高德想,余 珩

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)GDP總量已經(jīng)躍居世界第二，制造業(yè)總產(chǎn)值世界第一，其中2019年我國(guó)的工業(yè)增加值近28萬億元，并且份額仍在擴(kuò)大。針對(duì)制造業(yè)升級(jí)，2015年國(guó)務(wù)院發(fā)布《中國(guó)制造2025》，其中的一個(gè)目標(biāo)就是“完成制造大國(guó)到制造強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變”[1]。該戰(zhàn)略規(guī)劃指出了我國(guó)制造業(yè)當(dāng)下面臨的三大問題：一是創(chuàng)新能力相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言較弱，我國(guó)企業(yè)的研發(fā)收入占銷售收入比相對(duì)于世界知名企業(yè)較低，創(chuàng)新能力不足；另外在產(chǎn)學(xué)研方面，轉(zhuǎn)化能力相對(duì)較弱；雖然近年來，諸如華為、大疆等制造企業(yè)研發(fā)投入占比大，所在領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯，但不具有普遍性。綜合而言，相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)制造業(yè)相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力較低。二是我國(guó)目前面臨核心技術(shù)薄弱，發(fā)展過程中高附加值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)頻頻受挫。三是我國(guó)制造業(yè)資源浪費(fèi)較為嚴(yán)重，且導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題，空氣污染是近年來無法回避的問題之一，土壤污染、水污染也是相當(dāng)嚴(yán)重的問題。為了解決此類問題，政府相繼出臺(tái)了種種政策。最近幾年，企業(yè)單位工業(yè)增加值能耗比出現(xiàn)明顯下降。在當(dāng)下，制造業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等被頻頻提及，國(guó)家也出臺(tái)相關(guān)政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。為了使國(guó)內(nèi)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)框架有所了解，并能夠從“工業(yè)4.0”“再工業(yè)化”的潮流中有所收獲[2]，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的研究中，國(guó)內(nèi)學(xué)者更多是通過案例分析或者某一個(gè)研究點(diǎn)進(jìn)行討論，比如：智能制造、技術(shù)、外國(guó)直接投資、工業(yè)4.0等，注重對(duì)某個(gè)點(diǎn)的研究而忽略對(duì)整體地分析討論，對(duì)于國(guó)外學(xué)術(shù)界的討論沒有一個(gè)完整的框架，很少通過圖譜化的方式展現(xiàn)出制造業(yè)升級(jí)中的全貌。本文通過研究Web of Science中相關(guān)領(lǐng)域中國(guó)外學(xué)者的論文數(shù)據(jù)，并運(yùn)用可視化工具CiteSpace對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析，圖譜化構(gòu)建出全球制造業(yè)升級(jí)的整體情況，探究制造業(yè)升級(jí)的發(fā)展歷程，分析國(guó)外制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域內(nèi)當(dāng)下研究熱門及未來發(fā)展方向，以為我國(guó)制造業(yè)升級(jí)建言獻(xiàn)策。

一、工具介紹與數(shù)據(jù)來源

(一)數(shù)據(jù)來源

Web of Science集成了各行各業(yè)的主流期刊，我們可以根據(jù)需求查找相關(guān)的文獻(xiàn)，諸如被引數(shù)量、相關(guān)度等；而且我們還可以用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行文獻(xiàn)跟蹤與數(shù)據(jù)分析。

本文數(shù)據(jù)來自Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)，查找主題為“Manufacturing”和“upgrade”，時(shí)間設(shè)置為2007—2020年，文獻(xiàn)類型設(shè)置為“ARTICLE”和“REVIEW”,檢索日期為2020年7月7日，在此條件下共篩選出1049篇文獻(xiàn)，選擇文獻(xiàn)的作者、標(biāo)題、來源出版物、摘要、引用的參考文獻(xiàn)等記錄，方便進(jìn)行后續(xù)分析。

(二)工具介紹

CiteSpace可以通過可視化操作研究論文國(guó)與國(guó)、作者與作者、參考文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞等相互之間的關(guān)聯(lián)度，并能夠通過增加時(shí)間維度來分析一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點(diǎn)。面對(duì)海量的文獻(xiàn)，通過CiteSpace我們可以找到一個(gè)行業(yè)或者一個(gè)領(lǐng)域中最為重要的、關(guān)鍵的核心信息，并能夠通過圖譜的形式展現(xiàn)出來，從而快速分析行業(yè)過去與現(xiàn)在的發(fā)展歷程，并探究當(dāng)下研究的前沿領(lǐng)域與發(fā)展趨勢(shì)。

