李向全

上海吳涇第二發(fā)電有限責任公司

0 引言

上海吳涇第二發(fā)電有限責任公司（以下簡稱“公司”）是申能股份有限公司（控股）和上海電力股份有限公司共同投資建設的獨立發(fā)電企業(yè)，成立于1999 年11 月，總投資64．7 億元，注冊資本金20 億元。公司擁有兩臺600 MW 亞臨界燃煤發(fā)電機組，兩臺機組分別于2000 年7 月10 日和2001 年5 月6日投入商業(yè)運營。

行政事務部是公司質(zhì)量管理體系（以下簡稱“質(zhì)管體系”）工作的牽頭部門，自2017 年起，隨著公司質(zhì)管體系工作的推進，公司員工分工協(xié)作，共同做好質(zhì)管體系的日常管理、內(nèi)審、管理評審和監(jiān)審認證工作。

本文所引用的公司《質(zhì)量管理手冊》內(nèi)容，如無其他說明，即指公司《質(zhì)量管理手冊（B/0）》，根據(jù)GB/T19001:2016/ISO9001:2015 標準的要求，結合公司火力發(fā)電過程實際制訂。

1 公司領導的重視及部門的配合落實

為使質(zhì)管體系有效運行，并能及時解決運行中發(fā)現(xiàn)的問題，公司領導高度重視，各部門積極配合與落實。公司發(fā)布實施的《質(zhì)量管理手冊（A/1）》（2015 年8 月12 日發(fā)布實施）第5 章“管理職責”[1]、《質(zhì)量管理手冊（B/0）》（2018 年3 月1 日發(fā)布實施）第5章“領導作用”[2]中，明確了公司各級管理者的質(zhì)量管理職責，并在附錄中明確了公司質(zhì)管體系機構及職能分配(見圖1和表1)。

1.1 公司領導的高度重視和全力支持

公司《質(zhì)量管理手冊》中詳細描述了公司總經(jīng)理和管理者代表（我公司由經(jīng)營副總擔任）的質(zhì)量管理職責。

總經(jīng)理為公司的最高行政領導，對建立、實施和持續(xù)改進質(zhì)管體系有效性的承諾提供證據(jù)；對最終產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理負責。同時，總經(jīng)理負責組織相關人員按SWOT 方法，實施分析企業(yè)內(nèi)部和外部對公司目標、戰(zhàn)略方向和質(zhì)管體系預期結果的實現(xiàn)有影響的優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅，從而把公司的戰(zhàn)略與內(nèi)部資源和外部環(huán)境有機結合。

管理者代表受總經(jīng)理委托按GB/T19001-2016/ISO9001:2015 標準的要求策劃、建立、實施和保持質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進其有效性。

公司領導的高度重視和全力支持主要表現(xiàn)在：一是每季度召開質(zhì)管體系例會，聽取行政事務部本季度完成情況和下季度工作計劃、各部門目標指標完成情況匯報等，公司領導布置后續(xù)工作；二是主持質(zhì)管體系內(nèi)審、管理評審會議，布置相關工作，積極配合質(zhì)管體系監(jiān)審。公司領導的高度重視和全力支持是推進質(zhì)管體系工作順暢的重要因素。

1.2 各部門的全力配合與落實

圖1 質(zhì)管體系機構

表1 質(zhì)量管理體系職能分配表

公司共有10個部門，《質(zhì)量管理手冊》詳細描述了其中8 個部門（發(fā)電部、檢修部、燃料部、計劃部、財務部、物資部、人資部和行政事務部）的質(zhì)量管理職責。

部門的全力支持和積極配合主要表現(xiàn)在：一是做好質(zhì)管體系日常管理工作，采取有效措施推進完成部門的年度目標指標；二是配合做好質(zhì)管體系內(nèi)審、管理評審，并做好質(zhì)管體系監(jiān)審的迎檢工作。部門的支持和配合是推進質(zhì)管體系工作順暢的基本因素，只有獲得部門的全力支持和積極配合，質(zhì)管體系各項工作才能正常開展，有效運行。

