宋懷玉，明海會，劉任遠(yuǎn)，盛曉峰(.振華石油控股有限公司，北京 000；.中油國際 (哈薩克斯坦)PK公司，北京 000；.中石化國際石油勘探開發(fā)有限公司，北京 000)

0 引言

對油氣資源合理、系統(tǒng)的利用與監(jiān)管是哈薩克斯坦能源部礦政管理的一部分。為提高礦產(chǎn)資源利用領(lǐng)域透明度，簡化礦權(quán)授予的行政審批程序，2018年6月29日哈薩克斯坦正式實(shí)施新版礦產(chǎn)資源法[1]。文章基于對礦產(chǎn)資源法中油氣資源利用合同類型、油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予方式、油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)競拍程序等規(guī)定的解析，介紹了油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予的流程、競拍資格審查要求、競拍周期、競拍條件、競拍勝出后簽署合同程序以及參與競拍需注意問題等[2]，以期對從事中哈油氣合作的同行有所啟發(fā)。

1 油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予方式

為便于管理，提高效率，將油氣資源利用合同類型調(diào)減為勘探開發(fā)聯(lián)合合同和開發(fā)合同兩種。新資源法中規(guī)定，可以通過直接談判和競拍兩種方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。

1.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)

哈國家石油公司可通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。國家石油公司需將申請的合同區(qū)的基本信息、勘探期義務(wù)工作量、投資額度等發(fā)給主管機(jī)關(guān)，申請直接談判。主管機(jī)關(guān)審核通過后，將組建談判工作組，與國家石油公司開展談判工作，期限2個(gè)月?；谥苯诱勁薪Y(jié)果，可在2個(gè)月內(nèi)簽署油氣勘探和開發(fā)合同。賦予國家石油公司通過直接談判的方式簽署油氣礦產(chǎn)資源利用合同的權(quán)利，更加明確了國家石油公司的戰(zhàn)略地位。

1.2 通過競拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)

除了國家石油公司外，其他的礦產(chǎn)資源使用者可以通過競拍方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。競買者可通過主機(jī)關(guān)發(fā)布的油氣區(qū)塊與油氣田勘探開發(fā)或開發(fā)礦權(quán)競拍信息參與競拍。根據(jù)新資源法第94、96條組織礦權(quán)競拍及參加競拍規(guī)定，競買人需根據(jù)所擁有地質(zhì)、地球物理、鉆井等資基本地質(zhì)信息、合同區(qū)坐標(biāo)范圍、擬開展的工作量等信息以書面形式發(fā)主管機(jī)關(guān)申請申請以競拍。主管機(jī)關(guān)審查通過后，將準(zhǔn)備競拍通知。

2 油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予的條件及程序

哈國主管機(jī)關(guān)分別與國家石油和其他競買人通過直接談判和競拍兩種方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)，授予油氣礦權(quán)條件及程序如下。

2.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件及程序

2.1.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件

根據(jù)哈國政府決議，石油公司的股權(quán)屬于國家或是由于為由國家控股的股份公司而被視為國家公司。針對哈境內(nèi)列入國家礦產(chǎn)資源地質(zhì)信息管理規(guī)劃中的油氣區(qū)塊可以基于直接談判方式授予國家公司勘探和開發(fā)礦權(quán)；而對列入國家礦產(chǎn)資源地質(zhì)信息管理規(guī)劃中的擬通過競拍方式授予勘探和開發(fā)礦權(quán)的油氣區(qū)塊，只有在潛在的競買人提交組織競拍申請前，國家公司才有機(jī)會通過直接談判授予礦權(quán)?；谥苯诱勁蟹绞奖皇谟栌蜌饪碧胶烷_發(fā)礦權(quán)的國家石油公司，自合同注冊起的兩年內(nèi)，不允許將礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給國家石油公司持股50%或50%以上表決權(quán)的子公司外的其他法人。獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的國家公司的子公司在兩年內(nèi)也不允許轉(zhuǎn)讓礦權(quán)。

國家石油公司通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的申請材料應(yīng)包括勘探期內(nèi)的義務(wù)工作量、工作內(nèi)容及其介紹、完成期限等。

2.1.2 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)程序

授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的直接談判工作將在主管機(jī)關(guān)工作組與國家石油公司授權(quán)代表之間進(jìn)行。工作組的工作條例及成員由主管機(jī)關(guān)審批。自主管機(jī)關(guān)收到申請的兩個(gè)月內(nèi)必須開展直接談判工作。主管機(jī)關(guān)可根據(jù)需要，決定是否延長談判時(shí)間?；谥苯诱勁械慕Y(jié)果，主管機(jī)關(guān)做出同意或是拒絕授予礦權(quán)的決議。

