劉利梅

摘要：本文通過(guò)分析企業(yè)目前合同依法合規(guī)管理存在的問(wèn)題，提出加強(qiáng)企業(yè)合同管理與合規(guī)管理融合的建議，強(qiáng)調(diào)只有企業(yè)合同管理與合規(guī)管理有效融合，才能保證企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中安全平穩(wěn)向前。

關(guān)鍵詞：合規(guī);合同管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié);有效融合

當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，市場(chǎng)交易日趨頻繁。合同作為市場(chǎng)交易行為的載體，是企業(yè)最基本的行為，因此企業(yè)合同管理顯得尤為重要。同時(shí)黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央提出一系列全面依法治國(guó)新理念新思想新戰(zhàn)略，全面推進(jìn)依法治國(guó)的進(jìn)程在全國(guó)鋪開(kāi)，這意味著大合規(guī)時(shí)代的到來(lái)，企業(yè)合規(guī)工作越來(lái)越重要。合同管理作為企業(yè)至關(guān)重要的部分，那么如何把合同管理與合規(guī)管理有效融合就顯得至關(guān)重要。

一、合規(guī)管理的定義及其重要性

首先，何為合規(guī)？合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。合同要合規(guī)，最基礎(chǔ)的要求就是要符合《中化人民共和國(guó)民法典》、相關(guān)司法解釋、企業(yè)合同規(guī)章制度以及涉及到合同的管理制度等國(guó)家合同相關(guān)法律法規(guī)。若發(fā)生不合規(guī)行為，企業(yè)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失。同時(shí)，合同依法依規(guī)使得企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)益得到法律的保障，即使發(fā)生合同訴訟事件，符合法律法規(guī)規(guī)定的合同可以最大可能挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。

二、企業(yè)合同管理依法合規(guī)管理存在的問(wèn)題

1、依法合規(guī)履行合同的意識(shí)不強(qiáng)

在現(xiàn)階段企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，合同管理中經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)管理者依法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)的，主要表現(xiàn)在以下方面：第一、以經(jīng)驗(yàn)替代合規(guī)。部分企業(yè)從業(yè)人員按照過(guò)去的合同管理工作經(jīng)驗(yàn)執(zhí)行合同，不管國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)的更新與替換，工作以“過(guò)去這樣辦可行，現(xiàn)在就這么辦”為辦事原則;第二、合規(guī)形式化。建設(shè)工程項(xiàng)目個(gè)體情況可謂千差萬(wàn)別，一些合同管理者不對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)際情況了解分析，在具體合同管理中將合規(guī)各項(xiàng)條款生搬硬套上去，造成項(xiàng)目推進(jìn)困難;第三、在合同具體執(zhí)行過(guò)程中，一些項(xiàng)目難免會(huì)出現(xiàn)合同約定之外的特殊情況，而合規(guī)條款又無(wú)明確約定和描述，一些具體執(zhí)行人員就拋開(kāi)合規(guī)要求，按照業(yè)主要求全盤(pán)無(wú)條件執(zhí)行。

2、合同管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱

首先，合同文本不夠規(guī)范。有些企業(yè)的合同文本未采用國(guó)家發(fā)布的示范文本，合同用語(yǔ)不規(guī)范、準(zhǔn)確，易產(chǎn)生歧義，此種情況無(wú)疑都增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，合同管理缺乏具有綜合能力的專業(yè)人才。合同管理工作對(duì)人員的知識(shí)掌握深度、廣度均有很高要求，要求其不僅要有基本的經(jīng)營(yíng)知識(shí)，同時(shí)要了解基本的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)知識(shí)，還要有組織協(xié)調(diào)溝通能力，對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)運(yùn)作都要有所了解。再有，合同審批流程冗長(zhǎng)且效果不好。合同審批流程節(jié)點(diǎn)較多，企業(yè)本著從嚴(yán)管理原則，設(shè)置審批流程充分考慮各個(gè)部門(mén)方方面面的依法合規(guī)監(jiān)督管理，出現(xiàn)審批人員多大15-20個(gè)，部分人員因?qū)徟患皶r(shí)，造成合同簽約時(shí)間一拖再拖;審批質(zhì)量不高，審批人員簡(jiǎn)單地點(diǎn)擊“同意”，未認(rèn)真查看合同相關(guān)約定條款給出實(shí)質(zhì)性意見(jiàn)，也增加了合同的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

三、企業(yè)合同管理依法合規(guī)管理的建議

1、加強(qiáng)依法合規(guī)意識(shí)，建立依法合規(guī)管理體系

目前，國(guó)家合同管理法律體系還不夠健全，對(duì)于有關(guān)問(wèn)題的法律條文中還存在一些不嚴(yán)謹(jǐn)之處，企業(yè)合同管理缺乏完全法治化的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。鑒于此種情況，企業(yè)在合同管理時(shí)首先從上到下要加大合同相關(guān)法律的學(xué)習(xí)力度，提高合同管理依法合規(guī)意識(shí)。國(guó)家頒布的《中化人民共和國(guó)民法典》從2021年01月01日起執(zhí)行，對(duì)于建設(shè)工程合同的約定較以往法律法規(guī)有重大變化，要認(rèn)真對(duì)比分析、掌握核心要點(diǎn)。同時(shí)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》等合同相關(guān)法規(guī)也要重視學(xué)習(xí)，可以通過(guò)企業(yè)自身或行業(yè)案例分析討論的方式讓每一名工作人員深知合同管理合法合規(guī)的重要性。