二、可視化分析與研究

通過CiteSpace對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從文獻(xiàn)分布、國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)分布、作者共被引分析、關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、熱點(diǎn)輪換以及前沿趨勢(shì)等六個(gè)角度來探究國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)于制造業(yè)升級(jí)相關(guān)領(lǐng)域的整體概況。

(一)文獻(xiàn)分布

在一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，核心期刊發(fā)文量的多寡可以判定出一個(gè)領(lǐng)域是否屬于研究熱點(diǎn)，通過對(duì)篩選出的1049篇文獻(xiàn)進(jìn)行年代分類整理成圖1，由圖1我們可以得知：從2007年到2019年，發(fā)文量從2007年的39篇到2019年已達(dá)153篇，增幅近四倍，可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制造業(yè)升級(jí)的重視程度。

圖1 文獻(xiàn)分布情況

由于全球化推進(jìn)，全球價(jià)值鏈分工體系發(fā)生了重大變化，發(fā)達(dá)國(guó)家將制造業(yè)外遷至發(fā)展中國(guó)家，并沒有導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的空心化，而是帶來制造業(yè)升級(jí)變革，逐步完成了以品牌、高價(jià)值為驅(qū)動(dòng)力，完成了制造業(yè)升級(jí)的蛻變。汽車產(chǎn)業(yè)很好地體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過幾十年發(fā)展，汽車工業(yè)已成為美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)，汽車產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模效益顯著、資金與技術(shù)密集的特點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著技術(shù)、品牌等核心優(yōu)勢(shì)，這是產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)迭代的結(jié)果。

從整體上看，進(jìn)入21世紀(jì)，關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)開始逐步增加。近年來更是呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)界關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的討論日漸活躍，對(duì)這些文獻(xiàn)的分析可以掌握學(xué)術(shù)界關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的探討熱點(diǎn)以及未來發(fā)展方向，從而促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)。

(二)國(guó)家分布情況

運(yùn)用CiteSpace進(jìn)行分析前，首先進(jìn)行參數(shù)選擇：將Node Type中選擇“country”，TopN中填寫“30”，然后啟動(dòng)運(yùn)行，CiteSpace將知識(shí)圖譜結(jié)果反饋到圖2中，結(jié)果顯示，Network中 N=51,E=323，Density = 0.2533，即產(chǎn)生了51個(gè)節(jié)點(diǎn)，323條連線，密度為0.2533。圓越大，說明作者被引次數(shù)越多，論文質(zhì)量越高。我們看國(guó)家分布情況，其中圓圈的大小代表相應(yīng)國(guó)家發(fā)文量，圓圈越大，發(fā)文量越多，其中的細(xì)線組成一個(gè)個(gè)網(wǎng)絡(luò)，代表國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)聯(lián)度。發(fā)文量可以從整體體現(xiàn)出國(guó)家的注重程度以及對(duì)行業(yè)的貢獻(xiàn)水平。數(shù)據(jù)則依發(fā)文量前十名整理成表1，按照發(fā)文量的數(shù)量排序，選擇其中前十位，中心度這個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)影響力的深淺。

由表1可以看出：從發(fā)文量看，排名前十的只有兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家，分別是中國(guó)、俄羅斯，其余均為發(fā)達(dá)國(guó)家，其中中國(guó)發(fā)文量為228篇，占據(jù)第一位置，俄羅斯發(fā)文量為39，排名第十位，發(fā)達(dá)國(guó)家中美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)發(fā)文量分別為173篇、100篇、82篇；按照中心度排名，美國(guó)占據(jù)榜首，中心度為0.44，其次是英國(guó)，中心度為0.16，德國(guó)緊隨其后，中心度為0.15，中國(guó)中心度僅為0.12，排名第四位；發(fā)文量與中心度排名均靠前的為：中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)。

