吳 璇，劉景礦，龐永師

（廣州大學 管理學院，廣東 廣州 510006，E-mail：ljkgowell@163.com）

大型公共項目的建設對促進經(jīng)濟快速發(fā)展、改善居民生活環(huán)境、維護社會安定團結等方面起到十分重要的作用。投資決策過程中的公眾參與保證了決策的科學性，也是實現(xiàn)公眾民主權利的重要體現(xiàn)。然而，我國目前的大型公共投資項目主要依靠政府決策，現(xiàn)有的決策機制往往存在多元主體參與不足、主體間缺乏有效溝通和協(xié)作等問題[1~4]。近年來，由于大型公共投資項目方案決策沒有充分考慮公眾利益、缺乏廣泛公眾參與而引起的群體抗議事件頻發(fā)，反映了公眾迫切想要參與到公共項目投資決策過程中，表達自己合理利益需求。

發(fā)達國家對于公共資金的使用非常慎重，十分強調(diào)決策的民主化和科學化。Cantarelli等[5]認為決策者在大型基礎設施建設決策過程中面臨的主要問題是成本信息不對稱。Bauman[6]指出靈活的組織文化有助于推動公眾參與進程；René e等[7]認為政策制定者應采取方法措施引導公眾通過社區(qū)參與公共項目投資決策工作。國內(nèi)研究主要集中在投資決策機制和決策方法方面。如陳舒等[8]認為應加強政府投資項目決策在預算評審階段的監(jiān)管；李丁等[9]認為公眾群體通過網(wǎng)絡參與發(fā)表意見，社會輿論導向可以為政府制定相關政策提供幫助。綜上，國內(nèi)外學者都取得了很好的研究成果，但對大型公共項目投資決策中激勵公眾參與行為研究甚少。本文將公眾這一利益群體引入到大型公共項目投資決策博弈過程中，研究在政府激勵視角下政府、公眾、企業(yè)策略選擇問題，為地方政府及相關部門激勵公眾群體實質(zhì)參與項目決策、監(jiān)管建設企業(yè)行為提供方法措施。

1 大型公共項目投資決策公眾參與演化博弈模型構建

大型公共項目投資決策利益相關者眾多，每個利益相關者都有著不同的利益訴求。本文所述的大型公共項目投資決策的利益主體為政府、公眾、企業(yè)，三者之間通過相互博弈焦點動態(tài)調(diào)整自身的策略選擇。

1.1 演化博弈模型的基本假設

為了便于構建和分析公眾參與大型公共項目投資決策激勵演化博弈模型，作出如下假設：

（1）博弈中只存在三類群體：政府、公眾和企業(yè)，三方均是有限理性的主體，主體之間存在動態(tài)博弈關系。

（2）假設政府有兩種策略選擇：{激勵；不激勵}，政府策略選擇取決于該種策略狀態(tài)下是否超過預期收益和收益是否達到最大。引入概率分布（x，1-x）（0≤x≤1）表示政府選擇激勵和不激勵策略的比例，當x=1時代表政府采取實施激勵的策略，而當x=0時則代表政府完全不激勵。

（3）假設公眾有兩種策略選擇：{參與；不參與}，在策略選擇時，公眾也會充分比較兩種策略帶來的收益大小進行策略選擇。引入概率分布（y，1-y）（0≤y≤1）表示公眾選擇參與和不參與策略的比例，當y=0時代表公眾不參與大型公共項目決策，當y=1時代表公眾參與大型公共項目決策。

（4）假設企業(yè)有兩種策略選擇：{努力；不努力}，作為一個追求利益最大化的代建企業(yè)，代建也會根據(jù)自身收益進行選擇。引入概率分布（z，1-z）（0≤z≤1）表示企業(yè)選擇努力考慮公眾利益訴求和不努力考慮公眾利益訴求策略的比例。

（5）假設大型公共項目投資決策系統(tǒng)中的一切成本、費用、收益等都是可量化的，且為正值；激勵政策均是符合社會、經(jīng)濟、環(huán)境的發(fā)展要求的。

1.2 演化博弈模型參數(shù)與支付矩陣

根據(jù)演化博弈模型的構建原則，假設政府、公眾、企業(yè)三方主體參數(shù)含義如表1所示。

表1 博弈模型參數(shù)含義說明

根據(jù)以上基本假設和參數(shù)設置，結合大型公共項目投資決策政府、公眾、企業(yè)群體三方策略的依存性，計算政府對公眾采取激勵和不激勵策略情況下支付收益矩陣，結果如表2和表3所示。