自主管機(jī)關(guān)做出同意授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)決議的20個(gè)工作日內(nèi)，國家公司應(yīng)完成對簽字費(fèi)的支付，并提交基于主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的新版油氣勘探開發(fā)或開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同編制的勘探和開發(fā)合同草案以及支付簽字費(fèi)的憑證。在授予國家石油公司油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)時(shí)，國家公司應(yīng)再編制基于直接談判結(jié)果所確定的計(jì)劃義務(wù)工作量、內(nèi)容描述及完成期限。該義務(wù)工作量將作為勘探開發(fā)合同中不可分割的一部分。根據(jù)直接談判的結(jié)果確定勘探開發(fā)合同中的勘探期和開發(fā)合同中開發(fā)準(zhǔn)備期。

自收到國家石油公司簽署的勘探和開發(fā)合同文本草案及支付簽字費(fèi)的憑證后的20個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將簽署勘探和開發(fā)合同。嚴(yán)禁簽署含有調(diào)減或免除國家石油公司在直接談判中承諾的義務(wù)工作量內(nèi)容的合同補(bǔ)充協(xié)議。

2.2 通過競拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件及程序

2.2.1 通過競拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件

主管機(jī)關(guān)會在其網(wǎng)站上公布油氣區(qū)塊或油氣田競拍及競拍條件通知。在提交競拍申請結(jié)束日期前，競買人可獲得競拍相關(guān)信息。

競拍通知中應(yīng)包括以下內(nèi)容：競拍日及時(shí)段、提交競拍申請截止日期、競拍油氣區(qū)塊或油氣田的基本信息、礦產(chǎn)資源利用作業(yè)類型、競拍報(bào)名費(fèi)額及用于支付的銀行帳戶、勘探開發(fā)礦權(quán)中勘探期的最低義務(wù)工作量及對應(yīng)的投資、簽字費(fèi)起始額度、基于標(biāo)準(zhǔn)勘探開發(fā)合同的培訓(xùn)、科研、社會贊助、工程、服務(wù)以及哈籍雇員屬地化比例義務(wù)、勘探期或是開發(fā)準(zhǔn)備期限等。

競拍的期限通常為提交參與競拍申請的兩個(gè)月內(nèi)。競拍的報(bào)名費(fèi)將支付給主管機(jī)關(guān)授權(quán)組織或油氣資源利用礦權(quán)線上競拍 (線上) 代理公司，且不予以返還。

競買人提交參與競拍的申請應(yīng)包括以下信息：競買人名稱、所在地、法人注冊信息、法人信息、法人領(lǐng)導(dǎo)信息、勘探礦權(quán)的競買人證明具有履行勘探義務(wù)的資金證明以及競拍上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表、注明競拍通知中擬參與競拍的合同區(qū)、支付競拍報(bào)名費(fèi)憑證等，申請材料及附件用哈語和俄語編寫。

2.2.2 通過競拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)程序

為加大信息技術(shù)和信息資源支撐力度，哈薩克斯坦國家機(jī)關(guān)正逐步推行電子政務(wù)管理。根據(jù)2019年12月31日修訂的礦產(chǎn)資源法，油氣資源利用礦權(quán)競拍采用線上競拍方式。主管機(jī)關(guān)自收到競買人提交礦權(quán)競拍申請的10個(gè)工作日內(nèi)組織競拍資格審查。根據(jù)競拍資格審查結(jié)果，主管機(jī)關(guān)做出入圍競價(jià)或是不予通過資格審查的決議。

競拍前主管機(jī)關(guān)對競買人進(jìn)行資格審查，若競買人存在下列情形之一者，資格審查將不予通過：(1)提交競拍申請日期晚于競拍通知中規(guī)定的最后期限；(2)提交的競拍申請不符合礦產(chǎn)資源法規(guī)定；(3)競買人資格不符合礦產(chǎn)資源法規(guī)定，如競買人處于破產(chǎn)或重組階段、有未繳納的稅費(fèi)、無法證明有履行勘探投資義務(wù)的資金或參與海上區(qū)塊競拍時(shí)缺少在哈屬里海陸架、內(nèi)河水域以及國外海上項(xiàng)目開展過作業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)證明等；(4)提交競拍申請的前三年內(nèi)，競買人直接或間接控制的公司有被主管機(jī)關(guān)吊銷過石油合同；(5)競買人被主管機(jī)關(guān)通知存在違反其他已簽署的石油合同義務(wù)；(6)競買人在早前的油氣資源利用礦權(quán)競拍中勝出，未支付簽字費(fèi)；(7)競買人申請的合同區(qū)與競拍通知中的范圍不一致；(8)競買人提供虛假信息；(9)授予競買人的礦產(chǎn)資源利用礦權(quán)可能導(dǎo)致威脅國家安全的情形。有違反其中(1)、(3)、(4)、(6)、(8)和(9)條的情形者，競買人將被禁止再次提交競拍申請。

