□文/ 袁 博 呂孟錫

（1.西北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 陜西·西安；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 遼寧·大連）

［提要］ 公平互利原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，該原則貫穿整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的始終，體現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值導(dǎo)向與發(fā)展方向。公平互利原則應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的實(shí)踐中有助于推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有序發(fā)展，也有利于公平正義的實(shí)現(xiàn)。

在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化大背景下，國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)愈發(fā)的頻繁，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的利用中，必須遵守國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，分別為：經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則、公平互利原則、全球合作原則、有約必守原則。遍看整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，基本原則為部門(mén)法律核心，而公平互利原則則為其中最為基本的原則，貫徹落實(shí)公平互利原則對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展有著重要的推動(dòng)作用。

一、公平互利原則的內(nèi)部核心與外部訴求

（一）公平互利原則的內(nèi)部核心。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的日常實(shí)踐中大致可以將公平互利原則分為兩個(gè)方面進(jìn)行探討：第一，公平原則。從概念上說(shuō)，公平原則就是說(shuō)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間的法律地位是相同的，它并不是依靠主體的經(jīng)濟(jì)地位。公平原則最重要的作用其實(shí)是用以維護(hù)經(jīng)濟(jì)地位比較低的國(guó)家的利益，因?yàn)樵趪?guó)際經(jīng)濟(jì)的日常交往當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)地位高的國(guó)家往往會(huì)利用自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)打壓經(jīng)濟(jì)地位較低的國(guó)家。很多經(jīng)濟(jì)地位處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，在規(guī)定法律條文的過(guò)程中做出了很多有利于己方的規(guī)定，這使得本就處于經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)的國(guó)家雪上加霜。而貫徹落實(shí)公平原則則可以更好地規(guī)避這一難題，使國(guó)際間各主體都能夠在一個(gè)公平的環(huán)境中從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第二，互利原則。這個(gè)概念其實(shí)比較簡(jiǎn)單，主要就是指從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各方主體都能從其經(jīng)濟(jì)交往中獲得相應(yīng)的利益，這種利益是共生共享、共依共存的，并不是一方獲利，另一方?jīng)]有獲得利益，甚至其原有利益都遭到貶損。從公平互利原則中拆分出來(lái)的公平原則和互利原則并不是單一、孤立的關(guān)系，而是相互融合、相互促進(jìn)的關(guān)系，二者對(duì)立統(tǒng)一。一般情況下，只有將公平原則充分地落實(shí)下去，互利原則才有生存的土壤；而互利原則的實(shí)現(xiàn)便是公平原則的體現(xiàn)。作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中最基本的原則，公平互利原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中各主體權(quán)利能夠得到充分保障的基石，同時(shí)也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展的制度依托。

（二）公平互利原則的外部訴求

1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的主體具有相同的法律地位。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的過(guò)程中，我們要求每個(gè)主體的法律地位都是相同的，這也是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的背景下公平互利原則的外化體現(xiàn)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，任何主體都不能依仗自己所處的優(yōu)勢(shì)地位來(lái)壓迫另一方。在公平互利的原則中一個(gè)非常重要的概念就是平等，而相對(duì)于所謂的形式平等，我們更加要注重實(shí)質(zhì)意義上的平等。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，經(jīng)濟(jì)地位比較高的國(guó)家在貿(mào)易中往往占據(jù)著優(yōu)勢(shì)地位，那么如果僅僅在形式上適用主體間的平等原則，那么便會(huì)造成實(shí)質(zhì)意義上的不平等。因此，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，應(yīng)該更加注重經(jīng)濟(jì)地位較低的國(guó)家的利益，經(jīng)濟(jì)地位較高的國(guó)家則應(yīng)當(dāng)在活動(dòng)中承擔(dān)更強(qiáng)的責(zé)任，履行更多的義務(wù)，承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，這才能實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的平等。在實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)地位有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家有必要在各方面給予經(jīng)濟(jì)地位處于劣勢(shì)的國(guó)家一定的讓步。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，資金起著最基本的作用，沒(méi)有源源不斷的資金流基本上就可以絕緣于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此應(yīng)讓劣勢(shì)方參與到國(guó)際金融的決策當(dāng)中去，能夠更加便利地完成融資活動(dòng)，不斷地讓優(yōu)勢(shì)方的資金源源不斷地流入劣勢(shì)方，使劣勢(shì)方的資金壓力得到緩解，為其長(zhǎng)期發(fā)展提供一定的助力；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓門(mén)檻方面，應(yīng)對(duì)劣勢(shì)方進(jìn)行相當(dāng)大程度的讓步。由于優(yōu)勢(shì)方處于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)鏈的頂端，獲得最大的利潤(rùn)收入，因此在對(duì)劣勢(shì)方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)充分考慮其實(shí)際情況。