1.2.1 生產(chǎn)部門的全力配合與落實

生產(chǎn)部門（發(fā)電部、檢修部和燃料部）是火電企業(yè)安全生產(chǎn)的一線部門，同時也是質(zhì)管體系工作的一線部門，主要負責發(fā)電相關工作及設備、設施的管理和維護過程中落實質(zhì)管體系工作。

《質(zhì)量管理手冊》第5章“領導作用”中明確了生產(chǎn)部門的質(zhì)量管理職責，主要如下：

發(fā)電部主要工作：負責發(fā)電過程工作環(huán)境的管理；負責發(fā)電過程控制和確認；負責發(fā)電過程的監(jiān)視和測量等。

檢修部主要工作：負責發(fā)變電設備與附屬設備、設施（燃料設備以外）的管理和維護；負責組織電氣控制、熱工控制相關保護、監(jiān)視和測量設備的管理和維護。

燃料部主要工作：負責燃料系統(tǒng)的設備、設施的管理和維護；負責電子皮帶秤的管理和維護。

涉及生產(chǎn)部門工作的規(guī)章制度，是質(zhì)管體系管理文件評審表和文件受控清單中的主要內(nèi)容；生產(chǎn)部門日常工作中產(chǎn)生的各類表單，也是質(zhì)管體系管理記錄控制表式的主要內(nèi)容；公司每年的質(zhì)量目標指標，主要由生產(chǎn)部門牽頭推進完成。由此可見，獲得生產(chǎn)部門的支持和配合，質(zhì)管體系主要工作才能穩(wěn)步推進，有效落實。

1.2.2 管理部門的全力配合與落地落實

管理部門（行政事務部、計劃部、財務部、物資部和人資部）配合做好質(zhì)管體系工作?！顿|(zhì)量管理手冊》第5 章“領導作用”中明確了管理部門的質(zhì)量管理職責，主要如下：

行政事務部是質(zhì)量管理體系的牽頭部門，主要負責：組織實施文件和記錄控制；組織實施內(nèi)部溝通；組織和實施內(nèi)部審核；協(xié)助總經(jīng)理組織管理評審工作等。

計劃部主要職責：與顧客有關的過程的歸口管理；燃料的采購；組織顧客滿意信息的測量等。

財務部主要負責制訂《內(nèi)部控制手冊》，并組織實施；對風險控制措施的有效性評價。

物資部負責物資采購過程控制。

人資部主要負責制訂《部門工作標準》和《崗位說明書》，明確各部門和各崗位人員的職責和權限并加以實施；負責員工能力培訓的管理和實施。

實際工作中，公司安環(huán)部和黨群部也參與了質(zhì)管體系工作，前者牽頭推進環(huán)健體系，相關目標指標與質(zhì)管體系部分重合；黨群部主要配合做好質(zhì)管體系工作宣貫。

從公司多年來的質(zhì)管體系工作實踐證明，只有公司領導高度重視、全力支持，部門全力配合、落地落實，質(zhì)管體系工作才能按公司《質(zhì)量管理手冊》要求實施運行，并能發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，切實提升部門工作管理水平。

2 提高質(zhì)管體系內(nèi)審員的理論和實踐水平

為使質(zhì)管體系有效運行，并能及時解決運行中出現(xiàn)的問題，必須緊密依靠各部門內(nèi)審員，他們是公司質(zhì)管體系月月查、質(zhì)管體系內(nèi)審和監(jiān)審的部門聯(lián)系人，公司質(zhì)管體系工作得到內(nèi)審員們的全力支持和積極配合，方能事半功倍。為切實推進公司質(zhì)管體系工作，必須提高質(zhì)管體系內(nèi)審員的理論素養(yǎng)和實踐水平。

