處于不斷優(yōu)化的趨勢(shì)，但存在明顯的地域差異性，中部地區(qū)出口商品結(jié)構(gòu)相對(duì)較優(yōu)[15]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，為探究如何推動(dòng)出口商品結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，進(jìn)而對(duì)影響中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素進(jìn)行了深入研究，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、外商直接投資、研發(fā)投入的增加等是促進(jìn)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素[16-20]。

關(guān)于關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，汪亞楠、周夢(mèng)天[21]基于企業(yè)異質(zhì)性模型，研究了關(guān)稅減免對(duì)于出口商品分布的影響，結(jié)果表明關(guān)稅減免擴(kuò)大了企業(yè)的出口商品范圍，優(yōu)化了企業(yè)的出口商品結(jié)構(gòu)。周建等[22]基于中美貿(mào)易戰(zhàn)背景，研究了征收關(guān)稅對(duì)跨國(guó)供應(yīng)鏈中訂單分配決策的影響，研究發(fā)現(xiàn)征收關(guān)稅通過(guò)影響利潤(rùn)和售價(jià)，進(jìn)而影響美國(guó)的進(jìn)口訂單分配，將從中國(guó)進(jìn)口轉(zhuǎn)向從東南亞進(jìn)口，進(jìn)而影響中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品的規(guī)模與結(jié)構(gòu)。才凌惠、朱延福[23]基于商品結(jié)構(gòu)視角對(duì)中美貨物進(jìn)出口貿(mào)易效率進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅阻礙了中國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展，為促進(jìn)出口，增強(qiáng)出口商品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)會(huì)努力提高出口商品的技術(shù)含量，從而促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

上述文獻(xiàn)主要對(duì)商品結(jié)構(gòu)的定義、進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀以及影響因素、關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響進(jìn)行了分析，但是總體而言，就美國(guó)征收關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的研究相對(duì)較少?；诖?，本文將對(duì)2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及其優(yōu)化情況進(jìn)行分析，并實(shí)證分析美國(guó)征收關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，進(jìn)而有針對(duì)性地對(duì)中國(guó)后續(xù)出口戰(zhàn)略的選擇及實(shí)現(xiàn)出口的可持續(xù)提出幾點(diǎn)建議。

二、中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品現(xiàn)狀

(一)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

出口商品結(jié)構(gòu)是指通過(guò)各類(lèi)商品占出口總額的份額，反映一國(guó)(或地區(qū))在一定時(shí)期內(nèi)出口的各類(lèi)商品的構(gòu)成狀況。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易商品分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》STIC Rev3將國(guó)際貿(mào)易商品分為10大類(lèi)，其中0類(lèi)為食品及主要供食用的鮮活動(dòng)物，1類(lèi)為飲料及煙草，2類(lèi)為燃料以外的非食用原料，3類(lèi)為礦物燃料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料，4類(lèi)為動(dòng)植物油、油脂和蠟，5類(lèi)為化學(xué)品及其有關(guān)產(chǎn)品，6類(lèi)為主要按原料分類(lèi)的制成品，7類(lèi)為機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，8類(lèi)為雜項(xiàng)制品，9類(lèi)為沒(méi)有分類(lèi)的其他商品，其中0～4類(lèi)為初級(jí)制品，5～9類(lèi)為工業(yè)制成品，表1顯示了中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。

由表1可以看出，2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)較小，初級(jí)產(chǎn)品出口份額較小，保持在2.17%～3.35%，始終低于5%，而工業(yè)制成品出口份額合計(jì)一直高于95%。細(xì)分產(chǎn)品類(lèi)別來(lái)看，初級(jí)產(chǎn)品出口商品主要集中在食品及主要供食用的鮮活動(dòng)物，出口份額保持在1.50%～1.93%，雖然總體占比較小，但占據(jù)初級(jí)產(chǎn)品出口份額的50%以上；飲料及煙草類(lèi)產(chǎn)品出口份額小，自2001年的0.06%下降至2004年的0.02%后，2005—2018年期間出口份額一直保持在0.01%～0.02%；燃料以外的非食用原料和礦物燃料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料產(chǎn)品在2001—2018年期間出口份額整體呈下降趨勢(shì)；動(dòng)植物油、油脂和蠟產(chǎn)品出口份額占比小，雖有波動(dòng)，但波動(dòng)幅度小，出口份額維持在0.01%～0.03%。