由圖2和表1看出，中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)占據(jù)前三位，全球制造業(yè)的分布大致與此相當(dāng)，法國(guó)、日本、英國(guó)等老牌發(fā)達(dá)國(guó)家緊隨其后，但其體量相對(duì)較小。雖然我國(guó)發(fā)文量較多，占比超過20%，但論文的影響系數(shù)相對(duì)較低，排在美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)之后，表明我國(guó)學(xué)術(shù)界應(yīng)該更加注重發(fā)文質(zhì)量，也從側(cè)面印證了我國(guó)制造業(yè)大而不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)。美國(guó)發(fā)文數(shù)量排名第二，但是中心度為最大，可見美國(guó)并沒有出現(xiàn)制造業(yè)空心化，雖然中低端制造業(yè)生產(chǎn)能力較弱，但是高精尖部分仍舊擁有非常大的影響力，美國(guó)依舊從全球源源不斷地引入人才，投入大量資金用于高新技術(shù)研發(fā)，因而依舊擁有制造業(yè)的話語(yǔ)權(quán)；德國(guó)雖然發(fā)文量約占中國(guó)發(fā)文量的一半，但其學(xué)術(shù)影響力超過中國(guó)，作為歐洲制造業(yè)第一大國(guó)，德國(guó)不僅擁有強(qiáng)大的制造能力，而且也擁有完備的工業(yè)體系，創(chuàng)新能力與工匠精神依舊值得我們國(guó)家學(xué)習(xí)；英國(guó)的學(xué)術(shù)影響力似乎并沒有下降，作為世界工業(yè)革命的發(fā)源地，在制造業(yè)領(lǐng)域英國(guó)依舊有較大的影響力，雖然主動(dòng)放棄了一些中低端制造業(yè)，但是依舊保留著部分高附加值制造業(yè)，諸如航空航天業(yè)、軍工產(chǎn)業(yè)等；其他如意大利、法國(guó)、日本、瑞典等國(guó)家依舊有著較強(qiáng)的制造業(yè)。通過具體研究分析能夠采眾家之長(zhǎng)，為制造業(yè)升級(jí)找尋一條適合我國(guó)國(guó)情的道路。

表1 國(guó)家發(fā)文情況分布

圖2 Distribution of Country

(三)作者共被引

作者共被引是指兩個(gè)作者的文獻(xiàn)被第三人引用時(shí)，兩個(gè)作者為共引關(guān)系，被引次數(shù)越多，則兩個(gè)作者的學(xué)術(shù)研究方向越接近，共引數(shù)目稱為共被引強(qiáng)度，引用次數(shù)越多，共被引強(qiáng)度越大。

共被引分析前需要先選擇參數(shù)，Node Type中選擇“Cited Author”，Top N取值top30，然后點(diǎn)擊運(yùn)行，選取中心度的前十名的數(shù)據(jù)構(gòu)成表2。

由表2可以發(fā)現(xiàn)：依據(jù)中心度排名，其中排名前五的作者分別是：GEREFFI G、HUMPHREY J、FEENSTRA RC、BAIR J、RODRIK D；依據(jù)共被引強(qiáng)度排名前五的作者為：GEREFFI G 、HUMPHREY J、FEENSTRA RC、RODRIK D、LALL；可以根據(jù)這些作者的研究?jī)?nèi)容來探究制造業(yè)服務(wù)化研究的重點(diǎn)，以及研究的前沿領(lǐng)域，緊跟全球?qū)W術(shù)界的研究步伐，從而在制造業(yè)升級(jí)中能夠占據(jù)一席之地，以下是針對(duì)幾位作者研究?jī)?nèi)容的分析。

GEREFFI G共被引強(qiáng)度最高且引文質(zhì)量很高。GEREFFI G提出了中國(guó)的“供應(yīng)鏈城市”被視為一種新的經(jīng)濟(jì)組織形式，旨在地理上將出口生產(chǎn)與全球價(jià)值鏈的其他高價(jià)值部分整合在一起[3]；作者也介紹全球價(jià)值鏈方法，以了解跨國(guó)企業(yè)與全球貿(mào)易，投資和生產(chǎn)方式的變化及其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)升級(jí)的影響之間的關(guān)系[4]；針對(duì)當(dāng)下熱門的電子商務(wù)，指出電子商務(wù)促進(jìn)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益，且中國(guó)在電子商務(wù)方面的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)轉(zhuǎn)變消費(fèi)品行業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革均產(chǎn)生了積極的影響[5]。RODRIK D指出政策試驗(yàn)是促進(jìn)體制創(chuàng)新的有效手段，中央—地方互動(dòng)模式能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6]，從而有利于制造業(yè)升級(jí)。關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的論述中，中美貿(mào)易是一個(gè)討論的熱點(diǎn)，F(xiàn)EENSTRA RC主要探討了中美貿(mào)易，雖然中國(guó)因素導(dǎo)致了制造業(yè)崗位的減少，但是美國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于服務(wù)，服務(wù)出口的增加帶來了工作崗位的增加[7]；調(diào)整和改善產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可以有效促進(jìn)貿(mào)易的動(dòng)態(tài)平衡[8]。因此，制造業(yè)的服務(wù)化也是制造業(yè)升級(jí)的一種路徑。