2.1 通過質(zhì)管體系培訓，提高內(nèi)審員的專業(yè)素養(yǎng)

公司重視質(zhì)管體系培訓工作，質(zhì)管體系牽頭部門的年度質(zhì)量目標中提出了“每年組織質(zhì)量管理專題培訓至少兩次”，以此切實提高員工特別是內(nèi)審員的專業(yè)素養(yǎng)。通過請老師到公司上課、參加外部培訓和線上培訓等方式，公司員工特別是部門內(nèi)審員都已熟悉質(zhì)管體系相關知識；公司《質(zhì)量管理手冊》A 版、B 版（質(zhì)管體系改版）發(fā)布和實施前，公司員工特別是部門內(nèi)審員都要熟悉手冊內(nèi)容，內(nèi)審員還需通過考試獲得質(zhì)管體系內(nèi)審員證書。

質(zhì)管體系培訓使內(nèi)審員們加深了對標準質(zhì)管體系的理解，培養(yǎng)他們發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力，增強他們在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不符合項，并提出糾正建議，從而不斷提高部門工作的管理水平。

實踐證明，內(nèi)審員的學以致用，在質(zhì)管體系工作中發(fā)揮了重要的作用。內(nèi)審員時常督促部門員工將質(zhì)量管理體系的日常工作落實到位，工作做實做細做深，盡量周全、嚴謹，即：嚴格貫徹落實公司相關規(guī)章制度，認真編制部門和班組工作臺賬、文件，確保相關內(nèi)容填寫完整、相關證明文件日期有效、相關工作閉環(huán)；熟悉本部門與質(zhì)量方面相關的規(guī)章制度及其附錄表式、作業(yè)文件、月報或分析報告等。

2.2 通過質(zhì)管體系月月查，發(fā)揮內(nèi)審員的溝通和紐帶作用

公司自2018 年起開展質(zhì)管體系月月查活動，每月依次檢查2 個部門的質(zhì)管體系工作，主要檢查制度執(zhí)行情況，同時結合檢修、技改等項目實施情況，檢查檢修部和燃料部的項目落實臺賬情況。火電企業(yè)各部門的職能眾多，特別是3 個生產(chǎn)部門的班組共有23 個，行政事務部質(zhì)管體系工作人員需在內(nèi)審員的支持和配合下，才能順利完成月月查。

檢查中，熟悉本部門工作的內(nèi)審員們發(fā)揮了溝通和紐帶作用，作為檢查人員和部門員工之間的“中間人”，既能進一步向部門員工解釋檢查的細節(jié)要求，又能向檢查人員做好解釋。如檢查發(fā)現(xiàn)問題，內(nèi)審員們還需負責問題的整改，包括與班組、部門負責人的溝通，向檢查人員反饋整改材料，確保整改閉環(huán)。

實踐證明，經(jīng)過質(zhì)管體系月月查，內(nèi)審員們對本部門各班組或職能部門的日常工作、質(zhì)管體系工作涉及的重點檢查環(huán)節(jié)、容易疏忽的內(nèi)容更加熟悉。同時，內(nèi)審員們認真的工作，也贏得了部門員工的認同，共同做好工作臺賬（電子和紙質(zhì)），做好質(zhì)量全過程管理，如有問題，及時整改閉環(huán)。

2.3 通過質(zhì)管體系內(nèi)審，增強內(nèi)審員現(xiàn)場參與檢查的能力

內(nèi)審是質(zhì)管體系工作有效運行的重要環(huán)節(jié)。內(nèi)審組按審核計劃內(nèi)容進行抽樣調(diào)查，通過面談，檢查文件及記錄，觀察有關方面工作和現(xiàn)狀來收集證據(jù)，填寫《內(nèi)部審核檢查表》，并對發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《內(nèi)部審核不合格報告》。責任部門接到《內(nèi)部審核不合格報告》后分析原因，采取措施及時消除，推進質(zhì)管體系工作持續(xù)改進。行政事務部負責不符合項的整改、閉環(huán)。

