董 婕
(揚(yáng)州大學(xué),江蘇 揚(yáng)州 225000)
筆者于2019年12月22日在中國(guó)知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中利用高級(jí)檢索,用“檔案”同時(shí)包含“機(jī)構(gòu)改革”為主題詞進(jìn)行檢索,不對(duì)日期進(jìn)行限制,期刊限制在“核心期刊”之中。共檢索出文獻(xiàn)228篇。但剔除掉一些會(huì)議文獻(xiàn)與不準(zhǔn)確的檢索結(jié)果之后,最早的研究文獻(xiàn)是1993年5月31日,傅華發(fā)表的《檔案機(jī)構(gòu)的牌子哪兒去了?》。最新的核心期刊研究文獻(xiàn)為2019年9月18日,徐擁軍發(fā)表的《機(jī)構(gòu)改革后檔案工作面臨的問(wèn)題與對(duì)策》。
從“檔案機(jī)構(gòu)改革”主題的總體年度發(fā)文趨勢(shì)來(lái)看,在1992年至1994年是研究開始的階段,也是發(fā)文量的一個(gè)高峰。1994年之后,發(fā)文量逐漸下降并呈現(xiàn)一個(gè)較為平穩(wěn)的趨勢(shì)。2018年至今,發(fā)文量又出現(xiàn)大量增長(zhǎng)的趨勢(shì)并出現(xiàn)最高峰。筆者認(rèn)為可能是由于我國(guó)在建國(guó)初期并無(wú)國(guó)家檔案管理機(jī)構(gòu),1985至1993年國(guó)家各級(jí)檔案行政管理機(jī)構(gòu)逐漸列入政府序列,檔案工作開始漸漸走上正軌,因此關(guān)于檔案機(jī)構(gòu)的研究也逐漸增加。1993年之后,我國(guó)開始實(shí)行局館合一的模式,機(jī)構(gòu)設(shè)置趨于穩(wěn)定,相關(guān)的研究也漸漸呈現(xiàn)穩(wěn)定的趨勢(shì)。2018年以后,我國(guó)原本的檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置不再適應(yīng)新形勢(shì)的要求,出現(xiàn)許多不足之處,檔案機(jī)構(gòu)又開始了各項(xiàng)改革事務(wù)。因此,在2018年之后相關(guān)研究也出現(xiàn)了一個(gè)高峰,加之各種會(huì)議和政策文件,2018年至今,相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量呈現(xiàn)快速的增長(zhǎng)。
筆者又于同日期,在知網(wǎng)的期刊文獻(xiàn)全文數(shù)據(jù)庫(kù)中使用高級(jí)檢索,不對(duì)日期進(jìn)行限制,選取核心期刊,對(duì)“檔案”同時(shí)包含“管理機(jī)制”或者“檔案”同時(shí)包含“管理體制”為主題詞進(jìn)行檢索。共檢索出文獻(xiàn)677篇。剔除不準(zhǔn)確的檢索結(jié)果之后,最早的核心期刊研究文獻(xiàn)為1992年7月1日王光越的《淺析我國(guó)檔案目錄工作管理體制的改革》,最新的研究文獻(xiàn)為戴艷清,陳朵的《機(jī)關(guān)檔案工作的創(chuàng)新性發(fā)展——基于兩個(gè)政策文本的比較分析》。
該主題的核心期刊文獻(xiàn)的研究開始時(shí)間與“機(jī)構(gòu)”相關(guān)主題的研究時(shí)間大致相同。主要是由于機(jī)構(gòu)與機(jī)制雖然是兩個(gè)方面,但在檔案管理的開展中卻也是無(wú)法完全分割的兩部分,管理機(jī)制的建立必定也會(huì)涉及機(jī)構(gòu)的設(shè)立。該主題的年度發(fā)文量大致上呈上升的狀態(tài),2012年至2014年出現(xiàn)一個(gè)峰值。筆者大致瀏覽了2012年至2014年的相關(guān)文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)許多文獻(xiàn)的關(guān)注點(diǎn)都在電子文件的管理機(jī)制上。因此,可能是由于在該時(shí)期電子文件的發(fā)展加快,關(guān)于數(shù)字化的檔案如何進(jìn)行管理的問(wèn)題開始成為研究的熱點(diǎn)。
關(guān)于核心期刊中“檔案機(jī)構(gòu)改革”的文獻(xiàn)被引總數(shù)為342次,平均被引次數(shù)為1.9次/篇。被引次數(shù)最高的是2009年4月15日,賀凱,鍋艷玲的《論新中國(guó)檔案行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與改革》。
核心期刊中“檔案管理機(jī)制體制”主題的文獻(xiàn)被引總數(shù)為1155次,平均被引次數(shù)約為4.81次/篇。被引次數(shù)最高的是2008年5月18日,劉智勇,張學(xué)文發(fā)表的《對(duì)我國(guó)現(xiàn)行檔案行政管理體制的反思與完善》,被引次數(shù)為49次。