表2 作者共被引分析表

云制造與云服務(wù)是制造業(yè)發(fā)展的主要方向之一，構(gòu)建云制造平臺(tái)模型從而為未來概念的實(shí)現(xiàn)提供一個(gè)示例。云制造具有制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)的雙重特性，具有復(fù)雜性與速度的統(tǒng)一，能夠?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)的智能搜索資源，從而為客戶帶來定制化、多樣性的體驗(yàn)[9]。即依托信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)與信息產(chǎn)業(yè)的融會(huì)貫通也是制造業(yè)升級(jí)的一條選擇路徑。

(四)關(guān)鍵詞共現(xiàn)

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析法是指在文獻(xiàn)信息中發(fā)現(xiàn)能夠明確體現(xiàn)出文獻(xiàn)的核心知識(shí)點(diǎn)，并能夠進(jìn)一步在圖譜上呈現(xiàn)出頻次的高低，從而探究一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展方向和研究熱門的方法。

分析之前需要先設(shè)定參數(shù)，Node Type中選擇“Keyword”，Top N取值top30，然后點(diǎn)擊運(yùn)行，依據(jù)選取關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次排序，選擇其中的前十五名的數(shù)據(jù)放入表3中。

表3 Keyword analysis table

由表3我們可以得出：依據(jù)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次排名前五的依次為：innovation(創(chuàng)新)、performance(性能)、china(中國(guó))、trade(貿(mào)易)、impact(影響力)；依據(jù)中心度排名前五的依次為：performance(性能)、impact(影響力)、technology(技術(shù))、upgrading(升級(jí))、china(中國(guó))；依據(jù)中心度與數(shù)量均排名靠前的有：innovation(創(chuàng)新)、performance(性能)、china(中國(guó))、impact(影響力)、model(模型)、technology(技術(shù))；關(guān)于算法LLR，LLR越大的詞，越具有對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的代表性，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行LLR聚類整理后結(jié)果如下：globalization(全球化)、global value chain(全球價(jià)值鏈)以及management(管理)是比較有代表性的選擇。

由表3大致可以勾勒出近十幾年關(guān)于制造業(yè)升級(jí)路徑的概貌。在全球化浪潮裹挾下，中低端制造業(yè)更多地流向了發(fā)展中國(guó)家，其中的佼佼者則是中國(guó)。在這個(gè)階段內(nèi)，中國(guó)完成了從農(nóng)業(yè)國(guó)到工業(yè)國(guó)的轉(zhuǎn)變，制造業(yè)體量不斷增長(zhǎng)。隨之而來的是全球貿(mào)易額激增，資本的逐利性幫助完成了全球價(jià)值鏈的重塑。隨著產(chǎn)品不斷的迭代，管理水平也不斷飛速提升，技術(shù)與創(chuàng)新成為制造業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家處于制造業(yè)的頂端，雖然中低端制造業(yè)流入發(fā)展中國(guó)家，但是完成了制造業(yè)的服務(wù)化，資產(chǎn)品牌化、技術(shù)化，從而繼續(xù)維持著制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。其中中國(guó)出現(xiàn)的頻次較高，是因?yàn)橹袊?guó)作為全球制造業(yè)的工廠，相關(guān)的產(chǎn)業(yè)配套、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)等較為完善，是比較理想的研究目標(biāo)。

Zhou J指出新一代智能制造是新工業(yè)革命的核心動(dòng)力，將在未來幾十年繼續(xù)成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的主要途徑[10]。工業(yè)化和信息化方法的飛速發(fā)展推動(dòng)了下一代制造技術(shù)的發(fā)展。XU L D指出，物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、工業(yè)集成、企業(yè)架構(gòu)、SOA、業(yè)務(wù)流程管理、工業(yè)信息集成等可以為制造業(yè)升級(jí)提供新的動(dòng)力[11]。Nadvi. K等人評(píng)估了在巴基斯坦、印度和中國(guó)從事不同形式的工作組織，表明制造業(yè)升級(jí)可以為工作條件以及工資水平帶來持續(xù)的改善[12]；洪聯(lián)英等人通過對(duì)FDI以及外包組織的安排對(duì)制造業(yè)升級(jí)的研究，表明外包組織方式與FDI組織方式制約了制造業(yè)升級(jí)，通過制度創(chuàng)新并借助開放政策、激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方式可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[13]。Navas-Aleman L通過使用價(jià)值鏈分析方法對(duì)巴西的家具和制鞋業(yè)進(jìn)行比較研究，得出服務(wù)于多個(gè)價(jià)值鏈的公司有更好的升級(jí)前景[14]。