表2 政府對公眾采取激勵策略（x）情況下三方博弈支付收益矩陣

表3 政府對公眾采取不激勵策略（1-x）情況下三方博弈支付收益矩陣

1.3 演化博弈三方收益

設U11為政府采取激勵策略時的期望收益，U12為政府不采取激勵策略時的期望收益，為政府采取時和不采取激勵策略時的平均收益。

政府的平均期望收益為：

政府選擇激勵公眾和企業(yè)的期望收益函數(shù)為：

政府選擇不激勵公眾和企業(yè)的期望收益函數(shù)為：

設U21為公眾參與決策時的期望收益，U22為公眾不參與時的期望收益，為公眾參與和不參與決策時的平均收益。

公眾的平均期望收益為：

公眾選擇參與決策時的期望收益函數(shù)為：

公眾選擇不參與決策時收益函數(shù)為：

設 U31為企業(yè)努力考慮公眾利益時的期望收益，U32為企業(yè)不努力考慮公眾利益時的期望收益，為企業(yè)努力和不努力考慮公眾利益時平均收益。

企業(yè)的平均期望收益為：

企業(yè)選擇努力的期望收益函數(shù)為：

企業(yè)選擇不努力的期望收益函數(shù)為：

2 三方演化穩(wěn)定性分析

2.1 政府群體

由式（1）~式（3），政府部門采取激勵策略的復制方程為：

對于演化穩(wěn)定策略，穩(wěn)定狀態(tài)必須對微小擾動具有穩(wěn)健性，即演化穩(wěn)定策略的穩(wěn)定點不僅要求F(x)=0，并且要求同時滿足F′(x)<0。

（2）當 y≠y*時，令 F(x)=0，得到 x=0，x=1兩個穩(wěn)定點，對 F(x)求導，得 F′(x)=(1-2x){y[z（B+P2-F1）+F1-B-P2]-zK+K-C1}。

若y*<0，恒有y＞y*，則x=1是演化穩(wěn)定策略點；若y*>1，恒有y＜y*，則x=0是演化穩(wěn)定策略點；若00，即 x=0是演化穩(wěn)定策略點，表示公眾參與決策的可能性足夠小并呈減小趨勢時，政府對公眾參與激勵引導的力度會越來越小，此時不激勵或激勵不強是政府的最優(yōu)選擇；當y＜y*時，F(xiàn)′(0)>0，F(xiàn)′(1)<0，即 x=1是演化穩(wěn)定策略點，表示公眾參與決策的可能性足夠大并呈增大趨勢時，政府選擇激勵政策的可能性也會越來越大，此時激勵策略是政府的最優(yōu)選擇。

2.2 公眾群體

由式（4）~式（6），公眾采取參與策略的復制方程為：

（2）當z≠z*時，令 F(y)=0，得到y(tǒng)=0，y=1兩個穩(wěn)定點，對 F(y)求導，得 F′(y)=(1-2y){z[x(P1-P2)-P1]+x(P2-P1+B)+P1+R2-C2}。

若z*<0，恒有z＞z*，則y=1是演化穩(wěn)定策略點；若z*>1，恒有z＜z*，則y=0是進化穩(wěn)定策略點；若00，F(xiàn)′(1)<0，即 y=1是演化穩(wěn)定策略點，表示公眾選擇參與決策的概率隨著企業(yè)努力程度增強而增加，此時公眾選擇參與決策策略是最優(yōu)選擇；當 z＜z*時，F(xiàn)′(0)<0，F(xiàn)′(1)>0，即 y=0 是演化穩(wěn)定策略點，表示企業(yè)努力考慮公眾利益的意愿較弱并持續(xù)減小，公眾選擇參與的概率也越來越小，此時公眾選擇不參與策略是最優(yōu)策略。

2.3 企業(yè)群體

由式（7）~式19），企業(yè)采取努力策略的復制方程為：

（2）當x≠x*時，令F(z)=0，得到z=0，z=1兩個穩(wěn)定點，對F(z)求導，得F′(z)=(1-2z)[x(-yP1+K)+yP1-C3]。

若x*＜0，恒有x＞x*，則z=1是進化穩(wěn)定策略點；若x*>1，恒有x＜x*，則z=0是進化穩(wěn)定策略點；若 00，F(xiàn)′(1)<0，即z=1是進化穩(wěn)定策略點，表示政府實施激勵策略監(jiān)管企業(yè)行為達到一定程度并呈增大趨勢時，企業(yè)努力的可能性逐步增加，最終努力考慮公眾利益策略是其最優(yōu)選擇；當時，F(xiàn)′(0)<0，F(xiàn)′(1)>0，即z=0是進化穩(wěn)定策略點，表示政府實施激勵策略監(jiān)管企業(yè)行為達不到一定程度并呈下降趨勢時，企業(yè)努力的可能性逐步減小，最終不努力考慮公眾利益策略是其最優(yōu)選擇。