從文獻(xiàn)被引用情況分析,該主題的研究數(shù)量還是比較多的。相對(duì)于“檔案機(jī)構(gòu)”的研究來(lái)說(shuō),“檔案體制機(jī)制”發(fā)表在核心期刊的數(shù)量更加多一些,文獻(xiàn)被引用的平均次數(shù)也更多。說(shuō)明關(guān)于“檔案體制機(jī)制”的相關(guān)研究中,內(nèi)容質(zhì)量較高的研究較多。
檔案機(jī)構(gòu)改革的研究起點(diǎn)大致上始于1993年檔案機(jī)構(gòu)實(shí)行“局館合一”的改革之后,加之當(dāng)時(shí)國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期,為了適應(yīng)新時(shí)期的要求,政府許多機(jī)構(gòu)都在討論精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)的問(wèn)題,檔案機(jī)構(gòu)的問(wèn)題也成為討論的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)于此次改革大致呈兩種意見。一種是較為肯定的意見,例如,計(jì)嘯認(rèn)為檔案管理機(jī)構(gòu)的撤并,檔案工作人員的精簡(jiǎn)是深化企業(yè)改革的大勢(shì)所趁,人心所向,并不一定就是對(duì)檔案工作的削弱,相反卻對(duì)檔案工作起到了一定的促進(jìn)作用。企業(yè)檔案和企業(yè)檔案工作是一種客觀存在,是一種客觀事實(shí),它不會(huì)因?yàn)樾蝿?shì)的變化而改變,更不會(huì)因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員的變化而消失。(計(jì)嘯,1993);王宸安,孔繁芝提出由于各主管機(jī)關(guān)與本行業(yè)企事業(yè)單位的信息、情報(bào)處于經(jīng)常的交融、匯集和流動(dòng)之中,其負(fù)責(zé)行業(yè)檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的處,與管理本機(jī)關(guān)檔案信息實(shí)體的檔案室,似可維持現(xiàn)在一個(gè)機(jī)構(gòu)、兩種職能的形式。(王宸安,孔繁芝,1993);檔案機(jī)構(gòu)改革實(shí)行局館合一,強(qiáng)化行政管理和保管利用兩種職能,不僅在理論上足可能的,而且在實(shí)踐中是可行的,關(guān)健是要堅(jiān)持兩種職能,使兩種職能得到加強(qiáng)。(鮑平原,1996);另一種是認(rèn)為存在負(fù)面的影響,例如,王勤、羅建軍、蘇清順認(rèn)為,檔案的社會(huì)意識(shí)較薄弱的單位,機(jī)構(gòu)改革時(shí),大都采用了撤銷檔案行政機(jī)構(gòu),把檔案館(室)掛靠其它機(jī)構(gòu)的形式。這可能與檔案工作者的日常工作方法有關(guān)。平常就應(yīng)該注意開發(fā)檔案信息資源為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。(王勤、羅建軍、蘇清順,1993)任曉毛認(rèn)為檔案的機(jī)構(gòu)減少了,業(yè)務(wù)指導(dǎo)任務(wù)反而繁重了。(任曉毛,1994)
筆者認(rèn)為,在檔案機(jī)構(gòu)改革研究開始的初期,機(jī)構(gòu)的改革必定會(huì)受到時(shí)代大背景的影響,由于1993年左右政府面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段,需要對(duì)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行精簡(jiǎn),以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要,因此檔案機(jī)構(gòu)的撤并改革在當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景中是有積極的作用的,關(guān)鍵是怎樣使檔案機(jī)構(gòu)的行政與保存兩種職能都不被削弱。當(dāng)時(shí)的研究中,大多數(shù)作者也都對(duì)此持肯定的態(tài)度。