出現(xiàn)頻次最多的是innovation(創(chuàng)新)，表明在制造業(yè)升級(jí)過程中，創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。Palcic, Iztok[15]指出，制造公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅可以通過基于研發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還可以通過旨在使制造過程現(xiàn)代化的技術(shù)和非技術(shù)過程創(chuàng)新。Xie Zhong[16]等人通過使用中國(guó)各省2001—2015年的數(shù)據(jù)對(duì)新興國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)與制造業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，證實(shí)了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)具有顯著的正驅(qū)動(dòng)力作用，即創(chuàng)新是新興國(guó)家促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的重要來源；Doussard、 Marc[17]則通過對(duì)美國(guó)分區(qū)域內(nèi)制造業(yè)比較有影響力的企業(yè)數(shù)據(jù)，分兩個(gè)階段測(cè)試了制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)美國(guó)地區(qū)就業(yè)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)美國(guó)科技集中程度高的地區(qū)就業(yè)率下降速度很慢，創(chuàng)新帶來的益處不斷增長(zhǎng)，表明發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)崗位的流失更多的是中低端產(chǎn)業(yè)，而相關(guān)具有高技術(shù)、高附加值的制造業(yè)崗位不斷增加，制造業(yè)政策越來越多地將資源用于創(chuàng)新活動(dòng)，這將使制造業(yè)更加強(qiáng)大。

Gllobalization(全球化)出現(xiàn)地頻次也相對(duì)較高，且其中心度較大，即在制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域中，全球化是一個(gè)經(jīng)常被學(xué)術(shù)界討論的熱點(diǎn)。LEE.C等人[18]通過對(duì)東南亞國(guó)家生產(chǎn)力和全球化相關(guān)的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，結(jié)果表明：通過貿(mào)易和外國(guó)直接投資可以有效地促進(jìn)全球化發(fā)展，同時(shí)能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)力的提升，并能夠有效地促進(jìn)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。

由上分析可知，制造業(yè)升級(jí)需要的是技術(shù)與創(chuàng)新，全球化重塑了制造業(yè)鏈條，全球價(jià)值鏈也在不斷重塑，我國(guó)應(yīng)該把握好機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)管理水平提高，制造業(yè)技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)品領(lǐng)域、以及生產(chǎn)過程中非技術(shù)過程領(lǐng)域中的創(chuàng)新，從而有效提高我國(guó)制造業(yè)水平。

(五)熱點(diǎn)轉(zhuǎn)換

對(duì)于制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域，研究熱點(diǎn)不斷輪換。CiteSpace可以根據(jù)對(duì)關(guān)鍵詞提取突變進(jìn)行研究。首先在“Node Type”中選取“Keyword”，然后在“Term Type”中選取“Burst Terms”，之后選擇“Detect Bursts”，在“Control Panel”中選擇“Burstness”，設(shè)定條件后，選擇點(diǎn)擊“Refresh”，然后點(diǎn)擊“View”，依據(jù)“Sorted by the Beginning Year of Burst”進(jìn)行排序，然后點(diǎn)擊“View”，便可得到“Top 14 Keywords with the Strongest Citation Bursts”，通過對(duì)突變信息進(jìn)行圖譜化分析得到圖3，由此可以更明確、更深層次地分析制造業(yè)升級(jí)帶來的變化。

由圖3可知：對(duì)熱點(diǎn)分析，可以更加直觀地看到關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的討論變化，由此大致可以分為三個(gè)階段：第一階段為2007年到2012年。在這個(gè)時(shí)間段，關(guān)于globalization(全球化)、upgrading(升級(jí))、demand(需求)的討論比較熱烈，其中全球化的突發(fā)強(qiáng)度為3.0095，需求的突發(fā)強(qiáng)度為3.0814，升級(jí)的突發(fā)強(qiáng)度為2.7671；在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，全球化得到了有力地推進(jìn)，中間雖然經(jīng)歷了2008因美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球危機(jī)，制造業(yè)轉(zhuǎn)危為機(jī)的方式就是通過推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)渡過難關(guān)，在危機(jī)逐漸消退后，需求也漸漸增多。