中國(guó)對(duì)美國(guó)工業(yè)制成品出口商品主要集中在按原料分類(lèi)的制成品(6類(lèi))、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(7類(lèi))和雜項(xiàng)制品(8類(lèi))上。其中按原料分類(lèi)的制成品經(jīng)歷兩次小幅度的先上升后下降，從2001年的12.64%上升至2006年的最高值15.06%，隨后幾年又呈現(xiàn)輕微下降趨勢(shì)，下降到2010年的11.94%，此后整體上開(kāi)始小幅回升，回升到2015年的13.00%，2016—2018年出口份額出現(xiàn)輕微下降，下降至2018年的11.90%；機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備是所有中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品中份額最大的制成品，雖個(gè)別年份出口份額有所下降，但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，從2001年的36.76%上升至2018年的51.18%，其中2010年、2014年、2017年和2018年出口份額超過(guò)50%；雜項(xiàng)制品出口份額總體呈現(xiàn)先下降后上升，再下降的趨勢(shì)，從2001年的43.89%下降到2006年的29.46%，此后出口份額回升，回升至2009年的32.24%，2010—2018年期間除2015年和2016年出口份額較高分別為33.29%和32.82%外，其他年份出口份額波動(dòng)幅度較小，穩(wěn)定在30.29%～31.65%。

表1 2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu) %

(二)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化現(xiàn)狀

結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)(BSCI)由Bender于2002年提出，用于描述一國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)是否趨于向世界需求方向變動(dòng)。當(dāng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)為正時(shí)，表明一國(guó)的出口結(jié)構(gòu)與世界需求相一致，即表明一國(guó)出口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)優(yōu)化趨勢(shì)，結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)的值越大，出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化幅度就越大；相反，當(dāng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)為負(fù)時(shí)，則說(shuō)明一國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)與世界進(jìn)口需求一致程度較低，出口商品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)更加不合理的趨勢(shì)。結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)的計(jì)算公式如下：

(1)

其中，Mj,t在原有的文獻(xiàn)中表示t年世界進(jìn)口的j商品總額，本文主要研究中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因此Mj,t在本文中表示t年美國(guó)從世界進(jìn)口的j商品總額。圖1顯示了2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的情況。

出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)表明中國(guó)向美國(guó)出口的商品結(jié)構(gòu)是否與美國(guó)的動(dòng)態(tài)需求相一致。整體來(lái)看，2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)呈逐年波動(dòng)趨勢(shì)，且波動(dòng)幅度較大，其中2002年和2003年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明2002年和2003年中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)與美國(guó)進(jìn)口動(dòng)態(tài)需求一致程度很低，2004年、2009年和2016年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)為正，且數(shù)值較高，說(shuō)明這3年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)在很大程度上得到了改善，使得中國(guó)出口供給與美國(guó)進(jìn)口需求較為一致。分階段觀察發(fā)現(xiàn)，2001—2003年出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)為負(fù)，說(shuō)明2001—2003年中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)與美國(guó)進(jìn)口商品的動(dòng)態(tài)需求不太相符，因此中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)趨于惡化；2004年為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，自2004年起至2018年，中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)皆為正，即2004—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口供給與美國(guó)的進(jìn)口需求較為一致，這也顯示了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)正處于不斷調(diào)整與優(yōu)化的過(guò)程中。

圖1 2001—2018年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化情況

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型構(gòu)建

本文選取時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析美國(guó)對(duì)中國(guó)出口商品征收關(guān)稅給中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化造成的影響，結(jié)合以往文獻(xiàn)構(gòu)建如下計(jì)量模型：

ln BSCIt=C0+β1ln Tt+β2ln Rt+β3ln RCAt+β4ln GDPt+β5ln Pt+β6ln St+εt。

(2)

其中l(wèi)n BSCIt表示t年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)；C0為截距項(xiàng)；ln Tt為t年中國(guó)出口面臨的關(guān)稅水平；ln Rt為t年人民幣兌美元實(shí)際匯率；ln RCAt表示t年出口商品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)；ln GDPt表示t年美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；ln Pt表示t年美國(guó)人口總量；ln St表示t年美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率；εt表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