2、國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的主體間應(yīng)遵循平等互利的規(guī)范。國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的主體并不僅限于國(guó)家，還包括自然人、法人、國(guó)際組織。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，都應(yīng)建立在自愿的基礎(chǔ)上，這樣才能保證雙方都能在愉快的環(huán)境下獲得各自滿意的利益。其實(shí)在實(shí)際的操作中，互利原則往往依托于公平原則，經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢(shì)方不得利用自身優(yōu)勢(shì)強(qiáng)迫他人簽訂不公平的協(xié)定，互利必須要建立在雙方意思表示真實(shí)的立場(chǎng)上。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的公平互利原則必須得以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榫S護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)鍵點(diǎn)就是公平互利，只有將國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的平等互利原則保護(hù)好，才能使經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)方與經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)方能夠在一個(gè)平等的環(huán)境下從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這種經(jīng)濟(jì)合作一方面降低了優(yōu)勢(shì)方的生產(chǎn)成本，提高了利潤(rùn)；另一方面這對(duì)提升劣勢(shì)方的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平有著重要的作用。

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中公平互利原則發(fā)展歷程

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的初期，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)往往是一種不平等的狀態(tài)，“大魚(yú)吃小魚(yú)”、“黑吃黑”、“恃強(qiáng)凌弱”才是那個(gè)時(shí)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的主旋律，平等和公正似乎是一個(gè)笑話，弱肉強(qiáng)食的叢林法則貫穿了整個(gè)貿(mào)易活動(dòng)。在西方普遍殖民的年代，殖民地附屬于宗主國(guó)，自身沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)主權(quán)，更不要說(shuō)實(shí)現(xiàn)所謂公平正義了，殖民地與宗主國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)存在著很?chē)?yán)重的不公問(wèn)題。更讓人難以接受的是，這種模式在很長(zhǎng)的一段時(shí)間里都被掌握優(yōu)勢(shì)的宗主國(guó)認(rèn)為是合規(guī)的行為，并且會(huì)通過(guò)國(guó)際條約的方式對(duì)其予以確定。在過(guò)去數(shù)百年的資本主義發(fā)展史中，存在著諸多不平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，被安排了很多不平等的規(guī)則。作為社會(huì)主義國(guó)家，我國(guó)在1955年的萬(wàn)隆會(huì)議上提出了十項(xiàng)關(guān)系原則，當(dāng)中一個(gè)很重要的點(diǎn)便是平等互利原則，該原則一經(jīng)提出，便得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)可，并逐漸成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分和基本原則，公平互利原則就是在平等互利原則的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展而來(lái)的。

在二戰(zhàn)結(jié)束以后，各殖民地紛紛掀起了獨(dú)立自主的浪潮，一個(gè)個(gè)原殖民地成為獨(dú)立的國(guó)家，開(kāi)始適用國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的各項(xiàng)基本原則，依靠國(guó)際法享受了平等的主權(quán)，承擔(dān)著相同的義務(wù)，和老牌大國(guó)并存于全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系下。由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力和歷史等原因，國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)仍掌握在傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家的手里，雖然從形式上來(lái)說(shuō)各國(guó)主權(quán)平等、互利共贏，但實(shí)質(zhì)上在國(guó)際經(jīng)濟(jì)鏈條中各國(guó)之間的地位差異巨大。經(jīng)濟(jì)地位占優(yōu)的國(guó)家往往會(huì)利用自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)劣勢(shì)方進(jìn)行打壓和剝削，為自己獲取更多的利益，使優(yōu)勢(shì)方優(yōu)勢(shì)加大、劣勢(shì)方劣勢(shì)增加，造成了非常嚴(yán)重的不平等。這種不平等已經(jīng)影響到了劣勢(shì)方參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的信心，因此應(yīng)該在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中貫徹落實(shí)公平互利原則，盡可能地促成實(shí)質(zhì)平等。而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的層面，劣勢(shì)方可以在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則中對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)、公平互利原則進(jìn)行進(jìn)一步的強(qiáng)調(diào)，眾多劣勢(shì)方攜手與優(yōu)勢(shì)方進(jìn)行抗?fàn)帲m正傳統(tǒng)的秩序中不平等和侵犯主體經(jīng)濟(jì)主權(quán)的規(guī)定，建立健全國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序。我們從現(xiàn)實(shí)的交往情況來(lái)看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要主體是主權(quán)國(guó)家，那么這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展是十分不利的，因其經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的原因，在活動(dòng)中將一直處于低位。所以說(shuō)，各主權(quán)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)交往的過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持公平互利原則，最大限度地保證每一個(gè)主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。在履行原則的過(guò)程當(dāng)中，不能僅僅調(diào)整政治關(guān)系，更應(yīng)該從發(fā)展中國(guó)家的角度出發(fā)，給發(fā)展中國(guó)家更多的優(yōu)惠條件，這才能真正實(shí)現(xiàn)平等。那么，所謂的互利，就是互相得利的簡(jiǎn)稱，是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)做到雙方獲益。在不同國(guó)家之間，只有保證了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的獨(dú)立性和平等性，才能真正做到互利。因此，只有將公平原則和互利原則結(jié)合在一起，才能使國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的實(shí)踐更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中公平互利原則與其他原則的關(guān)系