在2012年到2018年，關(guān)于global production network(全球制造網(wǎng)絡(luò))、foreign direct investment(外國(guó)直接投資)、manufacturing(制造業(yè))、simulation(模擬)、quality(質(zhì)量)、trade liberalization(自由貿(mào)易)等熱點(diǎn)討論較多，其中質(zhì)量的突發(fā)強(qiáng)度為5.2805，外國(guó)直接投資的突發(fā)強(qiáng)度為2.8132。在這個(gè)時(shí)間段，全球化分工愈發(fā)明確，發(fā)展中國(guó)家占據(jù)了中低端制造業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著高端制造業(yè)，資本流動(dòng)加劇，源源不斷的資本促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家不斷提升制造業(yè)水平，逐漸向中高端移動(dòng)。以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家名為減少貿(mào)易逆差實(shí)則準(zhǔn)備抑制中國(guó)的發(fā)展，悍然發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，準(zhǔn)備通過貿(mào)易爭(zhēng)端促使制造業(yè)回流，全球供應(yīng)鏈被打亂，因此，關(guān)于自由貿(mào)易的討論逐漸遞增，但是制造業(yè)升級(jí)的進(jìn)程并沒有被打斷。

在2018年至2020年7月，關(guān)于design(設(shè)計(jì))、industry 4.0(工業(yè)4.0)、economic growth(經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng))、technology(技術(shù))等的討論越發(fā)頻繁。其中關(guān)于設(shè)計(jì)的討論的突發(fā)強(qiáng)度高達(dá)5.888，工業(yè)4.0與技術(shù)的突發(fā)強(qiáng)度均超過了3.3；工業(yè)4.0被頻繁提及，是制造業(yè)與各行各業(yè)的融合不斷加深的例證，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并帶來新一輪技術(shù)變革，從而為制造業(yè)升級(jí)做好準(zhǔn)備。

圖3 Manufacturing Hotspot Rotation Chart

(六)制造業(yè)升級(jí)前沿趨勢(shì)

CiteSpace可以對(duì)行業(yè)進(jìn)行前沿趨勢(shì)分析，時(shí)區(qū)圖(TimeZone)即是將時(shí)間因素加入知識(shí)圖譜繪制之中，從而進(jìn)行進(jìn)一步分析。

參數(shù)選擇：NodeType中選擇“Keyword”，Top N取值top30，然后點(diǎn)擊運(yùn)行，然后選擇layout中的“Timezone”。經(jīng)過調(diào)整后得出近年來研究方向的變化。從關(guān)鍵詞出現(xiàn)的順序我們可以看出熱點(diǎn)隨年份出現(xiàn)轉(zhuǎn)變。近幾年的熱點(diǎn)為：smart factory(智能工廠)、industry4.0(工業(yè)4.0)、big data(大數(shù)據(jù))、supply chain(供應(yīng)鏈)、trade liberalization(貿(mào)易自由化)、cloud manufacturing(云制造)、industrialpolicy(產(chǎn)業(yè)政策)等。通過關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的直觀分析，可以對(duì)制造業(yè)服務(wù)化產(chǎn)業(yè)有一個(gè)大致概念，而且更為直觀地看出制造業(yè)領(lǐng)域中相關(guān)熱點(diǎn)，在未來的對(duì)制造業(yè)升級(jí)的學(xué)術(shù)分析中，可以參照這些熱點(diǎn)作為研究對(duì)象。

以工業(yè)政策為主要執(zhí)行工具的全球工業(yè)格局的根本性調(diào)整是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵特征。近幾十年來全球化推動(dòng)了國(guó)際產(chǎn)業(yè)地分工體系的形成，國(guó)家和地區(qū)之間的依賴程度不斷加深。然而，一些國(guó)家為了緩解產(chǎn)業(yè)空心化以及轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)外矛盾，提出將產(chǎn)業(yè)鏈整體遷離，這種逆全球化的發(fā)展伴隨著疫情的發(fā)展使不確定性更加劇烈，在此情況下，重新審視產(chǎn)業(yè)政策，制定相關(guān)解決方案，從而最大程度上緩沖因變化帶來的影響。目前比較有影響力的分屬美國(guó)和德國(guó)提出的“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”和“工業(yè)4.0”計(jì)劃。我國(guó)在面臨著產(chǎn)業(yè)變局的情況下也提出了自己的產(chǎn)業(yè)政策：“中國(guó)制造2025”，究其本質(zhì)均是通過信息技術(shù)促進(jìn)信息流動(dòng)從而構(gòu)建新型制造業(yè)。不同的是需要依據(jù)國(guó)情選擇不同的策略[19]。