2.4 三方演化均衡解分析

由式（10）~式（12）聯(lián)立，可得大型公共項目投資決策演化博弈的群體復制動態(tài)方程組為：

令復制動態(tài)方程F=0，解得政府、公眾、企業(yè)三者的局部均衡點為：

其中，D1~D8構成了演化博弈域的邊界{(x，y，z)|x=0，1；y=0；z=0，1}，由此圍成的區(qū)域M是三方博弈的均衡解域，即M={(x，y，z)|0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1}，在此域內(nèi)還存在D9~D13滿足條件的5個均衡點。

以上均衡點只是局部均衡點，未必是達到穩(wěn)定狀態(tài)的演化均衡點，需進一步分析判斷?？捎醚趴吮染仃嚨男辛惺絛etJ>0和跡trJ<0判斷演化博弈系統(tǒng)的局部穩(wěn)定性，若符合要求則表示該均衡點趨向于穩(wěn)定狀態(tài)，屬于演化均衡點。

對式（10）~式（12）依次求出關于x，y，z的偏導數(shù)，可得：

綜上得雅可比矩陣：

detJ和跡trJ的值如表4所示，可知detJ和跡trJ的值取決于各個參數(shù)數(shù)值的大小，D9~D12均衡點更是不便于計算，因此，僅依據(jù)現(xiàn)有的條件還不能確定13個均衡點的穩(wěn)定性。

表4 D1～D8均衡點的局部穩(wěn)定性分析

3 系統(tǒng)動力學模型與仿真分析

3.1系統(tǒng)演化模型建立

根據(jù)表 1~表 3，結合系統(tǒng)動力學軟件 Vensim建立大型公共項目投資決策激勵演化博弈系統(tǒng)動力學模型，如圖1所示。

圖1 大型公共項目投資決策激勵演化博弈系統(tǒng)動力學模型

模型中，x、y、z為 3個存量，分別表示政府采取激勵政策的比例、公眾選擇參與決策的比例和企業(yè)努力考慮公眾利益的比例；3個速率變量用來描述政府采取激勵政策的比例變化、公眾選擇參與決策的比例變化和企業(yè)努力考慮公眾利益的比例變化；U11、U12、U21、U22、U31、U32、為 6 個中間變量，由式（1）~式（9）確定。

系統(tǒng)動力學模型設置模擬周期為50，該模型中12個外部變量初始賦值：R1=50、C1=8、P1=6、F1=5、R2=10、B=3、C2=3、F2=4、P2=5、R3=20、C3=5、K=10，各外生變量的假設值并不是現(xiàn)實決策過程中的發(fā)生值，僅用作策略選擇及敏感性分析。

將外部變量賦值代入由式（10）~式（12）組成的復制動態(tài)方程組中，令 F=[F(x)，F(xiàn)(y)，F(xiàn)(z)]T=0，可得有效解為：

這 13個均衡解中 D9、D11、D12和 D13不滿足解域條件 0≤x，y，z≤1，故剔除，剩下 9個為有效均衡解，其中 D1~D8為純策略組合，D10為混合策略組合。

3.2 模型有效性檢驗

構建了系統(tǒng)動力學模型后，還需要對模型進行檢驗，方便及時發(fā)現(xiàn)模型問題改進完善，并驗證其正確性和適用性，本文選擇模型系統(tǒng)的檢測、積分誤差檢測和敏感性測試3種方式對模型進行檢驗，詳細步驟參考文獻[10]。

3.3 純策略仿真分析

對8個純策略均衡解進行數(shù)值仿真，發(fā)現(xiàn)政府、公眾、企業(yè)三方演化路徑隨時間推移均無變化，策略不變，整個演化博弈系統(tǒng)處在一種無波動穩(wěn)定狀態(tài)。然而，當任意一方做出微小的策略改變，各方演化路徑會隨之發(fā)生變化，并朝著新的趨勢演變，表明純策略均衡狀態(tài)不是絕對穩(wěn)定的。如策略組合D5=(1，0，0)-1，模擬初始值為(0.99，0.01，0.01)-1，根據(jù)政府初始策略的選擇，以及激勵愿望的高低情況進行分析。