為提高內(nèi)審員現(xiàn)場參與檢查的能力，每年的質(zhì)管體系內(nèi)審，公司都請質(zhì)管體系指導老師作現(xiàn)場指導?！芭杂^者清”，指導老師總能在細查臺賬、文件包等過程中，敏銳地發(fā)現(xiàn)不規(guī)范、不嚴謹?shù)炔环享?，通過“雞蛋里挑骨頭”，督促責任部門加以改進，以確保相關工作流程周全、閉環(huán)。

實踐證明，經(jīng)多年的質(zhì)管體系內(nèi)審現(xiàn)場指導，內(nèi)審員們已能按《內(nèi)部審核計劃日程表》上指定的《質(zhì)量管理手冊》章節(jié)，熟練開展內(nèi)審，并填寫《內(nèi)部審核檢查表》。內(nèi)審員們對非本部門的質(zhì)管體系工作檢查嚴格，總能指出幾處工作中的小疏忽；內(nèi)審的同時，也能更好地督促自己做好本部門的質(zhì)管體系工作。

2.4 通過質(zhì)管體系目標指標匯總，強化內(nèi)審員的責任心

每年年初，公司根據(jù)上級下達的年度目標指標，及時調(diào)整公司的年度目標指標，并主動加壓，要求部門上報的年度目標指標更為嚴格。自開展質(zhì)管體系月月查活動，公司每季度召開質(zhì)管體系例會，聽取相關情況匯報。會議資料中的《公司和部門質(zhì)量目標指標完成情況（當年截至上月）》皆由部門內(nèi)審員們匯總，對未完成的部門目標指標，還需分析原因、編寫應對措施。公司領導聽取匯報時，尤其重視未完成情況，要求相關部門工作做實做深做細，盡可能推進和完成目標指標。

實踐證明，內(nèi)審員們都有著為本部門質(zhì)管體系工作爭取更好成績的責任心。每年四次的質(zhì)管體系季度例會及每年一次的質(zhì)管體系監(jiān)審，內(nèi)審員們每年約五次需要匯總部門當前目標指標完成情況，生產(chǎn)部門和計劃等部門的內(nèi)審員重點跟蹤“管理方案表”中的措施落實情況，力爭上年未完成的目標指標在本年度得以完成或取得更佳。每季度或每年匯報的質(zhì)管體系目標指標，推動著工作牽頭部門或落實部門的內(nèi)審員們以更強烈的責任心，去督促部門相關職能員工做好相關工作。

3 發(fā)揮質(zhì)管體系牽頭部門的組織協(xié)調(diào)作用

公司行政事務部是質(zhì)管體系的牽頭部門，在獲得公司領導的重視與支持及部門的配合落實下，組織協(xié)調(diào)各部門推動質(zhì)管體系的日常管理、監(jiān)審等工作。

3.1 推動質(zhì)管體系日常管理，夯實基礎

質(zhì)管體系日常工作有：做好質(zhì)管體系年度計劃并積極推進；做好每月質(zhì)管體系月月查，并編制《制度執(zhí)行情況檢查表》、《項目落實臺賬情況檢查表》，檢查生產(chǎn)部門時，由安環(huán)部派員參加，確保發(fā)現(xiàn)問題；做好季度質(zhì)管體系例會會議資料準備，編制議程及《質(zhì)量管理體系季度工作例會季度情況匯報》（月月查資料作為附件）、《公司和部門質(zhì)量目標指標完成情況匯報（當年截至上月）》，如季度有質(zhì)管體系監(jiān)審，則增加《質(zhì)量管理體系監(jiān)審不符合項報告》。