Industry 4.0更多被視為制造業(yè)升級(jí)的路徑，需要制造技術(shù)的升級(jí)與信息技術(shù)的融合，是制造業(yè)升級(jí)的一個(gè)強(qiáng)有力跳板。企業(yè)建立工業(yè)4.0的目的是實(shí)現(xiàn)個(gè)性化需求與數(shù)字化產(chǎn)品的靈活性。Ha、 L. T.通過對(duì)葡萄牙服裝公司(GUIMA)從生產(chǎn)產(chǎn)品到銷售給顧客整個(gè)鏈條的分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化水平在服裝行業(yè)仍處于起步階段，未來工業(yè)4.0的逐步實(shí)施，將會(huì)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)、服務(wù)化、與數(shù)字技術(shù)的整合?，F(xiàn)階段工業(yè)4.0并非是危言聳聽地炒作，制造商應(yīng)該抓住契機(jī)盡快加入其中。Ghobakhloo[20]指出，沒有一種適合所有企業(yè)或行業(yè)的、千篇一律的戰(zhàn)略，每家公司的Industry 4.0路線圖都是異質(zhì)的，應(yīng)根據(jù)公司的核心能力、動(dòng)機(jī)、意圖、目標(biāo)、優(yōu)先事項(xiàng)和預(yù)算，從而制定全面的戰(zhàn)略路線圖，該路線圖仔細(xì)地確定并計(jì)劃需要采取的每個(gè)步驟、時(shí)間表以及與每個(gè)步驟相關(guān)的成本和收益，從而才能解決未來可能面臨的挑戰(zhàn)。

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是將工業(yè)系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)連接相結(jié)合的、有著廣泛前景的技術(shù)[21]，通過與智能設(shè)備配合使用，可以顯著提高產(chǎn)品效率并降低生產(chǎn)成本，其中涉及先進(jìn)的計(jì)算、大數(shù)據(jù)分析和智能感知技術(shù)。針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的再工業(yè)化，Lee C. K. M[22]指出，應(yīng)該采用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為核心，實(shí)現(xiàn)智能生產(chǎn)以及高附加值制造，從而實(shí)現(xiàn)再工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。作為工業(yè)4.0的核心，智能工廠集成了物理技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并使所涉及的技術(shù)更加復(fù)雜和精確，從而可以提高生產(chǎn)過程的性能、質(zhì)量、可控性、管理和透明度。

制造業(yè)的升級(jí)需要的不僅僅單獨(dú)涉及到制造業(yè)，更要考慮與信息產(chǎn)業(yè)的融合程度。面對(duì)第四次工業(yè)革命，信息技術(shù)不斷迭代，物聯(lián)網(wǎng)的興起、智能制造被認(rèn)為是制造業(yè)通過與尖端信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)融合從而提高競(jìng)爭(zhēng)力，從而成為新的增長(zhǎng)引擎。Kang、 Hyoung Seok等人通過對(duì)德國(guó)、美國(guó)和韓國(guó)的政策和技術(shù)路線圖進(jìn)行分析，確定了與智能制造相關(guān)的主要關(guān)鍵技術(shù)，并且通過對(duì)應(yīng)用領(lǐng)域和技術(shù)發(fā)展水平進(jìn)行各種分析，確定與智能制造相關(guān)的趨勢(shì)[23]。云制造目前仍處于雛形階段，作為一種商業(yè)模式正在重塑以服務(wù)為導(dǎo)向，高度協(xié)作、知識(shí)密集和生態(tài)高效的制造業(yè)。Ren、 Lei等人提出了一種面向中小企業(yè)的云制造系統(tǒng)，并提出了包括術(shù)語(yǔ)和應(yīng)用程序集成解決方案，可以在未來將這種新范式從概念推向?qū)嵺`[24]；Kusiak認(rèn)為由物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、面向服務(wù)的計(jì)算、人工智能和數(shù)據(jù)科學(xué)等將共同推動(dòng)智能制造的發(fā)展[25]。通過深化新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的融合，將會(huì)極大推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為未來發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。