檔案管理體制機(jī)制的研究在開始初期主要有,關(guān)于發(fā)展過(guò)程的研究,潘玉民、李云波將體制改革分為了50年代、80年代、90年代三個(gè)時(shí)期。同時(shí)也提出實(shí)行局館合并,這不是原來(lái)兩個(gè)機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)單相加,也不是把原來(lái)一個(gè)機(jī)構(gòu)的職能轉(zhuǎn)歸給另一個(gè)機(jī)構(gòu),而是形成一種新型的組織形式,是一次具有深刻意義的改革。轉(zhuǎn)變職能是這次機(jī)構(gòu)改革的核心。(潘玉民,李云波,1996);關(guān)于機(jī)制建立的研究,鄒偉農(nóng)提出建立依法治檔新機(jī)制是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,通過(guò)建立檔案行政管理系統(tǒng)和檔案實(shí)體管理系統(tǒng)建立依法治檔新機(jī)制。(鄒偉農(nóng),1994)劉東斌針對(duì)“條塊分割”的不足,提出建立文件中心和建立“分級(jí)統(tǒng)一管理”的管理體制來(lái)建立“統(tǒng)一管理體制”。(劉東斌,1996);也有學(xué)者提出要建立激勵(lì)機(jī)制,例如李正寧認(rèn)為,必須建立激勵(lì)機(jī)制,通過(guò)目標(biāo)管理,建立激勵(lì)制度等激勵(lì)檔案人員竭盡才能做好檔案管理工作,以充分實(shí)現(xiàn)檔案的社會(huì)價(jià)值。(李正寧,1994)
對(duì)于此階段的體制研究中也涉及了關(guān)于機(jī)構(gòu)建立的探討,因?yàn)闄C(jī)制的建立和機(jī)構(gòu)是相輔相成的關(guān)系,共同構(gòu)成完整的檔案管理系統(tǒng)。研究初期針對(duì)當(dāng)時(shí)的改革提出了一些建議,能夠立足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大背景,但還相對(duì)保守。
大致在1996年之后,關(guān)于“檔案機(jī)構(gòu)改革”的研究逐漸呈現(xiàn)一個(gè)平穩(wěn)發(fā)展的趨勢(shì)。其中,有關(guān)于檔案機(jī)構(gòu)歷史發(fā)展的研究,例如,賀凱,鍋艷玲大致將新中國(guó)檔案行政管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置分為了七個(gè)階段。并認(rèn)為我國(guó)各級(jí)檔案行政管理機(jī)構(gòu)一直保持的局館合一模式有利有弊。近期,可以繼續(xù)保持局館合一模式,利用各級(jí)檔案局(館)普遍建設(shè)新館這一時(shí)機(jī),漸漸地把館突出甚至獨(dú)立出來(lái)。關(guān)于檔案一個(gè)機(jī)構(gòu)兩種職能的演化,張帆認(rèn)為,60多年來(lái),多數(shù)市縣檔案局館在隸屬關(guān)系上時(shí)有變化,局與館時(shí)有合分,但檔案局館所擔(dān)負(fù)的職能并沒有根本性改變。(張帆,2012)現(xiàn)行“局館合一”的檔案行政管理模式至少有4種不同版本,在實(shí)際運(yùn)行中存在著諸多問(wèn)題與弊端,張曉培分析了產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因,并從實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo),穩(wěn)定隸屬關(guān)系;行政管理與業(yè)務(wù)管理分開,局館分立;效能第一,省市縣各級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)不強(qiáng)求統(tǒng)一;管理體制多樣化等方面提出了問(wèn)題的解決之道。(張曉培,2016);對(duì)于檔案機(jī)構(gòu)的人員,局館關(guān)系明晰后,作為事業(yè)單位的檔案館,其內(nèi)部人員應(yīng)為事業(yè)編制,有專業(yè)技術(shù)職稱,無(wú)行政級(jí)別,以淡化官僚思想、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)(賀凱,鍋艷玲,2009);關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)的研究,吳玲、鄭金月認(rèn)為檔案中介機(jī)構(gòu)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下檔案事業(yè)管理體制的一種改革和完善,是檔案管理部門職能轉(zhuǎn)變的土壤和承接者,是社會(huì)檔案服務(wù)需求日益增長(zhǎng)的一個(gè)必然結(jié)果。(吳玲、鄭金月,2004)。
1996年之后,關(guān)于核心期刊中檔案機(jī)構(gòu)改革的相關(guān)研究數(shù)量并不多,但出現(xiàn)了一些發(fā)展歷程的相關(guān)研究。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的環(huán)境下,檔案中介機(jī)構(gòu)的研究也開始出現(xiàn)。在許多研究文獻(xiàn)中都對(duì)當(dāng)時(shí)局館合一的機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行了反思,提出了其責(zé)任不明、職責(zé)弱化等問(wèn)題,但沒有進(jìn)行深入的思考,沒有提出一個(gè)體系化、具體化的改進(jìn) 意見。