被解釋變量：出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)，該指數(shù)反映了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)是趨于優(yōu)化還是更加不合理，指數(shù)為正表明出口商品結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化，指數(shù)為負(fù)表明出口商品結(jié)構(gòu)更加不合理，該指數(shù)根據(jù)中國(guó)對(duì)美國(guó)商品出口額與美國(guó)商品出口額計(jì)算，數(shù)據(jù)來(lái)源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。

解釋變量：(1)關(guān)稅。征收關(guān)稅的高低會(huì)影響商品出口數(shù)量，出口面臨的關(guān)稅越高，商品出口數(shù)量越少，因此出口廠商會(huì)傾向于調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)征收關(guān)稅水平較低的商品，降低關(guān)稅對(duì)商品出口的負(fù)面作用，進(jìn)而影響中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。商品進(jìn)口關(guān)稅用美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口商品征收的關(guān)稅衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自WTO數(shù)據(jù)庫(kù)。

(2)人民幣兌美元實(shí)際匯率(R)。人民幣兌美元實(shí)際匯率主要通過(guò)升值或貶值改變中國(guó)出口商品在美國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格，進(jìn)而改變出口商品在美國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，從而對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。本文選取直接標(biāo)價(jià)法下的人民幣兌美元實(shí)際匯率來(lái)表示人民幣兌美元實(shí)際匯率，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

(3)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)。顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)衡量一國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更容易出口占據(jù)市場(chǎng)份額，中國(guó)會(huì)不斷增加在美國(guó)市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品出口進(jìn)而影響中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。顯示性比較優(yōu)勢(shì)數(shù)據(jù)根據(jù)UN Comteade數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算得到。

(4)美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值體現(xiàn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，在一定程度上體現(xiàn)了居民生活水平的高低和居民消費(fèi)潛力，居民生活水平提高改變消費(fèi)傾向，由消費(fèi)低價(jià)格低質(zhì)量商品轉(zhuǎn)而消費(fèi)高價(jià)格高質(zhì)量商品，進(jìn)口國(guó)居民消費(fèi)傾向改變會(huì)影響一國(guó)整體的進(jìn)口需求進(jìn)而會(huì)改變出口國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)。美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

(5)美國(guó)人口總數(shù)。美國(guó)人口總數(shù)的大小在一定程度上代表了美國(guó)市場(chǎng)的大小以及消費(fèi)者需求的大小，市場(chǎng)規(guī)模越大和消費(fèi)者需求越大，中國(guó)向其出口的商品總額越高，并且由于消費(fèi)者群體的偏好不同，消費(fèi)者群體越大越有可能影響中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)。美國(guó)人口總數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

(6)美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率。居民儲(chǔ)蓄率用美國(guó)居民儲(chǔ)蓄占國(guó)民收入比重表示，居民儲(chǔ)蓄越高用于消費(fèi)的比例越低，消費(fèi)需求越低，且居民儲(chǔ)蓄率水平的高低會(huì)影響消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)能力和消費(fèi)偏好，進(jìn)而會(huì)影響中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口規(guī)模和出口商品結(jié)構(gòu)。美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、美國(guó)征收關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的實(shí)證分析

(一)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于構(gòu)建的出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)測(cè)度的是所有商品出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化情況，因此建立的是時(shí)間序列模型。時(shí)間序列模型首先要對(duì)序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，在平穩(wěn)性檢驗(yàn)之前一般對(duì)序列進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，在一定程度上可以消除序列中存在的異方差，表2為數(shù)據(jù)的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果。

表2 ADF單位根檢驗(yàn)

ADF單位根檢驗(yàn)的原假設(shè)是序列存在單位根，根據(jù)表2可得，美國(guó)人口總數(shù)變量在1%的顯著性水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)；出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)、關(guān)稅以及人民幣兌美元實(shí)際匯率變量在5%的顯著性水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)；顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)和美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值這兩個(gè)指標(biāo)在10%的顯著性水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)，因此序列不存在單位根，時(shí)間序列平穩(wěn)。