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的四大基本原則中，公平互利原則與經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則密不可分。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是公平互利原則的根本，如果在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中沒(méi)有經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念，連最基本的獨(dú)立自主都做不到，那就不要說(shuō)什么公平，更談不上所謂互利。失去了經(jīng)濟(jì)主權(quán)就意味著主體失去了自己決定自己經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主動(dòng)權(quán)，亦失去了被公平對(duì)待的基礎(chǔ)。通常情況下，實(shí)行了公平互利原則才能保證國(guó)際經(jīng)濟(jì)主體的獨(dú)立性。掌握經(jīng)濟(jì)主權(quán)是施行公平互利原則的基礎(chǔ)，公平互利原則則是獲得經(jīng)濟(jì)主權(quán)以后的后置要求。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的堅(jiān)持并不僅僅體現(xiàn)在表面上，更要在實(shí)質(zhì)上踐行公平互利原則，這樣才能盡可能地維護(hù)國(guó)際交往主體經(jīng)濟(jì)決策的完整性和獨(dú)立性。

公平互利原則是全球合作原則的基礎(chǔ)。沒(méi)有了公平互利原則作為前提，全球合作原則也僅僅是無(wú)源之水、無(wú)根浮萍，全球間的緊密合作也不會(huì)成為現(xiàn)實(shí)。在商業(yè)活動(dòng)中，利益往往是排在第一位的，而讓雙方獲得穩(wěn)定公平的利益就需要以公平互利原則為藍(lán)本，制定公平合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往體系。與此同時(shí)，由公平互利原則所建立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往體系為有約必守原則的實(shí)現(xiàn)提供有力的制度支持。有了穩(wěn)定、強(qiáng)有力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往制度，各經(jīng)濟(jì)主體才會(huì)心無(wú)旁騖的依約而行。另外，穩(wěn)定的體系規(guī)則對(duì)各主體的行為起到了規(guī)范作用，明晰的罰則一方面對(duì)違反規(guī)定的主體能夠進(jìn)行相應(yīng)的懲罰；另一方面對(duì)各主體的行為也起到了先行的警示作用。

四、公平互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的功用及意義

（一）公平互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的功用。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)的交往中，處于經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位的一方首先利用劣勢(shì)方的資源發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)，再用發(fā)展過(guò)后的經(jīng)濟(jì)水平在同一條件下和劣勢(shì)方進(jìn)行抗?fàn)帲m然都是同一條件，看起來(lái)比較公平，但是卻造成了實(shí)質(zhì)上的不平等，嚴(yán)重違反了公平互利原則，這是對(duì)公平概念的形式化。