其次，合規(guī)管理屬于企業(yè)的戰(zhàn)略管理，具有前瞻性和總體性;而合同管理屬于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)管理流程，屬于具體的操作流程。合規(guī)制度的建立要以所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況為基礎(chǔ)，不能落后或者太超越企業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并且合規(guī)制度的建立應(yīng)當(dāng)科學(xué)且具有可操作性，否則合規(guī)制度難以發(fā)揮實(shí)際效用。設(shè)計(jì)合同管理具體過(guò)程中，合同流程方面要優(yōu)化，根據(jù)企業(yè)自身設(shè)計(jì)合同類型、合同金額、技術(shù)難易程度等因素，進(jìn)行分級(jí)審批管理。對(duì)于合同管理所涉及的各項(xiàng)工作要盡量簡(jiǎn)化高效，提高合同管理工作的流暢性，保障合同在實(shí)際工作中能及時(shí)簽訂和履行。最終，企業(yè)需要編制一套符合自身管理體制的合規(guī)管理制度體系，明確管理內(nèi)容和方式，具有可操作性。注意合規(guī)管理的全面性，合同履約過(guò)程遇到的特殊情況，在合規(guī)管理體系中以特殊處理方式約定，切實(shí)做到合同管理有法可依。

2、強(qiáng)化合同基礎(chǔ)管理，筑牢依法合規(guī)管理基礎(chǔ)

做好合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)工作是從整體上提升企業(yè)的合同管理水平的前提條件，也是合同管理依法合規(guī)的重要基礎(chǔ)之一。一是應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家發(fā)布的建設(shè)工程合同示范文本，結(jié)合企業(yè)和項(xiàng)目實(shí)際情況，通過(guò)細(xì)化成果交付形式、付款條件約定和違約責(zé)任等條款，形成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本，提升合同文本質(zhì)量，從而規(guī)避由合同本文不規(guī)范引起的法律糾紛。二是盡量聘用專業(yè)合同管理人員，力求專職從事合同管理工作。在兼職和非專業(yè)人員任職的情況下，為人員提供各種各類合同專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)。三是優(yōu)化合同評(píng)審流程，設(shè)置并聯(lián)和串聯(lián)兩種合同評(píng)審方式，根據(jù)項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)和業(yè)主情況等因素可以針對(duì)性靈活選擇，以最大限度滿足合法合規(guī)要求的前提下節(jié)省合同評(píng)審耗費(fèi)時(shí)間;合同評(píng)審流程中添加合同修改意見(jiàn)表，各部門(mén)審批人員就相關(guān)部分審批意見(jiàn)提出建議修改意見(jiàn)和必須修改意見(jiàn)，合同管理人員匯總收集修改合同相關(guān)條款。

3、國(guó)際工程項(xiàng)目對(duì)依法合規(guī)各方面要求更高。

隨著世界貿(mào)易國(guó)際化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，企業(yè)走出國(guó)門(mén)承攬國(guó)際工程合同的比例越來(lái)越高。那么合規(guī)管理牽涉的風(fēng)險(xiǎn)范圍就越來(lái)越廣，部分企業(yè)涉外項(xiàng)目涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國(guó)家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、反壟斷、反洗錢(qián)、反恐怖融資等方面的具體要求，這類風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)度大，通常具有全局性和顛覆性，如果處理不當(dāng)甚至引發(fā)社會(huì)輿論。較之，合同管理相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度小，性質(zhì)單一，多數(shù)以經(jīng)濟(jì)糾紛的形式呈現(xiàn)。總的來(lái)說(shuō)，合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)大于合同管理。因此做好合規(guī)管理，就是防范重大風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)自身穩(wěn)定安全發(fā)展。那么這就要求企業(yè)合同管理人員和合規(guī)人員不僅要精通財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)等方方面面知識(shí)，還要熟悉項(xiàng)目所在地區(qū)貿(mào)易政策。特別是涉外設(shè)計(jì)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)成果是否符合國(guó)家安全審查要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)等法規(guī)要求，都要審慎查證，做到符合項(xiàng)目所在國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定。

合同管理是企業(yè)管理的核心工作內(nèi)容之一，合規(guī)管理則引領(lǐng)企業(yè)合同管理前行在合法這條正確的軌道上。因此，企業(yè)應(yīng)將合規(guī)管理與合同管理進(jìn)行有效融合，可以顯著提高企業(yè)管理的時(shí)效性和安全性，從而保證企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中安全平穩(wěn)向前。

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