質(zhì)管體系工作必須抓在平時、重在日常，牽頭部門發(fā)揮牽頭帶動作用，和其他部門共同做好日常工作，并堅持夯實基礎，才能確保質(zhì)管體系有效運行。

3.2 推動質(zhì)管體系監(jiān)審認證，尋找不足

公司的質(zhì)管體系審核由上海質(zhì)量體系審核中心完成，每輪的第一年是（再）認證審核，第二、第三年是質(zhì)管體系監(jiān)督審核。質(zhì)管體系外部監(jiān)審前，行政事務部還需組織落實好質(zhì)管體系內(nèi)審和管理評審工作。

3.2.1 質(zhì)管體系內(nèi)審

內(nèi)審（內(nèi)部審核）是為驗證質(zhì)量活動和有關結果是否符合計劃的安排、滿足規(guī)定要求，以確保質(zhì)管體系有效運行。行政事務部負責組織編制《內(nèi)部審核計劃日程表》《內(nèi)部審核報告》等；任命內(nèi)審組長及組員，完成計劃的審核任務；協(xié)調(diào)解決不符合項的整改工作，組織跟蹤、驗證糾正措施的有效性；向最高管理者報告審核的具體情況、從中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況。其他部門積極配合內(nèi)審，對發(fā)現(xiàn)的問題制訂和實施相應的糾正措施并加以落實。

內(nèi)審會由公司總經(jīng)理主持，行政事務部依靠部門內(nèi)審員的資料匯總做好會議資料準備，并在會后牽頭完成《內(nèi)部審核不合格報告》（在當年的內(nèi)部審核問題清單中挑選典型問題）及《糾正/預防措施跟蹤表》。

3.2.2 質(zhì)管體系管理評審

管理評審是對公司的質(zhì)管體系進行評價，以確定質(zhì)管體系改進的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的改進。行政事務部負責對企業(yè)的內(nèi)部和外部相關因素實施監(jiān)測，每年至少組織一次評審，并將評審結果報總經(jīng)理決策。

評審會由公司總經(jīng)理主持，行政事務部按部門內(nèi)審員資料匯總做好會議資料準備，包括：行政事務部匯報以往管理評審所采取措施的情況；行政事務部匯報與質(zhì)管體系相關的內(nèi)外部因素的變化；相關部門匯報有關質(zhì)管體系績效和有效性的信息；部門質(zhì)管體系運行結果；管理者代表提供以往審核的結果；行政事務部提供應對風險和機遇所采取措施的有效性；各部門負責提供改進的建議。

3.2.3 質(zhì)管體系監(jiān)審認證

監(jiān)審是第三方對公司質(zhì)管體系進行的審核，也是檢驗一年內(nèi)公司質(zhì)管體系運行是否有效的一種手段。每年定期的監(jiān)審，可使公司按ISO 管理體系的要求做好日常工作管理；第一年（再）認證審核通過可獲得質(zhì)管體系證書，第二、第三年質(zhì)管體系監(jiān)審通過可獲得年檢審核通過標簽。

認證審核、監(jiān)審的首、末會皆由審核組長主持，行政事務部依靠部門內(nèi)審員們資料匯總做好會議資料準備，包括：質(zhì)管體系監(jiān)審計劃；質(zhì)管體系年度工作計劃；質(zhì)管體系手冊及程序文件；文件受控清單；公司和部門目標指標及其完成情況匯報；目標實施措施策劃表；管理方案表；目標與指標檢查表；制度管理執(zhí)行檢查考核表，等等。

4 質(zhì)管體系推進工作中的幾點經(jīng)驗

4.1 重視質(zhì)管體系工作

質(zhì)管體系認證并非火電企業(yè)必需的營運持證，但公司從本質(zhì)安全、可靠運行的角度提出了取證的工作目標，并以此為契機，提出以“安全、質(zhì)量、規(guī)范、高效”為方針，全面梳理質(zhì)量控制的各環(huán)節(jié)，通過質(zhì)管體系認證，提高全員質(zhì)量意識和管控規(guī)范。質(zhì)管體系嚴格、嚴謹?shù)墓ぷ饕笈c電力企業(yè)“安全第一、預防為主”的方針也是一致的。