（1）激勵意愿較高的情況。在該情況下，三方主體共有4種策略組合，演化路徑如圖2所示。由圖 2（a）和圖 2（b）可知，在政府初始選擇主動激勵策略下，企業(yè)選擇不努力策略，公眾最初參與意愿比較低，隨后迅速趨向參與策略并到達穩(wěn)定，這也符合政府激勵的意愿；隨著政府一直采取積極的激勵策略，企業(yè)策略逐漸從不努力轉為努力，此時政府的激勵意愿也開始減弱，最終也將趨向不激勵策略。通過對比圖2（c）和圖2（d）可知，公眾策略的變化，對企業(yè)和政府策略的穩(wěn)定影響較小，企業(yè)初始策略選擇影響著系統(tǒng)達到穩(wěn)定狀態(tài)所需時間，企業(yè)越早采取努力策略，政府則越早達到穩(wěn)定狀態(tài)。當企業(yè)最初選擇努力策略時，受到政府和公眾的影響很小，幾乎一直處于努力的策略狀態(tài)。在政府初始激勵意愿較強烈的情況下，政府、公眾、企業(yè)最終會在D4=(0，1，1)-1處形成均衡。

圖2 政府初始策略為激勵時的策略演化路徑

（2）政府激勵意愿較低的情況。在該情況下，三方主體共有4種策略組合，策略演化路徑如圖3所示。由圖 3（a）和圖 3（b）可知，當企業(yè)初始選擇不努力策略時，政府會保持一定的激勵意愿，公眾選擇參與決策意愿迅速增強，當政府激勵意愿達到一個小峰值時，企業(yè)隨之積極采取努力策略，當企業(yè)努力意愿越來越強烈，并持續(xù)保持穩(wěn)定，政府便逐漸減少激勵意愿，直到達到不激勵的狀態(tài)，公眾則始終處于積極參與狀態(tài)。通過圖3（c）和圖3（d）可知，在政府激勵意愿很弱時，企業(yè)初始策略選擇對公眾選擇積極參與策略有很大影響，當企業(yè)始終保持努力狀態(tài)，公眾會一直處于參與的穩(wěn)定狀態(tài)，沒有受到其他主體的影響，企業(yè)初始努力意愿較強，公眾達到穩(wěn)定狀態(tài)的時間也越早，政府始終不改變其不激勵的策略狀態(tài)。三方主體最終形成D4=(0，1，1)-1的均衡狀態(tài)。

圖3 政府初始策略為不激勵時的策略演化路徑

通過純策略仿真分析發(fā)現(xiàn)，政府、公眾、企業(yè)最終都會形成D4=(0，1，1)-1的均衡狀態(tài)，即政府不激勵，公眾參與，企業(yè)努力，與政府初始選擇不激勵策略相比，三方主體的演化路徑趨勢變化明顯，且達成均衡狀態(tài)的時間都相對較短，可知政府通過激勵策略可以達到較好的參與效果。

同理，混合策略均衡解的仿真結果表明，在初始混合策略下，演化路徑呈現(xiàn)出上下波動變化的情形，政府策略選擇與企業(yè)策略選擇相互影響，一方策略選擇意愿增強或降低會反作用于另一方，但是這一狀態(tài)也是不穩(wěn)定的，任一博弈主體發(fā)生突變行為，現(xiàn)有均衡狀態(tài)將被打破。

4 結語

研究發(fā)現(xiàn)公眾參與行為不是單一的決策行為，而與多方利益主體、多重影響因素有關，任何一方博弈策略選擇發(fā)生變化與調(diào)整，均有可能影響其他兩方策略選擇，并改變最終的演化穩(wěn)定策略；對政府、公眾、企業(yè)三方博弈群體局部均衡點進行策略突變仿真分析發(fā)現(xiàn)演化軌跡最終都處于穩(wěn)定狀態(tài)，即隨時間推移最后將達成“不激勵、參與、努力”穩(wěn)定狀態(tài)，政府初始選擇激勵策略三方演化路徑趨勢變化更加明顯，在決策工作初期政府通過采取激勵策略可以取得很好的公眾參與效果；企業(yè)的努力行為有利于公眾更快地進入?yún)⑴c穩(wěn)定狀態(tài)，政府的激勵成本、公眾參與的收益、企業(yè)不努力的懲罰力度是影響各主體策略選擇最重要的因素。因此，大型公共項目投資在決策工作初期，政府應建立多元參與機制，發(fā)揮主導地位，引導和推進公眾及各利益方參與到?jīng)Q策工作中；建立獎勵補償機制，專門設立補償資金款項；建立監(jiān)督管理機制，統(tǒng)籌安排各部門監(jiān)管工作，明確各部門監(jiān)管職能、優(yōu)化人員分工，防止發(fā)生政策不一、權責不明等問題。