在通常的國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢(shì)方一般對(duì)劣勢(shì)方的潛在壓榨是十分嚴(yán)重的，由于其掌握利潤(rùn)的上游，在各方面都對(duì)處于下游的劣勢(shì)方進(jìn)行嚴(yán)重的剝削。那么，在這種情況下，劣勢(shì)方就要首先要求優(yōu)勢(shì)方停止這種潛在的剝削，要求實(shí)質(zhì)意義上的平等，將公平互利原則真正用在其對(duì)外交往的過(guò)程當(dāng)中，促使對(duì)外關(guān)系的良性發(fā)展。在這里公平互利原則的功用一般可以定義為兩點(diǎn)：第一，該原則能夠幫助各方面經(jīng)濟(jì)主體在國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛中準(zhǔn)確地適用相對(duì)應(yīng)的法律，在法律的空白或不合理之處可以進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)足；第二，能夠起到規(guī)范各經(jīng)濟(jì)主體貿(mào)易行為的作用，對(duì)不公平的貿(mào)易往來(lái)予以糾正和調(diào)整。從這里我們可以看出，公平互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的具體適用中起著很大的作用。人們一般都會(huì)選擇自己利益最大化的方案，那不可避免地會(huì)對(duì)別人的利益進(jìn)行損害，堅(jiān)持以公平互利原則作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的基本準(zhǔn)則，有助于國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）公平互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的意義。國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往越頻繁，產(chǎn)生的沖突和摩擦就越多，此時(shí)對(duì)于公平的國(guó)際法準(zhǔn)則的要求就越高。公平互利原則一方面提高了國(guó)際交往中各經(jīng)濟(jì)主體的信任程度；另一方面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展起著重要的作用。在當(dāng)今全球分工背景下，各國(guó)的貿(mào)易往來(lái)格外頻繁，公平互利原則的分量越來(lái)越重，已然成為全世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。公平互利原則并不像過(guò)去“吃絕戶”、“做一錘子買(mǎi)賣(mài)”的經(jīng)濟(jì)往來(lái)方式，而是以一種健康、可持續(xù)的方式進(jìn)行。讓雙方都公平地獲得利益，使國(guó)際經(jīng)濟(jì)在良性的軌道上不斷運(yùn)行，這種經(jīng)濟(jì)交往模式是和平的、可持續(xù)的。因?yàn)檫^(guò)去的經(jīng)濟(jì)交往模式更有利于經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)方進(jìn)行經(jīng)濟(jì)收割，因此公平互利原則格外受到劣勢(shì)方的歡迎，保障了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。

五、公平互利原則在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用

在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，經(jīng)濟(jì)地位處于優(yōu)勢(shì)的主體需要對(duì)劣勢(shì)方施行普惠原則，由于雙方實(shí)力的不平等，因此這種待遇并不是雙方的，而是優(yōu)勢(shì)方單方面給予劣勢(shì)方的待遇。雖然現(xiàn)在只有《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》對(duì)公平互利原則進(jìn)行了倡導(dǎo)性規(guī)定，但是在實(shí)踐當(dāng)中，該原則已經(jīng)深深地嵌入到國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則中，成為一個(gè)約定俗成的規(guī)則。

在普惠制的背景下，受惠國(guó)一般是以比較優(yōu)惠的價(jià)格向給惠國(guó)進(jìn)行銷(xiāo)售，這一制度旨在使經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)方獲得更多的利益，從而促使國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)良性發(fā)展。但是，這當(dāng)中存在著相當(dāng)?shù)膯?wèn)題，因?yàn)榻o惠國(guó)所定的優(yōu)惠政策并非由一個(gè)公平的國(guó)際組織制定的，而是由其本國(guó)的立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行制定，這就意味著給惠國(guó)有著相當(dāng)大的自主權(quán)。當(dāng)前，普惠制僅僅停留在簡(jiǎn)單的關(guān)稅普惠上面，并沒(méi)有規(guī)定其他的義務(wù)。從現(xiàn)實(shí)中國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的情況來(lái)看，給惠國(guó)往往是根據(jù)其自身利益而不是國(guó)際大局來(lái)制訂相關(guān)方案，往往會(huì)成為優(yōu)勢(shì)方要挾劣勢(shì)方的一個(gè)手段。近年來(lái)，隨著關(guān)稅的不斷下降，經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢(shì)方所繳納的稅收也是越來(lái)越少，如果繼續(xù)使用這種制度，那么這種普惠原則對(duì)于經(jīng)濟(jì)地位劣勢(shì)方的作用就越來(lái)越小。

六、結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的過(guò)程中，各經(jīng)濟(jì)主體逐漸摒棄了過(guò)去以大欺小的叢林交易模式，越來(lái)越向平等互利、合作共贏的方向發(fā)展。在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，公平互利原則逐漸成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的基本原則，成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)主體交往的準(zhǔn)則。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中貫徹落實(shí)公平互利原則有利于進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，也有利于推進(jìn)人類(lèi)命運(yùn)共同體的形成。