(二)回歸結(jié)果分析

考慮到時(shí)間序列模型可能會(huì)存在一定程度的自相關(guān)，采用Q統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)和LM檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)整體回歸模型中序列存在二階自相關(guān)，因此在模型中加入AR(1)、AR(2)過(guò)程，加入AR(1)、AR(2)后再對(duì)新的殘差序列進(jìn)行Q統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)和LM檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果皆表明不能拒絕序列不存在自相關(guān)的原假設(shè)，即修正后回歸方程的估計(jì)效果是有效的。同時(shí)，為進(jìn)一步研究關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，區(qū)分初級(jí)產(chǎn)品出口與工業(yè)制成品出口分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。

表3顯示了美國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。從整體回歸結(jié)果來(lái)看，美國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的提高顯著促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，關(guān)稅水平每提高1%，出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)提高0.097 0%；人民幣實(shí)際匯率的提高顯著促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人民幣實(shí)際匯率每提高1%，出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)提高0.014 3%。美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高顯著促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高增加了消費(fèi)者的消費(fèi)潛力，增加了對(duì)高質(zhì)量商品的需求，為增加出口必然會(huì)促使中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)更多高質(zhì)量產(chǎn)品用于出口，從而促進(jìn)整體出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。美國(guó)人口數(shù)量的增加促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，說(shuō)明美國(guó)大部分居民的需求與中國(guó)整體出口商品結(jié)構(gòu)是較為一致的。美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率的提高抑制了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。居民儲(chǔ)蓄率的提高降低了對(duì)高質(zhì)量商品的需求，進(jìn)而抑制了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，出口商品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)的提高顯著抑制了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，表明中國(guó)出口的在美國(guó)市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并不符合美國(guó)的進(jìn)口需求。

表3 美國(guó)征收關(guān)稅對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的回歸結(jié)果分析

分組回歸結(jié)果顯示，美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的提高促進(jìn)了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，關(guān)稅水平每提高1%，分別提高了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)0.020 4%和0.061 4%。人民幣實(shí)際匯率的提高促進(jìn)了初級(jí)產(chǎn)品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，抑制了工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人民幣實(shí)際匯率的提高降低了出口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)降低了商品的出口規(guī)模，因此工業(yè)制成品相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品更符合美國(guó)的進(jìn)口需求。美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高促進(jìn)了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但是對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的促進(jìn)作用不顯著。美國(guó)人口總量的增加抑制了初級(jí)產(chǎn)品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進(jìn)了工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人口總量的增加同時(shí)提高了對(duì)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的需求，由于初級(jí)產(chǎn)品與美國(guó)進(jìn)口需求相符程度低，工業(yè)制成品與美國(guó)進(jìn)口需求相符程度高，進(jìn)而人口總量的提高對(duì)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化分別起抑制和促進(jìn)作用。居民儲(chǔ)蓄率的提高抑制了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，儲(chǔ)蓄率的提高降低了居民用于消費(fèi)的收入份額，降低了居民對(duì)質(zhì)量較高產(chǎn)品的需求，進(jìn)而抑制了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，顯示性比較優(yōu)勢(shì)的提高顯著抑制了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，表明中國(guó)出口的在美國(guó)市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并不符合美國(guó)的進(jìn)口需求。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

根據(jù)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化現(xiàn)狀的分析以及美國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的實(shí)證分析得出以下幾點(diǎn)結(jié)論，并有針對(duì)性地提出了幾點(diǎn)建議。

(一)結(jié)論

(1)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品主要以工業(yè)制成品為主，初級(jí)產(chǎn)品出口份額較小，說(shuō)明中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品在美國(guó)的市場(chǎng)潛力較小，且受美國(guó)征收關(guān)稅的影響，進(jìn)一步抑制了初級(jí)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上的出口擴(kuò)張，其中工業(yè)制成品出口中以按原料分類(lèi)的制成品、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備和雜項(xiàng)制品這3類(lèi)產(chǎn)品為主，初級(jí)產(chǎn)品出口以食品及供食用的鮮活動(dòng)物為主。中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)自2004年起為正，即中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品與美國(guó)進(jìn)口需求一致程度不斷提高，中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