在1996年之后,關(guān)于檔案管理體制的研究數(shù)量漸漸下降但年度數(shù)量較為平穩(wěn)。主要有關(guān)于我國(guó)檔案成就的研究,丁華東,竇曉光從形成國(guó)家檔案管理體制,具有中國(guó)特色的集中制領(lǐng)導(dǎo)體制,初步推行了宏觀管理、分類指導(dǎo)、依法治檔的檔案管理運(yùn)行機(jī)制,萌發(fā)和催生了一批新型檔案業(yè)務(wù)和服務(wù)機(jī)構(gòu)四個(gè)角度論述了相關(guān)成就的意義。(丁華東,竇曉光,2003);對(duì)當(dāng)時(shí)檔案管理體制不足的分析研究,孟曉華提出檔案管理體制條塊分割問(wèn)題,集中統(tǒng)一原則與條條之間的沖突,檔案館各自為政現(xiàn)象提出相應(yīng)對(duì)策,穩(wěn)定檔案最高行政機(jī)構(gòu)隸屬關(guān)系,統(tǒng)一全國(guó)檔案機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系、編制序列,科學(xué)設(shè)置檔案局(館)序列,加強(qiáng)對(duì)私人檔案管理,由直接、命令、靜態(tài)向間接、服務(wù)、動(dòng)態(tài)管理方式改變等。(孟曉華,2003);朱玉媛提出,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人事檔案管理體制改革改分散多頭管理為集中統(tǒng)一管理,改管理分級(jí)過(guò)細(xì)為管理適度分級(jí)或不分級(jí),改單一管理為分類管理。(朱玉媛,1999);中外檔案事業(yè)管理體制比較與研究,劉洋通過(guò)對(duì)我國(guó)與俄羅斯、法國(guó)的集中式,英國(guó)的分散式體制進(jìn)行比較不同國(guó)家的優(yōu)勢(shì)和不足,取長(zhǎng)補(bǔ)短,完善我國(guó)的檔案管理體制。(劉洋,2011)
筆者認(rèn)為檔案管理體制機(jī)制的研究在發(fā)展中漸漸成熟,目光也開始關(guān)注國(guó)外,能夠用更加開放的視角去看待檔案管理體制,也提出了相對(duì)更加具體的體制建立對(duì)策。
檔案機(jī)構(gòu)改革的最新研究進(jìn)展是基于2018年國(guó)家機(jī)構(gòu)的改革進(jìn)行的,但在檢索結(jié)果中,有很大一部分是在機(jī)構(gòu)改革的背景下研究檔案工作怎樣開展。關(guān)于檔案機(jī)構(gòu)的最新改革的研究中,錢毅的觀點(diǎn)是,檔案機(jī)構(gòu)改革對(duì)檔案機(jī)構(gòu)專業(yè)能力建設(shè)提出的新要求檔案機(jī)構(gòu)專業(yè)能力是指檔案機(jī)構(gòu)對(duì)檔案資源對(duì)象實(shí)施全面管控的綜合素質(zhì),具體表現(xiàn)為檔案管理設(shè)施設(shè)備、檔案管理系統(tǒng)、人員、資金等形式。(錢毅,2019)胡鴻杰的觀點(diǎn)是,梳理檔案機(jī)構(gòu)發(fā)展及相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,分析歷次機(jī)構(gòu)改革的背景及實(shí)質(zhì),探討2018年黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革對(duì)檔案機(jī)構(gòu)、檔案職業(yè)發(fā)展的職能優(yōu)化、良性發(fā)展等積極作用和深遠(yuǎn)影響。(胡鴻杰,2019)
由于2018年國(guó)家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了最新的改革,因此近兩年的相關(guān)文獻(xiàn)出現(xiàn)了增長(zhǎng),但針對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的研究比較少,大都是關(guān)注檔案工作怎樣輔助其他機(jī)構(gòu)改革。但權(quán)威學(xué)者的觀點(diǎn)中還是較為認(rèn)可此次改革的。筆者認(rèn)為曾經(jīng)的檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置是在特定的時(shí)代背景下形成的,因此在新的時(shí)代環(huán)境下已經(jīng)不適合新形勢(shì)的發(fā)展,因此此次改革還是十分有必要的。檔案機(jī)構(gòu)在設(shè)置上應(yīng)職責(zé)分明,同時(shí)強(qiáng)化檔案館的文化公益性質(zhì)的職能。相關(guān)研究還比較宏觀,應(yīng)當(dāng)更具體的對(duì)檔案機(jī)構(gòu)如何建設(shè)一個(gè)責(zé)任體系,如何強(qiáng)化兩種職能,以適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展,不被邊緣化等問(wèn)題進(jìn)行研究。