面對(duì)“顛覆性”技術(shù)帶來的潛在挑戰(zhàn)，諸如3D打印、智能工廠、云制造、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和機(jī)器人技術(shù)將會(huì)重新定義制造業(yè)，并帶來制造業(yè)供應(yīng)鏈的改變，全球價(jià)值鏈也必將出現(xiàn)重組，中國(guó)必須制定一項(xiàng)政策來對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，從而保證制造業(yè)能夠平穩(wěn)升級(jí)[26]。

三、結(jié)論

本文選取了Web of Science上的與制造業(yè)升級(jí)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的1049篇文獻(xiàn)，利用文獻(xiàn)可視化工具CiteSpace對(duì)制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域進(jìn)行分析，探究其發(fā)展過程以及當(dāng)下的研究熱點(diǎn)與未來的發(fā)展方向，得出以下研究結(jié)論。

(一)時(shí)間范圍

在2007—2014年間，核心期刊的發(fā)文量相對(duì)溫和上升，2015年到2020年相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)文量迅速上升，發(fā)文量前三的國(guó)家為：中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)，其中，中國(guó)發(fā)表的文章數(shù)量最多，但擁有影響力最大的依舊是美國(guó)，因而我國(guó)國(guó)內(nèi)的學(xué)者仍有較大的進(jìn)步空間，且更應(yīng)該注重發(fā)文的質(zhì)量而非數(shù)量；從作者被引關(guān)系分布看，作者GEREFFI G在制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域內(nèi)有相當(dāng)大的影響力；從國(guó)家合作分布中我們可以看出，現(xiàn)階段制造業(yè)升級(jí)全球均在布局，得益于全球化的發(fā)展，國(guó)家關(guān)于制造業(yè)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)較高，研究力量也較為集中，因中國(guó)是世界工廠，所以中國(guó)與世界各國(guó)的交流也十分密切。

(二)研究熱點(diǎn)

從制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域研究熱點(diǎn)來看，制造業(yè)升級(jí)經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段，全球化有力地促進(jìn)了制造業(yè)發(fā)展，全球貿(mào)易越發(fā)繁榮。第二階段，資本與技術(shù)的興起。一方面FDI不斷流入發(fā)展中國(guó)家，促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)水平的提高。另一方面資本的全球流動(dòng)促進(jìn)了全球價(jià)值鏈的重塑，同時(shí)促進(jìn)了管理水平與技術(shù)水平的提高。第三階段，創(chuàng)新引領(lǐng)信息技術(shù)與制造業(yè)的融合，云制造平臺(tái)的構(gòu)建、制造業(yè)智能化的評(píng)估與發(fā)展路徑的論述，輔以激勵(lì)政策、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方式從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(三)發(fā)展趨勢(shì)

制造業(yè)升級(jí)需要制造業(yè)、服務(wù)化與信息技術(shù)的融合，以工業(yè)4.0為首的可以實(shí)現(xiàn)個(gè)性化需求與技術(shù)水平的靈活性統(tǒng)一。近年來，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云制造、智能工廠等成為前沿領(lǐng)域的研究熱門，國(guó)內(nèi)企業(yè)在發(fā)展過程中也應(yīng)盡快制定制造業(yè)與信息產(chǎn)業(yè)的融合方案，以變革促發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)并占據(jù)行業(yè)有利地位。

關(guān)于制造業(yè)升級(jí)研分析中，本文存在的不足。首先，在使用WoS進(jìn)行文獻(xiàn)搜索時(shí)，使用個(gè)別主題詞匯進(jìn)行搜索，難免會(huì)出現(xiàn)無法涵蓋所有的信息，造成信息疏漏，影響數(shù)據(jù)的質(zhì)量；其次，CiteSpace分析中大多依據(jù)出現(xiàn)的頻次來判定重要與否，當(dāng)設(shè)定閾值較高時(shí)，出現(xiàn)頻次較低的會(huì)自動(dòng)被屏蔽，但出現(xiàn)頻次較低并不意味著一定不重要，所以使用工具進(jìn)行分析可能會(huì)出現(xiàn)重點(diǎn)信息遺漏。在未來的分析中，希望能夠最大程度上彌補(bǔ)數(shù)據(jù)部分缺失的問題，并能夠采取多種分析方法從而更加全面地研究制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域。