(2)美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的提高促進(jìn)了中國(guó)整體出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，關(guān)稅提高促使廠商調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)高質(zhì)量以及高技術(shù)含量的商品用于出口，提高高質(zhì)量產(chǎn)品在整體出口中的比重，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。人民幣實(shí)際匯率的提高顯著促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人民幣實(shí)際匯率的提高，使出口的商品在美國(guó)市場(chǎng)上的相對(duì)價(jià)格提高，必然會(huì)降低美國(guó)居民對(duì)出口商品的需求，但由于工業(yè)制成品相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品是資本密集型的，蘊(yùn)含更高的技術(shù)水平，受人民幣實(shí)際匯率的影響更小，進(jìn)而增加了工業(yè)制成品的出口份額，促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高以及美國(guó)人口總量的增加顯著促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率的提高以及顯著性比較優(yōu)勢(shì)水平的提高顯著抑制了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

(3)美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的提高促進(jìn)了中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)口關(guān)稅的提高在一定程度上抑制了中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口，但就其內(nèi)部而言，對(duì)低技術(shù)含量商品的抑制作用更大，最終提高了高技術(shù)含量商品的相對(duì)出口份額，高技術(shù)含量的商品更符合美國(guó)的進(jìn)口需求，因此促進(jìn)了中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品內(nèi)部出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。人民實(shí)際匯率的提高分別促進(jìn)和抑制了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。美國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提高顯著促進(jìn)了工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的促進(jìn)作用不顯著。美國(guó)人口總量的提高分別抑制和促進(jìn)了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。美國(guó)居民儲(chǔ)蓄率的提高顯著抑制了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的提高抑制了工業(yè)制成品出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的抑制作用不顯著。

(二)對(duì)策建議

(1)工業(yè)制成品出口相比于初級(jí)產(chǎn)品更符合美國(guó)的進(jìn)口需求，因此要繼續(xù)擴(kuò)大工業(yè)制成品的出口份額，降低初級(jí)產(chǎn)品的出口。受美國(guó)征收關(guān)稅、進(jìn)口需求以及人民幣匯率波動(dòng)的影響，中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口在美國(guó)受到抑制，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)初級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)能過(guò)剩無(wú)法在美國(guó)市場(chǎng)上得以消耗。因此，要積極尋求國(guó)際替代市場(chǎng)，積極尋求進(jìn)口動(dòng)態(tài)需求與中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口相一致且對(duì)中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口征收較低關(guān)稅的國(guó)家，在擴(kuò)大出口規(guī)模的同時(shí)促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

(2)不斷加大研發(fā)投入力度，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，提高國(guó)內(nèi)整體技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，提高勞動(dòng)產(chǎn)生率進(jìn)而降低出口商品的生產(chǎn)成本。降低出口商品的生產(chǎn)成本有助于提高中國(guó)出口商品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，提高出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，緩解由于人民幣實(shí)際匯率上升對(duì)中國(guó)出口的不利影響，從而擴(kuò)大出口規(guī)模。

(3)努力學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)學(xué)習(xí)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的高質(zhì)量中間品、多樣化中間品中蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，豐富出口產(chǎn)品種類(lèi)，進(jìn)而更好地迎合國(guó)外市場(chǎng)的多樣化需求。通過(guò)生產(chǎn)和出口更高質(zhì)量、種類(lèi)更豐富的產(chǎn)品，占據(jù)更高的國(guó)外市場(chǎng)份額，在擴(kuò)大中國(guó)出口規(guī)模的同時(shí)推動(dòng)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

(4)美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施強(qiáng)硬的關(guān)稅態(tài)度，部分原因是由于中國(guó)關(guān)稅改革的落后，因此政府要積極推動(dòng)關(guān)稅制度改革。一國(guó)關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)與一國(guó)行業(yè)發(fā)展密切相關(guān)，通過(guò)改變某一商品進(jìn)口稅率的高低或者對(duì)某一特定商品進(jìn)出口實(shí)施減免措施，可以引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)方向。如對(duì)進(jìn)口的國(guó)外先進(jìn)設(shè)備給予關(guān)稅優(yōu)惠政策，可以引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備，發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新；給予出口高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)特殊的政策優(yōu)惠，可以鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。合理的關(guān)稅制度可以引導(dǎo)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，通過(guò)推動(dòng)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)行業(yè)的發(fā)展，增加高質(zhì)量產(chǎn)品在整體出口中的比重進(jìn)而實(shí)現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此，中國(guó)政府要根據(jù)國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀以及國(guó)外市場(chǎng)的進(jìn)口需求，合理且有針對(duì)性地進(jìn)行關(guān)稅制度的改革，從而實(shí)現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。