近兩年該主題的核心期刊文獻(xiàn)數(shù)量相對(duì)于前兩年一定程度上減少了,有對(duì)管理體制演變的研究,徐擁軍,張臻,任瓊輝將管理體制的演變劃分為四個(gè)階段,并提出在堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理”的原則下,推進(jìn)局館分離,統(tǒng)籌優(yōu)化檔案部門與相關(guān)部門的職責(zé)關(guān)系,推進(jìn)政社分開,發(fā)揮社會(huì)組織作用等改進(jìn)方向。(徐擁軍,張臻,任瓊輝,2019);對(duì)體制現(xiàn)存問(wèn)題的研究,例如我國(guó)科技檔案管理思想意識(shí)落后,法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)缺失;科技檔案工作監(jiān)督管理力度小,納入與驗(yàn)收制度未健全;科技檔案收集歸檔難度大,開發(fā)利用程度低,資源整合共享困難;科技檔案組織機(jī)構(gòu)不健全,人才隊(duì)伍無(wú)保障等觀點(diǎn)(徐擁軍、張斌,2016);對(duì)國(guó)外管理機(jī)制的研究,張靜、范冠艷對(duì)比中外兩國(guó)政府語(yǔ)境下電子文件和電子文件管理定義的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)分析了聯(lián)邦政府電子文件管理機(jī)制中的相關(guān)單位及其職責(zé),并總結(jié)歸納了該機(jī)制法律護(hù)航、管控有力、基礎(chǔ)扎實(shí)的特點(diǎn),為我國(guó)電子文件管理機(jī)制的完善提供借鑒。(張靜、范冠艷,2018)丁子涵、張斌通過(guò)對(duì)國(guó)外企業(yè)文件和檔案管理法律法規(guī)及其參與主體和職責(zé)的梳理,揭示出國(guó)外企業(yè)文件和檔案管理運(yùn)作機(jī)制。并認(rèn)為在檔案主管部門主導(dǎo)的框架下,我國(guó)企業(yè)文件和檔案治理模式可以采納國(guó)外模式中剛?cè)岵?jì)的手法。一方面,運(yùn)用法律手段,加強(qiáng)監(jiān)管,促使企業(yè)自覺將外在法律遵從要求納入企業(yè)內(nèi)部治理中。另一方面,積極推行企業(yè)文件和檔案網(wǎng)絡(luò)化、社會(huì)化的柔性治理機(jī)制。(丁子涵、張斌,2016)。
雖然文章數(shù)量上有所下降,但在研究深度上較之前的階段更加深入,研究范圍也更廣泛,許多學(xué)者都借鑒了國(guó)外體制的一些優(yōu)勢(shì)。但相關(guān)研究仍比較少,研究方法也大多是定性研究,比較保守,沒有大的突破和創(chuàng)新。
綜上所述,以上兩個(gè)主題的研究整體上數(shù)量較少,但在研究發(fā)展過(guò)程中不斷深入,越來(lái)越開放化和具體化。在研究歷史發(fā)展過(guò)程上,更加關(guān)注國(guó)家對(duì)機(jī)構(gòu)劃分的變遷來(lái)劃分階段,對(duì)歷史的發(fā)展的梳理較為清晰。在現(xiàn)狀及問(wèn)題的研究上,大都用比較宏觀的角度去看待問(wèn)題,從具體的管理方式上入手的還比較少。筆者認(rèn)為體制的研究雖然是宏觀的,但如果要建立具體的管理體制,還應(yīng)當(dāng)更加具體地去分析當(dāng)下存在的問(wèn)題,建立更加分工細(xì)化的管理體系,在這一方面,制度、法律、機(jī)構(gòu)、人才等都是不可忽視的部分。在對(duì)國(guó)外相關(guān)領(lǐng)域的研究中,較為客觀地看待我國(guó)與國(guó)外的差異與共性,指出了我國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和體制是在我國(guó)的特色社會(huì)主義環(huán)境中形成的,具有其特性。
筆者認(rèn)為,我國(guó)的檔案機(jī)構(gòu)和體制都是在我國(guó)特定的社會(huì)環(huán)境中形成和發(fā)展的,存在其值得肯定的地方,也取得了很多成就。但在當(dāng)下我國(guó)社會(huì)時(shí)代新環(huán)境,對(duì)其進(jìn)行調(diào)整和改革是必要的。局館分離的機(jī)構(gòu)設(shè)置更加能促進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展。但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理”的原則不變。同時(shí),機(jī)構(gòu)的變化只是外在條件,其核心還是職能。應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注檔案機(jī)構(gòu)的行政職能與保管、“社會(huì)記憶”構(gòu)建的職能如何加強(qiáng),并且合理平衡。