2015 年，公司通過質(zhì)管體系認證，借助專家評審，推進了內(nèi)部制度執(zhí)行的剛性化和規(guī)范化。自此，公司進一步結合日常管理和質(zhì)量管理體系要求，通過全員參與、逐級落實，進一步明確各級人員的質(zhì)量管理責任，規(guī)范各崗位的工作方式。每年通過質(zhì)管體系日常管理、監(jiān)審認證等工作，公司都能發(fā)現(xiàn)一些不符合項并及時改進，使公司管理水平逐年提高。質(zhì)管體系工作不僅僅是取得證書，更重要的是通過質(zhì)管體系運行改善公司管理工作中出現(xiàn)的問題，這也正是質(zhì)管體系工作多年來得到公司領導和部門員工重視的主要原因。

4.2 重視質(zhì)管體系目標指標完成情況

質(zhì)管體系的目標指標主要源于上級公司下達的年度考核目標。公司每季度召開質(zhì)管體系例會，重點分析未完成的年度目標指標，原因有主、客觀，多為電力市場、機組運行方式和設備老化等，但公司強調(diào)，關鍵還需各部門主動作為，想方設法采取有效措施，提前充分準備，積極應對。為此，公司通過召開專題會討論解決，聽取各部門匯報，布置后續(xù)工作，請各部門加大力度主動出擊，盡全力對未完成的年度目標指標糾偏，向目標指標靠攏。

行政事務部推進質(zhì)管體系工作多年，關鍵在于抓住重點，做好質(zhì)管體系目標指標落實工作，以點帶面，推動更多的質(zhì)管體系工作得以順利開展。

表2 內(nèi)審不合格報告（不符合項）情況一覽表（2017-2020年）

4.3 重視質(zhì)管體系內(nèi)審、監(jiān)審認證中發(fā)現(xiàn)的不符合項

為確保質(zhì)管體系有效運行并持續(xù)改進，行政事務部牽頭相關部門，重視質(zhì)管體系內(nèi)審、監(jiān)審認證中發(fā)現(xiàn)的不符合項（見表2 和表3），分析原因、采取糾正措施，待糾正措施完成后由審核組驗證其有效性，并舉一反三做好后續(xù)工作。

由表2 和表3 可知，公司質(zhì)管體系內(nèi)審和監(jiān)審認證中發(fā)現(xiàn)的不符合項，皆未發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性和區(qū)域性的問題。公司建立的質(zhì)量管理體系符合標準要求，運行基本有效，但在部分過程的實施中還存在一些問題，主要表現(xiàn)在記錄表式填寫規(guī)范性有待提高。

表3 監(jiān)審（認證）不符合項報告情況一覽表（2017-2020年）

5 總結

質(zhì)量是企業(yè)的生命，是企業(yè)競爭力的根本。質(zhì)量管理體系運行五年來,成效顯著：

從公司層面看，體系工作在推動公司的質(zhì)量管理，提高兩臺機組安全穩(wěn)定運行方面產(chǎn)生了積極的作用，使公司成為上海西南地區(qū)的重要電源支撐點；

從部門層面看，從嚴落實公司規(guī)章制度又多了體系運行這一道“緊箍咒”，每季度一次的部門質(zhì)量目標指標完成情況匯報，促使部門采取有效措施不斷調(diào)整工作，動態(tài)調(diào)整工作質(zhì)量目標，為完成全年目標奠定基礎；

從員工層面看，通過體系認證或新標準再認證，公司“安全、質(zhì)量、規(guī)范、高效”的質(zhì)量方針已深入人心，并得以貫徹落實；通過每年的體系月月查、季度匯報、年度內(nèi)審和監(jiān)審（認證）等各類檢查，使員工們早已熟悉本崗位應該完成的體系工作，并確保日常工作科學嚴謹，實現(xiàn)閉環(huán)管理。