在規(guī)定競拍期限內(nèi)，如果沒有競買人提交競拍申請或是競買人資格審查不合格，自提交競拍申請截止日起的3個(gè)工作日內(nèi)，油氣礦權(quán)競拍委員會將做出取消競拍決議。自做出取消礦權(quán)競拍決議的3個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)在其網(wǎng)站上公布取消競拍信息。

對于通過競拍資格審查的競買人，油氣資源利用礦權(quán)線上競拍代理公司會將其作為入圍報(bào)價(jià)的競買人登記注冊。根據(jù)競拍通知中的時(shí)間，通過資格審查的競買人可參加競拍。競拍前的10個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將通知競買人競拍日期和時(shí)間。

根據(jù)礦產(chǎn)資源法中油氣勘探或開發(fā)礦權(quán)競拍規(guī)定，簽字費(fèi)報(bào)價(jià)最高的競買人將成為競拍標(biāo)的競得人。競拍當(dāng)日，礦權(quán)競拍委員會成員簽署確認(rèn)競拍結(jié)果的會議紀(jì)要，會議紀(jì)要將抄送給競得人。競拍結(jié)束的3個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將在其網(wǎng)站上公布競拍結(jié)果。

自公布油氣礦權(quán)競拍結(jié)果的20個(gè)工作日內(nèi)，競得人應(yīng)支付簽字費(fèi)，基于能源部批準(zhǔn)的油氣勘探開發(fā)或開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同，向主管機(jī)關(guān)報(bào)批競得人簽署的石油合同草案。

3 結(jié)語

(1)目前油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的競拍主要采用線上競拍方式，由主管機(jī)關(guān)授權(quán)的線上競拍代理公司組織實(shí)施。主管機(jī)關(guān)對競買人的競拍資格審查嚴(yán)格，如果競買人無法通過競拍資格審查，將無法入圍競拍報(bào)價(jià)。在提交競拍申請前，競買人應(yīng)檢查確認(rèn)無未繳納稅費(fèi)、無違反已簽署的石油合同義務(wù)、近三年內(nèi)沒有被主管機(jī)關(guān)吊銷過石油合同等，以確保通過資格審查，入圍競拍報(bào)價(jià)。

(2)在早前油氣礦權(quán)的公開招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)委員會在評標(biāo)時(shí)會綜合考慮投標(biāo)人資質(zhì)、承諾的義務(wù)工作量及投資額度、簽字費(fèi)等，再在此基礎(chǔ)上確定中標(biāo)人。在采用線上競拍授予礦權(quán)后，確定競得人的條件只有簽字費(fèi)一項(xiàng)，即簽字費(fèi)報(bào)價(jià)最高的競買人將成為標(biāo)的競得人。競買人如要競得油氣礦權(quán)，需要認(rèn)真研究分析合同區(qū)以及外圍的地質(zhì)、地球物理、鉆井等基礎(chǔ)資料，充分評價(jià)合同區(qū)的資源潛力，報(bào)出與資源潛力相匹配的、且額度較有競爭力的簽字費(fèi)。

(3)基于合理、系統(tǒng)利用礦產(chǎn)資源的理念，為了最大限度地發(fā)現(xiàn)資源，為油氣領(lǐng)域投資者提供更多機(jī)會并解決早前簽署的油氣勘探或開發(fā)合同中礦權(quán)受深度限制之下的補(bǔ)充勘探問題，新資源法中規(guī)定，競買人可向主管機(jī)關(guān)申請組織礦權(quán)競拍，授予礦權(quán)。競買人的競拍申請審查通過后，能源部將公布競拍通知，邀請?zhí)囟ê头翘囟ǖ母傎I人參加競拍。根據(jù)競拍程序，石油合同將在2~3個(gè)月內(nèi)被簽署。新資源法生效前，要求中標(biāo)人先上報(bào)勘探設(shè)計(jì)，并在18個(gè)月內(nèi)簽署合同。相比之下，新資源法規(guī)定之下的簽署石油合同的時(shí)間明顯縮短。